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摘要：本文分析了國際投資中可能存在的自然災害風險的種類和危害，并提出了相應的金融管理方法，包括保險、再保險、其它保險工具、財政補償和巨災債券，對其進行了分析，同時提出了防范國際投資自然災害風險的對策建議。
關鍵詞：風險管理 自然災害 國際投資
日本3月11日發生的強震及其次生災害表明，自然災害發生的不確定性會給國際投資帶來相對較大的風險。這種風險雖然出現頻率較低，但后果往往非常嚴重，而且難以預測和分散。加上國際投資的地點分布廣，投資量大，更使加強對國際投資可能遇到的自然災害風險的管理日趨重要。本文就國際投資中可能存在的自然災害風險的種類和危害進行了分析，并提出了相應的金融管理方法，同時也提出了國際投資自然災害風險防范的對策建議。
一、國際投資中自然災害風險的種類及其危害
從風險的本質來看，我們可以把自然災害風險理解為：在一定時間內某種自然災害事件發生后引起重大損失的不確定性。根據不同的考慮因素可以有許多不同的分類方法。在國際投資中，根據其特點和災害管理及減災系統的不同，可以將自然災害風險分為以下七大類：(1)氣象災害風險。包括熱帶風暴、龍卷風、雷暴大風、干熱風、暴雨、寒潮、冷害、霜凍、雹災及干旱等；(2)海洋災害風險。包括風暴潮、海嘯、潮災、赤潮、海水入浸、海平面上升和海水回灌等；(3)洪水災害風險。包括洪澇、江河泛濫等； (4)地質災害風險。包括崩塌、滑坡、泥石流、地裂縫、火山、地面沉降、土地沙漠化、土地鹽堿化、水土流失等； (5)地震災害風險。包括與地震引起的各種災害以及由地震誘發的各種次生災害，如沙土液化、噴沙冒水、城市大火、河流與水庫決堤等；(6)農作物災害風險。包括農作物病蟲害、鼠害、農業氣象災害、農業環境災害等； (7)森林災害風險。包括森林病蟲害、鼠害、森林火災等。
在國際投資中，由于投資方向的不確定，投資方式的多樣性，不同的自然災害都有可能對國際投資造成重大的經濟損失，而其中尤以地震災害與農作物災害對國際投資影響最大，也最常見。據統計，今年一季度，中國境內投資者實現非金融類對外直接投資85.1億美元，同比增長13.2%，截至3月底，中國累計非金融類對外直接投資2673億美元，由此可見，對國際投資的自然風險管理成為了我國國際投資者的重要工作。
2011年日本地震后，據摩根士丹利近日的研究報告顯示，將會使今年全球經濟增速減少0.25%至0.5%。世界銀行3月21日《東亞經濟半年報》表示，日本東北部海域11日發生的9級大地震及海嘯，將給日本帶來1220億至2350億美元的經濟損失，約占日本國內生產總值（GDP）的2.5%至4%，而日本災后重建可能需要5年時間。由此可見，此次地震對各行各業影響巨大，不僅包括日本本國的財產遭到巨大的打擊，各國在日本的經濟投資也蒙受了巨大的損失。
包括今年的日本地震，國際投資的自然災害風險造成了越來越多的損失。下圖為2000至2010年全球因為自然災害引起的經濟損失，可見在沒有大災發生的情況下多數年份的全球經濟損失規模穩定在300-600億美元之間，而一旦發生重大自然災害，當年的經濟損失可能超過1700億美元，達到正常年份規模的4倍之多。
以2010為例，據聯合國國際減災戰略部門(UNISDR)1月24日公布的最新統計數據表明，2010年全球共計發生了373起自然災害，洪水的發生頻率最高，全球共有大小洪災182起；另外，全球還發生83起風暴災害、29起極端天氣災害以及23起地震。
此外，2010年自然災害所造成的人員損失也是近20年來最嚴重的。其中，年初發生在海地的強地震和發生在俄羅斯的森林大火造成的人員傷亡最為慘烈。
同時，世界知名再保險公司德國慕尼黑再保險公司表示，2010年全球一共發生各類自然災害950起，經濟損失達到1300億美元。公司在災害報告中說，2010年是1980年以來自然災害高發的年份之一，九成自然災害是由颶風、洪水等天氣原因引發的。預計2011年因為氣候變化、極端天氣和洪水等導致的自然災害會進一步增加。
例如，2010年4月14日，冰島第五大冰川——埃亞菲亞德拉冰蓋冰川下一座火山噴發。火山煙塵覆蓋了挪威北部、波蘭北部海岸、德國、法國、比利時、英國南部海岸以及俄羅斯西北部地區，導致歐洲空中交通癱瘓，而由此給在歐洲地區的國際投資帶來了巨大的損失，同時歐洲旅游業蒙受的損失初步估計在10億歐元左右，也使對旅游業的投資蒙受巨大的損失。
對于我國來說，就自然災害的不同類別而言，洪水是導致我國經濟損失最為嚴重的一種自然災害。近二十年來，洪澇災害導致的年均經濟損失超過1000 億元。地震是導致我國傷亡人數最多的自然災害。據統計20世紀以來中國發生6 級以上地震650 次，其中震級達7 級以上的地震98次約占世界的十分之一，震級達8級以上的地震9次，全球發生的4 次震級達8.5級以上的特大地震，有2次發生在中國，地震死亡人數高達59 萬人，約占全世界的二分之一。此外干旱、熱帶風暴和雹災等氣象災害，崩塌、滑坡和泥石流等地質災害以及森林火災等各種自然災害在我國也時有發生。
二、防范國際投資自然災害風險的對策建議
據統計與預測，世界開始進入自然災害多發的時期，國際投資也面臨越來越多的自然災害風險。直面自然災害，抗擊國際投資風險也就成為亟需研究和解決的問題。本部分提出了防范國際投資自然災害風險的對策建議。
（一）加強對投資國的自然地理認識
在國際投資中，對自然災害風險的預防是防范損失最根本的辦法。而預防最行之有效、最直接、也是最重要的辦法即是加強對投資國的自然地理認識，只有在投資前對投資國是否是自然災害多發地區、自然災害嚴重程度、災害防范措施等有了全面、深入的了解，才能有效地降低投資金額面臨的災害損失，預防資金因為盲目投資造成后悔莫及的悲劇。
以地震多發區環太平洋地震帶為例，這是地球上最主要的地震帶，它像一個巨大的環，沿北美洲太平洋東岸的美國阿拉斯加向南，經加拿大本部、美國加利福尼亞和墨西哥西部地區，到達南美洲的哥倫比亞、秘魯和智利，然后從智利轉向西，穿過太平洋抵達大洋洲東邊界附近，在新西蘭東部海域折向北，再經斐濟、印度尼西亞、菲律賓、我國臺灣省、琉球群島、日本列島、阿留申群島，回到美國的阿拉斯加，環繞太平洋一周，也把大陸和海洋分隔開來，地球上約有80%的地震都發生在這里。 因此，對于在該地區的房地產、實體資產以及受地震災害影響較大的投資對象的投資應相對謹慎。
（二）加強對投資對象的風險評估
目前，已有的成熟的國際投資自然災害風險評估方法可以歸納為以下4種：
（1）基于指標體系的災害風險評估。基于指標的災害風險評估體系構建側重于指標的選取以及權重方法的優化，涉及的空間尺度范圍較廣，既包括全球、也包括國家和市級等空間尺度。目前，適用于全球災害風險評估的指標計劃有Hotspots、美洲計劃，此外，不少方法也利用指標體系從國家、市級尺度對自然災害風險進行了評估。基于指標體系的風險評估是借鑒空間信息格網技術，將具有致災因子各種屬性(如強度、頻度)和脆弱性指標(人口密度、土地利用、建筑物等)數據轉變成格網形式，通過一定數學法則疊加得到具有空間拓撲關系的災害風險值，最終達到災害風險評估的目的。
基于指標體系的災害風險評估研究在國內外發展都較為成熟，適合以較大區域作為研究對象，但此種方法主觀性強，無法模擬復雜系統的不確定性與動態性。
（2）基于風險概率的災害風險評估。利用數理統計方法(如gambel分布)，對歷史災害數據進行分析，找出災害發展演變的規律。在此基礎上，結合承災體損失數據，建立災害發生概率與其的函數關系式，以此達到預測未來發生的災害風險。
（3）基于情景的災害風險評估。利用各種數值模擬軟件對不同情景下自然災害強度(對于洪澇災害來說，如淹沒深度、淹沒時間、流速等)的模擬，并疊置承災體屬性信息(如土地利類型數據、人口密度等)，以直觀地顯示災情的時空演變特征與區域影響，從而達到自然災害動態風險評估。
（4）VaR模型。在對國際投資的自然風險評估上，我們可以采取VaR方法對其風險進行評估。
VaR的中文含義為“風險價值”，是指在正常的市場條件和既定的置信度內，用于評估和計量任何一種金融資產最小損失。投資主體采用VaR風險計量模型來計量各種業務和投資組合的市場風險，并將其水平與所承擔的市場風險相掛鉤。以提高其資本充足度，增加其資本實力和抵抗風險的能力。
正常情況下的國際投資的自然風險是由許多微小的、獨立的隨機因素組成。而每一種隨機因素不能壓倒一切因素作為主導作用。具有這種特點的分布即是正態分布，適合采用方差——協方差進行國際投資風險的計算。投資主體便可以根據模型估算的市場風險價值進行風險管理，將該測量出的風險值和要求的損失上限進行比較，當風險值小于該損失上限對說明投資金額的風險還在控制之中；而當風險值大于該損失上限時，說明投資主體必須采取必需的手段進行調整，控制好投資金額的風險。
（三）對投資對象要有充分調研
在同樣的地域環境中，不同的投資對象收自然災害的影響自然不同，以本次日本地震災害為例，受到影響最大的自然是房地產、工廠機器設備等固定資產，而面對暴雨、龍卷風等自然災害，農產品遭受損失最大。因此，對投資對象的確定應該建立在對投資對興國自然環境有充分調研的基礎上，選擇相應可能損失最小的投資產品。
三、國際投資中的自然災害風險管理
自然災害引起的國際投資風險引起了各國的重視，以下是相對可行的風險管理方法，值得我們借鑒和運用。
（一）運用政府財政對自然災害損失進行補償
財政補償的基金主要來源于政府的財政收入，也構成了國際投資自然災害損失傳統的資金補償來源。但是，以我國為例，政府的財政收入總量有限。這些有限的財政收入中，由財政預算安排的災害救濟支出只是財政支出計劃中的一小部分。據統計，20世紀80年代國家財政提供的自然災害救濟款平均每年只有9.35億元，只相當于災害損失的1.35%。20世紀90年代國家財政提供的自然災害救濟款平均每年只有18億元左右，只相當于災害損失的1.8％左右。可見，當巨災發生時，依靠國家財政救濟支出對災害損失的補償程度是比較低的。
但是，政府財政補償是在自然災害發生后對受災方第一時間的補償，具有最快、最直接的特點，對穩定市場社會安定有十分重要的作用。
（二）運用商業保險及其金融衍生品管理自然災害風險
（1）保險轉移風險
對于國際投資，保險轉移風險可以分為單一的和綜合的兩種方式。所謂單一風險的保險轉移就是指國際投資方購買保險將某一種自然災害風險轉移給保險人的轉移方式，例如美國國家洪水保險計劃僅承保單一的洪水風險。所謂綜合風險的保險轉移是指投資方通過購買保險將兩種或以上的自然災害風險轉移給保險人的轉移方式，國內保險公司的財產保險險種條款大都為投保人提供了這類風險轉移方式。例如企業財產綜合險的保險責任往往包括雷擊、暴風、暴雨、臺風、洪水、泥石流、雪災雹災、冰凌、龍卷風、崖崩突發性滑坡和地方突然塌陷等人力無法抗拒的自然災害。
（2）再保險轉移風險
根據《中華人民共和國保險法》第28條的規定，再保險的定義為：“保險人將其承擔的保險業務，以承保形式，部分轉移給其他保險人的，為再保險。” 實質是在全體被保險人之間對風險的又一次轉移和分散。因此，從另一個方面說，再保險轉移方式是原保險人以繳付分保費為代價將風險責任轉移給再保險人。
如今，再保險已經成為整個保險業極其重要的組成部分。筆者認為，再保險應該成為國際投資自然災害風險管理的重中之重。一方面，倫敦、紐約、蘇黎世、慕尼黑、中國香港等都是著名的國際再保險市場，通過這種超越國界的再保險安排，使風險分散在世界范圍內進行，對于國際投資風險的化解，起到了重要的推動作用，也使從而能分散消化得更為徹底；另一方面，一批在國際上享有盛譽的專業再保險公司發展、壯大起來，這樣，大大方便投資對象分布廣泛的國際投資方的投保，也使其利益得到了充分的保障。
（3）其他保險類風險轉移方式
在國際上，所謂的其他保險式風險轉移方式是Alternative Risk Transfer，簡稱ART，是除開上述兩種保險產品的保險轉移方式。其主要有兩個方面構成，一是風險載體，二是可選保險產品。風險載體主要包括自保、自保公司、風險自留集團、共保集團和資本市場。可選保險產品主要包括有限風險再保險、多年期/多險種產品等。
筆者認為，由于載體不再局限于保險公司和再保險公司，可選產品也不再局限于單調的保險產品，傳統保險方式可能產生的當簽約一方不完全承擔風險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為可以由此而發生改變，更為重要的是，對于國際投資，投資方向、投資金額靈活多變，規模巨大，新型靈活的保險方式可以更好地適應國際投資的安全性穩定性的要求，也可以為不同地投資量身訂做保險產品。
（4）巨災債券及其衍生金融產品
目前國際市場上的巨災債券多是針對地震、颶風和暴風雪等自然災害設計的。如美國東海岸的颶風、加州的地震、歐洲冬季的暴風雪、日本的地震和龍卷風等。巨災債券是通過發行收益與指定的巨災損失相連結的債券。在資本市場上，需要通過專門中間機構(SPRVS)來確保巨災發生時保險公司可以得到及時的補償，以及保障債券投資者獲得與巨災損失相連結的投資收益。巨災債券將保險公司部分巨災風險轉移給債券投資者。
巨災債券的一個核心概念是觸發條件，即賠償的條件，賠償性觸發條件是以其實際損失賠償數額來表示的，指數性觸發條件則用某種特殊的指數來表示，如行業損失指數和參數指數等，是一種損失的相對水平。由此可見投資者的收益和損失是由發生怎樣的自然災害風險或風險程度如何決定的。根據債券發行時約定的條款，投資者可能會損失全部或者部分在剩余時間內應得的利息，還可能會損失部分本金。
筆者認為，相對于其他保險產品，巨災債券流動型、規模大、損益高，與自然災害的發生情況緊密相關，這就為國際投資者提供了一個風險對沖的投資工具。與常見的金融工具期貨相似，巨災債券也可以開發其期貨，期貨分為可以分為預測發生災害和預測不發生兩種。當國際投資者投資相關的投資對象時，可以做多與投資對象相關的預測災害發生的巨災債券期貨，或做空預測災害不發生的巨災債券期貨，這樣，即使災害發生，由巨災債券期貨帶來的收益可以補償部分國際投資的損失。如果對沖量適當，完全可以鎖定國際投資的最大損失。
相應的，還可以開發巨災債券的期權、互換等，充實巨災債券的風險對沖金融衍生品。
值得一提的是，有專家表示，此次日本地震有望超過2005年的“卡特里娜”颶風，成為首個觸發多個巨災債券的自然巨災。據統計，日本地震將使面值共17億美元的10只債券面臨觸發點挑戰。
（5）利用天氣指數等自然災害期貨
天氣指數期貨指的是每個月的開始，期貨市場主管機構都會根據過去10年當月的氣溫情況，為降溫度日數或升溫度日數確定一個初始值，比如40度（華氏）。為使市場運轉起來，指定的做市商將接著喊出“出價”和“要價”，前者比初始值稍低，后者稍高，這是投資者可以買進或賣出的度數。
對于國際投資者，天氣的變化對部分投資產品的收入影響巨大，而對于投資者，對天氣的預測和農產品的收益行程對沖，使投資者在一定程度上鎖定收益，或將因天氣原因引起的損失降至最低，也就使金融機構面臨的風險相應減小。。
另一方面，對于中國現有期貨市場，今后如果讓天氣指數期貨這樣的衍生品能夠發展起來，保險公司可以在這些市場上轉移承保風險，加之一定程度的保費補貼和稅收優惠，其在技術上的困難將會大大降低，不可能總是出現“投資險越做越虧”的情況。
同理，可以以降雨量等自然災害指標為標的，進行期貨的創立與交易。
綜上所述，在進行國際投資前，應對投資地區的自然地理狀況有深入的了解，對投資對象有全面的風險評估，對于不同的自然災害風險，可以采取不同的風險轉移方式。保險轉移方式、再保險轉移方式、ART方式和各種金融衍生品相結合，金融市場與政府相結合，金融衍生品的開發使得自然災害風險的轉移既以保險市場為基礎，又有資本市場作后盾，更有政府作保障。
2010年的汶川地震、2011年的日本地震都給世界經濟帶來了重大的損失，國際投資者應該時時以風險管理為標尺，盡最大可能地減少風險，避免突如其來的巨大損失。
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（一）制訂預案，常備不懈
應急預案應包括對自然災害的應急組織體系及職責、預測預警、信息報告、應急響應、應急處置、應急保障、調查評估等機制，形成包含事前、事發、事中、事后等各環節的一整套工作運行機制。通過培訓和預案演練使廣大群眾、災害管理人員熟練掌握預案，并在實踐中不斷完善預案。
（二）以人為本，避災減災
以人為本，把保障公眾生命財產安全作為防災減災的首要任務，最大程度地減少自然災害造成的人員傷亡和對社會經濟發展的危害。
面對自然災害，科學防御，從早期盲目的抗災到近年來主動地避災，體現了在防災減災中的科學發展觀。
（三）監測預警，依靠科技
氣象災害是可以有較長預警時效、較高預測預報準確率的一類突發公共事件，加強災害性天氣的短時、臨近預報，加強突發氣象災害預警信號制作工作，加強氣象預警信息工作，是提高防災減災水平的重要科技保障。依靠科技，提高防災減災的綜合素質。通過加強防災減災領域的科學研究與技術開發，采用與推廣先進的監測、預測、預警、預防和應急處置技術及設施，并充分發揮專家隊伍和專業人員的作用，提高應對自然災害的科技水平。
（四）防災意識，全民普及
社會公眾是防災的主體。增強憂患意識，防患于未然，防災減災需要廣大社會公眾廣泛增強防災意識、了解與掌握避災知識。在自然災害發生時，普通群眾能夠知道如何處置災害情況，如何保護自己，幫助他人。政府與社會團體應組織和宣傳災害知識，培訓災害專業人員或志愿者。有關部門通過圖書、報刊、音像制品和電子出版物、廣播、電視、網絡等，廣泛宣傳預防、避險、自救、互救、減災等常識，增強公眾的憂患意識、社會責任意識和自救、互救能力。有關部門應編寫自然災害防御宣傳手冊與宣傳材料，廣泛宣傳與普及災害知識、應急管理知識、防災減災知識，提高基層群眾參與應急管理能力與自救能力。
（五）應急機制，快速響應
政府、相關部門需要建立“統一指揮、反應靈敏、功能齊全、協調有序、運轉高效”的應急管理機制。防災減災涉及到方方面面，需要政府組織領導，各個部門積極響應。在氣象災害應急管理中，氣象部門在內部上下聯動的同時，加強了與新聞、水利、民政、安全監督、海洋、農業、林業、環境等部門的橫向聯動和緊密協作，建立應急聯動機制，把氣象工作納入各級政府的公共服務體系。需要加強以屬地管理為主的應急處置隊伍建設，建立聯動協調制度，充分動員和發揮鄉鎮、社區、企事業單位、社會團體和志愿者隊伍的作用，依靠公眾力量，形成規范、高效的災害管理工作流程。來源：考試大的美女編輯們
（六）分類防災，針對行動
預防和減輕臺風災害，應根據臺風預警級別，及時疏散沿海地區居民，人員應盡可能待在防風安全的地方，加固港口設施，防止船只走錨、擱淺和碰撞，拆除高層建筑廣告牌，預防雨引發的山洪、泥石流災害。
對暴雨洪澇災害，根據雨情發展，及時轉移滯洪區、泄洪區人員、財產，及時轉移城市低洼危險地帶以及危房居民，切斷低洼地帶有危險的室外電源。
濃霧發生時，大氣能見度與空氣質量明顯下降，機場、高速公路、航運采取停運、封閉措施，交通駕駛人員控制速度，確保安全，居民減少外出或外出時戴口罩。
雪災發生時，相關部門做好交通疏導，必要時關閉道路交通，做好道路清掃和積雪融化工作，駕駛人員小心駕駛，防范道路結冰影響。
（七）人工影響，力助減災
人工影響天氣已成為一種重要的減災科技手段。在合適的天氣形勢下，組織開展人工增雨、人工消雨、人工防雹、人工消霧等作業，可以有效抵御和減輕干旱、洪澇、雹災、霧災等氣象災害的影響和損失。
關鍵詞：電網 暴雨 風險評估 模型
中圖分類號：P33 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2016）12（c）-0075-02
臺州有著特殊的地理位置，地處東南沿海，是自然災害頻發的地區，歷年臺風登陸地很多集中在此地。臺風暴雨洪澇災害每年都嚴重威脅著臺州電網的運行安全，并造成不同程度的損害。暴雨洪澇對電網的影響一方面來自于風力帶來的破壞，如面向海口處和臺風登陸前進方向的高山風口處的桿塔，因受到超過設計風速的強臺風襲擊，造成倒桿、折彎，引起線路跳閘；變電站內主變壓器引下線受臺風影響引起風偏放電，造成主變壓器跳閘。另一個方面來自于臺風登陸后經常帶來的強降雨，雨水沖刷線路桿塔基礎，引起桿塔傾斜甚至倒塌，洪水、泥石流對變電站、配電室特別是地下開閉所帶來嚴重影響，造成二次設備如端子箱、直流系統進水，引起繼電保護裝置不能正常工作或誤動、拒動，甚至整個變電站停運。
暴雨侵害變電站電氣設備絕緣，致使設備運行異常或故障。強風時的暴雨往往雨量大而急、方向偏，有時會發生局部龍卷風雨，對變電站電氣設備的防雨密封構成較大威脅。尤其是高壓開關室的屋頂、繼電保護室的門窗、戶外斷路器、隔離開關的機構箱、端子箱等，這些重要部位發生滲漏雨，就可能造成高壓設備外部絕緣閃絡放電，或造成二次控制回路接地、短路故障，甚至導致保護及開關誤動跳閘。處于防洪標準較低地域的變電站還可能遭受洪災、泥石流的嚴重威脅，處于城市內澇嚴重地段的變電站有水淹變電站的危險。
現有電網系統對暴雨災害缺乏有效的檢測手段，不能有效預報災害的發生，不能及時監控災情。指揮人員無法判斷暴雨災害的發展趨勢及風險，無法掌握暴雨對電網設施引起的風險情況，無法得到相關的決策所需信息，這給電力系統的防災減災工作帶來了很多困難。因此，急需建立一個較為完善的防范預警系統，了解臺風及暴雨洪澇的動態，能夠預測暴雨趨勢并顯示實際雨量及預警信息，及時了解暴雨洪澇可能對電網設備帶來的影響，及時做出部署，事后能根據災害情況，對災害對電網損害情況進行評估，保證當地電網的安全運行。
1 資料收集
（1）災情資料：臺州臨海自有記錄以來的暴雨電網災害數據，多災并重時，選取影響最大的災害。并統計以街區為單元的電力災情頻次。（2）暴雨資料：臺州市范圍內氣象站（常規站、自動站）、電力氣象監測站自有記錄以來的逐日降水量統計。（3）社會經濟資料：臺州臨海以街道為單元的土地面積、區內耗電量、國民生產總值（GDP）等數據。（4）基礎地理信息數據：臺州臨海1∶500比例尺的水系及DEM數據。（5）電網分布數據。
2 風險評估方法
從風險評估四要素出發，充分考慮致災因子危險性、孕災環境敏感性、承災體易損性和防災減災能力（即暴雨頻率、相對高差和水網密度、電網密度、國民生產總值）的空間差異和權重差異，進行暴雨對電網安全影響的等級劃分、區劃和分區評價。
3 技術路線
電網風險評估技術路線見圖1。
3.1 致災因子程度計算
統計各站每年1、2、3……7 d的暴雨過程降水量，分別建立降水過程序列，計算不同序列的第60、80、90、95、98百分位數的降雨量值，即劃分為1～5個等級。根據暴雨強度等級越高，對內澇形成所起的作用越大的原則，確定降水致災因子權重，將暴雨強度5、4、3、2、1級分別取作權重，并進行5級劃分。
3.2 孕災環境計算
高程：從高程數據中，劃分2 m×2 m的網格，采用周圍8個格點高程標準差為地形起伏變化，作為地形影響指數。高程越低、標準差越小，表示越有利于形成澇災，影響值就越大。
水系：主要包括河網密度和距離水體的遠近。在1∶500的地形圖中采用2 m×2 m的網格計算河網密度。距離水體遠近的影響則用GIS中的計算緩沖區功能實現，其中河流應按照一級河流和二級河流、湖泊水庫按照水域面積來分別考慮，分為一級緩沖區和二級緩沖區，給予0～1適當的影響因子值。河網密度和緩沖區影響規范化處理后，給予權重值，采用加權綜合評價法求得水系影響指數。
計算暴雨內澇災害孕災環境敏感指數，并采用自然斷點法，將敏感性劃分為5個等級。
3.3 承災體易損性
從發電量和耗電量兩方面分析，利用GIS中自然斷點法將綜合承災體易損性指數按5個等級分區劃分，并基于GIS繪制綜合承災體易損性指數區劃圖。
3.4 防災抗災能力
防災抗災能力是受災區對暴雨災害的抵御和恢復程度，是為應對暴雨內澇災害所造成的損害而進行的工程和非工程措施，主要考慮人均GDP。對人均GDP規范化處理后，利用自然斷點分級法，繪制暴雨內澇災害防災抗災能力區劃圖。
3.5 暴雨內澇電網災害風險區劃
在以上因子定量分析評價基礎上，暴雨內澇災害風U指數計算式如下：
bynl=（bywe）（yzwh）（cztws）（10-fznl）wr
式中：bynl為暴雨內澇災害風險指數，用于表示風險程度，其值越大，則災害風險程度越大；by、yz、czt、fznl的值分別為風險評價模型中的致災因子的危險性、孕災環境的敏感性、承災體的易損性和防災減災能力各評價因子指數；we、wh、ws、wr為各評價因子的權重，通過專家評分確定。最后利用GIS中自然斷點分級法將暴雨內澇電網災害風險指數按5個等級分區劃分（高、次高、中等、次低和低風險區），并基于GIS繪制區劃圖。
4 結語
隨著全球氣候變暖和城市化進程的加快，城市暴雨內澇已引起各國政府和學者的高度關注。社區作為組成現代城市的基本單元，在城市減災降險中具有重要的基礎作用。因此，以社區為基礎的災害風險管理成為近年來國際社會普遍認可并被實踐證明是行之有效的管理災害的理念與手段，而風險評估作為社區災害風險管理的基礎和前提則成為各國學者探討的熱點問題之一。該文以國網浙江省電力公司科技項目資助（521172Z1400SX）為依托，在實地考察和調研暴雨內澇災害及其風險管理現狀，并獲得大量文獻資料和一手數據的基礎上，綜合運用GIS方法、情景分析方法和概率統計方法開展了典型城市社區暴雨內澇災害風險評估的實證研究。
參考文獻
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關鍵詞：雷電災害 風險評估 問題 建議
中圖分類號：P429 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）08（c）-0225-01
雷電是發生在因強對流天氣而形成的雷雨云層間和雷雨層與大地之間強烈瞬間放電現象。雷電一般產生于對流發展旺盛的積雨云中，伴有強烈的閃光和隆隆的雷聲的同時，還常伴有強烈的陣風和暴雨，有時還伴有冰雹和龍卷風。雷電往往對人員、牲畜、建筑物、電子電器設備等帶來損害，甚至引起火災和爆炸事件。特別是近年來由于高層建筑的不斷增多和大量現代化的辦公設備投入使用，雷電對人們生產生活的危害越來越大，雷電災害造成的損失也愈來愈嚴重。加強雷擊防范，對雷電災害進行風險評估，已變得越來越重要。隨著經濟的快速向前發展，城市化進程的加快，關系著國計民生重大工程項目的增多，提高重大工程項目防御自然災害的能力，保證其安全正常運轉，是開展雷電災害風險評估工作的終極目的。無數事例足以證明雷電災害風險評估工作十分重要，它對完善防雷減災體系、促進國民經濟健康、有序發展具有良好的推動作用。
1 雷電災害的危害
自然界的雷擊分為直擊雷、感應雷。直擊雷是雷雨云對大地和建筑物的放電現象。它以強大的沖擊電流、熾熱的高溫、猛烈的沖擊波、強烈的電磁輻射損壞放電通道上的建筑物、輸電線、室外電子設備、擊死擊傷人、畜等造成局部財產損失和人畜傷亡。而感應雷是由于雷云層之間和雷云與大地之間放電時，在放電通道周圍產生的電磁感應、雷電電磁脈沖輻射以及雷云電場的靜電感應、使建筑物上的金屬部件、管道、鋼筋、和由室外進入室內的電源線、信號傳輸線、天饋線等感應的雷電高電壓，通過這些線路以及進入室內的管道、電纜、走線橋架等引入室內造成放電，損壞電子、微電子設備。直擊雷和感應雷的入侵通道不同，其次是由于被保護的系統屏蔽差、沒有采取等電位連接措施、綜合布線不合理、接地不規范、沒有安裝浪涌保護器（SPD）或安裝的浪涌保護器不符合相關規范的要求等，使雷電感應高電壓及雷電電磁脈沖入侵概率大大提高，損壞相應的電子、電氣設備。
2 雷電災害風險評估的重要性
災害風險評估可以從廣義與狹義兩方面來理解。廣義的災害風險評估，是對孕災環境、致災因子、承災體分別進行風險評估的基礎上，對災害系統進行風險評估；狹義的風險評估則主要是針對致災因子進行風險評估，即從對危險的識辨，到對危險性的認識，進而開展風險評估，通常是對致災因子及其可能造成的災情之超越概率的估算。雷電災害風險評估屬于災害評估的一種。雷電災害風險定義為由雷擊導致的建筑物及公共設施內的可能平均年度損失。通過對評估項目現場的詳細勘察，采集相關數據，結合有關氣象資料及設計圖紙，依據國標規范對數據具體分析，計算出精確的評估結果，并提出相應的雷電防護設計指導意見。雷電災害風險評估應該成為開展綜合防雷的必經程序，是實現科學防雷、全面防雷的基礎和前提。
通過雷電災害風險評估，可以達到：（1）更全面反映評估對象的防雷現狀。準確估算建筑物遭受雷擊的概率；當鄰近建筑物遭受雷擊時，對所評估對象的間接雷擊損害風險；雷電波通過服務設施侵入時，對所評估對象的雷擊損害風險。（2）知道可能遭受雷擊的主要風險分量，提前做好相應防護措施。對防雷對象所在地的地理、地質、氣象、環境等條件作充分調查勘測，并結合詳細的設計圖紙（包括土建、設備、初步設計等分冊）取得可靠數據后，把現場勘查采集到的數據，經科學的計算和處理，提供最翔實的評估結果，有針對性采取相應雷電防護措施，消除安全隱患。（3）更合理地采取防雷措施，避免因盲目而造成浪費。從經濟價值上知道雷電防護的必要與否，并采取恰當的雷電防護措施，既達到雷電防護，又節約防護成本。
3 雷電災害風險評估存在的問題及建議
3.1 缺乏配套的實施辦法或細則
開展雷電災害風險評估是社會防災減災的一部分，是防御和減輕氣象災害有效手段之一。在施行的《氣象法》、中國氣象局的《防雷減災管理辦法》，均對氣象災害的風險評估做出了規定，但缺乏配套的實施辦法或細則。雷電災害風險評估作為氣象災害風險評估的組成部分，實施過程中上同樣缺乏有力的政策文件支撐，給雷電災害風險評估管理、操作帶來一定的難度。建議在“宏觀政策”上狠下功夫，把握雷電風險評估工作的發展思路，不斷推動雷電災害風險評估工作更好更快發展。
3.2 閃電定位資料應用缺乏規范指導和約束
雷電災害風險評估分項目預評估、方案評估及現狀評估，目前開展的大都是建設項目的方案評估，對建設項目提出科學合理的安全對策，指導施工圖的防雷設計。對于雷評報告，要反映評估項目的目的和內容，更重要的是評估項目的評估結論。不同的評估單位雖有一定的差異，但大都采用了氣象資料和規范資料相結合的方式。如普遍運用的閃電定位等歷史資料就屬于氣象資料之一，但現價段不同產品的閃電定位設備，整體性能和參數都存在著一定差異，其所采集的資料也缺乏統一性，導致了在閃電定位資料的應用過程缺乏相應技術規范指導和約束，在一定程度上降低了閃電定位資料在評估報告中的科學性。建議盡快編制出臺“閃電定位技術規范”或“雷電預警技術規范”，以促進閃電預報預警工作的開展，也規范閃電定位資料的開發與應用，提高雷評報告的科學性和權威性。
1.1情景設置要素
災害損失由致災因子強度、承災體脆弱性共同決定，其在不同區域間的差異性導致災害損失范圍與程度的不同，可基于致災因子的相關屬性選擇具體指標進行情景設置。結合地震災害的具體情況，可考慮將發震時刻、震中位置、震級以及震源深度等指標作為地震情景設置的基本要素。
(1)發震時刻。地震對人的傷害，主要是建筑物倒塌和破壞造成的。地震發生時間不影響建筑物毀壞程度，因此某一時刻人在室內的概率可以表示地震發生時間對人員傷亡影響的概率。
(2)震中位置。不同震中位置附近的房屋結構不一、脆弱性不同，因此地震發生在不同位置造成的災害損失也不盡相同，可按照震中位置劃分為若干個地震情景。
(3)震級。震級是衡量地震強度的重要指標，直接影響地震災害的損失范圍與程度。按照地震部門預測的年度地震危險區內震級范圍，可細化為不同震級情景。
(4)震源深度。震源深度也可以影響地震災害損失，但目前相關研究主要針對淺源地震建立地震災害損失模型，本文中也不再對此進行情景分析。
1.2要素生成概率
理論上，地震可能以任一震級和深度發生在任一時刻，但震中位置卻會受到地質結構的影響，部分地區地震出現的概率高，部分地區地震出現的概率低，也就是說地震情景設置中各要素也存在出現概率的問題。從作者的日常業務出發，本文重點考慮震中位置的生成概率，對不同發震時刻、震級等出現概率理論上也會影響地震情景的生成，不做重點討論。
1.2.1地震發生概率分析
從日常業務出發，初步考慮主要斷裂帶分布、歷史地震分布以及中國地震動峰值加速度分區(2001)等3個要素作為判斷年度地震危險區內各區域出現地震概率大小的主要依據。其中，從發震機理上看，斷裂帶分布的密集程度與地震發生概率基本成正比關系;歷史地震分布大體可以反映離斷裂帶不同距離范圍內地震的活躍程度;中國地震動峰值加速度分區(2001)展示了50年設計基準期內超越概率10%的地震加速度分布［5］，由此可以反推50年內每個點發生不同震級地震的概率，它是通過歷史地震統計分析得出的地震發生概率的具體結論。理論上看，中國地震動峰值加速度分區可以最好且直觀地表達地震發生概率，但實際操作中反推地震震級較為困難。經多次的日常業務實踐，以斷裂帶分布和歷史地震統計相結合，作為判斷危險區內地震發生概率的依據更可操作，即區域內既有斷裂帶分布，又有歷史地震發生，則該區域發震概率高;區域內僅有斷裂帶分布或僅有歷史地震發生，則該區域發震概率次高;區域內既沒有斷裂帶分布，也沒有歷史地震發生，則該區域發震概率低。
1.2.2震中位置布設
(1)震中位置布設方式。地震年度危險區內同樣概率區域內震中位置的布設應符合均勻分布。
(2)震中布設選取的最小單元。理論上，對地震年度危險區內所有點，按照1km網格進行選點設置情景，可以較好且準確地反映地震風險，但考慮到實際的業務能力和需求，可綜合考慮人口分布和斷層走向等要素，選取較少的具有代表性的點位進行情景設置。經業務實踐，可以地震危險區內所有縣駐地為基本選取點，如果縣駐地位于危險區外，則以該縣損失最大為原則，確定縣內震中點位;其次，在已選取震中位置分布情況下，在不同地震發生概率區域內，再均勻設置震中點位，以完成震中位置的整體布設。
2地震區域情景分析
地震區域情景分析是對某一特定區域內可能存在的地震情況的分析，例如，某一個行政區域跨越多個地震危險區，則對其開展年度風險評估的情景設置時還應考慮多個危險區的復雜情況。
2.1單個危險區地震災害的情景設置
單個危險區地震災害的情景設置，是某一行政區域內僅存的一個年度地震危險區發生地震時的所有可能情景的集合。如果危險區內只發生一次地震災害，只需要考慮地震要素生成情景，但在危險區內同一地點或不同地點發生多次地震，則需要考慮地震發生次數等復雜因素。例如，2013年10月31日－11月23日，吉林前郭爾羅斯蒙古族自治縣先后發生5.5級、5.0級、5.3級、5.8級、5.0級地震，2014年2月11－12日新疆于田縣先后發生5.4級、7.3級、5.7級地震，造成災區重復受災，災情呈現明顯的“放大”效應。可見，對一個行政區域在一段時間內多次地震災害過程開展情景設置，對分析行政區域的年度風險意義重大。然而，目前對于震群型地震發震機理的研究尚不足以支撐地震情景的設置，因此本文只提出相關需求，不做具體討論。
2.2多個危險區地震災害的情景設置
多個危險區地震災害的情景設置是某一個行政區域內存在的多個地震危險區內發生多次地震時的所有可能情景的集合。例如，2014年4－10月，云南永善縣、盈江縣、魯甸縣和景谷縣先后發生了5.0級、6.1級(之前剛發生5.6級地震，6.1級為此次盈江地震序列的最高震級)、6.5級和6.6級地震，導致云南全省地震災害損失巨大。另外，不同地震影響區內災害損失差異明顯，8月3日魯甸6.5級地震造成617人死亡、112人失蹤;而10月7日景谷6.6級地震僅造成1人死亡。顯然，面對同一行政區域內存在多個危險區、不同危險區內地震災害損失差異較大的情況，對該行政區域的災前準備和應急救助力量的布局十分重要，這也是地震災害年度風險評估需要關注的重要問題。
3地震災害年度風險評估情景表達
3.1年度風險評估方法
區域災害風險評估是對某一區域內出現災害損失及其概率大小的評估(風險是某一事件發生的概率和其后果的組合)，評估結果為具體的災情指標損失值及出現的概率。地震危險性一般包括地震強度和發生的可能性兩個因素，本文中地震危險性以地震部門確定的年度地震危險區(包括危險區范圍、可能震級2個要素)為基礎，其中，地震強度用預測的震級表達，發生的可能性用1表達，即地震部門提供的危險區內本年度會發生相應級別的地震。承災體為地震風險評估關注的主要對象，根據災害救助的主要需求，本文中將承災體定義為不同區域公里網格內的居民人口和住房;承災體脆弱性以居民住房脆弱性評估為主，采用作者所在單位多年來積累的歷史地震案例中不同結構居民住房倒損率矩陣(分為倒塌、嚴重損壞和一般損壞3個等級)。
3.2年度風險評估結果
基于上述評估方法，地震災害年度風險評估結果主要分為2大類(圖2)。第1大類是單一情景下的年度災害風險評估結果，即某一區域內本年度地震可能導致的房屋倒塌、嚴重損壞和一般損壞的數量;其中，這里所說的區域取決于評估結果的用途，可以為行政區域，如考慮到目前我國行政管理體系，為便于與災害風險管理及社會經濟數據采集單元保持一致，通常以縣級行政單元作為地震災害年度風險評估的基本區域;也可以為自然區域，如地震部門給出的年度地震危險區。區域年度災害風險評估結果依賴于對若干參與評估的基本單元的統計匯總，評估單元可以根據所掌握的相關基礎數據、評估所需數據的詳細程度和完備程度，評估單元按照覆蓋區域由大到小可分為地震危險區單元、縣域單元、鄉鎮單元和公里網單元。第2大類是多個情景集合下的年度災害風險評估結果，即某一區域內本年度地震可能導致房屋倒塌、嚴重損壞和一般損壞房屋數量及其出現的概率，也就是災害風險。此類評估結果是在若干個第1大類評估結果集的基礎上，根據評估單元不同(4種評估單元)、房屋倒損類型不同(3類倒損類型)和房屋倒損數量等級不同(可根據具體情況劃分等級)進行統計分析，得出不同評估單元、3類房屋倒損類型及不同數量等級出現的概率。例如，××地震危險區(評估單元)2014年度發生地震災害導致10萬間以上(數量等級)房屋倒塌(倒損類型)的概率為63%;××縣2014年度因地震災害而出現1～5萬間房屋倒塌的概率為41%;××鄉2014年度因地震災害而出現0.5～1萬間房屋倒塌的概率為30%等。3.3年度風險評估情景的表達地震災害年度風險評估情景的表達主要是對地震危險性、地震承災體脆弱性、地震災害風險等的表達。一般而言，地震危險性情景主要表達地震危險區范圍及可能的震級，地震承災體脆弱性情景主要表達承災體與地震強度間的關系，一般用承災體脆弱性矩陣或脆弱性曲線表達，地震災害風險情景主要表達某一等級損失及其出現的概率，一般用一系列風險等級分布圖表達。然而，與常規表達不同，地震災害年度風險評估情景中存在區域情景，即:某一區域范圍內，存在多個地震危險區，且發生地震的震級可能不同，地震導致的房屋倒損數量及其概率可能存在較大差異。針對這種情況，如果按照統一標準表達同一區域內不同地震危險區的地震災害年度風險水平，可能會造成個別地震危險區的風險被人為“縮小”，而個別地震危險區的風險卻被“放大”;如果針對不同的地震危險區采用單獨的表達方式，則會出現多個地震危險區災害風險不可比的現象，不利于區域地震災害風險的綜合防范。因此，地震災害年度風險評估情景的表達在常規表達的基礎上，要重點考慮同一區域內存在多個地震危險區的情況，評估表達既要滿足地震危險區間災害風險的橫向可比，也要充分體現各個地震危險區內的自身差異。地震災害年度風險評估的目的是為本年度區域防范災害風險提供依據，包括區域內各級政府、社會公眾、專業機構等不同利益相關者。然而，當前地震預報的不確定性、社會穩定、資源配置不平衡、經濟發展等仍是影響地震重點監視防御區信息公開的風險因素，針對不同利益相關者，同一地震災害年度風險評估結果的表達也應有所差別，包括評估結果中風險等級劃分標準與具體含義、風險內容表達的專業性、風險地圖制圖單元的選擇等。民政行業標準《自然災害風險分級方法》(MZ/T031－2012)中針對災害風險管理者與研究人員，將災害風險分為極高、高、中、低等4個等級，并詳細介紹了風險分級的具體步驟;地震預測預警等級劃分為4級，分別賦予一級、二級、三級和四級為紅色、橙色、黃色和藍色預警等級，考慮到預警等級后可能產生的社會影響，不同預警等級所針對的對象有所區別，預警等級為一級時，對象為地震部門、縣以上政府、指揮部成員、預警區公眾，而預警等級為四級時，對象僅為地震部門，用于指導開展震情跟蹤。
4結論與討論
關鍵詞：松干蚧（Matsucoccus sinensis）；信息擴散；本溪
中圖分類號：S763.305 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2017）02-0273-03
DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.02.017
松干蚧（Matsucoccus sinensis）作為本溪山區主要害蟲之一，每年均有不同程度的發生。因此，掌握松干蚧的發生規律及其風險評價，對林業病蟲害防治具有重要意義。由于樣本較少，應用傳統的統計方法得到的預測結果勢必會產生較大的誤差。目前國內已有學者將信息擴散技術應用到災害預測領域中，并得到較好的服務效果。馮利華[1]基于信息擴散理論對錢塘江每年5～9月降水量進行了風險分析；王春揚等[2]將信息擴散技術在福建省重大雷災預測中進行了應用；劉引鴿等[3]將信息擴散理論應用在氣象災害風險評估中；盧峰本等[4]把水產養殖災害風險評價應用到信息擴散理論中。但是基于林業病蟲害發生風險評估的報道較少。本研究依據信息擴散理論對本溪山區林業松干蚧病蟲害進行風險評估，以期客觀地反映該區域林業病蟲害發生概率，對指導松干蚧防治具有重要的現實意義。
1 研究區域概況
本溪市位于遼寧省東南部，地處遼東半島腹地，地理坐標為東經123°34′-125°56′與北緯40°49′-41°35′之間，版圖呈啞鈴狀，總面積為8 420 km2，現有森林面積62萬hm2，森林覆蓋率高達74%。本溪市不僅是遼寧的重點林區，也是重要的水源涵養林基地，有著重要的生態和經濟地位。赤松為長白植物區系的代表種，十分珍貴，具有非常重要的生態效益和社會效益。危害赤松的病蟲害種類有十幾種，其中松干蚧是危害赤松的主要害蟲之一。
2 信息擴散方法
信息擴散是為了彌補信息不足而采用的一種對樣本進行集值化的模糊數學的處理方法，該方法可以將一個有觀測值的樣本，變成一個模糊集，即將單位值樣本變成集值樣本，最常用的模型就是正態擴散模型[5-10]。
所謂的信息擴散過程就是將研究單個樣本的信息擴散到整個樣本空間里。它遵守信息量守恒的原則，即在一維條件下，當擴散區間為[a，b]，若信息點xi擴散到論域U的信息量為f（xi，U），每個信息點擴散出的信息量總和為1，即：
利用模糊數學中有關信息擴散的理論，可以將松干蚧樣本資料的一個單值信息擴散到整個松干蚧指標論域中所有點，從而獲得較好的風險分析效果。
設n年的松干蚧指標的樣本系列為：
X={x1，x2，…，xn} （2）
式中，xi（i=1，2…，n）是松干蚧指標的樣本。在此使用松干蚧發生輕度面積、中度面積和重度面積3個指標。如果過去m年內每個松干蚧指標的實際記錄為y1，y2，y3，…，ym，則：
y={y1，y2，…，ym} （3）
為觀察樣本集合yj，j=1，2，???，m為樣本的實際觀測值。
設松干蚧指標論域為：
3.2 松干蚧危害風險評估實例分析
根據本溪山區1999～2013年松干蚧越冬代和越夏代蟲口密度（頭/10 cm2）進行計算分析，2個實測指標表示樣本集合：
X1={8.25， 13.00， 9.50， 6.50， 2.30， 6.30， 6.00， 11.20， 7.00，4.24，5.30，4.48，5.46，3.73，2.83}
X2={10.00， 18.80， 7.76， 7.70， 8.70， 6.00， 11.20， 5.90，9.80，3.18，4.14，2.78，3.60，1.96，2.27}
分別取一維空間上的集合[0，25]、[0，5]作為越冬代和越夏代蟲口發生密度的論域，并將論域進行離散，構成離散論域如下：
根據信息擴散理論，可以計算出2個指標的擴散系數分別為h1=2.052 2，h2=3.229 8。利用公式（6）～（12），即可分別求出每一蟲口密度本溪山區松干蚧越冬代、越夏生的概率（表2、表3）。
由表2和表1可知，對于越冬代蟲口密度，發生5級危害為1.8～2.2年1次；發生6級危害為2.9～3.9年1次；發生7級危害為5.2～7.2年1次，發生8級危害為10.3～15.7年1次；發生9級以上危害至少為26.7年1次。
由表3和表1分析可見，對于越夏代根據蟲口密度來看，發生5級危害為1.5～2.0年1次；發生6級危害為2.4～2.9年1次；發生7級危害為3.5～7.3年1次，發生8級危害為9.3～17.3年以上1次；發生9級危害至少21.2年1次。
4 小結與討論
依據松干蚧蟲口密度劃分危害等級，利用信息擴散理論方法分析危害等級發生規律。分析了1～9級危害等級歷史重現率。結果表明，本溪市松干蚧越冬生5級危害為1.8～2.2年1次，7級危害為5.2～7.2年1次，9以上危害為26.7年1次；越夏生6級危害為2.4～2.9年1次，8級危害為9.3～17.3年1次，9級以上為21.2年1次。
本研究利用信息擴散理論的風險分析方法，對本溪地區發生松干蚧危害的可能性進行風險分析。該方法簡單易行，分析結果清晰，對指導林業部門防治林業病蟲害起到了指導作用。
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關鍵詞：船舶管理；海上風險；風險評估系統
1研究背景
隨著全球經濟一體化的大趨勢，航運業的國際競爭不斷加劇，面臨的風險也更加多樣化。航運公司作為參與國際航運市場競爭的主體，在國際航運市場中的發展狀態將直接關系到一個國家航運產業的興衰，乃至影響國家的綜合實力。我國航運公司想要在激烈的競爭中生存及發展，必須自我完善，練好內功。根據ISM/NSM規則的要求，建立完善的內部控制制度，制定適合航運公司的內部控制和風險管理制度，識別航運公司面對的內外部風險，系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，以避免風險所帶來的損失，使公司陷入財務或經營困境。在建立與實施有效的風險控制中，應當包括內外部環境的理解、風險評估、控制措施、信息與溝通、監視評價等五要素。隨著當前信息技術發展迅速，逐漸成為促進經濟發展和社會進步的巨大推動力。信息技術的發展也為航運公司內部控制提供了支持平臺。而在風險評估方面，其他相關信息系統所產生的數據為風險評估帶來大量有用的信息，通過將風險評估與信息化結合，能夠實現對公司風險變化的實時監測與控制，并利用風險信息的變化情況做出合理的預測，提高公司的管理水平。本文基于以上背景，探討研究信息化環境下航運公司海上風險評估系統框架的構建。
2構建海上風險評估系統框架的設想
2.1海上風險定義
海上風險，主要包括船舶在海上發生的自然災害和意外事故。通常自然災害是指由于自然界的變異引起破壞力量所造成的災害。一般常指惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水、火山爆發等人力不可抗拒的災害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。而意外事故主要指船舶擱淺、觸礁、沉沒、碰撞、火災、爆炸、機損和人員失蹤等。造成以上事故的發生除客觀因素外，還包括了人為因素在內的情況。外來風險一般是指海上風險以外的其他外來原因所造成的風險，包括一般外來風險和特殊外來風險兩種。（1）一般外來風險，是指一般外來原因所造成的風險，大多是貨物受損，主要包括偷竊、滲漏、短量、碰損、破碎、鉤損、生銹、沾污、串味、淡水雨淋、受熱受潮等。（2）特殊外來風險，是指由于社會政治原因所造成的風險，主要包括戰爭（海盜）、罷工、拒收以及交貨不到等。
2.2海上風險評估信息系統的作用
（1）實時監測。信息化海上風險評估使得實時檢測成為可能，當經過某個時間點或預估的事項發生時，可以馬上觸發系統的運行，進行新一輪的風險評估，自動快速地對某事項進行檢測，減少人力的耗費，并且當風險評估的結果超過風險臨界值時，系統會迅速反應，將問題報告預警，以此可及時提示采取應對措施，防止風險加劇，降低損失及損失繼續擴大的可能性。（2）信息高度共享。信息化海上風險評估所用數據可以來自公司其他信息系統的數據庫中，實現與現有信息系統的數據庫對接，提高信息的利用率。在風險評估時不需要重新收集風險評估相關數據，避免在信息采集、存貯和管理上重復浪費，大大減輕了工作量，節約成本，并且避免了相關數據更新后風險評估系統沒有及時得到最新數據的可能性。（3）決策支持。海上風險評估系統在運行時會產生大量的風險評估數據，這些數據可以為管理者提供決策支持，管理者通過對這些大量的風險評估數據進行數據挖掘，能夠發現潛在有用的數據，發現異常情況，判斷風險數據的變化過程，及時做出正確有效的決策。
3海上風險評估系統的構建
對航運公司而言，船舶海上運輸安全風險直接關系到公司的生存。構建船舶海上風險評估系統，首先要對公司的岸基業務和船舶管理業務進行全面梳理，即要滿足安全管理體系的要求，還要適用實際管理工作的需要。其次是科學合理地設置業務流程，明晰管理責任和規范。然后將“安全管理手冊”和技術操作規程中影響船舶管理安全的關鍵要素提取出來加以標識，利用風險評估系統對獲取的數據進行自動判斷，生成評估報告并存檔。當存檔評估檔案中出現重要指標或整體指標超過臨界值時，生成預警報告，在相關人員完成風險控制活動之后，將整改報告輸入系統，并對風險控制活動進行評價。這種評價可為以后應對新的風險提供參考，形成良性循環。
3.1梳理公司岸基/船舶業務流程
（1）梳理公司業務流程。由于本文探討的是海上風險評估，故以圍繞船舶安全因素為關注點來側重梳理業務流程，整體流程框架如圖1所示。（2）梳理具體業務流程。航運公司業務管理的目標一般要求是“保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環境，特別是對海洋環境造成損害以及對財產造成損失”。因此，在梳理公司業務流程的基礎上，我們以船舶管理業務為例展開分析，將公司的岸基業務劃分為3個層級：公司級、部門級和崗位級。公司級業務是全局性的，包括了內部管理、人力資源、船舶管理、市場營運、安全體系運行，等等。部門級業務包括公司各部門負責的具體業務和分工。崗位級業務則是由每個崗位人員具體負責的業務。由于航運公司業務的特殊性，部門與船舶之間業務聯系密切，而在安全管理體系中的角色是單獨實體審核的，故在本文中的部門級業務流程也適用于每艘船舶的管理業務。具體業務流程框架如圖2所示。岸基業務流程梳理僅作為舉例參考，對于具體的細節，也可根據實際需要進行刪減或增加。
3.2建立船舶海上風險源辨識及控制措施
在構建海上風險評估系統前，需要明確船舶海上風險源及類型，才能采取相應措施，規避風險的發生，或將風險損失降到最低。表1是根據船舶管理生產活動中常見存在風險源及應對措施，因篇幅所限，在此僅選取個例說明之。未涵蓋的內容，在實際工作中可以根據情況加以增刪。通過建立船舶海上風險源辨識后，可以將相應的信息內容錄入已建模的風險評估系統，同時設定臨界值和預警信號，便于系統作出準確的判斷。
3.3船舶海上風險評估系統框架設想
在完成船舶/岸基業務流程梳理、建立船舶海上風險源辨識后，可以結合航運公司的其他信息管理系統，進行船舶海上風險評估系統框架的構建，如圖3所示。船舶海上風險評估系統框架的構建思路及要求：（1）對原有信息管理系統進行改造。大多數航運公司都有自己的業務管理系統，如船舶管理系統、船員管理系統、社保管理系統等等。需要對接船舶海上風險評估系統的主要系統：船舶管理系統和船員管理系統，主要是共享這兩個系統的部分數據即可。（2）開發船舶海上安全風險評估系統。該系統的特點是實現船/岸業務對接，共享船舶和船員兩個系統的部分相關數據，如船員信息數據和船舶資料的信息數據；船舶的生產活動各個節點需要得到評估系統的監控；一旦船舶遇到海上安全風險臨界時自動預警；信息反饋及時，并直接記錄安全管理體系的檢查結果，生成檢查報告。（3）為自動化船舶預留接口。隨著航運科技發展，船舶自動化程度將越來越高，船員數量會越來越少，但船舶安全風險依然存在，盡管使用遠程遙控操作，也要考慮其航行的安全性。所以預留接口，會有利于船舶運輸航行的安全。
1．產品質量安全風險農業企業的產品大多是食用消費品，其產品質量關系到消費者的健康和生命安全。食品安全成為全社會廣泛關注的焦點，企業承擔的社會責任越來越多，增加了企業經營的風險因素。近年來，主要進口國不斷提高對我國出口食品的質量安全檢測標準，我國的冷凍食品多次遭遇“綠色壁壘”，此類非關稅貿易壁壘將在很大程度上影響我國食品的出口能力；同時，我國食品安全標準也在逐步提高。如果公司產品出現質量安全問題或在質量方面遭遇市場負面傳聞，將會影響公司產品在國內外市場的銷售，直接影響公司效益。例如，“速成雞”、“藥雞門”等事件之后，給我國肉雞養殖行業和下游企業帶來較大的沖擊。2012年與2011年相比，雞肉價格持續低迷，國內肉雞養殖行業景氣度由高峰期回落至冰點，出現了行業整體虧損現象，面臨著嚴峻的考驗。因不可抗力或疏忽等都可能會產生一些質量問題，農業上市公司一直受到食品安全問題的困擾。例如，福成五豐(600965)、好當家(600467)、西部牧業(300106)、華英農業(002321)、大康牧業(002505)、國聯水產(300094)、星河生物(300143)、圣農發展(002299)等農業上市公司都指出，本公司與食品行業企業一樣，存在食品安全隱患。2．技術風險農業企業往往是新技術應用的載體，但農業企業生產對象（植物和動物）的狀態是不穩定的，存在著新技術的開發、推廣和應用的風險。例如，荃銀高科(300087)、神農大豐(300189)、新賽股份(600540)就面臨新產品開發風險。為了提高公司的科研水平，公司對科研的投入在逐年增加，但研發是一個長期的過程，且科研成果產出、科研成果轉化具有很強的不確定性，因此科研投入和技術轉化的對接風險很高。3．管理風險農業上市公司的管理風險主要是規模擴張引發的管理風險。隨著公司生產經營規模的迅速擴大，公司的組織結構、管理體系變得越來越復雜，大大增加了公司的經營決策、風險控制的難度，對公司的管理水平提出了更高的要求。若公司在高速發展過程中不能妥善、有效地解決高速成長帶來的管理問題，將對公司生產經營的高效運轉及管理效率帶來一定風險。例如，大康牧業(002505)、雛鷹農牧(002477)、高金食品(002143)等近兩年進行了較大規模的擴張，在短期內難以完全釋放產能達到預期效益，對公司的業績會造成一定不利影響。同時，公司將會面臨市場開拓、資源整合等方面的挑戰，如果公司管理層素質及管理水平不加以提升，將不能適應公司規模迅速擴張的需要。
二、農業上市公司的風險管理的內部控制整合框架
美國COSO（CommitteeofSponsor-ingOrganization）委員會于2004年了《企業風險管理-整合框架》報告，這份報告拓展了美國COSO委員會在1992年的《內部控制-整合框架》報告(1994年又提出了該報告的修改篇),其更有力、更廣泛地關注于企業風險管理這一更加寬泛的領域。公司不僅可以利用這個企業風險管理框架來滿足它們內部控制的需要，還可以借此轉向一個更加全面的風險管理過程。在該報告中，COSO委員會提出了企業風險管理的八個要素，分別是內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通和監控。筆者認為，農業上市公司可以根據這八個要素，形成一個連貫的、相互聯系的風險管理整合框架來應對其面臨的自然災害風險、市場競爭風險、政策體制風險和企業內部風險。
三、農業上市公司內部控制存在的一些問題
（一）內部控制環境不完善
由于我國證券市場還處在發展初期，股權結構異化，公司治理結構也是有形無實。對股東大會、董事會、監事會及經理層的職責權限界定不明確，公司董事長同時兼任總經理的現象屢見不鮮，部分公司董事會成員與管理層領導班子高度重疊。
（二）風險評估機制不健全
風險評估是識別、分析、評價風險的過程，是實施內部控制的重要環節。由于風險評估機制建立時間不長，很多農業上市公司在風險評估環節比較薄弱，其面臨的風險僅憑管理層的經驗判斷，風險評估方法不健全、不合理，評估結果不可靠。
（三）控制活動執行不到位
近年來，我國農業上市公司在內部控制制度建設方面做了大量的工作，基本建立了較完善的內部控制制度，但內控失效的現象時有發生，“三鹿問題奶粉事件”、雙匯“瘦肉精”事件就是典型的案例。
（四）信息與溝通體系不健全
很多農業上市公司對市場反應遲鈍，沒有建立有效溝通渠道，信息傳遞不通暢、不及時，導致決策失誤、相關政策措施難以落實。例如，三鹿公司奶粉的質量問題就存在信息與溝通不暢，因在事發三年前就已知道，卻一直未把此信息傳遞給最高決策層。
（五）內部監督不力
我國農業上市公司基本上設立了內部審計部門，董事會下面基本上設有相關的專門委員會。但是，內部審計隊伍人員缺乏，絕大部分的內部審計人員是從會計崗位轉過來的，知識面較單一，缺乏與生產、經營、管理相關的知識和經驗，使得內審工作多從憑證和賬面查找問題，難以發現實際工作中的問題，內部審計不能有效發揮監督作用。例如，登海種業(002041)、永安林業(000663)的內部審計未對整個業務流程進行審計監督，內部審計人員的數量有待增加、素質有待提高。
四、完善農業上市公司內部控制的措施
（一）優化內部控制環境
良好的內部控制環境是企業內部控制與風險管理有效實施的重要基礎。優化內部控制環境首先要完善公司治理結構。農業上市公司要根據有關法律法規，設立由股東大會、董事會、監事會、經理層組成的內部控制基本組織框架，在公司章程中明確界定上述主體的職責權限，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協調的工作機制。明確股東大會是公司最高權力機構，通過董事會對公司進行管理和監督，對公司重大事項進行決策；董事會向股東大會負責，在股東大會賦予的職權范圍內對公司進行管理和決策；公司總經理由董事會聘任，在董事會的領導下，負責公司日常經營管理活動，落實董事會的相關決議。監事會是公司的監督機構，對股東大會負責并監督董事會和經理層。為了進一步構建完善的內部控制體系，提高董事會決策的效率，細化董事會治理結構，公司在董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，各專門委員會對董事會負責，各專門委員會的提案提交董事會審查決定。根據《上市公司治理準則》的相關要求制定《董事會專門委員會實施細則》，對各專門委員會的職責、決策程序、目標都詳盡地闡述。公司應成立專門的內控小組，專門負責內控制度的擬定和修改，由公司審計部全面負責監控內部控制實施及日常工作。公司法人治理制度規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，構建公司基本的組織架構和授權、監督體系，保證公司法人治理的高效運轉。
（二）健全風險評估機制
農業屬于高風險行業，農業上市公司要強化風險意識，建立責權分明、相互制衡的風險控制體系，防范化解風險。充分吸收專業人員，組成風險分析團隊，根據戰略目標和發展規劃，結合行業特點，通過調查問卷、專題討論、行業分析、流程梳理等方式展開風險評估的工作，形成具有自身特色的風險數據庫；準確識別公司可能遇到的各類風險，根據風險識別和風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定各類風險的應對策略。避免企業高管因個人風險偏好給企業經營帶來重大損失。
（三）有效貫徹各項控制活動，落實風險管理
控制活動是實施內部控制的重要手段。針對自然災害風險，農業上市公司要加強病蟲害監測站點和預警機制的建設，對可能出現的病害、蟲害、雨水和臺風等自然災害未雨綢繆，制訂全方位的自然災害防范和風險把控工作計劃，不斷加強防治病、蟲害技術，提高抗風險能力。除了以上應對自然災害措施，公司還可通過購買農業保險，有效轉嫁自然災害風險，最大可能挽回經濟損失。對于農產品生產成本快速增加的風險，公司采購部要盡量了解所采購的原材料知識、市場行情、動態等，及時獲得原材料價格波動的信息，進行相應采購政策的調整。通過發揮采購管理的主動性，在保障原材料供應的同時盡力降低企業采購成本，多方詢價、比價、議價，降低原材料價格波動給公司帶來的影響。對于農產品價格波動風險，公司將積極加大對客戶的開發力度，利用公司擴大規模、技術領先、服務和品牌優勢等核心競爭力，穩定提升產品質量，給客戶提供滿足需要的產品和服務，以便達到穩定老客戶、創造新客戶的銷售目標，以應對產品價格波動的風險。此外，還可以采用訂單農業、期貨工具和控制財務杠桿等措施。對于農產品質量安全風險，農業上市公司要將質量安全放在重要位置，嚴格執行并貫徹與產品品質控制相關的法律法規及規范性文件，不斷加強質量管理，培養質量管理人員，同時借助第三方檢驗機構支持完善公司的質量管理，通過建立完善的食品安全及質量控制體系，實施質量體系認證、食品安全體系認證，以及建立產品可溯源體系，將公司產品的安全管理落實到每道工序、每個工作崗位，保證產品質量，避免公司存在食品安全風險。對于政策性風險，農業上市公司要密切關注國家宏觀政策變化動向和趨勢，加強各產業發展的前瞻性研究，以產業政策和市場變化為導向，及時調整經營思路和應對措施，積極開拓國內外市場，確保公司經營管理工作持續穩定健康發展。正確處理國家與企業之間的關系，以盡量減少因政策變化對企業的影響。還要加強高新技術產品的開發，實行科研、生產、營銷的一體化運作，有效拉近科研與市場間的距離，促進品種研發更加貼近市場需求；將研發與市場有效對接并予以制度化，使研發方向更加符合市場需求；將研發品種的市場推廣效益作為對研發人員考核與激勵的重要指標之一，增強產品的綜合競爭能力。公司在高速發展進程中，為了全面提升公司整體管理水平，一方面要引入更加科學有效的決策機制和約束機制，另一方面要充分認識到人才對戰略的巨大支撐性作用，強化管理層團隊的管理能力和素質水平，完善員工培養發展體系的建設，突出培養創新型技術人才和復合型管理人才，持續提高員工隊伍素質技能，以高素質的管理層團隊和優秀的員工團隊來強化執行力。同時，公司也應積極從外部引進行業內的生產、技術和管理方面的先進人才，快速彌補公司人才缺口，為保證各模塊快速平穩發展奠定堅實的基礎。對于緊缺的崗位，內部也可采用競聘的形式，通過公平公正的程序，使符合崗位要求的員工脫穎而出，極大拓展員工的職業通道。公司通過整合性的人力資源策略，對外部引進和內部調配的人才進行績效激勵，可保證人才的持續穩定性，實現人才體系的良性循環。
（四）加強信息與溝通體系的建設
為確保農業上市公司內部各層級信息及外部信息的暢達，公司要建立暢通的內、外部溝通渠道。可通過內部局域網、辦公電子化系統等現代化信息平臺，通過總經理信箱的反饋、定期召開工作例會等形式來完善公司內部溝通渠道的建設，提高執行能力和工作效率，確保工作目標的達成。在與外部客戶、合作伙伴和投資者的關系方面，公司要建立起完整透明的溝通渠道，公司可通過在其門戶網站及時公告各項信息，公開電話、郵箱地址，還可通過走訪、研討會等形式有效地加強公司對外的信息交流與反饋。通過這一系列舉措，在完善溝通的同時也可發揮對公司管理的監督作用。
（五）完善內部審計
關鍵詞：煤礦 安全管理 本質安全
一、本質安全的基本概念
所謂本質安全管理是應用先進的安全管理理念、科學的管理模式、先進的技術支持，實現生產企業內部人、物、系統及制度的和諧統一，將各類事故發生率降至最低，實現企業“零事故”的本質安全管理目標。通常，在自然的工作環境與正常的工作狀態下，理論上工作環境中的人、設備及環境本身并非導致事故的根本因素，即使存在一定的人為因素，也會在保護設施的影響下快速、可靠的發生作用，降低事故的發生機率，減少事故損失。而煤礦本質安全管理就是試圖從根本上減少、控制煤礦事故的發生率，通過技術與管理的有機統一來控制事故，實現“一切意外均可避免、所有風險皆可控制”的安全管理目標。
二、影響煤礦本質安全管理的因素
現階段我國針對煤礦安全生產的相關研究中，多數觀點認為影響煤礦本質安全管理的主要因素包括管理、技術及裝備，但分析2005年孫家灣煤礦“2?14”礦難可知，雖然事故報告認為該事故的直接原因是工人違章帶電操作，產生電火花導致瓦斯爆炸，間接原因主要是由于礦井生產技術管理混亂、勞動組織管理混亂、井下安全管理混亂等管理因素。但經過深入分析可知，事故報告中所提及的風道瓦斯濃度積聚超限是由于沖擊地壓造成的，而無法準確預測沖擊地壓才是導致這一事故發生的根本原因，其屬于安全技術范疇；而其它諸如通風系統不完善、瓦斯傳感器與地面瓦斯監控系統長期存在故障等則屬于裝備問題，由此可見，影響煤礦本質安全管理的主要因素主要包括技術與裝備兩個方面：
1.技術問題
煤礦安全技術的主要研究目標是揭示井下各種自然災害的發生機理與發展規律，以提高自然災害的防治效果。雖然我國在瓦斯賦存預測、瓦斯抽放技術、煤與瓦斯突出與沖擊礦壓預測等研究領域取得了較大的進展，但仍存在一些技術問題，主要如下：
首先，基礎理論研究比較落后。煤炭開采在我國屬于高危行業，多數煤礦企業將煤礦安全技術研究放在事故災害的防治方面，而未深入研究事故的發生機理，比如對煤與瓦斯突出等災害的研究仍停留在“假說”階段，導致災害事故防治技術單一，缺乏有效的綜合配套技術。其次，煤礦礦井瓦斯抽放率低，我國高瓦斯突出煤層構造軟煤發育、透氣性差，煤層瓦斯抽放比較困難，對煤礦的安全生產產生直接影響。最后，資源勘查及探測技術落后，一些區域預測結果精度較低，對采掘作業的指導參考價值較小。由于對瓦斯地質條件、水文地質情況及各種地質構造特征了解不清，導致煤礦生產存在安全隱患。
2.裝備問題
我國煤礦絕大部分為地下開采，而生產裝備是最基本的生產要素，但現階段很多煤礦企業的生產裝備存在適應性差、可靠性差的問題。從某種程度上講，煤礦生產過程中，機械化程度的高低是反映裝備水平的一項重要指標，雖然近幾年來煤礦生產的機械化程度不斷提同，但我國煤炭產量卻大幅下降，且地下開采仍然體現出勞動密集型的特點，由于地下開采人數過多、過于集中，一旦發生安全事故，則可能導致非常嚴重的后果。
三、煤礦本質安全管理的措施
盡管上述技術與裝備問題是影響本質安全管理效果的主要因素，但在技術、裝備發展落后的現實情況下，只能通過科學、有效的管理降低安全事故發生率。
1.加強安全事故機理分析
安全管理中要根據煤礦生產的實際特點分析安全事故發生的機理，揭示其中的主要原因及條件，以此為基礎進行危險源的辨識。深入分析煤礦企業生產現場的人員、機器等裝備條件，全面了解自然地質條件，利用各種理論方法辨識危險源，包括事故樹分析法、安全檢查表及標準對照法等等，從源頭上控制安全事故的發生。
2.風險評估
在識別出危險源后要進行風險評估，可以將作業條件危險性評價法、風險矩陣法等綜合起來，對發生安全事故的機率進行分析，并準確評估事故可能導致的損失范圍及嚴重程度，確定出風險等級。風險評估的主要內容包括危險源導致的事故類型、事故原因、事故發生的機率、事故危害及后果等。
3.確定管理對象
在識別危險源及做出客觀的風險評估后，即要進一步確定管理對象，其主要作用是把抽象的危險源轉換為具體的管理對象，以提高管理的針對性與實效性。根據風險類型確定管理對象，如果風險類型確定為“人的因素”，則管理對象即為某個崗位的職工；同理，風險類型確定為機械，則機器設備、相關設施等即為管理對象，風險類型為環境，則瓦斯等環境因素即為管理對象等。在確定管理對象過程中要注意管理對象的具體化、明確性，且同一個管理對象不得出現不同的名稱，比如“井下維修電工在檢修電器前檢查瓦斯”這一工序，其危險源為“未檢查瓦斯或檢查不全面”，相應的，管理對象為“井下維修電工”，而非“瓦斯”或者“瓦檢員”，弄混管理對象會導致管理標準、管理措施的不適用。
4.制定管理標準
要保證煤礦本質安全管理的有效性，就必須以本質安全管理標準為參考依據，在確定管理對象后，根據相關操作規程、法律法規、研究成果等，與各管理對象可能導致的危險因素相結合，制定出可操作性強、完善有效的本質安全管理標準，并將該標準作為衡量管理人員安全管理工作成效的準則。管理標準必須做到每個管理對象均有對應的管理標準，保證煤礦生產的各個環節處于安全狀態。
參考文獻：
[1] 范維唐.提高煤炭生產整體水平保障煤礦生產安全[J].中國煤炭，2011，31（4）：12～16