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陜西作為我國內陸和西部地區(qū)的重要省份，在國家長期持續(xù)的支持下，科技基礎、智力資源具有顯著的優(yōu)勢。依托高新技術產業(yè)并以此改造提升傳統(tǒng)產業(yè)，帶動陜西經濟整體發(fā)展具有良好的基礎。對此，陜西各界已有充分的認識，歷屆政府也一直是這樣引導的。但一直收效甚微。陜西經濟發(fā)展仍非常緩慢，在全國排名相當靠后。科技與經濟發(fā)展嚴重不協(xié)調。對此，我們試從陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系的角度作一分析，揭示其體系的內在缺陷，并給出相應的調適對策。
一、陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系結構的缺陷和后果
1. 國家級科技力量強大，地方科技力量弱小
科技人員、機構、研究開發(fā)活動總要落在某一地理空間上，從而形成科技的區(qū)域布局即區(qū)域科技。對某一特定區(qū)域而言，由于科技經費的來源和科技活動功能定位不同，從而可區(qū)分為“國家科技”和“地方科技”。按國家主要提供公共物品和克服市場失靈的經濟職能[2]，國家科技活動研發(fā)經費全部由中央政府提供，主要進行基礎研究、戰(zhàn)略性研究和前瞻性技術開發(fā)以及國防科技研發(fā)；按地方政府主要是保持地方經濟社會持續(xù)發(fā)展的經濟職能[3]，地方科技活動研發(fā)經費主要由地方政府提供，在直接、間接享受國家科技成果的同時，集中力量進行適應本地經濟發(fā)展需求和具有本地資源特色的技術應用開發(fā)研究和技術擴散、推廣與普及工作。根據上述分析，在陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系結構中，可明顯地看出，陜西國家級科技力量強大，而地方級科技弱小。
區(qū)域科技發(fā)展是一個政治、經濟、科技、文化和歷史的綜合過程。在計劃經濟體制下，國家科技戰(zhàn)略布局是影響區(qū)域科技形成實力的決定性因素。我國在建國以后，就把國家建設與區(qū)域經濟、科技布局緊密聯(lián)系在一起，統(tǒng)籌考慮和安排。“一五”、“二五”時期，國家把陜西作為戰(zhàn)略后方，在陜西關中地區(qū)新建了20個大型軍工骨干企業(yè)、研究所和配套企業(yè)，奠定了陜西科技與工業(yè)基礎。20世紀60年代，出于國防安全考慮和與“三線”建設配合，國家又相繼投入巨額資金，在“三線”地區(qū)(重點是陜、川、貴等省區(qū))進行大規(guī)模的軍事工業(yè)和國防科技建設，陜西隴海沿線和漢中地區(qū)當時新建軍工企業(yè)59家，研發(fā)機構23家，新建和內遷重點高校3所，使陜西成為我國重要的軍工研發(fā)和生產制造基地，也使陜西的科技實力迅速提升。20世紀末期西部大開發(fā)以來，國家又看好陜西良好的科技基礎，在科技經費投入、科技重大專項安排和科技基礎設施建設等方面，進一步加大對陜西的支持力度，使陜西科教大省的地位更加牢靠。由此可見，陜西科技是嵌入式的，是國家根據總體戰(zhàn)略布局考慮長期支持培育形成的，而非陜西經濟、科技自身發(fā)展的結果。從而造成了陜西區(qū)域科技結構國家科技力量強大、地方科技力量弱小的不平衡態(tài)勢。
據統(tǒng)計，1999年陜西省共有104個技術研究機構，46218名技術研究人員，當年獲得重大科技成果589項，居國際先進水平的197項，占33.4％；居國內領先水平的265項，占44.9％；在全省科研院所一級學科的101個優(yōu)勢專業(yè)的研究領域中，共獲得省部級以上的成果獎8754項，其中國家級成果獎564項，而且17個是全國唯一[4]，詳見表1、表2。
表1 陜西省科研機構高新技術成果資源分布
研究 研究 技術
獲省部級
在全國
學科領域
方向 機構 人員
以上獎勵
專業(yè)
(個) (個) (個)
成果數(shù)量(項)
水平
航空航天技術
12 17 25717 2753(國家級154) 4個國內唯一
兵器制造技術
9 11 4996
848(國家級269) 5個國內唯一
動力與電氣工程 9
9 2040
760(國家級10)
1個國內唯一
電子通信技術
5
5 1699
81(國家級8)
1個國內唯一
食品科學技術
4
2 141
100
1個國內唯一
土木建筑工程
4
5 145
214
1個國內唯一
測繪科學技術
2
2
52
139(國家級27)
1個國內唯一
材料科學
1
1
14
19
1個國內唯一
軍事醫(yī)學
1
1
12
37
1個國內唯一
機械工程
6
5
38
21
1個國內唯一
表2 陜西省科研機構各優(yōu)勢學科領域獲獎成果所占比重及排序 學科領域
獲獎成 優(yōu)勢專 技術人 排序
果比重 業(yè)比重 員比重
航空航天技術 31.4％ 11.9％ 55.6％
1
核技術
16.4％
1.9％
2.1％
2
冶金工程技術 10.8％
2.9％
3.1％
3
兵器制造技術
9.7％
8.9％ 10.8％
4
動力電氣工程
8.6％
8.9％
4.4％
5
從表1、2可以清楚地看出，陜西省科研機構、技術人員和獲獎成果所占比重前5位的優(yōu)勢學科是航空航天技術、核技術、冶金工程技術、兵器工程技術、電力電氣工程，基本上都屬典型的國防高科技。
進一步從陜西研究開發(fā)經費來源和投入結構看，也可明顯地看出這種不平衡狀況。多年來，陜西R&D經費投入一直較高。2001年，陜西R&D經費支出占全國總額的4.96％，居全國第8位。R&D經費占GDP的比重更高，為2.8％，居全國第2位，僅排在北京(6.02％)之后，高于廣東、上海、江蘇等東部發(fā)達省份，達到發(fā)達國家的科技投入強度。但高投入的R&D經費主要是由作為陜西R&D活動主體的中央所屬研發(fā)機構、重點高校通過爭取中央財政獲得的，而地方所屬企事業(yè)單位的R&D經費投入很低。2000年，在陜西R&D經費內部支出中，政府資金占60.85％，居全國第1位，甚至高于北京；政府R&D投入占GDP比重居全國第2位，為1.81％，高于上海等經濟發(fā)達城市，是全國平均值的5.5倍；同樣，中央所屬企事業(yè)單位的R&D經費占總額的76.9％，高于北京，居全國第一，而地方所屬企事業(yè)單位的R&D經費支出僅占總支出的23.1％，遠低于上海(45.8％)、湖北(39.9％)等省市[5]。而且，投入中央企事業(yè)單位的R&D經費中主要用于國防科研，民口研究機構投入很低，在2001年R&D執(zhí)行經費中，民口僅占2.63％[6]。由此可見，主要承擔國家高精尖和軍工技術任務，為國家總體經濟、軍事服務的中央屬企事業(yè)單位是陜西R&D活動的主力軍，而陜西地方科技和主要為陜西當?shù)亟洕l(fā)展服務的地方屬企事業(yè)單位的R&D活動能力卻很弱。
2. 研發(fā)能力較強，產業(yè)化和市場實現(xiàn)能力弱
一般認為，對科技相對發(fā)達地區(qū)，應采取技術推動型的技術創(chuàng)新模式。技術推動型的創(chuàng)新模式大體包括基礎研究應用研究試驗發(fā)展生產制造市場營銷等五個相互關聯(lián)、上下游互動的完整過程。研究表明，在陜西技術創(chuàng)新上、下游的鏈條中，其優(yōu)勢在于上游的研發(fā)能力較強，而下游的產業(yè)化和市場實現(xiàn)能力則較弱。上、下游鏈條嚴重斷裂和不平衡。
據柳卸林等主持的以知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等五項為一級指標的“中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告”，2001、2002、2003連續(xù)三年陜西區(qū)域創(chuàng)新綜合排名均比較靠前，三年全國排名分別為第11、10、11名。但其靠前主要由作為其二級指標的研發(fā)投入和研究成果帶來的，研發(fā)投入強度三年全國排名均為第二，僅列北京之后；研究成果中又以作為表現(xiàn)基礎研究成果形式的科研論文指標靠前，三年排名分別為第5、7、4名；而作為應用與開發(fā)研究成果表現(xiàn)形式的技術專利指標則相當靠后，三年排名分別為第19、15、20名；制造與生產能力也靠后，分別為17、13、18名[7]。另外，從研發(fā)經費投入內部結構看，2003年陜西基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三者經費支出比例為1∶5.1∶1.2，而同期全國三者比例為1∶3∶13[8]，也表明陜西用于基礎研究經費較高，與生產直接聯(lián)系的試驗發(fā)展經費太低，不到全國的10％。由于后續(xù)投入跟不上，使得上游的科技成果難以形成產品和產業(yè)化。
與這種不平衡直接相關，在陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系中，還存在著科技能力強大，經濟能力(吸收能力)弱小的不平衡。
據吳貴生等建立的一套評價指標體系對全國各地區(qū)科技與經濟發(fā)展之間的關系狀況進行評價，將全國分為五類區(qū)域：Ⅰ類區(qū)域——經濟科技最發(fā)達地區(qū)；Ⅱ類區(qū)域——經濟科技發(fā)達地區(qū)；Ⅲ類區(qū)域——經濟處于中等水平，但科技相對發(fā)達地區(qū)；Ⅳ類區(qū)域——經濟處于中等水平，科技欠發(fā)達地區(qū)；Ⅴ類區(qū)域——經濟科技均欠發(fā)達地區(qū)。陜西屬第Ⅲ類地區(qū)，為典型的科技發(fā)達、經濟落后地區(qū)。
3. 國有大中型企業(yè)研發(fā)能力強，外資和民營企業(yè)研發(fā)能力弱
這可從陜西工業(yè)企業(yè)內部R&D經費投入結構明顯地看出。在工業(yè)企業(yè)內部，雖然陜西工業(yè)企業(yè)R&D經費投入很高，2000年，有科技活動的工業(yè)企業(yè)的R&D經費投入強度居全國第1位，為2.57％，是全國平均值的2.5倍。但在工業(yè)企業(yè)R&D經費支出中，國有大中型企業(yè)系統(tǒng)占絕對優(yōu)勢，為56.64％，股份有限公司(大部分是國家控股)占22.75％，兩者之和為79.39％，是陜西R&D活動的主要執(zhí)行者，而港、澳、臺和外商企業(yè)合計僅占6.9％，民營企業(yè)R&D經費投入更少，研發(fā)能力很弱，這和浙江、福建、廣東等東部沿海地區(qū)國有企業(yè)在企業(yè)R&D中經費支出的比重很低(浙江國有企業(yè)占8.22％、福建15.22％、廣東17.46％)[9]，外資企業(yè)、股份企業(yè)和民營企業(yè)等成為R&D活動的主力形成明顯反差。國有企業(yè)由于體制、市場化和經濟外向型等因素制約，致使企業(yè)技術創(chuàng)新機制活力不足，創(chuàng)新效率低下，對陜西經濟增長貢獻不大，也加劇了陜西科技研發(fā)能力強、經濟吸收較弱，科技與經濟嚴重不協(xié)調的狀況。
4. 西安等中心城市科技能力強大，其他市縣區(qū)科技能力弱小
科技及其產業(yè)化具有空間聚集性特征，其科技產業(yè)集群的區(qū)位選擇一般會落在政治、經濟、科技、教育、文化發(fā)達的大城市，這在國內外都是如此。但陜西這種科技區(qū)位分布不均衡性在國內最為顯著。科技能力近八成分布在省會西安市，而省內其他地市科技能力極其微弱。據魏守華對全國27個省區(qū)(除北京、上海、重慶三個直轄市)科技集中度計算分析，西安集中陜西76.9％的科技，在全國除海南外，居第2位(雖然海口市集中海南省90.5％的科技，但由于海南科技發(fā)展尚處起步階段，在全國科技力量很弱，全省科技基數(shù)本身很小，所以西安科技集中度實際上在全國最高)，為最典型的科技單中心城市(將科技首位城市的集中度在0.5以上稱為單中心城市，科技前兩位城市的集中度在0.5以上稱為雙中心城市，在0.5以下的稱為多中心城市)，而西安以外的寶雞、漢中、咸陽、渭南等市和廣大縣區(qū)科技力量極其微弱，與東部的浙江、江蘇、山東等經濟發(fā)達省份科技分布為雙中心或多中心，科技分布相對均衡明顯不同。如在江蘇，科技集中度位居前兩位的城市分別為南京(26.2％)和無錫。南京、無錫之和僅為37.9％，為典型的多中心城市[10]。
陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系除了上述非均衡的二元結構缺陷外，還存在著人們公認的體系內各創(chuàng)新行為之間相對封閉的內在缺陷。由于國家科技與地方科技、軍工科技與民用科技等職責、任務的不同，加上傳統(tǒng)計劃經濟體制的嚴重束縛，使得產業(yè)與產業(yè)之間、高新技術產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)之間、科研院所、重點高校與企業(yè)之間、軍民創(chuàng)新體系之間聯(lián)系較弱，往往自成體系，存在著大而全小而全的特點，缺乏專業(yè)化分工和社會化協(xié)作。就在產業(yè)集群相對較高的西安高新區(qū)也存在這樣的情況，一家做壓電陶瓷變壓器的企業(yè)，從材料到元件再到器件背光電源，都要自己來做。尤其作為陜西科技支撐的國防科技部門、軍工企業(yè)和重點高校，受行業(yè)和體制束縛，幾乎不和地方科技與企業(yè)發(fā)生聯(lián)系，研究合作、加工配套都在系統(tǒng)內部進行。特別是近年來軍工需求升溫，把剛剛開始的國防工業(yè)向民品、向市場轉化的過程又停頓下來；國家級科技重點實驗室、重點學科、工程研發(fā)中心基本不對外開放和合作，地方科技經濟很難利用；國家科研機構和重點高校的大量研發(fā)成果，或者通過自辦企業(yè)自行轉化，或者流向資金雄厚、市場化程度高的東部發(fā)達地區(qū)。
陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系存在缺陷的直接后果是創(chuàng)新資源的不合理配置(科研機構和能力建設與陜西經濟社會發(fā)展要解決的科技問題脫節(jié)，科技供給與需求嚴重不匹配)和創(chuàng)新效率低下(1999-2002年4年間技術創(chuàng)新效率一直在全國排第20位以后，分別為第24、26、20和22位[11])，科技優(yōu)勢遠未轉化為經濟實力，最終形成日趨明顯的科技與經濟發(fā)展嚴重不協(xié)調的“陜西現(xiàn)象”。
二、陜西區(qū)域技術創(chuàng)新體系缺陷的調適對策
1. 克服認識誤區(qū)，提高技術創(chuàng)新的實效
早在1988年，陜西就在全國率先提出了“教育奠基，科技興陜”的戰(zhàn)略，實施了技術創(chuàng)新工程和構建關中高新技術產業(yè)開發(fā)帶的重要舉措，收到了一定實效。但陜西在實施“科教興陜”的戰(zhàn)略中，存在著片面的認識誤區(qū)，有為科教而科教的傾向：把科教興陜的重點放在發(fā)展“科教”上，而忽視了其宗旨是“興陜”；把技術創(chuàng)新當成技術的創(chuàng)新，而忽視了技術創(chuàng)新的實質在于實現(xiàn)技術的經濟效益；把發(fā)展高科技產業(yè)當成發(fā)展高科技，而忽視高科技產業(yè)化和對傳統(tǒng)產業(yè)的改造提升。其結果是科技確實發(fā)展了，教育也上去了，在全國確保了科教大省的地位，但興陜的根本目的遠沒有達到。具體表現(xiàn)在：陜西歷來把注意力放在爭取國家級課題、項目和經費投入上，放在追求在SCI、EI發(fā)表多少篇論文的“虛名”上，以取得在全國科教排名前列為榮耀，而對整體體制改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度促進產學研合作，促進科技要素與其他生產要素結合，實現(xiàn)科技的經濟價值重視不夠；在發(fā)展路徑上，過度依賴自主知識產權、自主開發(fā)和自主培育產業(yè)增長點，而在對外開放、促進高新技術發(fā)展的國際化上力度不夠。對此，陜西應認真對多年來科教興陜成效不彰進行反思，克服認識誤區(qū)，從整體上調整科教興陜的發(fā)展思路，在科技與經濟的結合、國家科技資源與地方科技經濟資源的整合上下工夫，切實提高技術創(chuàng)新的實效。
2. 充分利用國家科技實力，大力發(fā)展陜西地方科技
陜西區(qū)域科技布局中國家級科技與地方級科技不均衡狀況，在很大程度上是國家出于整體戰(zhàn)略考慮長期支持培育而歷史形成的，具有客觀必然性。作為陜西地方政府和企業(yè)，應主動服從、服務和支持國家級科技的發(fā)展。一方面，國家級科技包括軍工高科技應充分發(fā)揮技術外溢和溢出的空間局限性[12]，通過軍轉民項目、人員流動、技術轉讓和示范與學習等路徑內化和提升陜西地方科技實力；另一方面，陜西地方政府和企業(yè)則要提高利用國家科技資源的意識和能力，更加主動地做好與其的對接工作。一是根據陜西區(qū)域經濟社會發(fā)展對科技的實際需求，通過建立科技園區(qū)、科技孵化器等科技轉化平臺，選擇若干重大科技項目和成果，利用地緣優(yōu)勢，做好國家級科技產業(yè)化長鏈的中下游工作，使其首先在陜西本地開花結果；二是利用陜西強大的國家級科技優(yōu)勢，依托西安高新區(qū)和楊凌農業(yè)高新技術示范區(qū)兩個“中國亞太經合組織科技工業(yè)園區(qū)”，積極開展對外交流，爭取國外大企業(yè)把研發(fā)中心、生產基地設在陜西。利用陜西的優(yōu)勢、廉價的人力資源和隨著西部大開發(fā)已大為改善的投資軟硬環(huán)境，加大招商引資力度。進一步創(chuàng)造條件，促使陜西一部分高水平大學、科研機構主動對外尋求跨國集團與國內大企業(yè)在陜設立、共建技術開發(fā)中心，以此使本地國家科技、人員從高端介入國際產業(yè)鏈，并通過人才密集、研發(fā)機構密集形成硅谷效應；三是積極促使本地企業(yè)、科研單位、承接國內外科技產業(yè)的業(yè)務外包，鼓勵企業(yè)開展產品代加工，使本地生產要素得到充分就業(yè)。同時，更重要的是，陜西要大力發(fā)展地方科技，增強地方科技的實力與能力。當前，一是要切實加強地市和縣域科技開發(fā)推廣機構建設，切實落實領導、政策、人員和資金投入，確保其正常運轉和發(fā)揮作用。二是加大地方財政對本地科技的資金投入，尤其要采取強力措施，確保“科技三項經費”的到位和專項使用。投入專項資金加強地方科技信息化建設和完善地方科技服務體系；三是要結合地域資源優(yōu)勢、特色和經濟發(fā)展實際需要，大力發(fā)展服務地方經濟、提升地方科技實力的地方屬高等院校和職業(yè)教育，以此作為突破口，逐步改變陜西國家級科技與地方級科技一頭沉的狀況。
3. 加大企業(yè)產權結構改革和產業(yè)結構調整力度，大力發(fā)展民營經濟和第三產業(yè)