時間：2022-11-15 09:37:57
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關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理 平行作業(yè) 建議
一、平行作業(yè)的背景由來
自上世紀90年代初期以來，隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，銀行業(yè)競爭日趨激烈，“審貸分離”模式逐漸不能滿足市場競爭的要求，花旗銀行開始在業(yè)務(wù)單元內(nèi)實行風(fēng)險經(jīng)理、客戶經(jīng)理“平行作業(yè)”，這是“審貸分離”新的表現(xiàn)形式。花旗銀行的實踐證明，推行平行作業(yè)模式是符合現(xiàn)代商業(yè)銀行管理理念和發(fā)展方向的。借鑒花旗銀行“平行作業(yè)模式”，經(jīng)過反復(fù)論證，2007年初a銀行正式在對大中型企業(yè)推行平行作業(yè)。
二、a銀行平行作業(yè)模式及信貸管理中的作用
a銀行平行作業(yè)模式,就是指客戶營銷與客戶關(guān)系維護的經(jīng)營人員和風(fēng)險管理人員,在同一授信業(yè)務(wù)流程中,以客戶為對象,以產(chǎn)品和服務(wù)為載體,通過崗位制約與團隊合作來平衡風(fēng)險與回報的授信業(yè)務(wù)運作機制。通過近三年的探索和實踐，該模式在貸前、貸中、貸后三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了重要作用。
1.實現(xiàn)風(fēng)險控制關(guān)口前移，提高了信貸資產(chǎn)質(zhì)量。通過實行平行作業(yè)，風(fēng)險經(jīng)理在貸前環(huán)節(jié)參與現(xiàn)場調(diào)查、完成項目評估和信用評級；參與授信方案設(shè)計，揭示關(guān)鍵風(fēng)險點并提出風(fēng)險控制建議。在貸中環(huán)節(jié)審核授信審批條件落實情況，防范操作風(fēng)險。在貸后環(huán)節(jié)對貸前揭示的風(fēng)險點或持續(xù)用款條件進行持續(xù)監(jiān)控或風(fēng)險預(yù)警，提高銀行貸后管理能力。平行作業(yè)促使風(fēng)險控制關(guān)口前移，風(fēng)險控制能力得到加強，信貸資產(chǎn)質(zhì)量明顯提高。
2.較為充分揭示風(fēng)險，提高申報材料質(zhì)量和審批效率。通過實行平行作業(yè)，風(fēng)險經(jīng)理與客戶經(jīng)理從各自獨立的角度，按照共同的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險回報進行把握。較實行平行作業(yè)之前，風(fēng)險揭示更加詳盡、充分，授信方案更具針對性、可行性，減少了反復(fù)補充申報材料的現(xiàn)象，提高了申報材料質(zhì)量和審批效率。
3．有效落實方案審批，實現(xiàn)風(fēng)險持續(xù)監(jiān)控。通過實行平行作業(yè)，在授信業(yè)務(wù)審批后，由風(fēng)險經(jīng)理負責(zé)審核授信條件落實情況，有效地落實方案審批。風(fēng)險經(jīng)理在貸后環(huán)節(jié)，對貸前、貸中環(huán)節(jié)在風(fēng)險識別和控制措施等方面存在的缺陷，進行持續(xù)跟蹤和有效落實。貸后收集的信息同樣也可以作為調(diào)整授信方案的依據(jù)。
4.統(tǒng)一風(fēng)險偏好，提高銀行風(fēng)險偏好與市場的貼近度，降低銀行風(fēng)險管理成本。通過實行平行作業(yè)，風(fēng)險經(jīng)理直接參與到信貸業(yè)務(wù)流程中，對客戶及業(yè)務(wù)的風(fēng)險有了更直觀的認識，便于和前臺經(jīng)營人員達成共識；對不符合信貸政策、收益不能覆蓋風(fēng)險的項目能夠及時中止，降低了營銷成本和風(fēng)險管理成本，風(fēng)險偏好得到有效統(tǒng)一。
三、目前平行作業(yè)運行過程中存在的問題
作為一種新的風(fēng)險管理模式，平行作業(yè)在業(yè)務(wù)發(fā)展、防范風(fēng)險中發(fā)揮了積極的作用，但是在基層機構(gòu)運作過程中，仍存在需要進一步完善的地方。
1.平行作業(yè)機制尚未完全到位。主要表現(xiàn)在一是認識不到位。個別客戶經(jīng)理、風(fēng)險經(jīng)理單純從本崗位出發(fā)，風(fēng)險經(jīng)理將自己定位成“踩剎車”，在證明自己盡職的同時規(guī)避責(zé)任；客戶經(jīng)理將自己定位成“踩油門”，認為涉及風(fēng)險的問題都是風(fēng)險經(jīng)理應(yīng)該考慮的。二是獨立性不足。目前，個別分行將風(fēng)險經(jīng)理人員編制、績效考核都放在基層行，甚至風(fēng)險經(jīng)理崗位就設(shè)在前臺經(jīng)營部門（非派駐制）。在這種情況下，風(fēng)險經(jīng)理平行作業(yè)工作的獨立性很難得到發(fā)揮。三是溝通不暢。個別客戶經(jīng)理和風(fēng)險經(jīng)理背靠背，溝通不暢，造成人為拉長業(yè)務(wù)流程，效率受損。
2．風(fēng)險經(jīng)理的配備不均衡，業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進一步提高。在平行作業(yè)初期，各行由于風(fēng)險經(jīng)理配備不均衡或業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，造成風(fēng)險分析不到位、條件審核流于形式，風(fēng)險經(jīng)理未充分發(fā)揮平行作業(yè)作用，反而增加了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
3.授信方案制訂不完善。在授信申報資料中，個別風(fēng)險經(jīng)理貸前調(diào)查深度不夠，對項目的風(fēng)險點揭示不夠深入，風(fēng)險審查意見較為空泛，風(fēng)險防范措施針對性、操作性不強，無法滿足無條件審批要求。
4.激勵約束機制不完善、不到位。目前，有的機構(gòu)對風(fēng)險經(jīng)理績效考核明顯低于同級業(yè)務(wù)前臺，存在責(zé)權(quán)利不對等的情況，這直接影響風(fēng)險經(jīng)理的工作積極性和隊伍的穩(wěn)定性，不利于吸引優(yōu)秀人才到平行作業(yè)風(fēng)險管理崗位上來。
四、建議
1.進一步深化風(fēng)險體制改革。首先，建立風(fēng)險評估會議制度，構(gòu)建統(tǒng)一風(fēng)險偏好的平臺。在貸前環(huán)節(jié)，由經(jīng)營主責(zé)任人組織召開風(fēng)險評估會議，研究客戶經(jīng)理和風(fēng)險經(jīng)理提出的風(fēng)險事項，共同制定風(fēng)
險控制方案。此類制度的實行，有利于提高風(fēng)險控制措施及授信方案的可行性和嚴密性，便于統(tǒng)一風(fēng)險偏好。其次，在崗位設(shè)置上必須滿足風(fēng)險經(jīng)理獨立性的要求。同時，風(fēng)險經(jīng)理應(yīng)樹立風(fēng)險管理為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的理念，既要注重與客戶經(jīng)理團結(jié)協(xié)作，又要嚴守風(fēng)險底線，保持工作的獨立性。第三，有效溝通，妥善處理爭議。由于風(fēng)險經(jīng)理和客戶經(jīng)理的崗位、職責(zé)不同、分析問題的角度也有差異，產(chǎn)生分歧或爭議是正常的。只有進行有效溝通，增進理解，才能有效化解分歧或爭議，達成共識，從而提高工作效率。
2.做好風(fēng)險經(jīng)理的配置和發(fā)展規(guī)劃，確保風(fēng)險經(jīng)理的數(shù)量和質(zhì)量。筆者認為應(yīng)建立風(fēng)險經(jīng)理準(zhǔn)入淘汰機制，在風(fēng)險經(jīng)理配置上可實行區(qū)域集中根據(jù)業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一調(diào)配。同時，將平行作業(yè)風(fēng)險經(jīng)理細分為客戶、行業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)品等不同類別風(fēng)險經(jīng)理，實現(xiàn)專業(yè)互補、資源共享。
您好！
我是項目部團支部副書記葛xx，我特寫此申請書，申請團支部舉辦一次部門級的所有團員都參加工作會議，并且以發(fā)邀請涵的方式邀請其他所有項目員工和領(lǐng)導(dǎo)參加。
我的會議題目是“中交四公局廣南項目團支部xx年優(yōu)秀榮譽座談動員會”。會議的主題是“既往開來，向xx年局優(yōu)秀團支部榮譽前進”。會議的主要目的是宣傳團支部爭取xx年優(yōu)秀榮譽的決定和決心，總結(jié)去年團支部的工作和獲得優(yōu)秀榮譽的經(jīng)驗，向全體團全體職工征求爭取xx年優(yōu)秀榮譽的建議、點子、方案，采用可執(zhí)行的建議、方案，討論制定爭取xx年優(yōu)秀榮譽工作的計劃，動員大家為團支部爭取xx年優(yōu)秀榮譽的工作出力盡力。
申請舉行這個會議我有三方面的考慮。請您傾聽。
一、我想奮發(fā)圖強，在工作上干出成績和榮譽
我來中交四公局參加工作已經(jīng)一年，過去一年，我的工作做的很不好，這個我心里最清楚，因為沒有一點可以擺上臺面的成績。我一直做項目部財務(wù)出納，我工作不求上進，工作態(tài)度是完成任務(wù)了事。我擔(dān)任了廣南項目的團支部副書記，主持工作，但是我沒有在這個職務(wù)上為團支部和團員做過什么有意義的事情。
這次從北京回來，我整個人改變了。我不想像過去一年那樣工作，那樣工作，人就廢了，完全沒有前途。我要奮發(fā)圖強，我要自己對自己的未來負責(zé)。
雖然我崗位職務(wù)不高，但是我想只要我積極主動找事認真做，總能干出成績，所有成功的人都是從基礎(chǔ)工作做起的。
二、我想在團支部副書記的職務(wù)和工作上做出一點成績
我有兩個職務(wù)，一是財務(wù)部出納和會計，一是團支部副書記。在北京培訓(xùn)后，我有了很好的想法，我打算回來在本質(zhì)崗位財務(wù)部出納的職務(wù)上做點事情，認真做好本職工作外，我打算寫一本項目部出納工作寶典。
回來后我想到了舉辦新員工入職工作座談會，這個工作與我的另一個職務(wù)團支部副書記正好有關(guān)，這能算團支部份內(nèi)工作。然后我想到了在團支部副書記這個職務(wù)上我有更多的工作可以做，我能更好的做出成績。團支部副書記本來有點掛名的意思，是個閑職。但是我思考后發(fā)現(xiàn)，如果我想做事，恰恰是這個閑職能讓我有很大的發(fā)展空間。因為項目職工主要是以團員為主，我可以找到許多可以納入團支部份內(nèi)工作的事情做。據(jù)我所知，有許多成功人士是把閑職做的很出色然后成功的。當(dāng)然，我打算在團支部的工作上多做一些事情，我同時也要首先保證我的主職工作財務(wù)部出納會計的工作做好，我完全有這個信心能不影響主職工作，這個我敢打包票。
我想如果我想在工作上多做事，或者要是我能在工作多做事，這是符合公司符合公司和項目部利益的，這應(yīng)該能得到公司的支持。招聘我們的時候，四公局宣傳的口號是，讓想做事的人有做事，讓能做事的人有平臺。所以有了公司的這個基本的政策方針，我現(xiàn)在有了做事的積極性和抱負，我對我的工作有信心有期望。
當(dāng)然，我過去的工作是不理想的，我當(dāng)了5個月的團支部副書記，我沒有主動做過什么事情。也就是說我沒有什么成績，所以我想項目部領(lǐng)導(dǎo)和同事對我可能沒有信心和信任，我也不敢奢求領(lǐng)導(dǎo)的信心和信任。我只想乞求一件事情，我懇求讓我去試一試。如果拒絕讓我嘗試，那一切還是老樣子，當(dāng)然也能過得去，不影響項目部不工作的開展。如果讓試一試，說不定我有做出成績做成功的可能，我想這種可能對公司對項目部都是沒有任何壞處的。
所以我在這里懇請尊敬的陳經(jīng)理給我一次機會。我保證我做的事情不管結(jié)果如何都對項目部都沒有任何負面作用。我相信如果陳經(jīng)理給我一次機會，我有信心能做出一些成績來回報陳經(jīng)理的信任。
三、這個會議對項目部團支部今后的工作開展是必要的和重要的
去年項目部團支部榮獲局優(yōu)秀榮譽，這是前任書記和項目所有團員共同努力的結(jié)果。我想今年團支部的工作是不理想的，至少我接任的5個月，只做一件捐獻舊衣服的事情。如果還像過去5個月一樣，那么今年我們項目部團支部申報優(yōu)秀榮譽的申報材料可能沒有內(nèi)容可以寫。所以今年的優(yōu)秀榮譽我們很可能拿不到，也許這對整個項目部來說也許不算大事，但是對我來說就可能是個災(zāi)難。因為我負責(zé)主持項目部團支部的工作，沒有拿到榮譽的責(zé)任主要在于我沒有做好領(lǐng)導(dǎo)項目部團支部的工作。我想沒有拿到優(yōu)秀榮譽的全部責(zé)任都很可能落在我一個人的頭上。這個責(zé)任是我不想承擔(dān)和承擔(dān)不了。
我浪費5個月的寶貴時間，現(xiàn)在離今年結(jié)束只有2個多月了，但是還有最后的兩個月。如果這兩個月也像過去一樣，我們拿優(yōu)秀榮譽肯定沒有任何機會，如果充分利用這最后兩個月我們還有一線生機。所以我還沒有到最后的時刻，我應(yīng)該不放棄最后的希望和拼搏。我有信心，最后兩個月的時間足以讓我起死回生，今年的團支部優(yōu)秀榮譽我能為項目部爭取到。這次在六處本部，我在公司榮譽柜里看到了我們團支部去年優(yōu)秀榮譽的證書，那種感覺真的很美好，很驕傲很自豪。我相信明年公司的榮譽柜能再增加一張廣南項目團支部的優(yōu)秀榮譽證書。
實現(xiàn)這個理想的第一步，我想到了舉行這個團支部xx年優(yōu)秀榮譽座談動員會。我是這么想的。一、我一個人單獨干是完全不可能創(chuàng)造任何成績的，所以我想到了要拉所有團員一起干，所以我想到了要集思廣益，大家都出主意，討論制定爭取優(yōu)秀榮譽的工作步驟。二、由于我過去的工作做的不夠，沒有確立任何威信，再加上項目部團員的積極性可能不高，我想干成這件事的困難很多，所以我想利用這次會議，去提高團員的積極性，同時通過組織策劃準(zhǔn)備主持這次重量級別的會議建立我在團支部在團員心中的威信。三、通過這次會議，動員鼓勵項目部全體團員朝著xx年局優(yōu)秀團支部榮譽的方向一致前進。
所以我懇請尊敬的陳經(jīng)理批準(zhǔn)這次會議的召開，并給予我?guī)椭椭С帧Ｎ蚁嘈抨惤?jīng)理對我的幫助和支持，最終會轉(zhuǎn)化為對項目部團支部和全體團員的幫助和支持。
尊敬的陳經(jīng)理，以上是我一個經(jīng)過思考做出的決定，特向您申請，并希望予以批準(zhǔn)。不管我想開展什么工作，想怎么開展工作，我都想爭取您的首肯和支持。您的支持和幫助是我可以開展工作和工作成功的最重要的保證。
可能我的決定是錯誤的，是不可行的，應(yīng)該確實存在這種可能，因為我的認知有限，思想也不成熟。如果是這種可能，我希望您能直言指出，我完全愿意尊重您的意見。如果我的策劃有不周到的地方，您給予我指出建議，讓我去完善和前進。
謝謝！
附：
一、發(fā)展礦業(yè)總部經(jīng)濟的意義和目標(biāo)
（一）重要意義。礦業(yè)總部企業(yè)是對其在一定區(qū)域內(nèi)所投資的全部或部分企業(yè)行使經(jīng)營、管理和服務(wù)職能，規(guī)模比較大、實力比較強的法人機構(gòu)。礦業(yè)總部經(jīng)濟是礦業(yè)總部企業(yè)充分聚集對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生強力帶動和輻射作用的經(jīng)濟形態(tài)，具有知識含量高、專業(yè)關(guān)聯(lián)度強、集聚帶動作用大等顯著特點。加快礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展，是促進發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略選擇，也是推動我市率先發(fā)展的迫切需要。我市擁有發(fā)展總部經(jīng)濟的良好區(qū)位條件、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和投資環(huán)境，應(yīng)抓住當(dāng)前歷史機遇，圍繞全市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，以引進礦業(yè)企業(yè)總部為核心，努力構(gòu)建礦業(yè)投融資平臺、礦業(yè)信息交流平臺和礦業(yè)權(quán)交易平臺，提升我市礦業(yè)在國際國內(nèi)市場的話語權(quán)和整體競爭力。
（二）總體目標(biāo)。盡快建立比較完善的政策框架、服務(wù)體系，加快建設(shè)礦業(yè)總部經(jīng)濟集聚區(qū)，吸引礦業(yè)領(lǐng)域一批國內(nèi)外知名企業(yè)來我市設(shè)立總部或區(qū)域總部，培育壯大一批產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、競爭能力強的本土礦業(yè)企業(yè)總部，特別是鼓勵依法設(shè)立資源勘探和資源加工一體化的礦業(yè)企業(yè)總部，實現(xiàn)總部經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境明顯改善、規(guī)模效應(yīng)明顯增強、財稅貢獻明顯提高的目標(biāo)，把我市的資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。
二、礦業(yè)總部企業(yè)的認定條件
（一）礦業(yè)總部企業(yè)按照經(jīng)營模式包含加工類礦業(yè)總部企業(yè)、貿(mào)易類礦業(yè)總部企業(yè)和服務(wù)類礦業(yè)總部企業(yè)。
（二）礦業(yè)總部企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
1.在市中心城區(qū)注冊并辦理稅務(wù)登記，具有獨立法人資格，實行統(tǒng)一核算；
2.企業(yè)發(fā)展方向符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，依法開展經(jīng)營活動；
3.控股企業(yè)或分支機構(gòu)不少于3個（其中在市中心城區(qū)外的不少于2個），且在市中心城區(qū)匯總繳納企業(yè)所得稅；
4.年納稅額（市、區(qū)實得部分，下同）達到規(guī)定數(shù)額，其中：貿(mào)易類和服務(wù)類礦業(yè)總部企業(yè)在500萬元以上，加工類礦業(yè)總部企業(yè)在1000萬元以上。
（三）礦業(yè)總部企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
1.法定代表人簽署的《市中心城區(qū)礦業(yè)總部企業(yè)申請表》；
2.本企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證；
3.下屬2個企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、隸屬關(guān)系證明（均為復(fù)印件）；
4.《市中心城區(qū)礦業(yè)總部企業(yè)稅收貢獻核算表》；
5.經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審計的本企業(yè)上年度財務(wù)報表（復(fù)印件）；
6.其他必要的相關(guān)證明文件。
上述文件材料注明為復(fù)印件的，在申請時應(yīng)出示原件，并在復(fù)印件上加蓋企業(yè)公章。上述文件材料未注明為復(fù)印件的均需提供原件。
(四)在原市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)市礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展辦公室，由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任辦公室主任，市經(jīng)信委、市財政局、市國土資源局等相關(guān)部門主要負責(zé)人為成員。礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展辦公室設(shè)在市經(jīng)信委，主要負責(zé)總部經(jīng)濟政策制定、規(guī)劃編制、立項運作、認定條件及重大問題的協(xié)調(diào)、服務(wù)和指導(dǎo)等工作。
（五）礦業(yè)總部企業(yè)申請程序
1.企業(yè)申報。企業(yè)從市政府門戶網(wǎng)站、市經(jīng)信委網(wǎng)站下載申請表格，并按要求向市經(jīng)信委提供各類有效證明材料進行申報。
2.初步審核。市經(jīng)信委對企業(yè)申報材料進行初審，提出初審意見；稅務(wù)部門對申報企業(yè)的納稅情況進行核算，提出企業(yè)納稅核實意見；財政部門根據(jù)稅務(wù)部門核實的企業(yè)納稅情況，提出是否給予財稅支持的意見；市礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展辦公室綜合提出審查意見。
3.審定。由市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議，審定企業(yè)名單。對審定未通過的，由市經(jīng)信委向企業(yè)作出書面答復(fù)并說明理由。
4.公示。將審定通過的礦業(yè)總部企業(yè)名單在市政府門戶網(wǎng)站和《日報》等進行公示。對公示有異議的企業(yè)，由市經(jīng)信委會同有關(guān)部門重新審查。
5.授牌。對審定企業(yè)發(fā)放礦業(yè)總部企業(yè)牌匾。
（六）礦業(yè)總部企業(yè)自領(lǐng)取牌匾之日起應(yīng)承諾3年內(nèi)不將其注冊地址遷離市中心城區(qū)，不改變其在市中心城區(qū)的納稅義務(wù)。
（七）單獨達到礦業(yè)總部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且其上級企業(yè)注冊地在市中心城區(qū)的企業(yè)，建議與上級企業(yè)一同申請。獨立提出申請認定總部企業(yè)的，相關(guān)稅收貢獻不再重復(fù)計入在市中心城區(qū)的上級企業(yè)。
（八）礦業(yè)總部企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)整的，應(yīng)在辦理相關(guān)手續(xù)后1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送市經(jīng)信委，市經(jīng)信委匯總后報市礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展辦公室審核確認，公告并重新?lián)Q發(fā)牌匾。
三、加大對礦業(yè)總部企業(yè)的扶持力度
(一)用地支持
1.保障總部企業(yè)用地。在每年新供用地中，提供一定比例的工業(yè)項目用地用于總部企業(yè)投資新上工業(yè)項目，并按國土資源部規(guī)定的工業(yè)用地出讓最低價標(biāo)準(zhǔn)，通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等公開方式，按規(guī)定程序提供給總部企業(yè)。征地報批過程中，在必備申報材料具備、其他前置條件承諾在一定時限內(nèi)補齊的前提下，先行進行總部企業(yè)用地預(yù)審。
2.根據(jù)城市總體規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建設(shè)若干總部基地，工業(yè)用地應(yīng)當(dāng)向園區(qū)集中。在規(guī)劃企業(yè)用地的同時，規(guī)劃建設(shè)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施。支持鼓勵在總部基地或其他具備條件的區(qū)域規(guī)劃建設(shè)總部樓宇，為總部企業(yè)提供總部辦公用房。
3.支持鼓勵符合條件的總部企業(yè)申請單獨或聯(lián)合建設(shè)總部樓宇。總部企業(yè)單獨建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)總部樓宇的建設(shè)項目用地，土地供應(yīng)采取招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓，并在出讓公告中列明規(guī)劃設(shè)計要點及競買資格條件；總部企業(yè)單獨建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)的總部樓宇，自用辦公用房（不包括附屬和配套用房，下同）的建筑面積應(yīng)不少于總建筑面積的70%。
4.總部企業(yè)單獨建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)的總部樓宇和購買政府投資建設(shè)的總部樓宇物業(yè)，已經(jīng)享受相關(guān)優(yōu)惠政策的，未經(jīng)批準(zhǔn)不得出售或轉(zhuǎn)讓，不得改變用途。總部企業(yè)租賃政府投資建設(shè)的總部樓宇物業(yè)，不得轉(zhuǎn)租，不得擅自改變用途。
（二）財稅支持
1.從2011年起設(shè)立礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展專項資金，專項用于對礦業(yè)總部企業(yè)的獎勵、補貼等。獎勵（補助）資金由財政部門初審，市礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展辦公室審查，報市礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。獎勵（補助）資金由市與區(qū)按城區(qū)體制分享比例分別承擔(dān)。
2.企業(yè)納稅獎勵。對企業(yè)繳納稅收按市、區(qū)實得部分實行累計定率獎勵辦法：不超過500萬元的部分，按40%給予獎勵；超過500萬元至1000萬元的部分，按50%給予獎勵；超過1000萬元至2000萬元的部分，按55%給予獎勵；超過2000萬元至3000萬元的部分，按60%給予獎勵；超過3000萬元的部分，按65%給予獎勵。
3.個人納稅獎勵。對礦業(yè)總部企業(yè)的高級管理人員（即董事長、常務(wù)副董事長、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總會計師、總工程師、總經(jīng)濟師，下同），根據(jù)其繳納的工資薪金個人所得稅，按市、區(qū)實得部分的60%獎勵給個人，同時在計算企業(yè)納稅獎勵時予以扣除。
4.辦公用房補助。在市中心城區(qū)購置總部自用辦公用房的，按每平方米500元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補助，每個企業(yè)的補助不超過100萬元，補助分3年支付；在市中心城區(qū)租賃總部自用辦公用房的，按年租金的30%給予3年房租補助。已享受購房、租房補助的礦業(yè)總部企業(yè)辦公用房在享受補助期內(nèi)不得對外租售。
5.申請納稅獎勵應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的本企業(yè)納稅證明復(fù)印件（加蓋稅務(wù)部門公章），并附企業(yè)據(jù)此制作的在市中心城區(qū)納稅情況明細表等資料。申請購房補助應(yīng)提供房屋所有權(quán)證、購房合同及購房發(fā)票等資料。申請租房補助應(yīng)提供備案登記的房屋租賃合同和租賃發(fā)票等資料。企業(yè)所提交的資料需用A4紙按順序裝訂成冊，并提供電子版，除注明提交原件外的其他材料可提供復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章，并核驗原件。
（三）金融支持
1.市政府定期召開“礦業(yè)總部企業(yè)金融服務(wù)論壇”，加強政銀企資金方面的溝通、協(xié)調(diào)和聯(lián)系，通過提高貸款額度等方式支持礦業(yè)總部企業(yè)的發(fā)展。
2.在立項、融資擔(dān)保等方面優(yōu)先支持和幫助有條件的企業(yè)申請國家政策性貸款。
3.引導(dǎo)礦業(yè)總部企業(yè)通過資產(chǎn)重組、合資合作、引進創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金或私募股權(quán)投資基金等多種方式拓寬融資渠道，為企業(yè)提供融資支持。
（四）政策服務(wù)
1.開通“綠色通道”服務(wù)。比照本市重大招商項目有關(guān)規(guī)定，對礦業(yè)總部企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。對認定為總部企業(yè)的，將其列為重點跟蹤服務(wù)對象，實行優(yōu)先辦理、專人指導(dǎo)等服務(wù)措施。
2.支持引進和培養(yǎng)企業(yè)優(yōu)秀人才。加大礦業(yè)總部企業(yè)緊缺人才的引進和培養(yǎng)力度。重點引進企業(yè)經(jīng)營管理人才、科技創(chuàng)新人才和高技能適用人才，引進人才按《市人才引進暫行辦法》（郴發(fā)〔2010〕12號）享受生活補貼、住房補貼、配偶工作及子女入學(xué)等方面的優(yōu)惠政策。引導(dǎo)本地高校為礦業(yè)總部企業(yè)培養(yǎng)適用人才，鼓勵礦業(yè)總部企業(yè)與境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)教育機構(gòu)建立人才培訓(xùn)平臺，在重點領(lǐng)域引進高質(zhì)量的培訓(xùn)機構(gòu)和項目。對礦業(yè)總部企業(yè)人員因公出境申請，人力資源、外事、公安等部門予以優(yōu)先辦理。
3.提供規(guī)費減免和便捷通關(guān)服務(wù)。礦業(yè)總部企業(yè)在建設(shè)期內(nèi)，按規(guī)定由本市收取并支配使用的各類行政事業(yè)性收費，在本市權(quán)限范圍內(nèi)能免則免，不能免的按最低限額收取。配合做好通關(guān)協(xié)調(diào)服務(wù)工作，為礦業(yè)總部企業(yè)及其下屬企業(yè)貨物進出關(guān)和開展服務(wù)貿(mào)易提供便利。
4.提升城市綜合服務(wù)功能。進一步完善城市道路、橋梁、供水、供電、通訊等公共基礎(chǔ)設(shè)施，加快公路、鐵路等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改造和完善寫字樓、停車場、高檔賓館、會議展覽等商務(wù)設(shè)施條件，提高城市公共服務(wù)功能和商務(wù)服務(wù)水平。加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，完善專業(yè)配套服務(wù)體系，為礦業(yè)總部企業(yè)提供良好配套服務(wù)。加強城市管理，維護社會穩(wěn)定，營造加快礦業(yè)總部經(jīng)濟發(fā)展的良好社會環(huán)境。
四、建立健全工作機制
（一）強化與總部企業(yè)溝通機制。實施總部企業(yè)對口服務(wù)，建立各級領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系重點總部企業(yè)制度，及時了解并掌握總部企業(yè)需求，幫助解決發(fā)展中的實際問題。
（二）建立健全行業(yè)協(xié)會。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的市場監(jiān)管、引導(dǎo)自律、培訓(xùn)服務(wù)等方面職能，協(xié)助做好總部企業(yè)引進、培育等工作。加強調(diào)查研究，及時反映行業(yè)動向，提出政策建議。
（三）加強總部經(jīng)濟發(fā)展工作的研究和宣傳。政府部門、研究機構(gòu)要加強對總部經(jīng)濟的研究，逐步建立和完善總部企業(yè)統(tǒng)計分析體系和統(tǒng)計核算制度。新聞媒體要加強對總部經(jīng)濟的宣傳力度，有計劃、有重點地宣傳有關(guān)政策和工作進展情況，在全市形成促進總部經(jīng)濟發(fā)展的良好氛圍。
五、其他事項
（一）本意見規(guī)定的各項優(yōu)惠政策與本市其他文件規(guī)定的優(yōu)惠政策屬于同類型的，不得重復(fù)享受。
（二）企業(yè)弄虛作假，采取欺騙手段騙取總部企業(yè)財政補助或獎勵的，撤銷其補助和獎勵，責(zé)令退回補助和獎勵所得，并記入企業(yè)信用檔案；觸犯法律法規(guī)的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。
（三）被取消礦業(yè)總部企業(yè)的，享受的有關(guān)優(yōu)惠政策相應(yīng)終止。
（四）各縣市可根據(jù)實際情況制定本地區(qū)發(fā)展礦業(yè)總部經(jīng)濟的優(yōu)惠扶持政策。
（哈爾濱欣榮園林綠化有限公司 150080）
【摘要】CFO 是IPO 階段中企業(yè)在財務(wù)方面的第一負責(zé)人，不僅對公司內(nèi)部的財務(wù)清算等問題要全面負責(zé)，還要對外的聯(lián)絡(luò)溝通問題負責(zé)，最后還要協(xié)助整個企業(yè)內(nèi)部的資金募集與路演推銷等各方面的工作。因此，CFO 已經(jīng)成為企業(yè)資本募集過程中的有力推手。然而，由于國內(nèi)市場環(huán)境有待完善以及國內(nèi)企業(yè)的運營機制和層級權(quán)力結(jié)構(gòu)的滯后性，使得國內(nèi)企業(yè)IPO 過程中存在諸多問題有待改善。
【關(guān)鍵詞】CFO IPO 上市融資 社會責(zé)任 獨立性 關(guān)聯(lián)交易
一、引言
CFO 制度是企業(yè)規(guī)模經(jīng)營的必然結(jié)果。財務(wù)總監(jiān)即首席財務(wù)官是由企業(yè)的所有者或全體所有者代表決定的，全面負責(zé)對企業(yè)的財務(wù)、會計活動資產(chǎn)以及稅務(wù)活動進行全面監(jiān)管與控制的高級管理人員。CFO 不同于一般的會計人員、財務(wù)經(jīng)理，它必須是公司財務(wù)資源調(diào)配的第一人，特別是對現(xiàn)金流和中長期投資握有集中的控制權(quán)，必須能主導(dǎo)公司的會計及其組織體系，其工作是相對獨立的。一方面，優(yōu)秀的C F O 能夠保持企業(yè)的持續(xù)盈利能力以及資產(chǎn)質(zhì)量會計基礎(chǔ)工作規(guī)范。擬改制上市企業(yè)，特別是民營企業(yè)，由于存在融資、稅務(wù)等多方面需求，營業(yè)收入反映了公司創(chuàng)造利潤和現(xiàn)金流量的能力。企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量良好，資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理是企業(yè)上市的一項要求。另一方面，也能夠維持企業(yè)的成本費用及稅務(wù)規(guī)范合法。成本費用方面，優(yōu)秀的CFO 能夠保持企業(yè)的成本費用核算方法規(guī)范，政策一致。相關(guān)管理制度健全，票據(jù)取得合理。稅務(wù)問題是企業(yè)改制IPO 過程中的重點問題。在稅務(wù)方面，優(yōu)秀的CFO 能夠保證企業(yè)依法納稅，企業(yè)執(zhí)行的稅種、稅率應(yīng)合法合規(guī)，這樣才能使企業(yè)上市過程中一直受到法律的保護。然而事實上，大部分國內(nèi)企業(yè)公司對財務(wù)總監(jiān)（CFO）的認識僅限于他們本職工作會計核算與報告，以及風(fēng)險、成本、財務(wù)控制方面的作用，而忽略了CFO 在未來企業(yè)發(fā)展融資上市方面的關(guān)鍵性作用和重要地位，以至于對高級人才尤其是CFO 的選取管理和運用上往往毫無章法，人才選拔標(biāo)準(zhǔn)以及選拔重點也模糊不清。要想讓財務(wù)總監(jiān)（CFO）在企業(yè)上市（IPO）過程中更好地發(fā)揮作用，我們首先要了解好CFO、IPO 各自在企業(yè)中的作用以及CFO 在企業(yè)IPO 過程中的作用和重要地位，處理好兩者之間的關(guān)系。
二、 當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)IPO 過程中存在的常見問題及原因分析
（一）國內(nèi)企業(yè)IPO 過程中的財務(wù)相關(guān)問題
1. 國內(nèi)IPO 的企業(yè)財務(wù)會計問題處理不夠規(guī)范。相關(guān)資料表明，國內(nèi)企業(yè)近年來在IPO 過程中被否決的諸多原因中，財務(wù)問題應(yīng)該是最重要的了。多數(shù)被否決的都是因為企業(yè)所處經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了重大變化導(dǎo)致財務(wù)問題也顯得模糊不清，像這種由于企業(yè)財務(wù)指標(biāo)異常并且無法向相關(guān)單位作出合理的解釋而在IPO 過程中遭到否決的數(shù)不勝數(shù)。比如國內(nèi)的園林企業(yè)，很多這種行業(yè)的從業(yè)人員，對于企業(yè)的發(fā)展往往是依靠國家政府的相關(guān)部門給出的大的相關(guān)項目來取得主要的盈利收入。但是由于政府的大項目并不像市場上正常的企業(yè)盈利項目那樣有規(guī)律，也就必然導(dǎo)致企業(yè)的財務(wù)問題呈現(xiàn)出營業(yè)收入、凈利潤和經(jīng)營現(xiàn)金流等主要財務(wù)指標(biāo)不穩(wěn)定的異常現(xiàn)象，如果這些指標(biāo)沒有合理的解釋，就必然存在問題。那么企業(yè)IPO 過程也勢必會因此而遭受挫折。除了這種現(xiàn)象，有的企業(yè)在IPO 過程中變化盈利方式，如由開始的主要靠盈利而變?yōu)橹铝τ谏a(chǎn)某種產(chǎn)品來獲取營業(yè)利潤的模式，由于沒有對這種模式變化的合理性以及可行性作出明確的解釋而被否決。
2. 國內(nèi)擬IPO 企業(yè)持續(xù)盈利能力受到嚴重質(zhì)疑。比如有的企業(yè)在申請IPO 時雖然資金目前狀況良好，但是由于主營產(chǎn)品已經(jīng)屬于相對過時落后的一類，盡管企業(yè)已經(jīng)意識到并且也以實際行動開始將資金投入到新的高端產(chǎn)品的開始和擴展中，但是由于目前新型產(chǎn)品的規(guī)模極小且持續(xù)盈利能力也不明顯，那么必然導(dǎo)致相關(guān)單位對該企業(yè)的未來持續(xù)盈利能力產(chǎn)生懷疑。
3. 國內(nèi)擬IPO 企業(yè)相關(guān)信息披露質(zhì)量不高。根據(jù)近兩年的研究資料表明，相當(dāng)一部分企業(yè)IPO 被否決是由于企業(yè)在幾次的申報IPO 過程中出現(xiàn)了前后申報不一致的現(xiàn)象進而產(chǎn)生信息披露問題。如北京的某公司由于第一次申報時沒有披露所有的關(guān)聯(lián)方被定性為重大遺漏，然而在進行第二次申報時又遺漏了某一重大關(guān)聯(lián)方，或者說第二次申報時又出現(xiàn)第一次沒有被申報的某一關(guān)聯(lián)方，從而產(chǎn)生信息披露問題，即在招股說明書和審計報告中不一致。
（二）國內(nèi)擬IPO 企業(yè)中存在的非財務(wù)問題分析
1. 國內(nèi)擬上市企業(yè)主體資格有瑕疵，擬上市企業(yè)規(guī)范運作不到位。綜觀當(dāng)今國內(nèi)企業(yè)的IPO 過程可以發(fā)現(xiàn)，IPO 的企業(yè)大多是新型的知識技術(shù)密集型的企業(yè)，這種企業(yè)與傳統(tǒng)的企業(yè)相比，需要相當(dāng)高的人力資源培訓(xùn)投入和科學(xué)技術(shù)研究成本投入，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品科技附加值相對較高，與國際的接軌能力也相對較高，應(yīng)用范圍較傳統(tǒng)的產(chǎn)品更為廣泛。但目前，由于外企進入中國市場僅僅帶動小部分企業(yè)生產(chǎn)運作的相對規(guī)范化，大部分國內(nèi)企業(yè)運作并不規(guī)范，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)還處于初步成長期，競爭狀況相當(dāng)不成熟，技術(shù)方面與外國先進的企業(yè)相比存在較大的差距，企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，相關(guān)從業(yè)人員素質(zhì)也有待提高優(yōu)化，因此，企業(yè)存在的管理、質(zhì)量、環(huán)保等問題也是相當(dāng)普遍。證券監(jiān)管相關(guān)機構(gòu)對于擬IPO 公司的企業(yè)運作的規(guī)范性要求極嚴，申報IPO 的公司很多都是由于運作不夠規(guī)范而遭到否決。
2. 國內(nèi)擬上市企業(yè)獨立性不夠。過去一種現(xiàn)象是上市公司由于主要的資產(chǎn)是由大股東提供的，導(dǎo)致公司的發(fā)言權(quán)幾乎全部由大股東占據(jù)，產(chǎn)生一種普遍的IPO 的企業(yè)嚴重依附于公司大股東的現(xiàn)象，成為大股東攫取公司利益的工具。典型的如“三九醫(yī)藥”IPO 之后由于自身沒能獨立地處理公司的相關(guān)問題，導(dǎo)致公司的大股東三九集團占用37 億元巨額資金。基于此種原因，在當(dāng)前的國內(nèi)IPO 審核過程中，企業(yè)獨立性的審核往往會成為相關(guān)職能部門對企業(yè)審核的關(guān)鍵。那么，實踐中與企業(yè)的獨立息相關(guān)的因素也自然成為企業(yè)的獨立性判別的主要指標(biāo)。比如：企業(yè)并沒有真正上市，在IPO 過程中主營業(yè)務(wù)并沒有被納入上市的范疇，即主要的生產(chǎn)資產(chǎn)仍然外置，沒有實質(zhì)進入上市公司；大股東利用其所擁有的大量股份進行頻繁的關(guān)聯(lián)交易，控制整個公司的盈利收入；不能解決大股東的同業(yè)競爭相關(guān)的問題。相關(guān)案例有某大型的電氣公司由于其大股東是公司的主要銷售對象之一，雙方存在諸多關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致證監(jiān)會對其獨立性產(chǎn)生懷疑，進而使得其IPO 申請被否決。
3. 國內(nèi)擬上市企業(yè)社會責(zé)任缺失。我國《公司法》明確規(guī)定，中國公司應(yīng)當(dāng)“履行社會責(zé)任”，其后“社會責(zé)任”這一概念又通過后來頒布的《上市公司社會責(zé)任指引》進入上市公司的規(guī)范條例中，在此背景下，擬IPO的公司社會責(zé)任的承擔(dān)情況也進入到目前證監(jiān)會審核公司IPO 通過與否的一個關(guān)鍵部分。然而，我國現(xiàn)在普遍存在一種現(xiàn)象，無論大小企業(yè)，都將社會責(zé)任的承擔(dān)視作是一種利益的損失和資金成本的浪費，將承擔(dān)社會責(zé)任與企業(yè)的利潤最大化看成是兩個極端，認為兩者不可能互利雙贏。出現(xiàn)了大多數(shù)企業(yè)無視社會責(zé)任、公眾的利益，做任何事情都只是從目前的短期利益最大化去考慮，甚至肆意踐踏公眾利益。比如：部分企業(yè)偷稅漏稅，用不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取稅收優(yōu)惠，享受相關(guān)補貼；忽視相關(guān)法律法規(guī)對環(huán)保的要求，私自將未經(jīng)凈化的工業(yè)廢水排入河流之中；不按勞動法的規(guī)定通過各種手段變相侵犯工人權(quán)益，引發(fā)勞資糾紛；等等，都是企業(yè)社會責(zé)任感缺失，對社會不負責(zé)任的表現(xiàn)。企業(yè)一旦被發(fā)現(xiàn)存在此類問題，則難以順利通過IPO 的審核。
三、CFO 針對IPO 過程中出現(xiàn)的問題應(yīng)采取的措施及建議
（一）鞏固自身的財務(wù)基礎(chǔ)工作能力，加大創(chuàng)新能力以保障企業(yè)具有持續(xù)盈利能力
要明確自己的職位責(zé)任要求自己要從全局考慮問題，CFO 必須隨時與股東、董事會就各項相關(guān)事務(wù)進行溝通，理解他們的收益要求，最終獲取他們對公司的支持。除了股東與董事會，CFO 還要通過與CEO 及其他高層管理人員的溝通來準(zhǔn)確把握企業(yè)經(jīng)營管理層的真實意圖，進而用具體的可計算的各種指標(biāo)來反映企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)。僅僅與公司內(nèi)部溝通是不夠的，CFO 還需要與其他經(jīng)營部門的負責(zé)人進行溝通，讓其認可并接納我方的相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)，同時了解對方的需求以及對財務(wù)部門服務(wù)質(zhì)量的反饋。CFO 還需要與政府主管部門、銀行、中介機構(gòu)等及時溝通，必須保證企業(yè)的財務(wù)相關(guān)決策與國家的政策相符合，在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，準(zhǔn)備好自身的優(yōu)勢材料，為公司爭取良好的外部環(huán)境盡最大努力保持企業(yè)的持續(xù)盈利能力。
（二）CFO 要幫助完善公司治理結(jié)構(gòu)并提高規(guī)范運作水平
1. 解決企業(yè)的獨立性問題。 CFO 要熟悉并應(yīng)用國家頒布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，并以此對企業(yè)資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等5 個方面的獨立性進行嚴格把關(guān)，真正做到“五獨五開”。同時隨時注意相關(guān)法律動向，及時與企業(yè)的CEO 等進行溝通，不斷規(guī)范企業(yè)自身的獨立性。要明確保證企業(yè)的資產(chǎn)從屬權(quán)清晰；要保證企業(yè)的獨立性；必須時刻注意不斷順應(yīng)現(xiàn)實狀況調(diào)整企業(yè)的業(yè)務(wù)構(gòu)架安排；要與CEO 等商量制定一套適合本公司的財務(wù)制度確保企業(yè)在財務(wù)方面的獨立性不受侵害、處理好不同管理層之間的利益問題，盡量不產(chǎn)生利益沖突，這也是讓企業(yè)取得獨立性的一個方法。如果CFO 能夠幫助企業(yè)達到以上要求，那企業(yè)在申請IPO 的過程中基本上可以達到標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會方面也會對企業(yè)作出企業(yè)獨立性無重大缺陷的論斷，從而成為企業(yè)順利完成獨立性方面的審核的關(guān)鍵的角色。
2. 嚴防關(guān)聯(lián)交易，做好募投項目融資必要性論證，建立信息披露質(zhì)量保障體系。雖然國家的IPO 過程相關(guān)法律取消了對IPO 過程中關(guān)聯(lián)交易不得超過3/10 的限制，但是這并不代表證監(jiān)會對關(guān)聯(lián)交易沒有了限制，關(guān)聯(lián)交易仍然是企業(yè) IPO 過程中的一個重要的衡量指標(biāo)。它在取消此項規(guī)定的同時也要求必須有信息披露制度，要求申請IPO 的公司必須詳細披露控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、最近1 年及1 期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)，這實質(zhì)上是提高了對關(guān)聯(lián)交易乃至關(guān)聯(lián)性的關(guān)注。
事實上， 多數(shù)企業(yè)都或多或少地存在關(guān)聯(lián)交易，CFO 應(yīng)該做的就是，可以從以下幾個方面幫助企業(yè)準(zhǔn)備申報材料：如實披露，嚴禁欺瞞造假；在材料中強調(diào)企業(yè)已經(jīng)將關(guān)聯(lián)交易減至最小化；對存在的關(guān)聯(lián)交易，分析時可以從收入、利潤等財務(wù)指標(biāo)入手量化，從雙方不存在實質(zhì)的依賴性的角度進行。最根本的方法是CFO 要善于運用自己的職務(wù)權(quán)限，善意觀察公司的各種利益相關(guān)群體之間的利益關(guān)系，盡可能讓公司少出現(xiàn)甚至杜絕關(guān)聯(lián)交易問題的出現(xiàn)。CFO 只要能夠做到這些，就能讓公司免于受關(guān)聯(lián)交易的困擾，自然就可以保證公司的相關(guān)各種信息在披露時可以毫無顧忌，也不必擔(dān)心有什么讓中國證監(jiān)會無法接受的事情發(fā)生。在這種情況下融資項目必要性的論證也就顯得順理成章，IPO 申請也就不成問題。
（三）認真履行社會責(zé)任
社會責(zé)任的承擔(dān)情況已成為證監(jiān)會審核申請IPO 的一個的重要的參考部分。CFO 在為企業(yè)準(zhǔn)備申報資料時應(yīng)著重提一下企業(yè)這方面的成就。社會責(zé)任對企業(yè)來說是一個整體概念，一般來講，企業(yè)可以從保護環(huán)境、維護工人權(quán)益、優(yōu)化公共設(shè)施等細節(jié)方面入手。企業(yè)社會責(zé)任中保護環(huán)境已經(jīng)成為其中的核心問題。在企業(yè)的IPO審核過程中，證監(jiān)會必然會對與企業(yè)相關(guān)的環(huán)保因素進行詢問和質(zhì)詢。比如公司生產(chǎn)經(jīng)營是否按照國家或者是當(dāng)?shù)氐胤较嚓P(guān)的環(huán)保要求進行的，項目是否會產(chǎn)生環(huán)境污染等問題。基于此，CFO 要在平時就財務(wù)方面作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整資金分配，在不影響公司利益最大化的前提下盡量協(xié)助CEO 等高管優(yōu)化本企業(yè)的環(huán)境認可度。可適當(dāng)?shù)貙①Y金用于環(huán)保公益等相關(guān)活動。比如：在化工等重工業(yè)行業(yè)中，一定要與企業(yè)CEO 等高層管理做好資金的分配規(guī)劃研究，確保公司的資金部分能夠分到工業(yè)廢棄物的再加工處理，盡可能形成一種循環(huán)投資利用的發(fā)展模式；養(yǎng)殖行業(yè)可以建立“畜牧—天然氣—種植業(yè)—飼料—養(yǎng)殖”這樣一個循環(huán)發(fā)展的機制。這不僅能提高公司的環(huán)保指數(shù)，而且能夠提升公眾對公司的整體形象的認可。因此，CFO 一定要處理好環(huán)保問題，不僅是企業(yè)作為社會成員的必要責(zé)任之一，更對企業(yè)IPO 產(chǎn)生重大影響。
四、結(jié)語
我們有理由相信，在中國知識經(jīng)濟迅速發(fā)展的當(dāng)今時代，隨著外國優(yōu)秀企業(yè)的不斷進入和國內(nèi)市場準(zhǔn)則的不斷完善，國內(nèi)企業(yè)IPO 過程的市場環(huán)境也必將不斷完善。在此期間仍然需要相關(guān)各個方面的人士不斷做出努力，針對企業(yè)IPO 過程的各個環(huán)節(jié)相關(guān)部門要做到善于發(fā)現(xiàn)問題，積極應(yīng)對處理問題。對于問題的反饋做到快速發(fā)現(xiàn)、提早解決。針對各種違規(guī)現(xiàn)象要做到懲罰與教育并重的處理方法。至于企業(yè)的CFO 要隨時關(guān)注國家關(guān)于IPO 過程擬定的各種相關(guān)政策。同時要對市場環(huán)境的變化保持一定的靈敏性，結(jié)合自己公司的內(nèi)部現(xiàn)狀，不斷調(diào)整對內(nèi)的管理策略以及資金分配方案，讓公司的內(nèi)部發(fā)展不斷優(yōu)化。對于公司的外部生存環(huán)境，CFO 同樣要不斷關(guān)注市場各方的變化，積極與公司CEO 等高層管理人員進行交流，確保公司的行業(yè)環(huán)境有利于公司的生存發(fā)展。只要國內(nèi)企業(yè)和CFO 雙方都不斷積極調(diào)整，積極應(yīng)對市場的變化，我國的整體IPO 成功率一定會大幅提高，國內(nèi)的CFO 整體素質(zhì)的提高也必然會相應(yīng)地提高國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展速度, 也必將迎來一個全新的全面發(fā)展的中國IPO 時代。
參考文獻
[1] 張子煒, 李曜, 徐莉. 私募股權(quán)資本與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市前盈余管理[J]. 證券市場導(dǎo)報.2012(2）.
工商總局和公安部明確打傳分工
國家工商行政管理總局和公安部日前聯(lián)合制定《工商行政管理機關(guān)和公安機關(guān)打擊傳銷執(zhí)法協(xié)作規(guī)定》，進一步明確了兩部門在打擊傳銷中的職責(zé)分工。
關(guān)于傳銷案件中的案件移送問題，該《規(guī)定》明確:工商機關(guān)在查處傳銷行為中對于涉嫌犯罪的傳銷案件，應(yīng)當(dāng)依法移送公安機關(guān)立案偵查；公安機關(guān)立案偵查傳銷案件中對于經(jīng)偵查不構(gòu)成犯罪的傳銷案件，應(yīng)當(dāng)依法移送工商機關(guān)查處。
據(jù)工商總局有關(guān)負責(zé)人介紹，《工商行政管理機關(guān)和公安機關(guān)打擊傳銷執(zhí)法協(xié)作規(guī)定》還對雙方在傳銷案件查辦過程中證據(jù)的保存保護、大要案件的聯(lián)合查處、暴力抗法的處理、完善查處傳銷工作聯(lián)席會議制度、建立查處傳銷工作情況通報制度、協(xié)作發(fā)生的問題處理等方面作出了明確規(guī)定。這些都有望切實解決兩部門在查處傳銷案件中的協(xié)作、移送等問題。
工商總局:繼續(xù)嚴打不規(guī)范直銷行為
10月上旬，國家工商總局直銷監(jiān)管局在杭州召開監(jiān)管工作座談會。會上，國家工商總局直銷監(jiān)管局局長張輝要求，各級工商機關(guān)要按照依法規(guī)范、從嚴監(jiān)管的思路，做好下一步工作:第一，不斷摸索規(guī)律，加強直銷監(jiān)管制度建設(shè)；第二，加強行政指導(dǎo)，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營；第三，加強日常監(jiān)管，嚴厲查處違規(guī)行為――未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事直銷的行為，以“直銷”、“連鎖經(jīng)營”、“特許經(jīng)營”為名從事傳銷的活動，直銷企業(yè)違反規(guī)定從事直銷的行為。
衛(wèi)生部:明年起化妝品成分用中文標(biāo)明
10月23日，衛(wèi)生部了《國際化妝品原料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱目錄》(以下簡稱《目錄》)，同時規(guī)定，從2008年1月1日起，生產(chǎn)企業(yè)在申報化妝品衛(wèi)生許可和化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可時，申報材料中涉及化妝品原料名稱時，凡屬于《目錄》中已有的成分，除原有要求外，還應(yīng)提供《目錄》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)中文名稱。
這樣做的目的是為了維護消費者利益，以便顧客在詳細地了解產(chǎn)品成分后買到自己需要的產(chǎn)品，避免難以讀懂的“天書”誤導(dǎo)顧客。
食品藥品監(jiān)管局:明年起藥品GMP認證提高門檻
10月29日，國家食品藥品監(jiān)管局新修訂的《藥品GMP認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）出臺，2008年1月1日起施行。新《標(biāo)準(zhǔn)》提高了GMP認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)，主要增加了對企業(yè)在人員資質(zhì)、生產(chǎn)過程、質(zhì)量控制、驗證文件等軟件管理方面的技術(shù)要求，以進一步加強對藥品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)管，確保藥品質(zhì)量。
《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，“在檢查過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，按嚴重缺陷處理，嚴重缺陷將不予通過認證。檢查組應(yīng)調(diào)查取證，詳細記錄”。
《標(biāo)準(zhǔn)》還規(guī)定“質(zhì)量管理部門應(yīng)制定和執(zhí)行偏差處理程序，所有偏差應(yīng)有記錄，重大偏差應(yīng)具有調(diào)查報告”、“企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝要求、物料的特性以及對供應(yīng)商質(zhì)量體系的審核情況，確定原料藥生產(chǎn)用物料的質(zhì)量控制項目”、“物料應(yīng)按批取樣檢驗”等內(nèi)容。
此外，《標(biāo)準(zhǔn)》還強調(diào)與藥品注冊文件要求相匹配，要求原料藥和制劑必須按注冊批準(zhǔn)的工藝生產(chǎn)。
企 業(yè)
雅芳:第三季盈利較上年同期增長61%
10月30日，雅芳公司(AVP)宣布，第三財季凈盈利增長61%，從去年同期的8640萬美元，合每股19美分，增至1.391億美元，合每股32美分。
最新業(yè)績中包括9600萬美元的廣告開支，較去年同期增加了44%，以及3700萬美元的重組成本。季度營收增長14%，從去年同期的20.6億美元增至23.5億美元，其中美容產(chǎn)品的銷售額增長了16%。
該公司重申，預(yù)計2007財年廣告支出將達3.75億美元，并將增加1億美元的重組開支。該公司還預(yù)計2008年運營利潤率將接近2005年水平。
如新:五年內(nèi)直銷業(yè)務(wù)覆蓋整個中國
10月21日，如新大中華區(qū)總裁范家輝在成都市透露，如新明年將爭取在四川省實現(xiàn)全面直銷化，并用五年的時間將直銷業(yè)務(wù)覆蓋整個中國。明年的工作重點將在北京、上海、廣州、深圳和西安五城市投資1500萬元，開設(shè)首批如新生活體驗館，成都將會是第二批開設(shè)的城市。同時專賣店將增加形象展示功能，增加電話、網(wǎng)絡(luò)銷售和郵遞送貨服務(wù)。
據(jù)范家輝介紹，繼獲準(zhǔn)在上海、北京地區(qū)開展直銷業(yè)務(wù)后，廣東將成為如新(中國)第三個獲批的直銷地區(qū)。接下來，每半年會去申請4～5個省份，爭取在五年內(nèi)實現(xiàn)直銷業(yè)務(wù)全國化。
太陽神:直銷事業(yè)部正式遷師東莞勝和廣場
10月27日，廣東太陽神直銷事業(yè)部正式遷師東莞勝和廣場。此次太陽神直銷事業(yè)部成功搬遷，不僅標(biāo)志著太陽神事業(yè)將步入一個良性發(fā)展的戰(zhàn)略軌道，而且為做好太陽神集團各項工作的落實和推進奠定了堅實的基礎(chǔ)。
公司領(lǐng)導(dǎo)對此次成功搬遷寄予厚望，并提出了兩點要求:一是通過11月18日于東莞會展國際大酒店和勝和廣場舉行的開業(yè)慶典活動，策劃一系列的“事”造一系列的“勢”，從而打造激活太陽神沉淀品牌價值，傳播品牌的優(yōu)勢；二是能夠充分認識集團組建直銷事業(yè)部的重要性，加快步伐、加快創(chuàng)新，推動太陽神直銷行業(yè)的發(fā)展，進一步加強太陽神內(nèi)部各個專業(yè)化平臺的打造，加大專業(yè)營銷力量的培育，加大對整體直銷市場管理能力，從而“再攀高峰”，實現(xiàn)太陽神二次創(chuàng)業(yè)！
寧波三生:召開區(qū)域市場2007年3季度總結(jié)大會
10月下旬，寧波三生日用品有限公司總公司在鄞州文化藝術(shù)中心，及全國各分公司同時召開了“收獲金秋――三生區(qū)域市場2007年3季度總結(jié)大會”。 大會總結(jié)了三生公司在2007年前3季度的成績。
同時，大會還表彰了前3季度成績突出的優(yōu)秀經(jīng)銷商。通過對這些優(yōu)秀經(jīng)銷商的表彰，樹立了市場信心，振奮了各地經(jīng)銷商的精神，為三生公司在第4季度的市場發(fā)展和公司長遠規(guī)劃的實現(xiàn)起到了積極的推動作用。
北京羅麥:成為第16家完成服務(wù)網(wǎng)點核查企業(yè)
10月26日，商務(wù)部直銷行業(yè)管理信息系統(tǒng)消息，宣布北京羅麥藥業(yè)有限公司通過了服務(wù)網(wǎng)點核查備案的工作，這意味著北京羅麥終于可以在國內(nèi)正式開展直銷業(yè)務(wù)。至此，在拿到直銷經(jīng)營許可證的21家企業(yè)中，已經(jīng)有16家企業(yè)完成了服務(wù)網(wǎng)點的核查，其中內(nèi)資企業(yè)只有4家。
永春堂:全新領(lǐng)導(dǎo)層負責(zé)全球營銷中心
10月12日，永春堂公司公布了關(guān)于正式成立“永春堂全球營銷中心”及新人事任命的董事會決議。任命姚則兵為永春堂全球營銷中心總裁；武鋒印為永春堂全球營銷中心常務(wù)副總裁；陳思營為永春堂全球營銷中心副總裁；戴三省為永春堂全球營銷中心教育總監(jiān)；滕致為永春堂全球營銷中心企劃總監(jiān)。
相關(guān)人士表示，雖然“永春堂全球營銷中心”的成立標(biāo)志著公司“國際化”路線逐漸清晰，但內(nèi)資企業(yè)的全球化之路是否能成功，還有待通過時間來考驗。
健道國際:王君平出任執(zhí)行總裁
10月18日，“健道國際健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司與北京尼奧克斯生物技術(shù)科技有限公司全球戰(zhàn)略合作簽約儀式”在北京隆重舉行。
參加簽約儀式的有健道國際董事長兼總裁孫健峰、副總裁叢春華，尼奧克斯公司的董事兼首席科學(xué)家、1998年諾貝爾生理及醫(yī)學(xué)獎得主的弗里德?穆拉德博士。更讓業(yè)界關(guān)注的是，行業(yè)著名職業(yè)經(jīng)理人王君平也出現(xiàn)在了簽約儀式上，他的職務(wù)是健道國際的執(zhí)行總裁。這也是王君平在沉寂了大半年后首次公開亮相。
孫健峰先生在簽約儀式上發(fā)表講話，肯定了此次合作對于健道國際成長的重要意義，并認為這是健道集團健康產(chǎn)業(yè)國際化的重要標(biāo)志。
新時代:現(xiàn)場見證嫦娥一號成功發(fā)射
10月24日，備受世人關(guān)注的嫦娥一號探月衛(wèi)星順利升空，現(xiàn)場的10名新時代人有幸見證了中國航天的這一輝煌時刻。這也充分體現(xiàn)了新時代健康產(chǎn)業(yè)集團的綜合實力，和政府對企業(yè)的充分認可。
綠之韻:第十八屆優(yōu)秀分銷店經(jīng)理研討會圓滿結(jié)束
10月16～20日, 240余名綠之韻優(yōu)秀加盟分銷店經(jīng)理參加了第十八屆優(yōu)秀加盟分銷店經(jīng)理研討會。此次分銷店經(jīng)理研討會是歷屆分銷店經(jīng)理培訓(xùn)參加人數(shù)最多的一次，學(xué)習(xí)后的精英們更是雄心壯志，都迫不及待地要把培訓(xùn)當(dāng)中學(xué)到的新知識帶回到市場。每一次的培訓(xùn)都是公司與分銷商之間用心交融的過程，充滿了溫馨與感動。
精英們紛紛表示:通過參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對綠之韻有了更為直觀和全面的了解，同時對未來更有目標(biāo)和信心。回去后，一定將所學(xué)知識更好地運用到市場開拓中，為以后的事業(yè)、生活開創(chuàng)更美的新天地。
然健環(huán)球:欲全面啟動中國市場
9月27日下午，然健環(huán)球(中國)日用品有限公司在北京首都大酒店召開了“關(guān)注人類健康 構(gòu)建和美生活”的主題信息會。公司全球總裁卡帝斯?布魯門鄭重宣布，經(jīng)過3年的前期籌備，然健環(huán)球?qū)⑷鎲又袊袌觥?/p>
從雷克瑟斯到萊科薩斯、再到然健環(huán)球，該公司幾度在中國直銷業(yè)界引發(fā)爭議，但愿此次能最終修成正果。
事 件
綠谷、同仁堂違法廣告被查
10月上旬，遼寧省食品藥品監(jiān)督管理局2007年9月違法保健食品廣告通告。通告顯示，綠谷(集團)有限公司9月12號在《遼沈晚報》的綠谷靈芝寶粉劑廣告、北京同仁堂興安盟中藥材有限責(zé)任公司多次在《遼沈晚報》上的同仁益健茶廣告以及北京同仁堂鴻日藥業(yè)有限公司多次在《華商晨報》上的同仁堂牌青濁茶等廣告皆因擅自批改審批內(nèi)容進行，被通告違法。
天獅百亮國際副總裁施鈺離職
9月30日，本刊從知情人士處得知，天獅百亮國際副總裁施鈺在繼天獅中國區(qū)總裁鄭鳳強后，也正式離開了天獅公司。
施鈺于2004年4月26日加盟天獅，任職大中國區(qū)總經(jīng)理。任職期間，其帶領(lǐng)的中國區(qū)業(yè)績平平。隨后被降職負責(zé)天獅新項目――百亮超市，但并無實權(quán)，僅出任百亮國際副總裁。
人 物
李金元再次入選2007胡潤百富榜
10月9日，2007胡潤百富榜公布，天獅集團董事長李金元以150億元人民幣位居第36位。其在2006年的排名是第18位，財富68億元。而在10月22日正式揭曉的子榜――《2007胡潤醫(yī)藥富豪榜》上，李金元高居榜首，擁有健康元、麗珠集團兩家上市公司的太太藥業(yè)董事長朱保國緊隨其后。
天獅近兩年在國內(nèi)業(yè)績因政策影響差強人意，但其在國外市場仍然令其他內(nèi)資直銷企業(yè)難以望其項背。李金元的多次上榜，標(biāo)志著中國直銷巨頭已經(jīng)步入財富制造的主流。
駱超欲復(fù)辟傲普
雖然駱超一度表示自己目前仍處于考察和選擇公司的階段。但在10月8日為九州華懋公司在重慶做培訓(xùn)的他宣稱:在未來的兩個月，計劃在山東成立一個傲普國際公司，5年內(nèi)將做到150個億，九州華懋只是其中一個供貨商。
據(jù)悉，駱超幾個月來考察了包括韓國、日本在內(nèi)的諸多亞洲市場，并從中發(fā)現(xiàn)了新的商機，健康安全、適合面對面銷售的優(yōu)質(zhì)食品將是他未來的發(fā)展方向。
公 益
玫琳凱:喜獲“光明公益獎”
9月28日，在北京人民大會堂內(nèi)舉行的第四屆“光明公益獎”頒獎典禮上，玫琳凱公司接受了由光明日報社頒發(fā)的“光明公益獎”獎杯。公司總裁麥予甫說，公司將一如既往地履行企業(yè)社會責(zé)任，并將其當(dāng)作實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一項重要使命，除了通過產(chǎn)品和事業(yè)去豐富女性的人生以外，公司還在全球都致力于幫助女性和兒童，并明確把女性發(fā)展作為公司企業(yè)社會責(zé)任的中心環(huán)節(jié)。
完美:攜手“抗癌樂園”共慶癌友“五整生日”
由完美(中國)日用品有限公司獨家冠名贊助的“完美公司”攜手“抗癌樂園”，慶祝抗癌明星五整生日日前在北京市工人俱樂部隆重舉行。“五整生日”是北京市抗癌樂園為成功走過五年癌齡、十年癌齡、十五年癌齡甚至二十年、三十年癌齡的癌友們舉辦的癌友們特有的生日慶典。完美公司表示，完美人愿與癌癥患者一同感受中華民族自強不息、勇于挑戰(zhàn)自我的風(fēng)采，愿與癌癥患者共同展望一個日益輝煌的完美中國。
寶健:再次為“希望工程”捐款
首先，我向榮獲"綿州杯"優(yōu)質(zhì)工程獎的單位、向****年度建筑施工安全生產(chǎn)管理先進企業(yè)及優(yōu)秀項目部、向全市第五屆建筑職工崗位技術(shù)練兵和技術(shù)大比武活動獲獎個人及優(yōu)秀組織單位、榮獲國家和省建筑裝飾工程獎的單位表示熱烈的祝賀！希望獲獎單位和個人要戒驕戒躁，繼續(xù)努力，做出更好的成績；同時要求被通報批評的單位務(wù)必要深刻總結(jié)教訓(xùn)，制定措施，認真整改，在新的一年里要徹底改變現(xiàn)狀，并爭取在****年取得好的成績。
今天市建委在這里召開全市工程建筑管理工作會議，其主要內(nèi)容是總結(jié)我市****年建筑管理工作，研究部署****年建筑管理的主要工作。會議的主題是，繼續(xù)圍繞工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)、進一步整頓規(guī)范建筑市場秩序、清理拖欠民工工資及促進建筑行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。下面我講幾點意見：
一、****年建筑管理工作取得的新進展
****年，我市建筑管理工作以"三個代表"重要思想為指導(dǎo)，認真貫徹黨的十六屆四中全會精神，按照加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的要求，遵循依法治業(yè)的原則，整頓規(guī)范建筑市場秩序，深化建筑安全生產(chǎn)工作，加強工程質(zhì)量監(jiān)督，嚴格從業(yè)資格管理，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理制，認真開展解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款工作。
據(jù)統(tǒng)計預(yù)報，****年實現(xiàn)建筑業(yè)總產(chǎn)值54億元，建筑業(yè)增加值11億元，利稅總額1.1億元；城建勞務(wù)輸出3.1萬人次。保持建設(shè)項目報建率100％，應(yīng)招標(biāo)工程招標(biāo)率100％,應(yīng)監(jiān)理的工程監(jiān)理率為100%，工程質(zhì)量一次性驗收合格率100％；安全施工達標(biāo)合格率90％以上；創(chuàng)"綿州杯"優(yōu)質(zhì)工程7個，"天府杯"工程5個；建筑裝飾工程獲家國獎1個、獲省獎3個；全年未發(fā)生一起三級以上重大建筑質(zhì)量或安全事故。
(一)建筑執(zhí)法工作取得成效
----建筑市場、工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)執(zhí)法力度加大。****年市建委對違法違規(guī)行為作出行政處罰共110件，其中建筑市場方面5件、質(zhì)量方面75件、安全文明施工方面30件。發(fā)出責(zé)令整改通知書共95份，其中質(zhì)量整改22項、安全整改47項、勞務(wù)用工整改17項、監(jiān)理整改9項。因安全問題發(fā)出停工通知書3份。不執(zhí)行法定建設(shè)程序的行為大大減少，違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)行為較多的局面得到扭轉(zhuǎn)。
----實施建設(shè)資本金制度。按照宏觀調(diào)控政策要求，對建設(shè)工程項目，特別是房地產(chǎn)開發(fā)項目，要求資本金不得低于國家規(guī)定的比例。年內(nèi)城區(qū)有20多家建設(shè)單位因建設(shè)資本金未達到規(guī)定比例，被暫停辦理施工許可證。
----工程合同管理收到效果。通過對建筑施工合同實行備案審查，實施履約動態(tài)監(jiān)督，有力防止了嚴重拖欠工程款和民工工資等行為的發(fā)生。年內(nèi)備案合同101份，其中，責(zé)令糾正問題合同12份。
----認真貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》，推進建設(shè)工程計價改革。7月20日，市建委組織召開了全市建設(shè)工程實施工程量清單計價工作會議，目前，工程量清單計價方式已在我市全面推廣應(yīng)用。
----加強住宅室內(nèi)裝飾裝修管理。今年3月，市建委會同房管部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強住宅室內(nèi)裝飾裝修監(jiān)督管理的通知》，對住宅室內(nèi)裝飾裝修的承接和委托、施工活動等予以了規(guī)范，實施了登記制度，維護了廣大消費者的利益。
（二）工程質(zhì)量監(jiān)督得到加強
----監(jiān)督執(zhí)法成效明顯。通過改進質(zhì)量監(jiān)督工作方式，質(zhì)量監(jiān)督工程師樹立了依法管理質(zhì)量的意識，在城區(qū)基本建立起"違法必究"的執(zhí)法氛圍。
----質(zhì)量投訴受理查處工作落實。全年共受理了6件工程事故隱患投訴和72件工程質(zhì)量投訴，每件投訴都及時按程序進行了調(diào)查處理，件件有回復(fù)，及時消除了隱患。
----評選出一批優(yōu)質(zhì)工程。按照行業(yè)自我推薦、自我評審，采取網(wǎng)絡(luò)公示和現(xiàn)場公示相結(jié)合，評選"綿州杯"優(yōu)質(zhì)工程7個，推薦"天府杯"優(yōu)質(zhì)工程獎5個。
----建筑職工崗位練兵和技術(shù)大比武活動取得成果。全市有江油、三臺、鹽亭、梓潼、安縣等5個縣（市）以及綿陽城區(qū)共38家建筑施工企業(yè)組隊參加，共有134人報名參賽。建筑職工崗位技術(shù)練兵和技術(shù)大比武活動，掀起了全行業(yè)比質(zhì)量、比技能的熱潮。
（三）施工安全生產(chǎn)形勢繼續(xù)好轉(zhuǎn)
----通過知識講座、組織培訓(xùn)、發(fā)放宣傳材料、辦板報等多種方式和手段，把《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》的學(xué)習(xí)宣傳工作引向深入；全市建筑企業(yè)都依法設(shè)置了專職的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，充實了專職安全管理人員，建立了責(zé)任制度；
----依法落實了安全施工措施備案、塔式起重機登記、安全教育培訓(xùn)考核、施工安全評價、安全生產(chǎn)監(jiān)理等5項制度；改進建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督方式，實行大檢查和日常巡查相結(jié)合，強化日常監(jiān)管。
----建筑安全培訓(xùn)考核工作進展順利。市建委及時對建筑企業(yè)"三類人員"安全考核工作作了規(guī)定，通過采取企業(yè)自主培訓(xùn)和辦學(xué)機構(gòu)培訓(xùn)考核相結(jié)合的方式，合理加快了建筑安全考核工作進度；同時市建委采取統(tǒng)一建立考試題庫、嚴格考試制度等一系列措施，確保了建筑安全考核質(zhì)量；為解決建筑行業(yè)"三類人員"的工學(xué)矛盾，安全培訓(xùn)考核班辦到了基層、辦到了企業(yè)。目前，全市已培訓(xùn)考核合格施工安全責(zé)任人4426人，其中企業(yè)主要負責(zé)人426人、項目經(jīng)理3105人、專職安全員895人。考核合格率為93%。
----安全生產(chǎn)許可證申報受理工作全面鋪開。市建委于11月專門召開了實施安全生產(chǎn)許可證工作會議，進行了專項布置。在申報材料的核驗、受理、審查、報送、監(jiān)督、管理各環(huán)節(jié)認真抓落實，加大服務(wù)力度，加強依法行政。截止目前，全市已受理近100家企業(yè)申報。
----專項治理工作效果明顯。針對安全管理的薄弱環(huán)節(jié)，市建委開展了"防坍塌、起重機械、防墜落、防護用品"專項整治工作，開展了專項檢查，發(fā)出整改通知書11份、停工通知書2份。
----房屋拆除安全管理得以加強。市建委實行了房屋建筑工程拆除施工備案制度，開展拆除工地執(zhí)法檢查，努力扭轉(zhuǎn)過去野蠻施工、安全隱患多的局面。
----文明施工水平有所提高。今年重點加強了建筑散體建材及建筑垃圾運輸管理工作，通過強化巡查、逗硬管理，違規(guī)運輸行為大大減少。同時嚴格控制城區(qū)夜間施工管理，夜間施工得到有效控制。
（四）利用資質(zhì)管理扶優(yōu)清劣
----認真開展資質(zhì)年檢工作。全年在網(wǎng)上年檢建筑業(yè)企業(yè)314家，其中，合格282家、基本合格31家、不合格1家。對受表彰的25家先進企業(yè)的資質(zhì)年檢實施了"綠色通道"，有11家企業(yè)資質(zhì)升級，12家企業(yè)資質(zhì)增項。同時，對全市16家監(jiān)理企業(yè)進行了年檢。
----加強從業(yè)人員資格管理。全年復(fù)查項目經(jīng)理2674名，其中，合格1921人，不在崗651人，不合格75人、取消資質(zhì)24人、降低資質(zhì)等級3人。同時，對778名項目經(jīng)理進行了繼續(xù)教育。****年共審查批準(zhǔn)過渡期內(nèi)小型工程項目經(jīng)理330名，考核認證一級建造師3人。
（五）建設(shè)監(jiān)理行為進一步規(guī)范
通過嚴格實施旁站監(jiān)理和監(jiān)理評價制度，狠抓監(jiān)理行為規(guī)范；市建委加大監(jiān)督執(zhí)法力度，全年開展2次專項檢查，共查項目監(jiān)理部97個，發(fā)出整改通知書12份；并建立起工程質(zhì)量安全事故隱患監(jiān)理報告制。
（六）清理拖欠工程款和農(nóng)民工工資工作取得階段成效
----高度重視，積極推動。對清欠工作，市建委高度重視，把此項工作作為****年的一項重要工作在抓。籌辦了9月17日和12月10日兩次政府組織召開的全市清欠工作會議，有力推動了全市清欠工作。
----落實了統(tǒng)計制度。建立以工程項目為單位，由各建筑企業(yè)通過中國工程建設(shè)信息網(wǎng)上傳方式進行統(tǒng)計匯總的制度。
----明確了清欠目標(biāo)。市建委代市政府制定了《綿陽市清理建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款工作目標(biāo)責(zé)任書》，按照"條塊結(jié)合、以塊為主"的原則，將清欠工作任務(wù)層層分解到各縣（市、區(qū)）政府和各開發(fā)園區(qū)，進一步明確了清欠責(zé)任。
----督查工作全面鋪開。把拖欠數(shù)額大、拖欠時間長的項目作為清欠的重點對象，動態(tài)跟蹤督辦；對工程結(jié)算不確認、確認了不簽訂還款協(xié)議等行為進行專項整治；對清欠工作中措施不力、進展緩慢的地區(qū)和單位進行專項督辦。
----民工投訴受理工作辛苦而有成效。****年，市建委共接待受理民工投訴事件1350余件，接待民工2900余人，協(xié)調(diào)解決民工工資4000多萬元。對建設(shè)部、省建設(shè)廳轉(zhuǎn)來的45件民工投訴事件，都在規(guī)定時間內(nèi)及時辦理。
----建筑勞務(wù)用工管理"三項制度"基本落實。一年來，共開展"三項制度"檢查5次，查建筑工地672個次，建筑勞務(wù)用工管理"三項制度"基本上普遍得到執(zhí)行。
（七）以行風(fēng)評議，促行政效能建設(shè)
----服務(wù)質(zhì)量提高。一是建立和實施審查意見公示制度，對涉及到建筑企業(yè)切身利益的行政管理行為及時通過綿陽建設(shè)網(wǎng)進行公示；二是逗硬實施工作首問制度；三是堅持坐班告示制度；四是建立了與管理對象舉行座談會制度。通過這些制度的實施，增加了行政管理的透明度，進一步強化了服務(wù)意識。
----加強監(jiān)督執(zhí)法隊伍建設(shè)。通過建立健全監(jiān)督制約機制，加大法律法規(guī)教育培訓(xùn)力度，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，監(jiān)督執(zhí)法隊伍素質(zhì)和執(zhí)法水平明顯提高。
----建筑對外勞務(wù)輸出成績顯著。****年有98家建筑企業(yè)在市外承攬工程，成建制勞務(wù)輸出3.1萬人，市建委獲省政府"全省勞務(wù)開發(fā)先進單位"榮譽稱號。
----建筑管理逐步網(wǎng)絡(luò)化。全市所有建筑業(yè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)及相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格人員數(shù)據(jù)庫已經(jīng)基本建起，網(wǎng)上投標(biāo)、網(wǎng)上辦理施工許可證等電子政務(wù)即將開通。
二、存在的一些問題
1、工程質(zhì)量水平與廣大消費者的要求還存在著差距，商品房屋質(zhì)量投訴率呈現(xiàn)上升趨勢。
2、安全生產(chǎn)管理有待進一步深化。去年全市安全事故共死亡5人，城區(qū)建筑施工安全不合格率為8.5％，各縣不合格率更高。今年上班的第一天（1月4日）城區(qū)就發(fā)生兩起安全事故，死亡2人，這兩起安全事故雖奇特偶然，但給我們再次敲響了安全生產(chǎn)的警鐘，安全生產(chǎn)管理工作容不得絲毫懈怠。
3、建筑市場惡性競爭愈演愈烈。從近期幾個工程招投標(biāo)情況看，有的工程報價已低于招標(biāo)控制價的20％。這些工程的質(zhì)量、安全很讓人擔(dān)憂。
4、一些行政管理部門重審批、輕監(jiān)管。有的地方只辦證不監(jiān)管，甚至把施工許可證辦給無資質(zhì)的施工單位。
5、存在工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不力的問題。工程質(zhì)量、施工安全、法定建設(shè)程序方面存在的違反建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)行為，或多或少未得到應(yīng)有的處罰。
6、工程承發(fā)包仍然有不規(guī)范行為。有的施工單位重投標(biāo)、輕合同，施工合同簽訂不規(guī)范，引發(fā)合同糾紛；有的施工企業(yè)，特別是個別市外入綿的企業(yè)，憑借高資質(zhì)等級，搞掛靠、搞戴帽；有的建設(shè)單位，在工程定標(biāo)后提出一些背離招投標(biāo)文件的要求，迫使施工單位簽定不合理的合同條款。
上述問題既有長期積累的，也有發(fā)展過程中產(chǎn)生的，有指導(dǎo)思想上的偏差，還有工作不到位的原因。要解決這些問題，我們必須牢固樹立"建設(shè)工程百年大計"的意識，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，從整頓規(guī)范建筑市場秩序，加強質(zhì)量監(jiān)督、強化安全管理，深入開展清理拖欠工程款和民工工資工作，深化行政效能建設(shè)等各方面加強管理。
三、認真做好****年各項工作
（一）進一步整頓規(guī)范建筑市場秩序
----繼續(xù)深入開展執(zhí)法監(jiān)察工作。按照依法治業(yè)方針，結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，針對建筑市場出現(xiàn)和存在的問題，進一步加大執(zhí)法監(jiān)察工作力度，切實糾正和查處建筑市場各方主體的違法違規(guī)行為。
----嚴格市場準(zhǔn)入清除制度。按照總承包做大做強、專業(yè)承包做專做精的思路，積極推動行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進建筑行業(yè)發(fā)展。同時做好建造師注冊管理和項目經(jīng)理等從業(yè)人員考核工作，加大動態(tài)管理。
----規(guī)范工程承發(fā)包行為。通過加強招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督，防止串通投標(biāo)、明招暗定、弄虛作假騙取中標(biāo)等行為；通過建筑施工合同和勞務(wù)分包合同備案管理，防止拖欠工程款和民工工資等行為。
----積極推行工程擔(dān)保制度。建立實行建設(shè)項目業(yè)主工程款支付擔(dān)保制度、建筑企業(yè)履約擔(dān)保制度、總承包企業(yè)對分包企業(yè)工資支付連帶責(zé)任制，為民工工資發(fā)放提供保證。
----規(guī)范專業(yè)承包和勞務(wù)分包市場。加大對無資質(zhì)、越級、越范圍分包等違法違規(guī)行為的查處力度，鼓勵專業(yè)承包和勞務(wù)分包隊伍發(fā)展，完善市場體制。
----建立和完善建筑市場信用體系。以工程質(zhì)量、安全管理、守合同講信用為主要內(nèi)容，建立建筑市場各方主體信用檔案。采取制定量化考評辦法，全面實施信用評價。
----加強市外企業(yè)入綿管理。繼續(xù)全面開放建筑市場，進一步規(guī)范市外企業(yè)入綿驗證工作，嚴格持證上崗管理，加強業(yè)績考核，防止掛靠、戴帽。
（二）強化工程質(zhì)量管理
----繼續(xù)加大質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法力度。在深入貫徹《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，完善工程質(zhì)量巡查制度，依法查處違反強制性標(biāo)準(zhǔn)的行為。
----開展建設(shè)工程質(zhì)量專項治理工作。針對近幾年來出現(xiàn)的質(zhì)量通病問題，從技術(shù)方案、施工工藝、工法和質(zhì)量控制等方面著手，積極開展施工質(zhì)量專項治理。同時做好****年7月1日起在綿陽城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)限制使用預(yù)應(yīng)力空心板的技術(shù)轉(zhuǎn)變工作。
----加強工程質(zhì)量檢測檢驗工作。以地基基礎(chǔ)、建筑結(jié)構(gòu)安全、室內(nèi)空氣質(zhì)量為重點，認真實施工程質(zhì)量檢測、檢驗工作。同時加強對檢測行為的監(jiān)管，督促檢測機構(gòu)獨立、合理、公正執(zhí)業(yè)。
----完善建設(shè)工程質(zhì)量投訴管理工作。進一步完善工程質(zhì)量投訴受理查處機制，對工程質(zhì)量保修行為進行動態(tài)監(jiān)督，督促企業(yè)積極開展建筑工程質(zhì)量回訪，落實工程質(zhì)量保修制度。
----做好工程質(zhì)量抓典型、樹樣板工作。繼續(xù)開展"綿州杯"評選和"天府杯"推薦工作，堅持把企業(yè)工程質(zhì)量管理情況作為企業(yè)投標(biāo)、資質(zhì)審查、信用評價等重要考核內(nèi)容，大力引導(dǎo)企業(yè)提高建設(shè)工程質(zhì)量。
（三）依法加強施工安全管理
----強化意識，明確責(zé)任。要把強化安全生產(chǎn)意識作為建筑企業(yè)"三類人員"安全考核的重要內(nèi)容；要依法建立完善安全事故應(yīng)急預(yù)案、塔式起重機等自升式架設(shè)設(shè)施登記、安全施工措施備案等制度；未取得安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)不能承包工程。
----加強安全執(zhí)法監(jiān)督。進一步完善監(jiān)督工作方式，以消滅建筑施工安全不合格工地為目標(biāo)，加大執(zhí)法力度，對違反安全強制性標(biāo)準(zhǔn)的，必須依法查處。
----繼續(xù)開展建筑施工安全專項整治。針對安全生產(chǎn)薄弱部位和環(huán)節(jié)，圍繞"施工機械傷害"、"高空墜落"、"坍塌"、"落物打擊"等事故隱患開展專項治理，進一步加強洞口臨邊防護的管理，大力開展安全操作規(guī)程的教育和檢查工作。
----加強房屋建筑拆除施工安全管理。繼續(xù)開展房屋建筑拆除施工安全專項整治工作，嚴格實施從業(yè)資格管理，加大執(zhí)法檢查力度，規(guī)范文明施工行為，切實消除房屋拆除施工安全隱患。
----嚴格執(zhí)行建設(shè)工程項目施工安全評價制度。開展企業(yè)安全業(yè)績考核，加大對施工安全的動態(tài)管理，進一步落實施工企業(yè)、項目經(jīng)理、安全員以及監(jiān)理公司、監(jiān)理工程師在施工安全方面的責(zé)任。
（四）推進建設(shè)監(jiān)理工作
----嚴格監(jiān)理從業(yè)資格管理。對監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員從業(yè)資質(zhì)加強動態(tài)管理，完善清除準(zhǔn)入制度。全面實行工程監(jiān)理持證上崗。切實開展旁站監(jiān)理工作，規(guī)范監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員的從業(yè)行為。
----完善評價制度。將評價結(jié)果作為監(jiān)理企業(yè)以及總監(jiān)、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等監(jiān)理人員業(yè)績記載，納入日常考核、市場競爭及資質(zhì)審查。同時，實施好質(zhì)量安全事故隱患報告制度，防止事故發(fā)生。
----推動監(jiān)理行業(yè)向高層次發(fā)展。從資質(zhì)審查、人員培訓(xùn)考核、信用管理、行業(yè)自律等多方面入手，促進行業(yè)內(nèi)部整合，優(yōu)化資源配置，提高隊伍整體素質(zhì)，推動監(jiān)理行業(yè)走出資質(zhì)低等級、價格低水平、工作低效力的困境。
（五）繼續(xù)開展清理工程款和民工工資拖欠工作
----建立聯(lián)動機制，開展綜合監(jiān)管工作。積極會同政府督查、計劃發(fā)展、財政、勞動保障等部門，建立聯(lián)系制度，實行聯(lián)動執(zhí)法，努力推動建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問題得到有效解決。
----逗硬實施防止新拖欠工程款的各項措施。項目資本金不按規(guī)定到位的，不辦理施工許可證；凡有拖欠工程款行為的建設(shè)單位，不辦理新項目的施工許可證；新完工工程，建設(shè)單位必須要按合同約定結(jié)清工程款，否則不辦理竣工驗收備案手續(xù)。
----嚴格實施建設(shè)單位信用獎懲制。把建設(shè)單位特別是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)履約支付工程款的情況，記入信用檔案，與申報建設(shè)、開發(fā)新的工程項目直接掛鉤。同時，把工程按約支付工程款和辦理工程結(jié)算情況，納入房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)開發(fā)資格管理，實行一票否決。
----加強建筑勞務(wù)用工管理。完善勞務(wù)用工管理"三項制度"，大力發(fā)展和扶持勞務(wù)企業(yè)，實施勞務(wù)承包；加大對施工企業(yè)和建筑工地檢查力度，動態(tài)監(jiān)督民工工資發(fā)放情況，杜絕拖欠民工工資行為。
----嚴格實施建筑從業(yè)資格獎懲制。把用工管理和民工工資發(fā)放情況納入建筑企業(yè)和項目經(jīng)理從業(yè)資格管理，對導(dǎo)致民工反復(fù)上訪或群體上訪的建筑企業(yè)，取消其承建新項目資格。
（六）進一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加強執(zhí)行力
----結(jié)合黨員先進性教育工作，進一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。按照加強執(zhí)政能力建設(shè)的要求，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，注重轉(zhuǎn)變行政職能和管理方式，建立和完善精簡高效的工作制度，提高建筑業(yè)管理工作效力。
----認真貫徹《行政許可法》，依法行政。繼續(xù)做好監(jiān)督執(zhí)法隊伍自身建設(shè)，建管、質(zhì)量監(jiān)督、工程報建、招標(biāo)監(jiān)管、城建監(jiān)察及造價管理等部門，要嚴格履行職責(zé)，全面推進建筑業(yè)管理工作。
----加快網(wǎng)上政務(wù)建設(shè)。要充分利用信息技術(shù)手段，大力推行網(wǎng)上發(fā)文、網(wǎng)上公示，啟用建筑企業(yè)"三類人員"安全考核系統(tǒng)，實行施工許可網(wǎng)上申報、網(wǎng)上投標(biāo)報名、網(wǎng)上評標(biāo)等網(wǎng)上政務(wù)。
----繼續(xù)大力推動建筑對外勞務(wù)輸出。今年要開展專項工作，認真研究辦法，大力開展建筑施工作業(yè)人員技能培訓(xùn)和認證，采取有力措施，積極幫扶支持本地企業(yè)對外開拓，加大建筑對外勞務(wù)輸出力度。
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2021年保險理賠工作總結(jié)模板
時間過的好快，轉(zhuǎn)眼間一年的時間又要過去了，真是時不我待。在加入中銀保險江西分公司的半年時間內(nèi)，得到大家的幫助實在是太多，現(xiàn)在我將本年度的工作情況匯報一下：
理賠理算崗位是一個工作非常較為繁瑣的崗位。它在理賠的整個流程上算是最后一道關(guān)口。是這是一項非常需要耐心和細心的工作崗位。對于我的工作，我有得有失，做的并不夠完善。
一、理賠案件結(jié)案：從客戶出現(xiàn)報案后，現(xiàn)場查勘完畢，客戶交起索賠材料，定損后錄入新系統(tǒng)，轉(zhuǎn)到核價崗，做完理算，領(lǐng)導(dǎo)審批簽，方可拿給財務(wù)部轉(zhuǎn)賬匯款。
截止__月份，已結(jié)__余件已決賠案。并且在通過年底理賠部全部門的努力，將已決案件結(jié)案率成功的從___%提升至___%以上，完成了總公司下達分公司理賠結(jié)案率的任務(wù)。
二、通知客戶及時理賠提高結(jié)案率：通知客戶需要大量時間，在告訴客戶一共賠付多少的情況下，多數(shù)都需要講清楚具體的賠償項目，告知需要哪些手續(xù)，還缺少什么材料。
因為每一個案件不同，每一個客戶也不同，不同意賠付價格的客戶不在少數(shù)，客戶的龐然大怒和不理解是常有之事，只能耐心的一一向客戶解釋和客戶做好溝通，避免不必要的麻煩，解決不了得問題也會存在，只有及時安撫客戶情緒，告知保險公司條款，如不計免賠，___元絕對免賠等等。
三、案件整理歸檔：在一個案件賠款完畢后，需要將車險理賠卷宗按照報案整理排序，填寫好名稱。
每個案子材料不同，薄厚程度也不同，需要的時間更是不同。每一個案子排完順序后，用裝訂機打孔，打好孔之后，用裝訂線把每個案子穿逢好，之后再用交棒把案子的后案卷皮粘貼好。按要求把險種分類，然后按賠案號排序，分別裝入檔案盒，在檔案號標(biāo)注清楚，然后歸檔檔案櫥內(nèi)。以便以后的檢查和檔案查找。
總而言之，理賠崗位體現(xiàn)了公司的形象是公司的對外服務(wù)窗口，所以無論是接個電話還是迎來送往，我時刻注意自己的言談舉止，不因為自己的過失而影響到整個公司的形象。做到自己的最好，發(fā)揚團隊精神，加強各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動，增強公司員工的協(xié)同作戰(zhàn)能力，才能促進業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。再次，謝謝所有的新老同事，謝謝領(lǐng)導(dǎo)對我的寬容與教導(dǎo)，在今后的工作中，我將努力把自己培養(yǎng)成一個愛崗敬業(yè)、適應(yīng)性強、有獨立能力、有正確人生觀、充滿朝氣、富有理想的合格員工。“人生的價值在于奉獻”在未來前進的道路上，我將憑著自己對中銀保險公司的激-情和熱情，為我公司保險事業(yè)繼續(xù)奉獻我的熱血、智慧和青春。
保險理賠年終個人工作總結(jié)
在中支公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的努力，在各方面都取得了長足的進步。十六個月彈指一揮間就毫無聲息的流逝，就在此時需要回頭總結(jié)之際才猛然間意識到日子的匆匆。“千里之行，始于足下”，這十六個月短暫又充實的實習(xí)使我真正體會到一個保險工作者的辛苦，樂趣和責(zé)任。由于自己來的較晚，和其他同事還有一定差距。但我一定會加快腳步跟上來，并超過他們。
一年多以來，我把學(xué)習(xí)期分為了三個階段：熟悉環(huán)境、熟悉工作、習(xí)慣工作環(huán)境和壓力及掌握業(yè)務(wù)知識。
在每個階段中都使我我收獲良多。
第一個階段：剛到縣公司的前幾天非常難熬：不認識人、不熟悉工作、最難捱的是不能感覺到自己的價值。在這種境況下，使我學(xué)會了承受工作高壓下如何緩解自己，如何和同事交流學(xué)習(xí)。那一刻起，我就下定決心：一定要做一名合格的、優(yōu)秀的查勘員。說起來，做一名查勘員容易，但要做一名優(yōu)秀的查勘員就難了。千里之行，始于足下。我從小事學(xué)起，從點滴做起。我相信，成之道，唯有恒，因為堅守信念，所以終會有高度。
第二個階段：了解自己的工作性質(zhì)職能，學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)新系統(tǒng)，如何做，怎樣做。查勘和定損都是為了確定事故損失而存在的，包括損失的真實性，損失的實際程度，維修或賠償?shù)某潭鹊榷鄠€方面，查勘和定損都是理賠工作中的重點，適合事故的查勘和定損通常能為保險公司對事故的處理提供良好的基礎(chǔ)，也為客戶迅速快捷的得到賠付提供了重要的依據(jù).可以說查勘與定損是車險理賠工作的重中之重。
第三個階段：真正的把自己融入進工作之中，能夠獨立查勘，定損，使用系統(tǒng)以及與客戶溝通。
由一個車險查勘定損的門外漢，變成了能夠獨立工作的查勘員。本人較好地完成了實習(xí)期工作目標(biāo)。
在玉溪太保工作，自己認為自己的處事風(fēng)格，工作態(tài)度，完全對得起天地，對得起任何一個客戶，對得起自己的公牌，更加對得起自己的代碼。在此，我首先感謝我的公司，給我提供了一個進入玉溪太保的平臺，同時也感謝太保的領(lǐng)導(dǎo)，給予了我進入玉溪太保工作的機會，沒有這兩者，可能我今天也沒有在這里寫工作總結(jié)的機會，因此，我從心底里感謝您們!但是，我更需要感謝的，是曾經(jīng)教導(dǎo)過我的各位老師傅：朱師、楊師、潘師、陶師、施師、……沒有他們的耐心教導(dǎo)，就算我有在玉溪太保的機會，也沒有今天的成績，人不學(xué)不成器，刀不磨不鋒利，如果沒有他們默默的指導(dǎo)與支持，再鋒利的刀韌也因時光的流失與歲月的沖刷而生銹，最終成為一堆廢鐵!一日為師終生為父!父母給予了我生存的機會，他們卻給了我事業(yè)發(fā)展的動力，誰輕誰重，缺一不可!因此，我在這里，再次表示我對他們的感謝，希望他們工作順利，身體健康!
下面將一年多以來的工作總結(jié)如下：
一、查勘員我覺得除了查勘，定損這些技術(shù)外，如何與客戶溝通才是最重要的。
這也是我今后工作學(xué)習(xí)需要努力的方向。不同的情況如何說話，才會有更好的結(jié)果，能為公司節(jié)省更多的賠款又能讓保戶明了保險的真諦和實惠。我覺得這才是第一位的，所以我認為今后在工作中應(yīng)該更好的學(xué)習(xí)語言藝術(shù)。工作中，很多時候，自己也實話實說，直話直說，或者，這個也是個人的一大缺點，因為很多時候，因為經(jīng)驗不足，所站的角度不對，說出來的話語，往往因欠缺周全考慮而產(chǎn)生一些不必要的麻煩，但是，個人認為，這些日子過來，自己也沒有因這個缺點而影響了工作的正常開展。我只能說：讓時間證明一切，敢于正視自己的人，有改正缺點的勇氣。
從事查勘工作，是一份非常辛苦的工作，尤其是在中支，案子多是一個問題，但是業(yè)務(wù)與理賠相關(guān)聯(lián)，這個是難以取舍的問題，因為查勘才是我們的工作，業(yè)務(wù)并不是我考慮的問題，剛剛開始，個人也是這樣認為的，隨著逐步的開展工作，個人才慢慢體會到當(dāng)中的關(guān)系，因此，自己處理案子的時候也非常小心，尤其是面對大客戶，從來不敢瞞報，程序該怎樣，就怎樣去做，從來沒有為難客戶。我想，是男人就應(yīng)該不怕苦不怕累，工作中的困難，也應(yīng)該勇敢去做，哪怕做錯了，學(xué)了經(jīng)驗之余，還學(xué)了做人的道理，也是值得的!偶而的被投訴也是我與客戶溝通出了問題，今后的工作中一定會注意改正。我們看似是做售后服務(wù)，實際戰(zhàn)斗在業(yè)務(wù)一線，唯有努力·認真·負責(zé)的對待工作，才能不讓查勘定損拖業(yè)務(wù)發(fā)展的后腿。
保險理賠年終工作總結(jié)范文
保險理賠中心作為大學(xué)生助___合會的一個下設(shè)___，是連接被保險人與保險人的橋梁。自成立以來，保險理賠中心本著“關(guān)愛同學(xué)，服務(wù)同學(xué)”的宗旨，細致熱情地為廣大同學(xué)服務(wù)，受到了普遍認可與好評。
保險理賠中心的主要職責(zé)就是宣傳保險理賠知識，解答同學(xué)們關(guān)于保險理賠的疑惑，通知同學(xué)們準(zhǔn)備理賠所需材料，將理賠申請?zhí)峤槐ｋU公司，并在理賠金額到位后及時通知被保險人領(lǐng)取。
自成立以來，保險理賠中心主要進行了如下工作：
1、成員培訓(xùn)：___中心成員學(xué)習(xí)保險理賠的相關(guān)知識，下發(fā)保險理賠學(xué)習(xí)材料，力爭做到準(zhǔn)確無誤、熟練清晰的掌握。
2、進行宣傳：舉行保險理賠宣傳活動日，目的在于讓廣大學(xué)生更加清晰、直接地了解保險理賠的注意事項、基本流程、所需材料等。(后附活動簡介)
3、召開例會：無特殊情況，每兩周舉行一次保險理賠中心成員全體會議，對前期工作進行總結(jié)，并對下一步工作發(fā)表見解，此外，傳達相關(guān)會議內(nèi)容。
4、進行值班：按照大學(xué)生助___合會的值班安排，做好保險理賠中心成員的值班工作，做到了按時上崗，不遲到、不早退，熱情服務(wù)。
5、協(xié)助老師進行保險理賠工作：對前來咨詢的同學(xué)進行詳細講解關(guān)于保險理賠的注意事項，所需材料，并指導(dǎo)其填寫相關(guān)申請書，同時做好業(yè)務(wù)受理記錄，當(dāng)理賠金額到位以后，及時通知相關(guān)人員領(lǐng)取，并做好記錄。與此同時，整理保險理賠的事務(wù)受理單。
6、大學(xué)生助___合會保險理賠中心協(xié)助助___合會其他中心搞好聯(lián)合會的日常工作。
__年__月__日
附：保險理賠中心宣傳活動
宣傳原因：通過調(diào)查，大部分在校學(xué)生對于保險理賠并不是很了解，尤其
是對保險理賠的流程、注意事項、申報材料等更是知之甚少，鑒于此種情況，開展一次保險理賠宣傳活動。
宣傳目的：通過宣傳，讓廣大學(xué)生熟悉保險理賠流程，了解注意事項、及
所需材料，解除同學(xué)們關(guān)于保險理賠的疑惑,能夠在理賠事項發(fā)生后及時快捷的辦理，切實保障廣大在校生的利益。
活動主題：關(guān)愛同學(xué)，心手相牽
主辦單位：大學(xué)生助___合會辦公室、大學(xué)生助___合會保險理賠中心活動時間：__年__月__日(周日)
宣傳方式：
1、制定宣傳海報。保險理賠中心會同文宣中心，針對此次宣傳活
動，特地定制了宣傳海報。
2、下達通知。召集各系助貸部部長開會，下達活動通知，并在系
內(nèi)進行宣傳;與此同時，在各宿舍樓公示欄張貼通知，爭取讓
更多的同學(xué)能夠詳細的了解此次宣傳活動的具體內(nèi)容
活動概況：活動期間，廣大同學(xué)同學(xué)比較積極的進行了咨詢，通過匯總，
以下問題同學(xué)的___度比較高：
1、保險理賠的流程及所需資料
2、保險理賠的賠償額度、期限、注意事項等
3、保險理賠受理一般需要幾個工作日
4、雙重保險的賠償情況——賠償額度、申請理賠的順序及申請材料的準(zhǔn)備
5、鼻炎、牙病、胃病、急性闌尾炎等的理賠情況
工作人員針對同學(xué)們提出的問題進行了合理詳細的解答并受到了好評
活動效果：通過此次保險理賠宣傳活動的進行，基本上達到了此次活動的
目的，廣大同學(xué)對工作人員的工作能力、工作態(tài)度表示贊同，并希望今后可以多舉辦一些此類活動。同時，此次活動也使大學(xué)生助___合會在同學(xué)們心目中的形象得到了提升。
上半年保險理賠工作總結(jié)范文
一、圍繞目標(biāo)，落實計劃，緊抓業(yè)務(wù)工作1、計劃落實早、措施實__年初，我司經(jīng)理室就針對__地區(qū)保險市場變化及__年全年保費收入情況進行綜合分析，將上級公司下達我司的各項指標(biāo)進行層層分解，把計劃分解成月計劃，月月盤點、月月落實，有效的保證了對計劃落實情況及時的進行監(jiān)控和調(diào)整。
在制定全年任務(wù)時充分考慮險種結(jié)構(gòu)優(yōu)化和業(yè)務(wù)承保質(zhì)量，進一步明確了考核辦法，把綜合賠付率作為年終測評的重要數(shù)據(jù)。
2、搶占車險市場，加大新工程、新項目的拓展力度，堅決的丟棄“垃圾保費”今年來，我們把穩(wěn)固車險和企業(yè)財產(chǎn)保險，拓展新車市場和新工程新項目作為業(yè)務(wù)工作的重中之重，在抓業(yè)務(wù)數(shù)量的基礎(chǔ)上，堅決的丟棄屢保屢虧的“垃圾”業(yè)務(wù)一是確保續(xù)保業(yè)務(wù)及時回籠，我們要求各業(yè)務(wù)部門按月上報續(xù)保業(yè)務(wù)臺帳，由經(jīng)理室督促考核，并要求提前介入公關(guān)。一旦出現(xiàn)脫報，馬上在全司公布，其他人員可以參與競爭，從而鞏固了原有業(yè)務(wù)，大_大減少了業(yè)務(wù)的流失，保證了主要險種的市場份額占有率。二是與地___府有關(guān)部門建立聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，提前獲悉新上項目、新上工程___，并和交警部門、汽車銷售商建立友好合作關(guān)系，請他們幫助我們收集、提供新車信息，對潛在的新業(yè)務(wù)、新市場做到心中有數(shù)，充分把握市場主動，填補了因競爭等客觀原因帶來的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定因素。三是已失業(yè)務(wù)不放棄。我們不僅對__年業(yè)務(wù)臺賬做到筆筆清晰，并要求業(yè)務(wù)內(nèi)勤把__年展業(yè)過程中流失的業(yè)務(wù)列出明細，并分解到相關(guān)部門，要求加大公關(guān)力度，找出脫保原因，確屬停產(chǎn)企業(yè)、轉(zhuǎn)賣報廢車輛的，由經(jīng)辦人提供確切證明;屬競爭流失的，我們決不消極退出，而是主動進攻，上門聽取意見和建議，改善服務(wù)手段，逐個突破，全面爭取回流。四是大小齊抓，能保則保。因為企業(yè)改制、轉(zhuǎn)產(chǎn)、資金等因素對企業(yè)財產(chǎn)保險形成了較大的沖擊，加之競爭等因素，使的展業(yè)難度和展業(yè)成本大_大增加。針對這些情況，我們充分動員，統(tǒng)一思想，上下形成合力，迎難而上。做到責(zé)任到人，對保費在___萬元以上的實行分管經(jīng)理介入，共同公關(guān)。
3、在競爭中求生存，在競爭中促發(fā)展。__地區(qū)現(xiàn)有___家(中國財保、中國人壽、太平洋產(chǎn)險、太平洋壽險、中華產(chǎn)險、平安產(chǎn)險、平安壽險、天安產(chǎn)險、華邦、匯豐)經(jīng)營財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)和短期健康險業(yè)務(wù)的保險公司、營銷部、公司，另已發(fā)現(xiàn)___家公司(大地產(chǎn)險)在我縣爭奪業(yè)務(wù)，而__地區(qū)人口少，企業(yè)規(guī)模小，我司面對外部競爭所帶來的業(yè)務(wù)壓力，保持沉著冷靜，客觀面對現(xiàn)實情況尋求對策，與競爭對手們展開了一場品牌戰(zhàn)、服務(wù)戰(zhàn)：一是做好地___府主要領(lǐng)導(dǎo)工作。公司經(jīng)理室多次向縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，突出匯報我司是如何加大對__地方經(jīng)濟建設(shè)支持力度，是如何圍繞地___府中心開展工作的，我司積極參與了全民創(chuàng)業(yè)調(diào)研活動，與縣領(lǐng)導(dǎo)一道走訪個體、私營經(jīng)濟企業(yè)，不僅使縣委、縣政府對我司熱心參與地___府工作表示滿意，還對我司正確調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展方向，向中小企業(yè)提供保險保障，主動服務(wù)于他們，給予肯定。真實的讓縣委、縣政府感到人保財險公司是真心為地___府服務(wù)的，是值得扶持、信賴和幫助的，從而對我司工作給予了很大地傾斜。二是深入老客戶企業(yè)，在客戶企業(yè)中聘請信息員、聯(lián)絡(luò)員，并從其他保險企業(yè)搶挖業(yè)務(wù)尖子加盟我司，贏得“回流”業(yè)務(wù)，使其他保險公司的工作處于被動狀態(tài)。三是服務(wù)更加人性化、親密化，公司經(jīng)理室成員年初就對縣屬各大系統(tǒng)骨干企業(yè)實行劃塊包干，進行了多次回訪，請他們對我司工作提出意見和建議，這一舉措得到了企業(yè)的充分肯定，他們認為公司領(lǐng)導(dǎo)主動登門是人保財險的優(yōu)質(zhì)服務(wù)的充分體現(xiàn)，使客戶對我司更加信任。四是要求所有中層干部走出辦公室，對所有中小企業(yè)必須親自上門拜訪，對所有新保客戶必須當(dāng)面解釋條款并承諾服務(wù)項目，與企業(yè)進行不斷的聯(lián)絡(luò)，實行零距離接觸，只要客戶需要必須隨叫隨到，提供各方面服務(wù)。五是按照向社會服務(wù)承諾和行業(yè)禁令，嚴格內(nèi)部管控，以理賠和承保兩大服務(wù)部門為切入口，全面提高公司整體服務(wù)水平。
4、以分散性業(yè)務(wù)為突破口，加大市場占有面根據(jù)__當(dāng)前階段的保源情況，年初，經(jīng)理室經(jīng)過仔細的分析研究，確定今年把摩托車保險、家庭財產(chǎn)保險、學(xué)生以及人身意外險作為今年零散性險種突擊，首先與交警、城市執(zhí)法部門聯(lián)系，請他們幫我們摩托車保險業(yè)務(wù);同時與縣教委取得聯(lián)系，班子成員多次與分管教育的副縣長、教委主任協(xié)調(diào)，最終取得他們的信任，才使我們的學(xué)平險業(yè)務(wù)有所突破。
5、開展勞動競賽，促進“兩險”業(yè)務(wù)健康成長今年以來，我們根據(jù)上級公司有關(guān)競賽要求，積極配合開展了首季度“歲歲如意”賀歲保險、“幸福家庭”、“合家歡樂”等勞動競賽活動，并自行___了摩托車、責(zé)任險、意外險等突擊活動，從而營造了一種健康活潑、你追我趕、團結(jié)奮進的業(yè)務(wù)發(fā)展氛圍。特別是在年末開展的“幸福家庭”突擊中，我公司頂住家財險滑坡和年末保源少的劣勢情況，合理分解目標(biāo)，層層落實，自加壓力，跑企事業(yè)單位，跑個人家庭，一筆筆、一份份，最終以___%的好成績超額完成市公司下達的任務(wù)。
6、狠抓理賠和防災(zāi)防損質(zhì)量的提高。公司從狠抓第一現(xiàn)場的查勘率入手，堅持實事求是、“迅速、及時、準(zhǔn)確、合理”的原則。只要接到報案，無論事故大小，無論白天黑夜，始終堅持趕到第一現(xiàn)場，掌握第一手資料，嚴格按照快速賠付流程，為客戶提供力所能及的方便。一是堅持雙人查勘，雙人定損，交叉做案，限時賠付，不斷提高服務(wù)質(zhì)量;二是堅持___小時值班制度，積極參與“三個中心”建設(shè)，以進一步提高服務(wù)水平;三是加強考核、加大督查力度。對理賠過程中出現(xiàn)各種問題一經(jīng)查實，輕者批評教育，重者嚴肅處理，決不姑息;四是積極做好防災(zāi)防損工作。在分管領(lǐng)導(dǎo)的負責(zé)下，防理部門主動與各業(yè)務(wù)部門聯(lián)系，及時擬訂了重大客戶防災(zāi)防損工作預(yù)案、夏季防汛安全檢查辦法、冬季防火防爆安全檢查辦法，始終做到提前把握，提前介入，積極會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門對預(yù)案執(zhí)行情況進行檢查落實，對可能出現(xiàn)的問題及時采取措施，以減少損失，增強防范風(fēng)險的能力。我們先后到有安全隱患的__紙業(yè)、__藥業(yè)、__公司等重點客戶單位幫助整改隱患，制訂防災(zāi)預(yù)案，深受客戶的好評，收到良好的社會效果。
二、調(diào)整經(jīng)營思路，強化創(chuàng)新意識，提高公司效益水平今年我司在抓好效益型險種業(yè)務(wù)的同時，認真梳理“垃圾”業(yè)務(wù)，對往年賠付率高于___%的劣勢險種堅決予以放棄，對賠付率較高但仍存在一點利潤空間的險種選擇性承保。
去年我司農(nóng)險、養(yǎng)殖業(yè)保險賠付率高達___%，我司從大局出發(fā)，堅決的暫停該險種的發(fā)展。企業(yè)一攬子保險存在保險費低，保障范圍大、保險金額高的經(jīng)營風(fēng)險，特別是遇到洪澇災(zāi)害、被盜的事件，往往造成較高的賠付率，我公司從效益出發(fā)，對該險種的承保范圍、承保條件進行了嚴格的限制。在注重各險種效益發(fā)展的同時，我們改變以往的經(jīng)營套路，__廠車險業(yè)務(wù)屬于我司續(xù)保業(yè)務(wù)，續(xù)保時間為__月份，但今年多家保險公司對此業(yè)務(wù)虎視眈眈，介入競爭，企圖分羹，為保證萬無一失，我司果斷提前續(xù)保，使其他保險公司措手不及，穩(wěn)固了業(yè)務(wù)的發(fā)展。__紙業(yè)有限公司保險業(yè)務(wù)一直以來是我司囊中之物，續(xù)保是在__月份，公司經(jīng)理室知道一旦提前續(xù)保，當(dāng)年不僅會損失幾萬元保險費，也加大了下半年的業(yè)務(wù)壓力，但為了彌補上半年因丟棄“垃圾”險種而帶來的業(yè)務(wù)缺口，更好的調(diào)整序時業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，更多的實現(xiàn)已賺凈保費，決定提前續(xù)保了該企業(yè)保險業(yè)務(wù)。我司這些工作是適應(yīng)股份制改革后經(jīng)營工作新形勢的發(fā)展需要做出的大膽嘗試，也是轉(zhuǎn)變思想的實驗性思路。正是由于我司員工勇于承擔(dān)重任，善于開動腦筋，充分調(diào)動積極性和創(chuàng)造性，做到人人有擔(dān)子，個個有責(zé)任，因而，在強大的外部競爭中，我司上半年不僅沒有丟失任何陣地，鞏固了我司財險市場龍頭老大的地位，還實現(xiàn)了新增業(yè)務(wù)的突破。
三、以新的考核辦法指導(dǎo)工作，規(guī)范經(jīng)營，提升管理水平，突出業(yè)務(wù)重點保險競爭越來越激烈是不爭的事實，加之上市后面對的新形勢、新體制、新模式、新戰(zhàn)略，必然要求我們在公司管理上全面提升水平，如何在競爭中學(xué)會競爭，在競爭中獨領(lǐng)，從而在競爭中發(fā)展，在競爭中前進。
我司除了繼續(xù)鞏固和采用過去行之有效的辦法外，并逐步建立起全縣企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)，加強與保戶的接觸和溝通，提升公司管理水平。上半年我們按照上級公司有關(guān)規(guī)定引進和采用了科學(xué)的管理體系，出臺了一系列管理規(guī)章制度、考核辦法。在日常管理中能夠認真嚴格的按照上級公司《財務(wù)管理規(guī)定》、《單證管理規(guī)定》和承保相關(guān)規(guī)定，積極有效的開展工作，嚴格把關(guān)，認真審核，正是由于他們負責(zé)的工作態(tài)度，使得我司在上級公司___的業(yè)務(wù)臺帳專項檢查、單證管理驗收、單證裝訂、應(yīng)收保費管理等多項檢查中得到了市公司的好評。今年，公司經(jīng)理室在下達全年任務(wù)計劃時，遵循總公司突出效益第一、長期盈利能力評價的經(jīng)營績效考核原則，努力施行從規(guī)模型發(fā)展向效益型發(fā)展的轉(zhuǎn)變，加大了對賠付率和費用指標(biāo)的考核力度，堅持走低成本發(fā)展路子，把賠付率考核與承保質(zhì)量掛鉤，徹底打破“只重保費、不重質(zhì)量”的老套思想，實行新的考核機制，拿出個人工資的一半作為此項考核的浮動工資，做到有獎有罰，從而很好的樹立了全員注重經(jīng)營效益的觀念，確保了資源的有效配置和盈利水平的提升。
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結(jié)合北京**實業(yè)總公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上,采取自查和專項檢查的方式，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了評價。
一、公司經(jīng)理層聲明
公司經(jīng)理層及全體成員保證本報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整、提高經(jīng)營效率和效果、促進實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅對實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。
二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況
公司經(jīng)理辦公會授權(quán)綜合管理部負責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項進行評價。成立組織機構(gòu)，建立**及****兩公司內(nèi)部控制實施與評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)內(nèi)部控制實施與評價工作辦公室，負責(zé)內(nèi)控實施與評價工作，其成員由公司資產(chǎn)運營部、綜合辦公室、財務(wù)審計部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內(nèi)控實施與評價工作牽頭單位。
三、內(nèi)部控制評價的范圍
內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項,評價范圍占公司總資產(chǎn)100%，納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動、資產(chǎn)管理、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等；重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：安全生產(chǎn)、重大投資等事項。
（一）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括
1、組織架構(gòu)
公司建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立了經(jīng)理辦公會和高級管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了《經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》等制度，確保了公司經(jīng)理辦公會操作規(guī)范、運作有效。公司按照科學(xué)、精簡、高效的原則，合理設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織架構(gòu)。形成了各司其職、各負其責(zé)、相互配合、相互制約、分層級管理的內(nèi)控組織架構(gòu)體系。各職能機構(gòu)根據(jù)管理職責(zé)制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運行的制度體系。
2、發(fā)展戰(zhàn)略
認真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實“兩個一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個方面著手推進公司下一步的工作：
啟動沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實現(xiàn)實際推動和寧波合作調(diào)查工作的全面啟動，我們的設(shè)想是：2017年滄州**參股，完善調(diào)研浙江***項目，2018年爭取實現(xiàn)入股浙江***；2019年爭取實現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個項目年產(chǎn)值不少于10億元，并具備上市條件。
和諧、合理地安置好職工：因為停產(chǎn)造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關(guān)條件把職工的未來安排好。我們將嚴格按照《勞動法》及相關(guān)規(guī)定辦事。
打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識。
繼續(xù)推進內(nèi)控體系建設(shè)及6s管理工作：繼續(xù)進行企業(yè)內(nèi)控體系管理升級工作，通過貫徹6s管理體系，達到為公司轉(zhuǎn)型升級和異地建設(shè)、京外布局起到保駕護航的作用。
繼續(xù)加大科研體系建設(shè)：借助于****中央研究院的平臺，積極開展對外技術(shù)合作，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)；加快新產(chǎn)品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤增長點；提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，增強企業(yè)核心競爭力。
繼續(xù)鞏固“三個中心一個盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產(chǎn)盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊伍穩(wěn)定添磚加瓦。
3、人力資源
公司建立了符合實際、切實可行的人力資源管理制度，對員工培訓(xùn)、考核、薪酬等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成有效的激勵機制。公司制訂了《勞動管理制度》、《勞動合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調(diào)配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運營水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計劃，按培訓(xùn)計劃實施各項培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由基礎(chǔ)工資、崗位工資、 年功工資、月獎和年度獎勵等部分構(gòu)成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓(xùn)記錄不夠及時準(zhǔn)確，提出口頭整改。
4、資金活動
公司對貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了嚴格的授權(quán)批準(zhǔn)程序。嚴格按照《財務(wù)會計管理制度》進行管理和資金收付。嚴格執(zhí)行對款項收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請單報批后支付。同時注重對票據(jù)、印章等和貨幣資金有關(guān)事項的管理，定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保貨幣資金賬面余額與實際庫存相符。報告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項發(fā)生。
5、財務(wù)報告
為了規(guī)范財務(wù)報告，保證財務(wù)信息的真實、完整、合法，公司制定了《財務(wù)會計管理制度》、《內(nèi)部控制審計制度》、《內(nèi)部審計制度》等制度，明確了財務(wù)報告的編制與報送處理等流程。公司健全了財務(wù)報告編制、對外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權(quán)批準(zhǔn)制度，通過制度進一步規(guī)范了會計記錄的編制以保證財務(wù)報告的真實、完整，同時從根本上防范了編造虛假交易，虛構(gòu)收入、費用的風(fēng)險。
報告期內(nèi)，公司嚴格按照財務(wù)管理制度、財務(wù)工作程序，對公司的財務(wù)活動實施管理和控制，規(guī)范會計核算，保證了公司財務(wù)活動按章有序地進行，財務(wù)報告的真實、準(zhǔn)確、完整，也為公司進行重大決策提供了可靠的依據(jù)。
6、全面預(yù)算
公司制定了《預(yù)算管理辦法》、《預(yù)算審計制度》、《預(yù)算實施細則》等管理制度，明確公司預(yù)算管理機構(gòu)、職責(zé)、編制依據(jù)、審批程序、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算考核等方面管理內(nèi)容。在預(yù)算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預(yù)算，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策變動、市場環(huán)境、行業(yè)趨勢、公司競爭能力變化等因素對生產(chǎn)經(jīng)營活動可能造成的影響，分析上期預(yù)算執(zhí)行情況，充分預(yù)計預(yù)算期內(nèi)公司資源狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會計核算等基礎(chǔ)工作作為預(yù)算編制依據(jù)來編制年度預(yù)算方案。同時根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的具體實施情況,允許經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)對預(yù)算進行適當(dāng)調(diào)整, 以使預(yù)算更加符合實際情況。通過預(yù)算管理,對各職能部門和子公司的資源進行分配、考核和控制,減少預(yù)算的盲目性,增強預(yù)算的可行性,使公司預(yù)算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標(biāo)的實現(xiàn)。
7、資產(chǎn)管理
公司建立了《固定資產(chǎn)管理制度》，對各類固定資產(chǎn)的新增、日常購置、內(nèi)部調(diào)撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權(quán)審批事宜進行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產(chǎn)實行由使用部門、管理部門、財務(wù)部門歸口分級管理的原則，使用部門、管理部門負責(zé)實物的直接管理責(zé)任，財務(wù)部門負核算和監(jiān)督、檢查的管理責(zé)任。 通過采取職責(zé)分工、定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，能夠有效地防止實物資產(chǎn)的失竊、毀損和重大流失。
8、合同管理
公司制定了《經(jīng)濟合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機構(gòu)和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內(nèi)容。 公司配備了專職或兼職法律事務(wù)工作人員負責(zé)法律事務(wù)工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進公司依法依規(guī)運行、有效防范法律風(fēng)險奠定了基礎(chǔ)。
9、內(nèi)部信息的傳遞
公司建立了內(nèi)部信息傳遞的相關(guān)管理制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營信息傳遞、公文信息傳遞、財務(wù)信息傳遞、會議信息傳遞等業(yè)務(wù)操作。強化內(nèi)部報告信息集成和共享，確保內(nèi)部信息傳遞及時、渠道通暢。公司定期召開經(jīng)理辦公會、調(diào)度會研究、總結(jié)和部署重點工作，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會、工會研討會，推動信息交流。
公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財務(wù)會計人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責(zé)。公司管理層提供了適當(dāng)?shù)娜肆Α⒇斄σ员Ｕ险麄€信息系統(tǒng)的正常、有效運行。
公司制定了《保密管理辦法》，詳細規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、保密機制等，并明確了責(zé)任追究機制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。報告期內(nèi)，公司及時、準(zhǔn)確、完整、公平地對外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項。
10、企業(yè)文化
公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經(jīng)理辦公會是公司企業(yè)文化管理的最高決策機構(gòu)，審議確定公司企業(yè)文化的核心內(nèi)容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對涉及企業(yè)文化的各項重大事項進行決策。
公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，培育積極向上的價值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風(fēng)險意識。經(jīng)過長期的文化積淀，逐步形成了“團結(jié)、關(guān)愛、進取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)等活動，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內(nèi)形成了積極向上的價值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)干部職工凝神聚力堅守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅克難不斷提高科技驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級，精心籌劃實施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團公司的進一步發(fā)展做出了積極的貢獻，創(chuàng)造了較好的社會效益和經(jīng)濟效益。
公司參與編輯**化工廠建設(shè)發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。
公司始終堅持以人為本，維護干部職工的合法權(quán)益，在改革調(diào)整的過程中始終堅持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊伍的穩(wěn)定。**兩公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員堅持理論聯(lián)系實際，認真調(diào)研企業(yè)發(fā)展大計，從《涅槃》、《重生》、《堅守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產(chǎn)化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動作用，是公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)廣大干部職工腳踏實地、真抓實干、擔(dān)當(dāng)負責(zé)的真實寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個重要組成部分，已經(jīng)成為根植于大家內(nèi)心的寶貴精神財富。
2016年5月集團公司工會對**公司的“職工之家”進行了驗收和現(xiàn)場授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進程中，始終堅持在拼搏中堅守，在創(chuàng)新中堅守，在陽光中堅守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會組織建設(shè)，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。
11、社會責(zé)任
本公司高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強化精益管理，通過加強培訓(xùn)、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。
報告期內(nèi)，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓(xùn)，確保了公司的安全穩(wěn)定。《環(huán)境保護管理制度》提出我公司環(huán)境保護宗旨：推行清潔生產(chǎn)、合理利用資源和能源、做到經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。
狠抓安全、環(huán)保、消防、為調(diào)整轉(zhuǎn)型和異地建設(shè)提供保障：面對**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對我們的監(jiān)管力度不斷加強，我們唯有不斷加強安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語權(quán)。
本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，積極維護員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康。
（二）重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：
1、安全生產(chǎn)
公司堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，落實安全責(zé)任制，強化安全意識，健全公司安全生產(chǎn)管理體系。為貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》和近幾年來國家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及行業(yè)安全生產(chǎn)工作的要求, 建立健全“安全生產(chǎn)黨政同責(zé)”的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。
2、重大投資
公司制訂了《對外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風(fēng)險、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對外投資行為。公司經(jīng)理辦公會作為公司對外投資的決策機構(gòu)，在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。公司對外投資領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對公司重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進行專門研究和評估，為決策提供建議，公司資產(chǎn)運營部是公司投資事務(wù)的主管部門，負責(zé)日常投資工作的管理，收集、整理對外投資材料的申報材料，完成論證前的準(zhǔn)備工作。公司對重大投資決策規(guī)定了嚴格的審查和決策程序，確定了具體的審批權(quán)限。上述程序的執(zhí)行對公司的可持續(xù)發(fā)展和預(yù)期的投資回報起到了保障作用。
上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
四、內(nèi)部控制評價的程序和方法
內(nèi)部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行, 評價過程中，我們采用了個別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，并結(jié)合內(nèi)控自檢的結(jié)果，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)部控制缺陷，出具公司內(nèi)部控制評價報告。
五、內(nèi)部控制缺陷及其認定
公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)
(1) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重大缺陷:
① 公司高級管理人員舞弊；
② 企業(yè)更正已公布的財務(wù)報告；
③ 注冊會計師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重大錯報，而內(nèi)部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；
④ 企業(yè)審計委員會和內(nèi)部審計機構(gòu)對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。
(2) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重要缺陷:
① 未按公認會計準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會計政策；
② 財務(wù)報告過程控制存在一項或多項缺陷，雖未達到重大缺
陷標(biāo)準(zhǔn)，但影響財務(wù)報告達到合理、準(zhǔn)確的目標(biāo)。
(3) 財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。
2、非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的認定標(biāo)準(zhǔn)
（1）具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重大缺陷:
① 國有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；
② 企業(yè)決策程序不科學(xué)，如決策失誤，導(dǎo)致并購不成功；
③ 違犯國家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；
④ 管理人員或技術(shù)人員紛紛流失；
⑤ 媒體負面新聞頻現(xiàn)；
⑥ 內(nèi)部控制評價的結(jié)果特別是重大或重要缺陷未得到整改。
⑦ 重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。
(2)具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重要缺陷：
① 關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴重；
② 重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在重要缺陷；
③內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改；
④其他對公司有重要影響的情形。
(3)非財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之
外的其他控制缺陷。
六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況
公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)指引的要求，建立健全了內(nèi)部控制制度，年度內(nèi)部控制檢查、評價過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制重要缺陷和重大缺陷。針對上個報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制一般缺陷，公司采取了相應(yīng)的整改措施， 對于“相關(guān)制度不存在”和“相關(guān)制度不完整”類缺陷，責(zé)任部門已編寫完善的相關(guān)制度，明確組織職責(zé)和操作流程；對于“相關(guān)制度不符合業(yè)務(wù)實際情況”類缺陷，責(zé)任部門已修訂更新相關(guān)制度及管理辦法，確保相應(yīng)制度流程滿足實際開展需要。
七、整改措施
（一）內(nèi)部評價提示的缺陷整改
1財務(wù)管理方面
（1）我公司內(nèi)控流程規(guī)定每日庫存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對庫存現(xiàn)金日清月結(jié)，編制《現(xiàn)金盤點表》并簽字。現(xiàn)已整改完畢。
（2）我公司根據(jù)內(nèi)控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計劃填制《部門資金計劃表》，部門審核后報總會計師符合并提交總經(jīng)理審批，財務(wù)部門嚴格按照資金計劃使用資金，對于超出資金計劃外的支出，根據(jù)實際情況報總經(jīng)理批準(zhǔn)。此項整改方案我公司已經(jīng)在2016年5月開始實施。
（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財務(wù)檔案歸檔至專門的財務(wù)室保管，此項整改完畢。
2、 人力資源管理方面
人才資源需求之前是文字版的申請，現(xiàn)改成人力資源需求申請
表。《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》沒合并，為分開表，填寫的是調(diào)動通知單和崗位職責(zé)說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》
3、資產(chǎn)管理方面
（1）完善資產(chǎn)管理流程圖，固定資產(chǎn)的取得增加了兩個表：《固定資產(chǎn)領(lǐng)用表》，《固定資產(chǎn)登記表》。
（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應(yīng)該補充完善和明確資產(chǎn)鑒定小組人員，明確責(zé)任。我們相應(yīng)做出補充完善兩公司資產(chǎn)鑒定小組的決定。
4、內(nèi)控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷
（1）針對檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內(nèi)控制度中缺少企業(yè)文化評估制度、對外捐贈管理規(guī)定、無形資產(chǎn)管理制度的問題，檢查結(jié)束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評估制度》、《對外捐贈管理辦法》并將其充實到制度匯編中。
（2）內(nèi)控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時期，人員變動很大，暫時不具備配備專職審計人員的條件。
八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論
整體而言，公司已經(jīng)建立起規(guī)范、健全的內(nèi)部控制管理體系，各項內(nèi)控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護公司資產(chǎn)的安全與完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準(zhǔn)確性和及時性。本公司認為，截止2016年12月31日，本公司內(nèi)部控制度是健全的，內(nèi)部控制運行階段的執(zhí)行是有效的。
報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。
九、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明
無
自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。
我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
奧維云網(wǎng)、璧合科技、天河智造等眾多IT企業(yè)位列其中。
為何出現(xiàn)新三板熱？它又如何吸引大量投資？
企業(yè)上新三板有哪些好處？又有什么弊端？
IT企業(yè)如何借力新三板不斷發(fā)展？
《中國信息化周報》記者獨家專訪，為您揭秘。
新三板作為多層次資本市場的典型代表，無疑是引人矚目的一環(huán)。產(chǎn)業(yè)基金崛起、注冊制改革、互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)業(yè)潮……2015年炙手可熱的詞匯都無法逃脫與它的關(guān)聯(lián)。作為我國金融市場改革試點的新形態(tài)，同時定位于服務(wù)創(chuàng)新型和成長型中小微企業(yè)的融資市場，新三板成為當(dāng)仁不讓的焦點。融資、財富效應(yīng)、轉(zhuǎn)板上市、規(guī)范治理、廣告效應(yīng)、并購重組、吸引人才成為新三板助力企業(yè)發(fā)展的七大功能。
欠星爺?shù)哪菑堧娪捌边€了嗎？
這句話勾起無數(shù)人的回憶，想起那些年跟著“周星星”一起哭笑的日子。都說星爺?shù)碾娪笆且环N情懷，大年初一，星爺?shù)摹睹廊唆~》上映了，于是，一大群“星粉兒”心甘情愿地“還賬”去也。上映十天時間，票房便已經(jīng)超過20億元。
據(jù)了解，《美人魚》背后還站著近20家行業(yè)大佬。除了周星馳掌舵的星輝公司和比高集團之外，阿里影業(yè)、新文化、奧飛動漫和光線傳媒等多家上市公司也都參與其中。
可以說，一部《美人魚》的閃亮登場，不只是星爺“三年磨一劍”的精心打磨，更是京滬港深多地資本市場共同推動的一場盛宴。而總部設(shè)在北京的新三板也在這場盛宴中扮演重要角色。
其實不只是影視投資，新三板自2015年呈現(xiàn)井噴式增長，市場規(guī)模幾何式增長。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)統(tǒng)計快報數(shù)據(jù)顯示，2015年，新三板從年初的一千多家掛牌企業(yè)，截至2015年年底，發(fā)展為全市場共有掛牌公司5129家，比2014年年底增長3.26倍，總市值高達24584.42億元，增長5.35倍。越來越多優(yōu)質(zhì)公司進入新三板資本市場，投資性價比更優(yōu)于主板。
據(jù)《中國信息化周報》記者了解，新三板掛牌最重要的準(zhǔn)備工作就是找到合適的中介機構(gòu)（主導(dǎo)券商、律所、會計所）然后進行股份制改造。順利掛牌新三板需要5-7個月即可完成全部流程。其間遇到的主要困難還是集中在股份制改造和規(guī)范運營上，面對這些困難企業(yè)需要和中介機構(gòu)通力合作，在主導(dǎo)券商的指導(dǎo)下將歷史遺留問題規(guī)范化、陽光化。
目前新三板正把水龍頭擰到最大來容納企業(yè)掛牌，在掛牌企業(yè)數(shù)量超過滬深兩市后，新三板的基石地位也逐漸凸顯。隨著新三板各項制度的完善，資本市場環(huán)境將更加成熟，特別是做市商和分層制的推出，新三板將會有更多優(yōu)質(zhì)的公司掛牌，企業(yè)的估值也會更加合理。
在新三板欣欣向榮的背景下，掛牌企業(yè)備受關(guān)注，其中不乏IT相關(guān)企業(yè)。奧維云網(wǎng)、璧合科技、天河智造等IT企業(yè)已經(jīng)“棲身”或正在申請掛牌新三板。在這個所謂的“資本寒冬”，新三板何以有5000多家企業(yè)掛牌？又如何吸引了眾多資金？這些IT相關(guān)企業(yè)掛牌新三板又有哪些故事？《中國信息化周報》記者獨家專訪，探索答案。
奧維云網(wǎng)：以竹子精神 深耕智慧家庭
“咬定青山不放松，立根原在破巖中。千磨萬擊還堅勁，任爾東西南北風(fēng)。”一首《題竹石》原是鄭板橋?qū)χ褡幼罡叩馁濏灒瘢本W維云網(wǎng)大數(shù)據(jù)科技股份有限公司（以下簡稱為“奧維云網(wǎng)”）以竹子的精神，深耕智慧家庭，磨練創(chuàng)新，不斷努力。2015年1月27日，奧維云網(wǎng)（證券代碼831101）在北京全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功舉辦了盛大的掛牌敲鐘儀式，宣告了奧維云網(wǎng)作為垂直領(lǐng)域大數(shù)據(jù)應(yīng)用和服務(wù)的新三板第一股，正強勢崛起。
奧維云網(wǎng)成立于2011年，是一家專注于智慧家庭領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)技術(shù)和應(yīng)用服務(wù)商。經(jīng)歷了由數(shù)據(jù)企業(yè)向大數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)型，不斷加大技術(shù)方面的投入，在磨合中沉淀積累，加強對產(chǎn)品需求理解和模型開發(fā)，同時以開放式大數(shù)據(jù)平臺為核心資源，整合全產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)體系，具備從數(shù)據(jù)采集、處理、可視化和應(yīng)用的大數(shù)據(jù)技術(shù)能力，為企業(yè)提供大數(shù)據(jù)應(yīng)用和解決方案、精準(zhǔn)營銷和商業(yè)智能決策支持。
全能數(shù)據(jù)處理 發(fā)力智慧家庭
大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，把人們帶入到一個顛覆和創(chuàng)新的時代。奧維云網(wǎng)擁有全方位一體化的產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)體系，公司大數(shù)據(jù)分布式采集、存儲、處理和服務(wù)平臺不斷完善，奠定行業(yè)技術(shù)優(yōu)勢。奧維云網(wǎng)董事長喻亮星表示，數(shù)據(jù)不等于產(chǎn)品，沒有技術(shù)能力做支撐無法轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。他說：“奧維云網(wǎng)擁有一體化的大數(shù)據(jù)技術(shù)作保證，作為數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化與輸出的一個基本支撐。對于任何一個大數(shù)據(jù)的產(chǎn)品來講，一定要把數(shù)據(jù)通過分析加工之后，可視化輸出給客戶，讓客戶能夠真正地感知，如此才能真正地用到?jīng)Q策里面。”
就像竹子，經(jīng)年累月的沉淀，而后勢不可擋的生長。“智慧家庭大數(shù)據(jù)”戰(zhàn)略發(fā)展布局逐步完善，大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)取得階段性進展。公司全產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)體系建設(shè)進一步完善，在維持線下、線上渠道穩(wěn)定增長的零售數(shù)據(jù)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上，分別與中國五金制品協(xié)會、中國飯店業(yè)采購供應(yīng)協(xié)會簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，在住宅精裝修市場、廚衛(wèi)電器產(chǎn)品、酒店商用產(chǎn)品等領(lǐng)域共同開發(fā)大數(shù)據(jù)資源。公司在垂直領(lǐng)域中走得越來越好。
數(shù)據(jù)平臺一直是奧維云網(wǎng)建設(shè)的重點，喻亮星說：“將殘缺的、孤立的數(shù)據(jù)鏈接起來能創(chuàng)造更大的價值。”
奧維云網(wǎng)擁有自己獨特的優(yōu)勢。
優(yōu)良的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)、平臺型企業(yè)擁有眾多數(shù)據(jù);而奧維云網(wǎng)同樣在成立之初就十分重視數(shù)據(jù)的積累，由上而下的戶用數(shù)據(jù)、服務(wù)數(shù)據(jù)的積累為建立開放式交互數(shù)據(jù)平臺奠定良好基礎(chǔ)。
業(yè)務(wù)優(yōu)勢。奧維云網(wǎng)擁有領(lǐng)先的、全流程的業(yè)務(wù)平臺，在數(shù)據(jù)采集、分析、建模等方面有完整的數(shù)據(jù)解決方案。
產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力優(yōu)勢。當(dāng)今時代所需要的服務(wù)并不是純技術(shù)服務(wù)，奧維云網(wǎng)通過分析了解客戶需求，用技術(shù)做支撐，采集相應(yīng)數(shù)據(jù)做產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。這是所有大數(shù)據(jù)公司都欠缺的能力。
掛牌新三板有喜有憂
經(jīng)過半年多時間的準(zhǔn)備工作，2014年8月奧維云網(wǎng)成功掛牌新三板。這讓奧維云網(wǎng)在財務(wù)、業(yè)務(wù)、信息等方面更加規(guī)范、細致。品牌效應(yīng)顯著，使企業(yè)發(fā)展更具競爭力。然而隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，掛牌新三板并未達到喻亮星預(yù)期的發(fā)展目標(biāo)。這讓他在感受到新三板所帶來喜悅的同時，也漸漸感到了擔(dān)憂。
新三板流動性危機成為關(guān)注的焦點。由于對新三板政策紅利預(yù)期的落空，導(dǎo)致投資者信心的下降。另外，做市商在市場中并沒有發(fā)揮出維護市場穩(wěn)定、調(diào)節(jié)資源的重要作用，反而成了下跌的催化劑。由于做市商手里聚集了大量的掛牌公司股票，一旦遇到看空預(yù)期的苗頭出現(xiàn)，做市商就會迅速將手里的“庫存”大舉拋售，以賺取最大利潤。
喻亮星表示，公司目前正在申請IPO輔導(dǎo)，為轉(zhuǎn)戰(zhàn)主板做準(zhǔn)備。
2016年到來，奧維云網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃依然主要圍繞在產(chǎn)品落地和平臺建設(shè)兩方面。不斷開發(fā)新產(chǎn)品，挖掘數(shù)據(jù)價值，讓大數(shù)據(jù)產(chǎn)品有爆發(fā)式增長。擴大應(yīng)用范圍，讓產(chǎn)品真正落地，為領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)提供更好的用戶層面分析的數(shù)據(jù)服務(wù)。通過并購、投資等方式完善供應(yīng)鏈產(chǎn)品體系，圍繞智慧家庭搭建開放式交互平臺。
天河智造：互聯(lián)網(wǎng)+制造 優(yōu)勢重構(gòu)
天河智造（北京）科技股份有限公司（以下簡稱為“天河智造”）系原北京市創(chuàng)新天河軟件技術(shù)有限公司;目前已完成股改，正在提交新三板掛牌申報材料;天河智造是由清華學(xué)子于2010年創(chuàng)建的工業(yè)4.0領(lǐng)域信息技術(shù)公司。公司以自主研發(fā)的數(shù)字化協(xié)調(diào)制造平臺――T5平臺為基礎(chǔ)，以行業(yè)領(lǐng)先的工業(yè)軟件（CAD/CAPP/PLM/MES/EDPS……）為支撐，為制造業(yè)企業(yè)提供智慧工廠、智能制造的完整解決方案。產(chǎn)品線覆蓋設(shè)計、工藝、制造管理等數(shù)字化生產(chǎn)領(lǐng)域，自主知識產(chǎn)權(quán)軟件涵蓋6大體系26個產(chǎn)品。經(jīng)過5年多的發(fā)展，天河智造涵蓋從設(shè)計到工藝，從工藝到研發(fā)管理，從研發(fā)管理到生產(chǎn)制造，再到質(zhì)量管理的全系列數(shù)字化生產(chǎn)解決方案，已在航天航空、電站能源設(shè)備等高端裝備制造領(lǐng)域擁有大量的標(biāo)桿用戶。
資本+智能疊加帶動發(fā)展
天河智造從2015年5月起開始操作新三板掛牌項目，同年7月完成第一輪融資，9月召開股份公司創(chuàng)立大會，10月完成公司股份制改造，12月正式提交申報材料。天河公司創(chuàng)始人之一，現(xiàn)任天河智造（北京）科技股份有限公司總經(jīng)理蘭富榮在接受《中國信息化周報》記者采訪時表示：“天河的發(fā)展太慢了，客戶需求發(fā)展遠遠快于天河的發(fā)展。掛牌新三板更有利于實現(xiàn)我們原有的規(guī)劃，可以提前實現(xiàn)我們的一些想法從而推動智能制造產(chǎn)業(yè)更快發(fā)展。”
當(dāng)記者問到，掛牌新三板的益處時，他從三個方面進行了表述。
第一，資本+智能的疊加才是行業(yè)比較有效的發(fā)展模式，符合制造業(yè)需求的模式，如果到現(xiàn)在這個“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，這個全球化競爭時代，企業(yè)還是要靠自身滾動發(fā)展的話，將被遠遠地拋在后面。很多國際企業(yè)都是資本驅(qū)動的，不借助資本天河智造就很可能被淘汰，必須借助資本來實現(xiàn)快速發(fā)展。第二，通過新三板可以實現(xiàn)天河智造自己集合眾智，共贏發(fā)展的理念。企業(yè)發(fā)展需要集合優(yōu)秀的人才，不借助資本，很難吸引、留住人才。把人聚集起來，把人的積極性調(diào)動起來，資本是有效的手段。第三，掛牌新三板，也能讓天河智造本身的管理和治理走向規(guī)范，對公司壯大很有好處。因為要真正長大，就得變成透明的公司，還需要規(guī)范。
互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型 平臺化發(fā)展
《中國制造2025》戰(zhàn)略規(guī)劃，將“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”推向輿論的風(fēng)口浪尖。互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)就是打破一切界限，快速地實現(xiàn)信息的互聯(lián)互通和共享。互聯(lián)網(wǎng)的沖擊無所不在，制造業(yè)的真正機會，不僅是前臺“上網(wǎng)”更是要通過重新組合后臺要素來驅(qū)動。就像蘭富榮所說，每個制造企業(yè)都要從互聯(lián)網(wǎng)的角度找到自己的優(yōu)勢，不是按傳統(tǒng)思路找優(yōu)勢，要借助互聯(lián)網(wǎng)思維，打破原有資源優(yōu)勢。另外，企業(yè)還要站在全國、全球的角度看清自身優(yōu)勢、長處，結(jié)合自身所在的產(chǎn)業(yè)鏈，形成各自有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)鏈的合作體。
互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展的一大核心動力。“制造企業(yè)必須聚焦自己的優(yōu)勢，形成產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)合體，以后的競爭都將是產(chǎn)業(yè)鏈的競爭，不是單個企業(yè)的競爭。”他這樣說。
在這樣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，制造企業(yè)需要注意兩點：一是必須利用互聯(lián)網(wǎng)思維分析、把握、發(fā)展自己優(yōu)勢，強強聯(lián)合，打造產(chǎn)業(yè)鏈的合作體。二是通過智能制造提升產(chǎn)品本身的智能化水平和生產(chǎn)制造過程的智能化水平。產(chǎn)品智能化就是將最終產(chǎn)品變成信息終端，采集、感知、存儲自身運行和環(huán)境數(shù)據(jù)，并通過網(wǎng)絡(luò)傳輸傳遞出去。而提高生產(chǎn)和制造過程的智能化水平就是要把生產(chǎn)過程變得可感知，所有信息實時采集反饋，將制造企業(yè)做成透明工廠。
平臺化一直是包括工業(yè)軟件在內(nèi)的管理應(yīng)用軟件的發(fā)展方向，主流廠商也都在踐行。天河數(shù)字化協(xié)作制造平臺――T5數(shù)字化制造平臺是天河多年的經(jīng)驗積累整合，這是天河的獨特優(yōu)勢。
T5平臺是基于建模技術(shù)的平臺軟件，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建設(shè)計解決方案PLM、工藝解決方案CAPP，生產(chǎn)管理的解決方案MES，互聯(lián)互通DNC的解決方案和虛擬工廠解決方案。
T5平臺的優(yōu)勢有三個，第一是本身就解決了集成問題，第二是可擴展性，需求變動調(diào)整定制方案即可;第三是可發(fā)展性，可升級性。
璧合科技：
程序化廣告走向開放、自助
在電影《催眠大師》中，徐崢問，當(dāng)只出現(xiàn)紅色和黃色的圖片時，你想到的是什么？――麥當(dāng)勞。無疑，麥當(dāng)勞的廣告已深入人心。
廣告已成為我們?nèi)粘Ｉ钪杏謵塾趾薜氖挛铩]有廣告我們很難即時了解新鮮事物，日常生活中我們又不想被冗長繁雜的廣告包圍。現(xiàn)在的廣告越來越有技術(shù)，但是不管多么有技術(shù)的廣告都會被很多人拿出來吐槽一下。廣告主在廣告投放過程中也有越來越多的困惑產(chǎn)生，如何選擇廣告需求平臺DSP？哪種投放形式更好？應(yīng)該用什么樣的數(shù)據(jù)可以帶來更有效的轉(zhuǎn)化？
如果廣告主能夠鎖定受眾，而受眾也看到自己感興趣的廣告就完美了。也許這個愿望在從前只能是“如果”，現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速發(fā)展，讓這個愿望成為了現(xiàn)實。
北京璧合科技股份有限公司（以下簡稱為“璧合科技”）是基于大數(shù)據(jù)技術(shù)，提供跨屏程序化購買投放策略和技術(shù)解決方案的互聯(lián)網(wǎng)效果廣告技術(shù)公司。璧合科技2012年8月成立，年輕而具有朝氣，始終堅持開放創(chuàng)新。2015年8月31日，璧合科技成功掛牌新三板（股票代碼833451），成為國內(nèi)資本市場效果廣告第一股。
璧合科技于2014年12月獲得藍色光標(biāo)的B輪融資，2015年6月完成了由科大訊飛領(lǐng)投的4000萬元的定向增發(fā)。璧合科技董事會秘書兼市場總監(jiān)侯蕾表示，這讓璧合科技在發(fā)展中擁有極大的優(yōu)勢。憑借在廣告技術(shù)領(lǐng)域獲得兩家A股上市公司藍色光標(biāo)和科大訊飛的戰(zhàn)略投資，并聯(lián)手科大訊飛在移動端數(shù)據(jù)標(biāo)簽應(yīng)用上展開深度戰(zhàn)略合作，致力于以優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)，助力移動效果營銷，使得璧合科技在同業(yè)競爭中領(lǐng)先了一步。
侯蕾告訴《中國信息化周報》記者，對于程序化廣告來講，2012年是其發(fā)展元年，國內(nèi)剛剛開始出現(xiàn)程序化廣告，經(jīng)過3年多的發(fā)展，它仍處于“風(fēng)口”。廣告程序化購買正在從封閉的系統(tǒng)逐漸向開放性的平臺轉(zhuǎn)變。璧合科技自主研發(fā)的開放自助式廣告投放平臺AGAIN，將數(shù)據(jù)管理平臺DMP和廣告需求平臺DSP整合為一體，以高效的人群定向技術(shù)和廣告優(yōu)化算法，實現(xiàn)從數(shù)據(jù)收集、分析到效果預(yù)估、定制個性化創(chuàng)意廣告的自助投放全過程。
AGAIN建立在豐富、可操作的數(shù)據(jù)以及智能算法之上，可分析不同消費者的興趣和購買意愿，進行有效召回。實時的動態(tài)創(chuàng)意素材，通過算法進行最佳組合并投放。采用簡單便捷的后臺，便于用戶操作體驗。無論消費者是在使用 PC、移動設(shè)備，AGAIN都能幫助廣告主接觸并吸引其用戶。璧合科技已為包括電商、金融、在線教育、游戲、旅游等行業(yè)在內(nèi)的幾千家廣告主提供線上效果類營銷服務(wù)。
AGAIN在未來的發(fā)展方向?qū)⑹谴罱ㄐ袠I(yè)內(nèi)的開放生態(tài)平臺，廣告主不僅可以指定流量的購買，也可以自由選擇廣告的呈現(xiàn)方式、視覺效果乃至設(shè)計創(chuàng)意等，為企業(yè)營銷搭建開放的生態(tài)營銷矩陣。
未來，開放、自助將是程序化廣告的大趨勢。璧合科技基于大數(shù)據(jù)技術(shù)，結(jié)合自身豐富的效果廣告服務(wù)經(jīng)驗，打造開放自助的廣告投放平臺，直擊企業(yè)營銷痛點，用高性價比投入，幫廣告主輕松實現(xiàn)精準(zhǔn)高效的投放服務(wù)。
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新三板并購火爆的原因何在？
對于上市公司來講，新三板如同過濾器。能夠掛牌上新三板公司的大多具有較高的信息披露要求和財務(wù)透明度，這就像一張大網(wǎng)，篩選出了財務(wù)指標(biāo)良好、具有投資價值和增值潛力的公司。
新三板市場有一個重要特點就是新興行業(yè)公司數(shù)量多，覆蓋的企業(yè)及業(yè)務(wù)類型非常豐富。而且多數(shù)新三板的公司普遍具有自己的核心技術(shù)和優(yōu)勢資產(chǎn)，或是具有獨特創(chuàng)新的模式。另外，相對寬松的制度環(huán)境為新三板企業(yè)參與并購重組創(chuàng)造了軟環(huán)境。近年來在新三板市場，并購重組制度趨于完善。
上市練兵場 新三板的七大功能
有人說新三板是擬上市公司的“練兵場”，這與業(yè)界有關(guān)“預(yù)備板”的建議不謀而合。與主板上市IPO排隊動輒幾年時間，還要間歇性關(guān)閘的情況相比，新三板掛牌最快5-7個月即可完成，實在可以說是短平快，效率高。北京和君咨詢有限公司咨詢師趙崢辰在接受《中國信息化周報》記者采訪時說，新三板掛牌熱本質(zhì)上是一種制度紅利，準(zhǔn)確地講是中國資本市場改革的制度紅利。
趙崢辰表示，新三板對中小企業(yè)來講主要有七大功能：
第一大功能 融資
新三板掛牌公司可以通過定向增發(fā)等股權(quán)融資方式融資，也可以通過股權(quán)質(zhì)押、中小企業(yè)私募債等債權(quán)融資方式融資。對中小企業(yè)來講，資金問題是企業(yè)生存和發(fā)展的核心問題之一，通過掛牌新三板可以在很大程度上增加中小企業(yè)的融資渠道，降低資金成本，促進企業(yè)發(fā)展。
第二大功能 財富效應(yīng)
新三板作為全國統(tǒng)一的場外市場，目前由交易雙方協(xié)商反映公司股份的價值，未來新三板將引入做市商制度和競價交易制度，充分發(fā)現(xiàn)公司股份的價值;公司掛牌后，為股東提供了退出機制，股東能夠通過轉(zhuǎn)讓股份套現(xiàn)，也為投資機構(gòu)提供了一個風(fēng)險管理的新平臺。
第三大功能 轉(zhuǎn)板上市
新三板是上市公司的“蓄水池”，未來新三板開通分層制度及轉(zhuǎn)板制度以后，新三板企業(yè)只要符合一定條件即可轉(zhuǎn)板成為創(chuàng)業(yè)板上市公司。
第四大功能 規(guī)范治理
新三板掛牌公司經(jīng)過中介機構(gòu)對公司進行改制、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、審計和評估，發(fā)現(xiàn)公司法人治理中存在的法律及經(jīng)營風(fēng)險、向公司提出改進建議，建立與完善公司治理機制，從此進入陽光化、規(guī)范化發(fā)展。
第五大功能 廣告效應(yīng)
掛牌對企業(yè)而言是巨大的無形資產(chǎn)，在一定意義上強于任何廣告效應(yīng)。目前我國資本市場有逾1億位投資者，各大媒體都在關(guān)注掛牌公司，成為其免費的宣傳平臺。企業(yè)通過新三板掛牌成為公眾公司，提升了公司知名度，有利于樹立企業(yè)品牌和提升企業(yè)形象，也有利于企業(yè)開拓市場，使企業(yè)更易獲得風(fēng)險投資和銀行貸款支持。
第六大功能 并購重組
掛牌公司可借助新三板市場通過兼并收購、資產(chǎn)重組等手段有效整合行業(yè)資源，加大發(fā)展壯大。
隨著主板市場及創(chuàng)業(yè)板市場并購行為的進一步火爆，在新三板市場上各路資本相互追逐廝殺的景象也越演越烈，新三板上市企業(yè)成為并購的盤中美食，同樣新三板掛牌的公司也不甘落后，主動出擊，尋找屬于自己的獵物。在過去的幾年時間里，A股上市公司開始緊盯新三板優(yōu)質(zhì)企業(yè)，伺機而動，將新三板視作并購的標(biāo)的池。2014年共有10家新三板企業(yè)成為上市公司收購標(biāo)的，涉及金額逾百億元。2015年后，新三板已經(jīng)有216起被并購重組事件，289起主動出擊并購事件。可見，新三板未來即將成為并購市場的一片藍海。
第七大功能 吸引人才
掛牌公司可以實施股權(quán)激勵，吸引優(yōu)秀的人才為公司服務(wù)，調(diào)動員工積極性，增強公司凝聚力。
趙崢辰分析，企業(yè)掛牌新三板的動機和目標(biāo)大多是獲取企業(yè)發(fā)展所需的資金、人才、品牌等一系列重要資源，促使企業(yè)走上持續(xù)、快速發(fā)展的道路。企業(yè)成功掛牌新三板后，就等于拿到了資本市場的入場券，成為“非上市公眾公司”，很多沒上市之前想做的做不了的事情，都可以通過新三板來操作了，對企業(yè)發(fā)展影響十分深遠。
事實上，新三板很大程度上承載著規(guī)范企業(yè)的功能，無論企業(yè)未來是否要通過IPO手段上滬深兩市，但是必須有一個規(guī)范企業(yè)的過程，新三板則正好滿足這個需求。最關(guān)鍵的是，新三板還有交易功能和價格發(fā)現(xiàn)功能。未來，隨著新三板分層制度等制度利好的推出，企業(yè)在新三板市場能夠獲得足夠的發(fā)展動力。據(jù)分析，一些排名靠前的新三板企業(yè)可以收到足夠的關(guān)注度，價值也可以得到提升，融資需求也可得到滿足。
當(dāng)然也有很多企業(yè)只是將新三板作為登上主板的“跳板”，借機謀求更大的發(fā)展空間。例如奧維云網(wǎng)、璧合科技等企業(yè)都在積極申請IPO輔導(dǎo)，以期轉(zhuǎn)板成功。
各界大佬“壁咚”新三板
近日，眾多大佬紛紛把目光拋向了新三板，新三板市場“春意盎然”，掛牌數(shù)量猛增。李開復(fù)、馬云等大佬紛紛將目光投向新三板。
創(chuàng)新工場 2016年2月15日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告顯示，創(chuàng)新工場的掛牌申請獲得批準(zhǔn)，并公開轉(zhuǎn)讓。
創(chuàng)新工場（北京）企業(yè)管理股份有限公司成立于2010年11月2日，主營業(yè)務(wù)是為優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)者提供全方位創(chuàng)業(yè)服務(wù)。
創(chuàng)新工場的創(chuàng)業(yè)服務(wù)大體分為三個層次：
1.0層次的創(chuàng)業(yè)服務(wù)著眼于幫助創(chuàng)業(yè)者解決企業(yè)初創(chuàng)時期的基本問題，例如辦公場地、設(shè)備等;
2.0層次的創(chuàng)業(yè)服務(wù)圍繞創(chuàng)業(yè)企業(yè)運營所需提供全方位價值服務(wù)，包括人力、財稅咨詢、法務(wù)、市場、公共關(guān)系等專業(yè)化服務(wù);
3.0層次的創(chuàng)業(yè)服務(wù)旨在以創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺為中心，依托核心資源優(yōu)勢，拓展多元化的服務(wù)體系，構(gòu)建貢獻持續(xù)價值的自循環(huán)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。
恒大淘寶 由阿里巴巴集團參股的恒大淘寶足球俱樂部于2015年11月6日在新三板正式掛牌上市，阿里巴巴集團主席馬云、恒大集團主席許家印出席掛牌儀式，為恒大淘寶敲鐘。恒大淘寶主營業(yè)務(wù)為職業(yè)足球俱樂部運營。至此，恒大淘寶足球俱樂部成為亞洲首家登陸資本市場的足球俱樂部，成為“亞洲足球第一股”。
藍獅子 吳曉波，中國最出色的財經(jīng)作家之一，其一手創(chuàng)辦的藍獅子文化創(chuàng)意股份有限公司日前獲批登陸新三板，此次掛牌也是這位財經(jīng)大咖“寫而優(yōu)則仕”的資本首秀。
藍獅子主營業(yè)務(wù)：圖書內(nèi)容提供、高端商業(yè)閱讀服務(wù)、新媒體業(yè)務(wù)。
和君商學(xué) 2015年2月5日掛牌新三板。新東方校長俞敏洪、千和資本董事長王亞偉、上海證大集團董事長戴志康等20幾位著名企業(yè)家均為和君商學(xué)的股東。
和君商學(xué)主要提供“企業(yè)總裁班”管理培訓(xùn)課程、青年商學(xué)培養(yǎng)計劃、專題培訓(xùn)班、企業(yè)內(nèi)訓(xùn)等項目。
除了創(chuàng)新工場、恒大淘寶、藍獅子外，還有像奧維云網(wǎng)、璧合科技、天河智造、華誼創(chuàng)星、鐵血網(wǎng)、百姓網(wǎng)等更多優(yōu)秀的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)已經(jīng)“棲身”或正在申請掛牌新三板的路上。可見，新三板熱不止是一時之熱。企業(yè)有了資本助推，預(yù)計仍將保持良好穩(wěn)定的增長。