時間：2023-08-03 16:45:31
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關(guān)鍵詞:節(jié)能降耗；生產(chǎn)成本；本鋼發(fā)電廠
中圖分類號：F234.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）06-0108-02
一、建立生產(chǎn)調(diào)度指揮平臺做到預(yù)知預(yù)控
1.要求車間管理人員、各專業(yè)就本專業(yè)負(fù)責(zé)的指標(biāo)和產(chǎn)量任務(wù)，將每個月的具體產(chǎn)汽量、外供汽量、日發(fā)電量。由車間分解為小時量下到機(jī)、爐、電各工段，要求班長在日常巡視中、了解每班瞬時值是否達(dá)到計劃要求，及時調(diào)整。調(diào)度系統(tǒng)實時掌握機(jī)爐電生產(chǎn)瞬時值，詢問產(chǎn)量、指標(biāo)情況。如果產(chǎn)量、指標(biāo)達(dá)不計劃指標(biāo)，要求機(jī)爐電各班組要有保車間全月生產(chǎn)任務(wù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、成本的完成。
2.要求調(diào)度系統(tǒng)人員必須掌握每月每日的生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。根據(jù)技術(shù)參數(shù)和生產(chǎn)實際對機(jī)、爐、電運(yùn)行方式及時調(diào)整進(jìn)行平衡。開展好大輪班競賽活動。調(diào)度系統(tǒng)本著鍋爐生產(chǎn)強(qiáng)調(diào)單爐經(jīng)濟(jì)負(fù)荷、汽機(jī)強(qiáng)調(diào)用現(xiàn)有的鍋爐產(chǎn)汽量綜合考慮機(jī)組的發(fā)電量、抽汽量以及蒸汽母管壓力損失三者之間的關(guān)系為指導(dǎo)生產(chǎn)的原則，努力實現(xiàn)做到橫向到邊，縱向到底的工作理念。
3.影響車間成本的主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)汽耗原煤、汽耗電、發(fā)電耗汽、發(fā)電耗電。2009年在車間成本中占大致比例為83%、4.8%、12%、0.2%。調(diào)度系統(tǒng)要強(qiáng)調(diào)鍋爐單爐負(fù)荷為最佳，煤粉爐200T/h。，燃?xì)鉅t220T/h。經(jīng)濟(jì)負(fù)荷，汽機(jī)強(qiáng)調(diào)高加的投入，合理安排機(jī)組的熱負(fù)荷及電負(fù)荷的比例。
二、建立車間經(jīng)濟(jì)核算平臺做到干算結(jié)合
1.由機(jī)、爐、電三大工段12個班組形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的原始錄入，在各班之間形成橫向、縱向?qū)Ρ?，最終形成各成本指標(biāo)計劃曲線圖、實際曲線圖、平均曲線圖為一體的成本曲線進(jìn)行對比，及時發(fā)現(xiàn)問題及時在線進(jìn)行成本分析。同時在線展現(xiàn)出各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)名詞解釋，相關(guān)計算公式、影響指標(biāo)的因素有哪些、結(jié)合規(guī)程和現(xiàn)場實際逐漸完善采取相應(yīng)措施。積極采納合理化建議，建立獎勵機(jī)制。
2.由工段長、各專業(yè)、主任承擔(dān)監(jiān)督、指導(dǎo)、成本分析、技術(shù)公關(guān)等職責(zé)。解決：（1）因計量設(shè)備不完善，給出合理的參考值。（2）對外計量不準(zhǔn)確的表計要第一時間跟蹤解決。（3）監(jiān)督基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確無誤。（4）隨時了解車間成本情況結(jié)合班組的成本分析，從生產(chǎn)管理上、勞動紀(jì)律管理上、技術(shù)公關(guān)上解決問題。
3.由車間成本中心負(fù)責(zé)統(tǒng)計、歸納、、總結(jié)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)旬報、月報工作制。對各項指標(biāo)有大的突變時，要在第一時間上報。最終達(dá)到每班每人都知道本班本月在整個工段四個班的生產(chǎn)運(yùn)行狀況，成本指標(biāo)完成的好壞，同時也便于開展各班組之間的競賽。網(wǎng)絡(luò)平臺這項工作預(yù)計12月末完成，明年將試運(yùn)行。努力實現(xiàn)全員經(jīng)濟(jì)成本核算。
三、影響成本的因素及措施
（一）影響鍋爐成本的因素及措施
1.鍋爐蒸汽溫度、蒸汽壓力。運(yùn)行人員應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定范圍內(nèi)及時調(diào)節(jié)蒸汽溫度在530℃～545℃，蒸汽壓力在9.2～9.8mpa之間變化，如果蒸汽溫度低，蒸汽壓力低，則循環(huán)熱效率相對下降將減少蒸汽在汽輪機(jī)中做功能力降低，因而使汽耗增大，耗煤也增大，所以崗位人員要發(fā)揚(yáng)鍋爐老傳統(tǒng)六勤一風(fēng)制度，充分發(fā)揮掌握本爐運(yùn)行特性來降低成本，并且發(fā)揮調(diào)汽壓爐的作用。
2.鍋爐產(chǎn)汽量。建議車間應(yīng)把高壓加熱器投入率再上一個新臺階85%，如果長期投入高加，不但能保證鍋爐的產(chǎn)汽量，滿足汽輪機(jī)的需要，而且能延長鍋爐省煤氣使用壽命及減少管理各設(shè)備運(yùn)行成本，尤其制粉耗電及減少鍋爐設(shè)備維修率，所以應(yīng)把給水溫度投入在215℃最佳為好，對電廠的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行降低了成本。
3.排煙溫度。要降低排煙溫度，主要查找爐子漏風(fēng)問題，鍋爐各部漏風(fēng)特別爐底部風(fēng)使火焰中心位子上移（包括各爐門不關(guān)散熱損失）排煙溫度升高，而且漏風(fēng)將增加排煙容積，使排煙熱損失增大，浪費(fèi)能源成本。今后停爐前要查找風(fēng)點，報檢修及時處理，并要求質(zhì)量。運(yùn)行人員要加強(qiáng)鍋爐燃燒調(diào)整合理配比一、二、三次風(fēng)量，努力降低排煙溫度。在爐膛內(nèi)空氣量允許情況下，適當(dāng)減少二次風(fēng)量，降低爐膛火焰，減少排煙溫度，根據(jù)煤質(zhì)要及時調(diào)整煤粉細(xì)度在規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行燃燒，以縮短燃燒時間，降低排煙溫度，并做到勤打焦，勤調(diào)整爐膛負(fù)壓，以爐頂不冒灰為準(zhǔn)，來降低排煙溫度，達(dá)到147℃。
4.飛灰。降低飛灰首先要保證煤粉經(jīng)濟(jì)細(xì)度的變化，所以運(yùn)行人員要經(jīng)常做到常檢查，檢測大粉細(xì)度變化，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整分離器擋板，建議試驗組應(yīng)經(jīng)常取煤粉樣化驗，給運(yùn)行人員參考數(shù)據(jù)進(jìn)行及時調(diào)整。從燃燒調(diào)整運(yùn)行人員要保持爐內(nèi)合適的過?？諝饬?，各一、二次風(fēng)應(yīng)開關(guān)好使，保證煤粉與空氣充分良好混合燃燒，延長煤粉在爐內(nèi)停留燃燒時間，保持爐內(nèi)足夠燃燒溫度，降低排煙、化學(xué)、機(jī)械損失，使飛灰在合理值內(nèi)。建議車間一、二次風(fēng)門現(xiàn)有不少開關(guān)不動別勁，不便調(diào)整，需及時修復(fù)，最好修復(fù)時改進(jìn)電動門式，便于調(diào)整及時。
5.汽耗電。降低汽耗電，主要制粉系統(tǒng)設(shè)備經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，認(rèn)真做好監(jiān)視制粉系統(tǒng)各表計參數(shù)變化及時調(diào)整，避免煤大煤小，加強(qiáng)對制粉系統(tǒng)堵漏風(fēng)保證球磨機(jī)通風(fēng)量，干燥出力，球磨機(jī)裝球量及鋼球尺寸大小，定期清出不合格碎球，在鍋爐低負(fù)荷時，盡量在送吸風(fēng)量夠的情況下停一套風(fēng)機(jī)運(yùn)行，防治大馬拉小車現(xiàn)象，并對積灰的風(fēng)機(jī)及時清灰。
6.汽耗原煤。運(yùn)行人員對落地的煤及煤粉及時收回利用，對各大小爐門應(yīng)及時關(guān)閉嚴(yán)。其他如果飛灰，排煙溫度，汽耗電等各項成本指標(biāo)都下降，汽耗原煤也就降低下來了，其他要求對鍋爐的管道閥門、聯(lián)箱、水冷壁，要及時恢復(fù)保溫，因為散熱損失太大。對檢修完的設(shè)備必須保證質(zhì)量，運(yùn)行操作好用才行，不能像22#爐液壓門桿漏油那樣，始終處理不好，一個班漏油需加一桶油來開關(guān)液壓門進(jìn)行除焦，延長除灰時間，使?fàn)t內(nèi)漏入大量冷風(fēng)，增加各項成本指標(biāo)。
（二）影響機(jī)組成本的因素及措施
1.機(jī)組真空指標(biāo)。認(rèn)真組織崗位人員進(jìn)行復(fù)水器膠球沖洗及二次濾網(wǎng)排污、倒沖等操作。合理進(jìn)行各機(jī)組負(fù)荷分配工作，做到均衡生產(chǎn)。加強(qiáng)對密封溝循環(huán)水處的加藥工作，做到端差指標(biāo)超及時聯(lián)系廠家加藥。
2.高加投入率。加強(qiáng)對高壓加熱器的運(yùn)行檢查，做到有計劃、有統(tǒng)籌的檢修，避免頻繁停止高壓加熱器運(yùn)行。嚴(yán)格按操作規(guī)程進(jìn)行加熱器的投入和停止工作，投入時做到充分暖管及升壓，避免劇烈加熱造成加熱器鋼管漏泄。合理安排最佳的給水運(yùn)行方式，保證向各運(yùn)行爐最大限度的提供熱給水。運(yùn)行中加強(qiáng)對高壓加熱器水位監(jiān)測，避免加熱器出現(xiàn)無水位運(yùn)行，而造成疏水管沖刷、漏泄問題。高壓加熱器系統(tǒng)檢修，檢修工作結(jié)束后在兩小時內(nèi)保證加熱器的投入。
3.機(jī)組外供汽指標(biāo)。生產(chǎn)抽汽保供工作，全員重視，聽從調(diào)度、指揮，做到勤調(diào)整。根據(jù)機(jī)組負(fù)荷情況，最大限度的向熱用戶提供生產(chǎn)抽汽量，從而達(dá)到供電、耗氣指標(biāo)完成。加強(qiáng)對機(jī)組工業(yè)抽汽流量表的準(zhǔn)確度的檢測工作，發(fā)現(xiàn)流量表不準(zhǔn)及時聯(lián)系熱工進(jìn)行處理。當(dāng)機(jī)組工業(yè)抽汽不能滿足外網(wǎng)熱用戶要求時，視鍋爐的蒸發(fā)量情況是否投入9.0/1.3工業(yè)減溫、減壓器（注：此操作由正、副班長操作）。
4.電耗電指標(biāo)。嚴(yán)格控制主機(jī)循環(huán)水泵運(yùn)行臺數(shù)，根據(jù)機(jī)組真空高于-0.094MPa，停止運(yùn)行兩臺循環(huán)水泵中的一臺。主機(jī)復(fù)水流量低于70t/h時，只運(yùn)行一臺復(fù)水泵。3臺給水泵運(yùn)行時，電流都低于160A，停止一臺給水泵運(yùn)行。兩臺中繼泵運(yùn)行，電流都在150A以下時，停止一臺中繼泵運(yùn)行。廠房天井照明在每天下三班之前關(guān)閉。
5.工業(yè)水、生活水指標(biāo)。嚴(yán)格監(jiān)視工業(yè)水用水量，發(fā)現(xiàn)流量表異常增大及時聯(lián)系校表，保證流量表的準(zhǔn)確性。嚴(yán)格監(jiān)視水塔密封溝水位，做到調(diào)整及時杜絕水塔高水位，跑水事件發(fā)生。認(rèn)真檢查復(fù)水器二次濾網(wǎng)排污系統(tǒng)運(yùn)行情況，防止排污電動門誤開，引發(fā)的跑水事故。及時了解熱化車間從循環(huán)水系統(tǒng)的取水量，避免化學(xué)用水量的增加而引發(fā)高壓車間的總體工業(yè)水量的增加值。冬季生產(chǎn)時密切監(jiān)視余熱處向熱網(wǎng)系統(tǒng)的補(bǔ)水量，水量變化大時及時報告。認(rèn)真控制CC50機(jī)組射水池的水位，避免射水池大量溢流現(xiàn)象發(fā)生。認(rèn)真監(jiān)視A列墻外兩臺回收水泵的運(yùn)行情況，保證及時回收A列墻水溝內(nèi)工業(yè)水。及時避免廠房內(nèi)各生活水池處工業(yè)水及生活水長流水現(xiàn)象，養(yǎng)成用水后及時關(guān)水門的習(xí)慣。
6.脫氧合格率指標(biāo)。高脫壓力做到勤調(diào)整，保證高脫溫度157℃，運(yùn)行高脫的排氧門，開度合理及時排出廢氣。根據(jù)鍋爐總體的蒸發(fā)量決定高脫的運(yùn)行臺數(shù)。各運(yùn)行高脫的負(fù)荷量分配均衡，避免出現(xiàn)單一高脫過負(fù)荷現(xiàn)象，造成除氧效果劣化。盡最大努力保證低脫水溫達(dá)到102℃。
7.電耗電指標(biāo)受附屬設(shè)備用電的影響，汽機(jī)4臺循環(huán)泵可根據(jù)真空及季節(jié)變化，調(diào)整投入臺數(shù)；其他附屬設(shè)備投入的臺數(shù)比較穩(wěn)定。所以電耗電指標(biāo)直接受循環(huán)泵投入臺數(shù)的影響。
（三）影響電氣成本的因素及措施
應(yīng)降低損失電量，提高計量的精度，對計量回路應(yīng)勤檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時處理，避免一些不必要的損失。降低廠用電，規(guī)范各崗位的用電，禁止不必要的用電，外單位用電及長明燈。對各崗位的電氣設(shè)備的性能進(jìn)行分析，對達(dá)不到性能的設(shè)備應(yīng)及時進(jìn)行維修及改造來提高用電質(zhì)量。各崗位及點檢應(yīng)加強(qiáng)對電氣設(shè)備的定期維護(hù)工作，把設(shè)備缺陷解決于萌芽之中，提高設(shè)備的利用率，節(jié)約檢修成本。
今天，我們在聞名中外的小商品集散地浙江義烏召開現(xiàn)場會，主要目的是。認(rèn)真貫徹黨的十七大精神，深入落實科學(xué)發(fā)展觀，按照進(jìn)一步做到“四個統(tǒng)一”和積極推進(jìn)工商行政管理工作制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)的要求，現(xiàn)場觀摩學(xué)習(xí)浙江省義烏市開展市場信用分類監(jiān)管的經(jīng)驗，總結(jié)交流各地推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管取得的成績，研究采取更加有力的措施，推動市場信用分類監(jiān)管工作深入開展，努力構(gòu)建市場監(jiān)管長效機(jī)制，不斷提高市場監(jiān)管執(zhí)法效能和水平。
這次會議在浙江義烏召開，受到了浙江省委省政府、金華市委市政府和義烏市委市政府的高度重視和大力支持。昨天晚上，浙江省委趙洪祝書記、浙江省政府呂祖善省長會見了我們總局來的同志，對我們在浙江義烏召開的現(xiàn)場經(jīng)驗交流會，給予了極大的關(guān)心和支持。浙江省政府副省長王建滿同志，金華市委副書記、金華市市長陳昆忠同志，金華市委常委、義烏市委書記吳蔚榮同志今天在繁忙的公務(wù)中親臨會議指導(dǎo)，剛才作了重要講話。中央和地方有關(guān)新聞單位對我們的工作十分關(guān)心和支持，也分別派代表出席了今天的會議。浙江省和義烏市工商局的同志們?yōu)殚_好這次會議。精心籌備。周密安排，為我們提供了周到的服務(wù)，營造了良好的工作環(huán)境。特別需要指出的是，這些年來，在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下。浙江省工商系統(tǒng)的同志們銳意改革、開拓創(chuàng)新。在維護(hù)市場秩序、服務(wù)改革發(fā)展、創(chuàng)新監(jiān)管制度、加強(qiáng)隊伍建設(shè)等方面做了大量的工作，取得了顯著成績，為促進(jìn)浙江經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。浙江省工商系統(tǒng)不少工作走在了全國前列，在全國工商系統(tǒng)引起了良好反響，近年來又培養(yǎng)樹立了義烏中國小商品城這個實行市場信用分類監(jiān)管的典型，為我們召開這次現(xiàn)場會和在全國推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作提供了鮮活和可資借鑒的寶貴經(jīng)驗。在此，我代表總局黨組和與會各省市代表，對浙江省委、省政府、金華市委、市政府和義烏市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)。對新聞界的朋友，對浙江省及義烏市工商局的同志們，表示真誠的感謝!
在這次會上，劉凡同志將代表總局作主題報告，全面闡述開展市場信用分類監(jiān)管的重要意義，認(rèn)真總結(jié)義烏等地創(chuàng)造的寶貴經(jīng)驗，對深入推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作作出部署。希望同志們認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，抓好貫徹落實。下面，我就如何認(rèn)識和推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作。講三點意見。
一、實行市場信用分類監(jiān)管，是新時期改進(jìn)和完善市場監(jiān)管機(jī)制的重要創(chuàng)新
深入推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管，首先必須統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識實行市場信用分類監(jiān)管的重要性、必要性和可行性，進(jìn)一步增強(qiáng)抓落實的自覺性和責(zé)任感。
(一)實行市場信用分類監(jiān)管，是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展、創(chuàng)新市場監(jiān)管機(jī)制、提高市場監(jiān)管效能的必然要求。
今年是我國改革開放三十周年。伴隨改革開放的偉大歷史進(jìn)程，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了從初步建立到不斷完善的發(fā)展階段。市場作為商品流通的載體。也隨著市場經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的腳步迅速發(fā)展壯大。市場組織形態(tài)從簡易的農(nóng)貿(mào)市場發(fā)展到設(shè)施完備的現(xiàn)代化市場，從單一的生活資料市場擴(kuò)充為生活資料市場、生產(chǎn)資料市場、生產(chǎn)要素市場共同發(fā)展，從有形的商品市場發(fā)展到虛擬市場網(wǎng)絡(luò)交易、電子合同等無形市場；市場經(jīng)營主體從以個體私營經(jīng)濟(jì)為主發(fā)展成為多元經(jīng)濟(jì)主體同場競爭：市場交易方式從對手交易為主發(fā)展成為多種交易方式并存。拍賣、經(jīng)紀(jì)、展示、電子商務(wù)、連鎖經(jīng)營等新型現(xiàn)代交易方式逐漸成為主導(dǎo)交易方式。作為聯(lián)接生產(chǎn)與生活、城市與農(nóng)村、內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)的重要橋梁與紐帶，各類市場在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和擴(kuò)大對外開放中發(fā)揮著越來越重要的作用。各類市場的興起和發(fā)展。對監(jiān)管、規(guī)范工作提出了新的課題和挑戰(zhàn)。加強(qiáng)市場監(jiān)管，是市場機(jī)制充分發(fā)揮作用的重要保障。工商行政管理部門承擔(dān)著維護(hù)市場秩序的法定職責(zé)，必須適應(yīng)不同歷史時期市場發(fā)展的狀況，改進(jìn)和完善市場監(jiān)管的方式與手段。改革開放初期。由于市場形態(tài)比較簡單，主要采取駐場監(jiān)管方式。上個世紀(jì)九十年代中期，適應(yīng)市場不斷發(fā)展的需要。工商行政管理部，門先后推出了市場巡查制、市場預(yù)警制等新的市場監(jiān)管方式方法。進(jìn)入新世紀(jì)。面對蓬勃發(fā)展、星羅棋布、全面?轉(zhuǎn)型升級的市場，面對逐漸向信息化、網(wǎng)絡(luò)化、國際化邁進(jìn)的市場，僅靠有限的監(jiān)管力量和傳統(tǒng)的監(jiān)管手段已經(jīng)不能適應(yīng)市場迅猛發(fā)展的需要。必須堅持與時俱進(jìn)，加快機(jī)制創(chuàng)新。創(chuàng)新是推進(jìn)事業(yè)發(fā)展的不竭動力，創(chuàng)新市場監(jiān)管機(jī)制是市場監(jiān)管工作跟上時代步伐的必然選擇。為此，近年來，總局在實行企業(yè)信用分類監(jiān)管、個體工商戶信用分類監(jiān)管之后，在總結(jié)各地開展市場信用分類監(jiān)管探索實踐的基礎(chǔ)上，部署全系統(tǒng)全面推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作。
各地開展這項工作的實踐充分表明。實行市場信用分類監(jiān)管，切實可行、成效明顯，有利于增強(qiáng)市場開辦者和經(jīng)營者的責(zé)任和誠信意識，從源頭上防范違法違章經(jīng)營行為的發(fā)生：有利于合理配置行政資源，依法實施科學(xué)監(jiān)管，切實提高監(jiān)管效能，是新時期完善市場監(jiān)管機(jī)制的重要創(chuàng)新。同時，也是工商行政管理部門深入落實科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步做到監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法“四個統(tǒng)一”和積極推進(jìn)各項工作制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)的有力舉措。
(二)實行市場信用分類監(jiān)管抓住了市場經(jīng)濟(jì)條件下建立和維護(hù)良好市場秩序的關(guān)鍵。
創(chuàng)新市場監(jiān)管機(jī)制，提高市場監(jiān)管效能，必須遵循市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律。堅持依法監(jiān)管的原則，落實不斷完善的工作要求。從近年來推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管的實踐和效果看，主要有以下幾個方面的現(xiàn)實意義。_是實行市場信用分類監(jiān)管。抓住了市場經(jīng)濟(jì)條件下維護(hù)良好市場秩序的關(guān)鍵。誠實是金。信用是魂，市場交換的本身是信用交換，市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)，誠信守約是構(gòu)建現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基石。實施市場信用分類監(jiān)管，以信用建設(shè)為核心。通過采集記錄市場開辦者和經(jīng)營者信用信息，為區(qū)分市場開辦者、經(jīng)營者優(yōu)劣，實施精確監(jiān)管，奠定了堅實基礎(chǔ)；通過公示市場開辦者、經(jīng)營者信用信息，為進(jìn)行社會監(jiān)督，促進(jìn)市場開辦者、經(jīng)營者自我約束。提供了有力保障；通過依據(jù)信用優(yōu)劣實施不同的監(jiān)管措施，激勵守信行為，懲戒失信行為。使信用與市場開辦者、經(jīng)營者成本效益直接掛鉤，能有效提高市場開辦者、經(jīng)營者誠信意識，促進(jìn)自覺守法經(jīng)營。因此，實行市場信用分類監(jiān)管，反映了市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的要求，抓住了建立和維護(hù)良好市場秩序的關(guān)鍵，是整頓規(guī)范市場秩序的一項治本之策。二是實行市場信用分類監(jiān)管。體現(xiàn)了依法行政的基本要求。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，必須依法進(jìn)行監(jiān)督管理。保障經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序運(yùn)行。實施市
場信用分類監(jiān)管，以區(qū)分市場主體信用優(yōu)劣為基礎(chǔ)、以健全市場規(guī)則為I保障，依法實施不同的監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范了監(jiān)管行為，有力地提高了監(jiān)管效能，是在市場監(jiān)管工作中推進(jìn)制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)的重大舉措。三是實行市場信用分類監(jiān)管，是對近年來監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新成果的豐富和發(fā)展。近幾年來，為創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高執(zhí)法效能，我們先后在全系統(tǒng)推進(jìn)了企業(yè)信用分類監(jiān)管、個體工商戶信用分類監(jiān)管，去年在全國產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項整治中又實現(xiàn)了“兩個1000％”和“一個徹底解決”的目標(biāo)等改革舉措，取得了良好效果。實施市場信用分類監(jiān)管，將信用監(jiān)管的對象從單一的市場主體(企業(yè)和個體工商戶)擴(kuò)展到市場開辦者和入市經(jīng)營的各類市場主體，進(jìn)一步拓寬了信用分類監(jiān)管的領(lǐng)域，是監(jiān)管機(jī)制改革舉措的豐富發(fā)展和創(chuàng)新突破，也是全國產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項整治成果鞏固的需要。
(三)浙江義烏的改革實踐，為深入推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管提供了可資借鑒的寶貴經(jīng)驗。
義烏，這座被譽(yù)為“建在市場之上的城市”，改革開放以來，走過了從簡易的馬路市場發(fā)展成為馳名中外的小商品批發(fā)市場的不平凡歷程。特別是近年來，根據(jù)義烏中國小商品城向現(xiàn)代化、信息化、國際化升級轉(zhuǎn)型對市場監(jiān)管提出的新要求，義烏市工商局在當(dāng)?shù)攸h委、政府和浙江省工商局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真落實國家工商總局創(chuàng)新市場監(jiān)管機(jī)制的部署，緊扣“信用立市”的脈搏，以信用監(jiān)管為突破口，通過不斷探索實踐，創(chuàng)建了集信用征集、評價反饋、分類監(jiān)管、分類獎懲為一體，以商業(yè)文明為引領(lǐng)，經(jīng)營戶信用分類監(jiān)管和商品分級監(jiān)管為基礎(chǔ)。信用指數(shù)、品牌比對、質(zhì)量監(jiān)測三大中心為鏈接，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費(fèi)維權(quán)、合同履約、經(jīng)營者自律四大機(jī)制為保障的市場信用分類監(jiān)管體系。
義烏的改革實踐表明，實行市場信用分類監(jiān)管，是新形勢下提高市場監(jiān)管效能、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的有力舉措。一是有利于從根本上規(guī)范市場經(jīng)營秩序。通過開展市場信用分類監(jiān)管，公開信用記錄，實施分類監(jiān)督，有力地鼓勵了守信經(jīng)營，有力地懲戒了失信行為。同時在信用監(jiān)管機(jī)制的引導(dǎo)下，經(jīng)營者誠信守約意識、依法經(jīng)營意識得到明顯提升。誠信經(jīng)營成為廣大經(jīng)營者自覺的行為規(guī)范，市場經(jīng)營秩序從根本上得到了有效規(guī)范。二是有利于整合市場監(jiān)管資源，進(jìn)一步提高監(jiān)管效能。實施市場信用分類監(jiān)管，根據(jù)經(jīng)營者不同的信用等級實施不同的監(jiān)管措施，有利于把有限的行政資源用在“刀刃上”，增強(qiáng)了監(jiān)管的針對性和有效性。三是有利于維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。通過實施信用分類監(jiān)管，有效提高了廣大經(jīng)營者防范和化解交易風(fēng)險的能力，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大消費(fèi)者保護(hù)自身合法權(quán)益的意識。四是有利于促進(jìn)社會信用體系建設(shè)。實施市場信用分類監(jiān)管，公開經(jīng)營者守信信息，披露經(jīng)營者失信記錄，提供市場信用信息查詢。既服務(wù)了社會，降低了交易風(fēng)險，又強(qiáng)化了社會監(jiān)督，加大了失信經(jīng)營成本，促進(jìn)了社會信用體系建設(shè)。五是有利于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。誠招天下客，通過開展市場信用分類監(jiān)管，有利于營造誠信經(jīng)營的濃厚氛圍，維護(hù)公平競爭的市場秩序，促進(jìn)市場交易規(guī)范的擴(kuò)大。促進(jìn)市場的繁榮活躍，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展。
總之，義烏創(chuàng)建的市場信用分類監(jiān)管模式，體系比較健全，結(jié)構(gòu)比較合理，信息化程度高，可操作性強(qiáng)，切實可行，效果良好，為我們在全系統(tǒng)深入推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管提供了可資學(xué)習(xí)借鑒的有益經(jīng)驗。
二、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。進(jìn)一步夯實市場信用分類監(jiān)管的基礎(chǔ)
市場信用分類監(jiān)管是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，環(huán)節(jié)多、涉及面廣、工作量大，必須緊緊抓住主要問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，打牢工作基礎(chǔ)。扎實穩(wěn)步推進(jìn)。
(一)充分調(diào)動市場開辦者和入市經(jīng)營者的積極性。
市場主要由開辦者和人市經(jīng)營者兩個部分構(gòu)成。實施市場信用分類監(jiān)管。必須充分調(diào)動市場開辦者和入市經(jīng)營者兩個積極性。一是要充分調(diào)動市場開辦者的積極性。市場開辦者是市場交易的組織者和管理者，應(yīng)當(dāng)要求其牢固樹立誠信管理意識，認(rèn)真履行市場信用管理制度和職責(zé)，誠信提供市場交易場地和設(shè)施，誠信組織管理市場交易，誠信做好相關(guān)服務(wù)工作。二是要充分調(diào)動入市經(jīng)營者的積極性。入市經(jīng)營者是商品經(jīng)營的主體，各個經(jīng)營者的信用度直接構(gòu)成和影響市場的總體信用度。要積極引導(dǎo)、督促人市經(jīng)營者牢固樹立誠信經(jīng)營意識，自覺做到誠信興商、守法經(jīng)營、公平競爭。同時還要充分調(diào)動消費(fèi)者的積極性。沒有消費(fèi)者無以成市。誠實守信既是商品生產(chǎn)經(jīng)營者賴以生存的基礎(chǔ)和不斷發(fā)展壯大的保障，也是消費(fèi)者的愿望。廣大消費(fèi)者作為誠信經(jīng)營的直接受益者，也是市場信用度的權(quán)威評判者。要通過建立消費(fèi)維權(quán)聯(lián)絡(luò)員、健全12315投訴舉報機(jī)制等多種形式，調(diào)動廣大消費(fèi)者積極參與到信用市場建設(shè)活動中來，努力營造推進(jìn)市場信用建設(shè)的良好社會氛圍。
(二)積極健全科學(xué)有效的市場信用考核評估體系。
建立健全體系完整、構(gòu)成合理的市場信用考核評估體系，是實現(xiàn)市場信用分類監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。市場信用由商品質(zhì)量、合同履約、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費(fèi)維權(quán)、信貸、納稅等眾多要素構(gòu)成，各個要素之間相互聯(lián)系、相互制約，在市場信用體系建設(shè)中發(fā)揮著不同的作用，對市場信用產(chǎn)生著不同的影響。開展市場信用分類監(jiān)管，必須對構(gòu)成市場信用的要素及其重要性、影響力進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，按照體系完整、結(jié)構(gòu)合理的原則，努力構(gòu)建科學(xué)有效的市場信用考核評估體系，為準(zhǔn)確評定市場信用等級、依法實施分類監(jiān)管打下堅實的基礎(chǔ)。
(三)大力推進(jìn)監(jiān)管方式和監(jiān)管手段的現(xiàn)代化。
實行市場信用分類監(jiān)管，是按照適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的需要，努力實現(xiàn)監(jiān)管領(lǐng)域由低端向高端延伸，監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變，監(jiān)管方法由突擊性、專項性治理向日常規(guī)范監(jiān)管轉(zhuǎn)變的重要機(jī)制創(chuàng)新。要保障這個機(jī)制充分發(fā)揮作用，必須積極創(chuàng)新監(jiān)管手段，努力做到以現(xiàn)代化、高科技的手段。體現(xiàn)高水平的監(jiān)管。建設(shè)高信用的市場，實現(xiàn)高效益的發(fā)展。各地要把推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管同加強(qiáng)市場監(jiān)管信息化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)緊密結(jié)合起來，將市場信用信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺建設(shè)列3,32作日程，積極研究開發(fā)市場信用分類監(jiān)管軟件，抓緊建立互聯(lián)共享、傳輸迅速、查詢方便、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的市場信用分類監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)信息平臺，努力實現(xiàn)市場信用分類監(jiān)管手段的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、現(xiàn)代化，以現(xiàn)代監(jiān)管技術(shù)為支撐，不斷提高市場信用分類監(jiān)管的水平和效能。
三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作
推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。各級工商行政管理機(jī)關(guān)要把市場信用分類監(jiān)管工作列入重要
議事日程。高度重視，統(tǒng)籌安排，精心組織，抓好落實。
(一)統(tǒng)一思想認(rèn)識，積極穩(wěn)步推進(jìn)。
各級工商行政管理機(jī)關(guān)要從深入落實科學(xué)發(fā)展觀，努力做到“四個統(tǒng)一”，積極推進(jìn)工商行政管理制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)，進(jìn)一步提高監(jiān)管執(zhí)法效能，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的高度，深刻認(rèn)識實施市場信用分類監(jiān)管的重要性。進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感。要在認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒義烏經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實際，研究制定切實可行的工作方案和措施辦法，積極穩(wěn)步地推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作扎實深入開展。
(二)加強(qiáng)隊伍培訓(xùn)，適應(yīng)工作需要。
市場信用分類監(jiān)管是運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行的監(jiān)管，科技含量較高，必須建設(shè)高素質(zhì)的干部隊伍，才能適應(yīng)工作需要。目前我們市場監(jiān)管隊伍的素質(zhì)與形勢任務(wù)的要求還有一定的差距。必須進(jìn)一步重視教育培訓(xùn)。大力加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)，努力造就一支政治上、業(yè)務(wù)上、作風(fēng)上過硬的高素質(zhì)市場監(jiān)管執(zhí)法隊伍。一是要加強(qiáng)隊伍政治理論素質(zhì)建設(shè)。不斷增強(qiáng)廣大干部全面落實科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅定性。二是要抓好現(xiàn)代市場監(jiān)管業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。努力使廣大市場監(jiān)管干部掌握實施市場信用分類監(jiān)管所需要的新知識。三是要強(qiáng)化現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。要通過崗位培訓(xùn)和繼續(xù)教育等多種方式，對市場監(jiān)管人員進(jìn)行信息網(wǎng)絡(luò)知識和技能的培訓(xùn)，努力培養(yǎng)一批既掌握信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)又熟悉市場監(jiān)管業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才，適應(yīng)全面推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管工作的需要。
(三)搞好輿論宣傳，營造良好氛圍。
重點是抓好對市場開辦者和人市經(jīng)營者的宣傳。各地工商行政管理機(jī)關(guān)要采取各種有效形式，廣泛宣傳開展市場信用分類監(jiān)管的重要意義和積極成效，使市場開辦者充分認(rèn)識到信用是強(qiáng)市之路，使廣大經(jīng)營者充分認(rèn)識到信用是經(jīng)營之本，從而積極支持、熱情參與信用市場創(chuàng)建活動，努力營造開展市場信用分類監(jiān)管的良好氛圍。
(四)及時請示匯報。爭取重視支持。
開發(fā)利用太陽能是節(jié)能減排的重要舉措。我省太陽能熱水器開發(fā)利用經(jīng)過20多年發(fā)展，產(chǎn)業(yè)體系已經(jīng)形成，應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，太陽能熱水器以其安全、環(huán)保、節(jié)能等特性贏得了消費(fèi)者的認(rèn)可，全省已累計安裝太陽能熱水器308萬平方米，形成年節(jié)標(biāo)煤46萬噸、減排二氧化碳98萬噸的明顯成效。但是，由于市場監(jiān)管不到位，市場上出現(xiàn)部分太陽能熱水器產(chǎn)品質(zhì)量差，不合格，影響太陽能熱水器市場的健康發(fā)展。為了進(jìn)一步加強(qiáng)太陽能熱水器市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊銷售假冒偽劣產(chǎn)品的違法行為，凈化可再生能源產(chǎn)品市場，切實保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，推進(jìn)節(jié)能減排工作，現(xiàn)就太陽能熱水器產(chǎn)品市場監(jiān)管問題通知如下：
一、嚴(yán)格許可管理，把好產(chǎn)品市場準(zhǔn)入關(guān)
根據(jù)《*省農(nóng)村能源建設(shè)與管理條例》，從事太陽能熱水器產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者需辦理農(nóng)村能源產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營許可證。各級農(nóng)村能源主管部門要嚴(yán)格許可管理，對申辦生產(chǎn)經(jīng)營許可證的企業(yè)，要將申請書及相關(guān)材料報所在市農(nóng)村能源主管部門審核簽章后，報省政府政務(wù)中心省農(nóng)委窗口辦理產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營許可證。省農(nóng)委農(nóng)村能源主管部門對材料進(jìn)行認(rèn)真審查，對企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品注冊商標(biāo)、產(chǎn)品檢驗報告嚴(yán)格把關(guān)，并會同市農(nóng)村能源管理機(jī)構(gòu)組織有關(guān)專家對企業(yè)生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量控制體系等進(jìn)行現(xiàn)場查看，對不符合條件的企業(yè)提出整改意見，要求申辦企業(yè)所經(jīng)營的產(chǎn)品必須有省級產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品檢驗合格報告；必須有一支專業(yè)的售后維修服務(wù)隊伍，保證產(chǎn)品安裝質(zhì)量，實行持證上崗，達(dá)不到要求的堅決不予辦理。
二、加強(qiáng)市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法經(jīng)營行為
各級質(zhì)監(jiān)、工商部門要加大對太陽能熱水器生產(chǎn)企業(yè)及市場銷售的太陽能熱水器質(zhì)量的監(jiān)控，要定期進(jìn)行市場抽檢，嚴(yán)格按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)檢測，對不合格太陽能熱水器產(chǎn)品，要依法處罰。對帶電加熱的太陽能熱水器產(chǎn)品，必須經(jīng)國家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證合格，取得相關(guān)證書并加貼認(rèn)證標(biāo)志后，方能生產(chǎn)、銷售。各級工商行政主管部門要對市場銷售太陽能熱水器產(chǎn)品經(jīng)銷商進(jìn)行全面檢查，對無生產(chǎn)經(jīng)營許可證、營業(yè)執(zhí)照等違法從事太陽能熱水器生產(chǎn)經(jīng)營的，要加大行政執(zhí)法力度，嚴(yán)格依法取締，杜絕假冒偽劣產(chǎn)品流入市場，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。
今天，我們在這里召開全市工商系統(tǒng)城鄉(xiāng)共建市場規(guī)范化監(jiān)管示范街區(qū)工作現(xiàn)場推進(jìn)會，主要目的是把握“四個只有”理念，按照國家總局提出的“只有依法加強(qiáng)市場監(jiān)管，工商行政管理才能樹立公平公正的執(zhí)法權(quán)威”和省局“責(zé)任工商”的工作要求，總結(jié)交流工商系統(tǒng)創(chuàng)建市場規(guī)范化監(jiān)管示范街區(qū)工作經(jīng)驗，研究部署下階段市場監(jiān)管工作，進(jìn)一步推動全市市場規(guī)范化監(jiān)管再上新臺階，全面實現(xiàn)工商監(jiān)管的職能到位和效能提升。
一、提高認(rèn)識，更新觀念，進(jìn)一步增強(qiáng)市場監(jiān)管的自覺性
工商行政管理部門是國家的市場監(jiān)管和行政執(zhí)法部門，承擔(dān)著把好市場主體準(zhǔn)入關(guān)、維護(hù)公平競爭的市場秩序、保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益等職能。近年來，全市工商系統(tǒng)牢牢把握“四個只有”，大力構(gòu)建“責(zé)任工商”，把履行工商職能與服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合起來，大力推進(jìn)市場網(wǎng)格化監(jiān)管，強(qiáng)化證照管理，開展包保督察，實施責(zé)任追究，在創(chuàng)新機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管等方面都取得了新的進(jìn)步。今年，市政府出臺了《市人民政府關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營行為工作機(jī)制的實施意見》（淮府辦〔2010〕103號），市綜治辦和市工商局聯(lián)合制定了《關(guān)于將查處取締無照經(jīng)營納入社會治安綜合治理目標(biāo)考評工作的實施意見》（淮綜治辦〔2010〕21號），建立了查處取締無照經(jīng)營行為聯(lián)席會議制度和查處取締無證無照經(jīng)營綜合治理工作責(zé)任考核體系，為強(qiáng)化市場規(guī)范化監(jiān)管提供了有力保障。
今年，全市工商系統(tǒng)按照省局要求，積極開展市場規(guī)范化監(jiān)管工作，為將市場監(jiān)管工作引向深入，市局決定開展城鄉(xiāng)共建市場規(guī)范化監(jiān)管示范街區(qū)活動，并出臺了城鄉(xiāng)共建《工作標(biāo)準(zhǔn)》。創(chuàng)建目標(biāo)是：以探索完善科學(xué)規(guī)范的市場監(jiān)管機(jī)制為目的，通過城鄉(xiāng)共建監(jiān)管示范街區(qū)，抓點帶面，經(jīng)過三年的努力，實現(xiàn)全市工商各項監(jiān)管職能到位。只要大家共同努力，我想，這個目標(biāo)是可以實現(xiàn)的?！豆ぷ鳂?biāo)準(zhǔn)》對城鄉(xiāng)共建示范街區(qū)設(shè)置、城鄉(xiāng)共建示范街區(qū)規(guī)范化監(jiān)管和城鄉(xiāng)共建巡查、督查等方面都建立了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程。
可以說，今天這個城鄉(xiāng)共建市場規(guī)范化監(jiān)管示范街區(qū)現(xiàn)場會，不是一般意義上會議，而是標(biāo)志著我們的市場監(jiān)管由粗放式向精細(xì)化、規(guī)范化轉(zhuǎn)變?nèi)〉昧送黄菩赃M(jìn)展，標(biāo)志著我們的市場監(jiān)管工作在創(chuàng)新方式方法上，有了新思路、新經(jīng)驗、新舉措。
在肯定成績的同時，我們也要清醒地看到，當(dāng)前全系統(tǒng)在市場規(guī)范化監(jiān)管方面還存在著一些問題和不足：一是推進(jìn)不平衡，有的走在前，亮點突出，有的拖在后，沒有起色，關(guān)鍵問題是領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識不到位，工作力度不夠；二是措施不得力，對創(chuàng)建示范街區(qū)工作責(zé)任心不強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)不高。從督查的情況看，凡包保干部有責(zé)任心的、加強(qiáng)巡查督促的，監(jiān)管區(qū)域就規(guī)范，反之則差；三是在監(jiān)管不規(guī)范，少數(shù)干部還存在執(zhí)法不公、行政不作為，甚至亂作為的現(xiàn)象，嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政能力有待于進(jìn)一步提高，少數(shù)干部職工不按制度辦事，粗暴管理，影響了工商部門的整體形象。上述這些問題，必須要引起我們高度重視，并努力加以克服和改進(jìn)。
二、創(chuàng)新方式，強(qiáng)化措施，進(jìn)一步強(qiáng)化市場監(jiān)管的規(guī)范性
我認(rèn)為，加強(qiáng)市場監(jiān)管歸根到底就是要規(guī)范，一方面要規(guī)范市場主體的生產(chǎn)經(jīng)營行為，另一方面要規(guī)范政府部門的服務(wù)與管理行為。近期，全國各地安全事故頻發(fā)，在社會上造成了極其惡劣的影響，也掀起了新一輪追究政府部門和行政官員責(zé)任的風(fēng)暴，出現(xiàn)安全責(zé)任事故已不再是僅作為內(nèi)部行政處理的問題，更多地要直接追究刑事責(zé)任?！柏?zé)任工商”理念將促使我們每一位干部更要做到市場監(jiān)管規(guī)范化。
一是以農(nóng)村市場為重點。依托工商行政管理職能，以城鄉(xiāng)共建為前提，以切實維護(hù)農(nóng)民群眾合法利益為己任，以實現(xiàn)農(nóng)資市場常態(tài)、長效管理為目標(biāo)，牢固樹立服務(wù)“三農(nóng)”意識，圍繞護(hù)農(nóng)、扶農(nóng)、保農(nóng)，鏟除坑農(nóng)、損農(nóng)、害農(nóng)行為這一主題，積極開展“三項行動”（農(nóng)資市場巡查、農(nóng)資商品質(zhì)量抽查、農(nóng)資商品維權(quán)保護(hù)）、健全“三項制度”（種子留樣備查、“兩帳兩票一書一卡”、信用分類監(jiān)管），維護(hù)農(nóng)民群眾的合法權(quán)益，使農(nóng)村市場監(jiān)管逐步規(guī)范化。
二是以食品安全為重點。在市場監(jiān)管規(guī)范化工作中，加大流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管的執(zhí)法力度，嚴(yán)把食品市場主體準(zhǔn)入關(guān)，依法查處取締無照經(jīng)營，確保食品生產(chǎn)經(jīng)營主體資格合法有效。強(qiáng)化日常監(jiān)管，加大巡查力度，層層落實監(jiān)管責(zé)任區(qū)，確保執(zhí)法到位。對食品批發(fā)戶要做到“票證通”全覆蓋，要嚴(yán)格監(jiān)督食品經(jīng)營者建立健全進(jìn)貨查驗、購銷臺帳和索證索票制度，鼓勵食品經(jīng)營建立電子臺帳。對食品零售戶，要嚴(yán)格進(jìn)貨臺帳制度，逐步實現(xiàn)票證通憑證代替臺帳。
三是以證照管理為重點。加大對城鄉(xiāng)結(jié)合部等無照經(jīng)營易發(fā)、多發(fā)地區(qū)、行業(yè)的監(jiān)管力度，及時查處管轄范圍內(nèi)的無照經(jīng)營行為。對社會影響大、危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，要組織專門力量從嚴(yán)查處，對構(gòu)成犯罪的要移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并及時予以曝光，以震懾違法分子，起到打擊一方、威震一方、教育一方的目的。要深化分層分類登記管理，嚴(yán)格屬地管理制度。強(qiáng)化基層工商所“屬地登記、分類監(jiān)管、依托巡查、突出重點、強(qiáng)化效能”的工作責(zé)任，力爭在市場準(zhǔn)入、交易、退出三個環(huán)節(jié)實現(xiàn)立體化、全方位的綜合監(jiān)管，有效預(yù)防無照經(jīng)營。加大宣傳教育力度，讓經(jīng)營者真正意識到營業(yè)執(zhí)照的法律地位和亮照經(jīng)營的重要性，強(qiáng)化“有店必有照、有照必亮照、亮照必驗照”的觀念，同時結(jié)合日常檢查和巡查，加以引導(dǎo)和規(guī)范。
四是以基層工作為重點。各單位要把監(jiān)管重心放在工商所，因地制宜，根據(jù)監(jiān)管職能、區(qū)域范圍、市場主體數(shù)量及分布等因素，加強(qiáng)基層力量，合理安排工作人員，明確監(jiān)管職責(zé)。工商所要對示范街區(qū)市場主體和市場巡查記錄進(jìn)行登記造冊，與經(jīng)營戶簽訂責(zé)任書，做好責(zé)任書和承諾書的備案，對示范街區(qū)每周不少于一次專項巡查，分局每月不少于一次專項督查，并認(rèn)真做好巡查和督察記錄。通過狠抓巡查和督查的全面落實，為市場規(guī)范化監(jiān)管打下堅實的基礎(chǔ)。
五是以城鄉(xiāng)共建為重點。抓好城鄉(xiāng)共建市場規(guī)范化監(jiān)管，重點在于城鄉(xiāng)結(jié)合，實現(xiàn)市場監(jiān)管全覆蓋。在此次示范街區(qū)創(chuàng)建中，針對市區(qū)主要街道和城區(qū)小街小巷，城區(qū)工商所以道路先“主”后“次”再“巷”的順序延伸。針對農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道，農(nóng)村工商所以先“鄉(xiāng)鎮(zhèn)所在地”后“鎮(zhèn)”再“邊遠(yuǎn)”順序展開。示范街區(qū)的市場規(guī)范化監(jiān)管是點，全市各類市場、各個社區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)是面，要通過以點帶面，全面提升市場監(jiān)管工作的質(zhì)量。
三、強(qiáng)化督察，獎懲并舉，進(jìn)一步提高市場監(jiān)管的長效性
按照我們制定的城鄉(xiāng)共建市場監(jiān)管目標(biāo)，全系統(tǒng)各單位要在2010年底分別完成2條以上示范街區(qū)的工作任務(wù)，并通過市局檢查驗收。田家庵區(qū)工商分局和鳳臺縣工商局要完成4條街以上，同時，田家庵區(qū)商貿(mào)城必須達(dá)標(biāo)；今后每年各工商所新增4條以上街(巷)達(dá)到示范街區(qū)，并通過市局檢查驗收；到2013年底，實現(xiàn)全市示范街區(qū)經(jīng)營戶覆蓋率達(dá)90%以上。各單位要認(rèn)真對照工作標(biāo)準(zhǔn)，既要抓好基礎(chǔ)監(jiān)管工作，更要抓好重點監(jiān)管工作，特別是食品安全、農(nóng)資、危化品、家電、餐飲、網(wǎng)吧、服裝、建材、卷煙、音像制品等行業(yè)的市場監(jiān)管。
一是要健全制度，制定措施。按照工商行政管理工作制度化、規(guī)范化、程序化、合法化建設(shè)的要求，努力構(gòu)建市場規(guī)范化監(jiān)管的長效機(jī)制，不斷提高市場監(jiān)管的執(zhí)法效能和水平。繼續(xù)堅持市場主體準(zhǔn)入制、經(jīng)濟(jì)戶口制、市場巡查制、市場預(yù)警制、農(nóng)資經(jīng)營者信用管理制、12315申訴舉報制、食品安全包保責(zé)任制和責(zé)任追究制等，充分發(fā)揮工作主動性和創(chuàng)造性，結(jié)合工作實際和工作特點，開拓創(chuàng)新，大膽嘗試，制定并實行一些切實可行、行之有效的工作制度和措施。
二是要明確責(zé)任，落實獎懲。任何事情落實了責(zé)任、落實了獎懲就有了好的開始。市場規(guī)范化監(jiān)管工作，哪個工商所所長重視，哪個專管干部的工作責(zé)任心強(qiáng)，哪個地段的監(jiān)管工作就沒有問題。責(zé)任心一方面要靠干部覺悟的提高，一方面也要靠制度的約束和保障。市局目前已經(jīng)出臺了督查工作獎懲機(jī)制，從機(jī)制、執(zhí)行、考核、責(zé)任等方面都做了詳細(xì)的規(guī)定，市局將定期組織抽查，對工作成績突出的單位進(jìn)行表彰，對工作不到位的單位和責(zé)任人予以通報、懲處。要通過獎懲機(jī)制的建立和執(zhí)行，在全系統(tǒng)營造爭先創(chuàng)優(yōu)的工作氛圍，以先進(jìn)促后進(jìn)，達(dá)到各項工作全面推進(jìn)。
三是要加強(qiáng)培訓(xùn)，提升素質(zhì)。提高監(jiān)管能力是探索監(jiān)管方式改革的必然要求，隨著機(jī)構(gòu)改革的完成，工商職能的重新調(diào)整，市局將進(jìn)一步加強(qiáng)市場監(jiān)管干部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過經(jīng)驗交流、工商法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)、計算機(jī)軟件操作培訓(xùn)等，促進(jìn)干部隊伍的職業(yè)化、專業(yè)化建設(shè)。同時要進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)力度，杜絕執(zhí)法不公、行政不作為、亂作為等現(xiàn)象，確保干部隊伍的純潔，樹立清正廉潔、執(zhí)法為民的工商隊伍形象。
針對基層規(guī)范化建設(shè)工作，在此強(qiáng)調(diào)三點。
當(dāng)前，注冊資本登記制度改革正在全國范圍內(nèi)全面實施，這是工商行政管理部門落實黨的十八屆二中、三中全會精神、轉(zhuǎn)變政府職能的重大舉措，是優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力的重大舉措，是加快社會誠信體系建設(shè)、依法維護(hù)市場秩序的重大舉措，是工商部門提升監(jiān)管服務(wù)水平、展現(xiàn)執(zhí)法為民良好形象的重大舉措。如何進(jìn)一步發(fā)揮工商行政管理職能作用，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，提高全社會的科技創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做好服務(wù)，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做到四個“進(jìn)一步”：
第一，進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十、十八屆三中全會精神和關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要論述。黨的十作出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置；十八屆三中全會指出，建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用；多次在不同場合對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提出了明確要求。因此，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，工商行政管理部門必須有所作為。要充分認(rèn)識實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，對我國形成國際競爭新優(yōu)勢、增強(qiáng)發(fā)展的長期動力具有戰(zhàn)略意義；對我國提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有現(xiàn)實意義；對降低資源能源消耗、改善生態(tài)環(huán)境、建設(shè)美麗中國具有長遠(yuǎn)意義。要充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，加強(qiáng)與政府相關(guān)部門協(xié)同配合、形成合力，加大對科技型企業(yè)的支持力度，著力形成企業(yè)發(fā)揮主體作用與工商行政管理部門優(yōu)化服務(wù)良性互動的機(jī)制，推動創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作出積極貢獻(xiàn)。
第二，進(jìn)一步推進(jìn)工商登記制度便利化改革，為科技創(chuàng)新企業(yè)營造寬松平等的準(zhǔn)入環(huán)境。注冊資本登記制度改革自3月1日在全國全面實施以來，進(jìn)展順利，開局良好。各地工商機(jī)關(guān)嚴(yán)格按照法定職權(quán)、法定條件和法定程序辦事，對各類市場主體實行統(tǒng)一的登記程序，登記窗口服務(wù)平穩(wěn)有序，改革前后的管理工作實現(xiàn)了平穩(wěn)過渡，全國市場主體數(shù)量顯著增長，自3月1日至3月20日短短20天時間，全國累計新登記市場主體69.14萬戶，同比增長5.91%，其中企業(yè)18.40萬戶，同比增長36.90%，公司制企業(yè)15.96萬戶，同比增長40.49%；個體工商戶48.74萬戶，同比下降2.93%；農(nóng)民專業(yè)合作社2萬戶，同比增長22.7%。2009年，總局黨組認(rèn)真研究，決定立足工商行政管理職能，出臺了《關(guān)于支持中關(guān)村科技園區(qū)創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的意見》，為中關(guān)村示范區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)便捷準(zhǔn)入創(chuàng)造了條件。下一步，要盡快優(yōu)化完善工商登記管理信息化系統(tǒng)，認(rèn)真總結(jié)注冊資本登記制度改革好的做法和經(jīng)驗，結(jié)合中關(guān)村示范區(qū)實際，認(rèn)真研究制定有關(guān)政策措施，為科技創(chuàng)新企業(yè)實現(xiàn)申請程序簡便快捷，營造更加寬松平等的市場準(zhǔn)入環(huán)境。
第三，進(jìn)一步強(qiáng)化市場監(jiān)管，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供規(guī)范有序、公平競爭的市場環(huán)境。維護(hù)良好的市場秩序，營造公平競爭的市場環(huán)境，是鼓勵支持創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)不可或缺的重要保證。工商機(jī)關(guān)要積極順應(yīng)改革的新形勢，堅持“寬進(jìn)嚴(yán)管”的原則，在降低準(zhǔn)入門檻的同時，進(jìn)一步強(qiáng)化市場監(jiān)管職責(zé)。不斷完善信用監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法聯(lián)動協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建社會協(xié)同共治機(jī)制，從依靠傳統(tǒng)行政監(jiān)管手段向注重運(yùn)用市場主體信用監(jiān)管手段轉(zhuǎn)變，從側(cè)重規(guī)范主體資格向主要規(guī)范主體行為轉(zhuǎn)變，從單一部門、單一地區(qū)的監(jiān)管執(zhí)法向跨部門、跨地區(qū)的協(xié)同監(jiān)管與綜合執(zhí)法轉(zhuǎn)變，從政府包攬向社會共治轉(zhuǎn)變。我們要進(jìn)一步加大對假冒偽劣、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)、不正當(dāng)競爭等違法行為的查處和懲戒力度，著力構(gòu)建事中事后監(jiān)管模式，努力為科技創(chuàng)新企業(yè)營造規(guī)范有序、公平競爭的市場環(huán)境，既維護(hù)好市場經(jīng)營主體的正當(dāng)權(quán)益，又維護(hù)好消費(fèi)者的合法權(quán)益。
第四，進(jìn)一步加大科技創(chuàng)新企業(yè)商標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施。自2009年11月，國家工商總局商標(biāo)局駐中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)辦事處設(shè)立以來，積極開辟商標(biāo)申請審查“綠色通道”，使受理量不斷攀升。工商機(jī)關(guān)要加大支持中關(guān)村示范區(qū)商標(biāo)戰(zhàn)略實施力度，指導(dǎo)科技企業(yè)商標(biāo)國際注冊，協(xié)助維護(hù)企業(yè)商標(biāo)海外權(quán)益；支持科技企業(yè)盤活商標(biāo)無形資產(chǎn)，通過商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記為企業(yè)融資、貸款、抵押等商標(biāo)資本化運(yùn)作拓展渠道；進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)和社會增加研發(fā)投入，不斷加強(qiáng)商標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，從而加快科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級。
【關(guān)鍵詞】證券市場 監(jiān)管體系 改進(jìn)建議
2015年6月股災(zāi)暴露出我國證券市場監(jiān)管體系存在諸多問題，究其根本在于監(jiān)管體系不夠完善。較于國外證券市場監(jiān)管體系，我國監(jiān)管體系仍不成熟，且有些監(jiān)管模式已不適應(yīng)當(dāng)下市場狀況，以至市場有所動蕩時，就會全民恐慌，牽一發(fā)而動全身，極易引發(fā)金融危機(jī)。要從源頭上防范證券市場的不良發(fā)展，該從證券市場的監(jiān)管體系上進(jìn)行實質(zhì)性的改革，全方面做到事前、事中及事后監(jiān)管，減少監(jiān)管盲點，杜絕監(jiān)管無為的現(xiàn)象。研究近年國外證券市場的改進(jìn)方案，考慮我國證券市場的發(fā)展特色，細(xì)化我國證券市場監(jiān)管體系的改進(jìn)也許是條可行的道路。
一、美國證券市場監(jiān)管體系改進(jìn)的借鑒
2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，美國政府分別提出《金融監(jiān)管體系現(xiàn)代化藍(lán)圖》和《金融監(jiān)管改革――一個新的基礎(chǔ)》，奠定了美國證券市場監(jiān)管體系改進(jìn)的基本思想。其中最關(guān)鍵的一項改進(jìn)是監(jiān)管出發(fā)點的轉(zhuǎn)變，由原來的從局部風(fēng)險監(jiān)管變?yōu)橐韵到y(tǒng)風(fēng)險為中心展開全面監(jiān)管。具體舉措是設(shè)立系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)構(gòu)，即金融服務(wù)監(jiān)督委員會。此委員會完全處于目前存在的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之上，均由各相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門首腦組建成委員會成員。系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)構(gòu)會定期舉行會議，通過信息引導(dǎo)來規(guī)范市場，甚至提供風(fēng)險預(yù)警和行動建議。在監(jiān)管范圍上，除了兼顧保護(hù)大眾投資者，將市場上的機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品，特別是經(jīng)驗豐富的投資者從事的范圍一并歸為監(jiān)管對象。在監(jiān)管方法上，實行監(jiān)管對象分類監(jiān)管，比如對有系統(tǒng)影響力的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行特別監(jiān)管。對于金融市場，不僅建立了統(tǒng)一的清算系統(tǒng)，還放開全面的市場信息，提高市場透明度。
美國的證券市場監(jiān)管體系改革雖有可取之處，但也存在局限性，例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)重組和州政府監(jiān)管領(lǐng)域都未曾涉及。
二、對于我國證券市場監(jiān)管體系的改進(jìn)建議
證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的作用和地位越來越重要。特別是對于我國現(xiàn)處于大國經(jīng)濟(jì)地位的鞏固期，證券市場的穩(wěn)定也直接影響著我國國際地位的穩(wěn)定和提升。所以加強(qiáng)我國證券市場的監(jiān)管，完善證券市場的監(jiān)管體系是當(dāng)前資本市場發(fā)展的首要任務(wù)。結(jié)合美國證券市場監(jiān)管體系的改進(jìn)方案及我國證券市場的特色形勢，為完善證券市場監(jiān)管體系，特提出以下改進(jìn)建議。
（一）樹立證券市場監(jiān)管的公平與公正基本觀，嚴(yán)控監(jiān)管人員的選拔
從證券監(jiān)管部門的人員選拔開始就要嚴(yán)加把控，不僅要選拔出符合證券市場基本素質(zhì)要求的監(jiān)管從業(yè)人員，更要注重加強(qiáng)監(jiān)管人員的專業(yè)度培養(yǎng)，突出對職業(yè)操守的高要求。監(jiān)管從業(yè)人員在選拔時要特別注意對其證券市場理論知識和實踐經(jīng)驗的考核，既要有務(wù)實的作業(yè)之風(fēng)，又要有敢于創(chuàng)新的精神。樹立證券市場監(jiān)管的公平與公正基本觀必須從選撥監(jiān)管部門從業(yè)人員的源頭開始抓起，夯實監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)。
（二）加強(qiáng)監(jiān)管的法制環(huán)境建設(shè)，提高市場擾亂者的風(fēng)險成本
我國證券市場法制體系仍有所欠缺，基本法律《證券法》以及其他相關(guān)的配套法律也需要進(jìn)一步加以完善。為了便于監(jiān)管和規(guī)范市場，《公司法》也需要對照《證券法》相關(guān)條例進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?。證券部門有責(zé)任輔助我國立法部門不定期根據(jù)市場現(xiàn)狀來編制適宜的監(jiān)管法律法規(guī)。
（三）合理分配監(jiān)管權(quán)及改善監(jiān)管結(jié)構(gòu)
我國證券市場的復(fù)雜性和獨特性不僅要求具備獨立的監(jiān)管主體，也需要有統(tǒng)一匹配的監(jiān)管結(jié)構(gòu)。比如證監(jiān)會和銀監(jiān)會雖分管不同的領(lǐng)域，但由于資本的流動性不是單一維度的，以資本市場的健康發(fā)展為前提下，各部門在分散專職監(jiān)管的基礎(chǔ)上加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)工作就顯得尤其重要。
（四）重視監(jiān)管績效，對監(jiān)管者采取獎懲分明
我國監(jiān)管部門具有鮮明的政府特色，擁有對市場經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的游戲規(guī)則制定、上市審批、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)、資格認(rèn)定、違規(guī)查處等權(quán)力。權(quán)力集中就會導(dǎo)致監(jiān)管無效率，形式官僚。為避免這種結(jié)果應(yīng)該實行監(jiān)管考核機(jī)制，將監(jiān)管績效規(guī)范化，對于監(jiān)管得力的行為給予及時的褒獎，對于監(jiān)管不力的行為追究相應(yīng)的責(zé)任，給予適當(dāng)?shù)膽土P。讓監(jiān)管部門提高監(jiān)管的執(zhí)行力，將監(jiān)管過程公開化透明化。
（五）構(gòu)建多維監(jiān)管角色，提升社會監(jiān)督者的參與度
保持監(jiān)管主體的獨立性的主基調(diào)下，應(yīng)提倡社會監(jiān)管廣泛化。這就要求加強(qiáng)對投資者證券市場法律法規(guī)普及和維權(quán)意識教育，建立證券市場社會參與者的輔助監(jiān)管功能，暢通社會人員的監(jiān)督反饋渠道，達(dá)到主以證監(jiān)會，輔以地方監(jiān)管部門和自律機(jī)構(gòu)，散以社會參與者的多維監(jiān)管角色。
（六）重視證券市場基礎(chǔ)建設(shè)
重視證券市場的基礎(chǔ)建設(shè)是促進(jìn)證券市場健康發(fā)展的根本，同時也能從源頭上降低監(jiān)管成本。加強(qiáng)證券市場的建設(shè)首先要完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高上市公司的質(zhì)量。主要體現(xiàn)在上市公司經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換，建議現(xiàn)代企業(yè)制度，股權(quán)多元化，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司盈利能力。同時也要形成公司自覺對全體股東負(fù)責(zé)，以股東利益最大化為目標(biāo)的經(jīng)營理念。其次，提高會計標(biāo)準(zhǔn)，完善信息披露，增強(qiáng)市場運(yùn)行的透明度，實現(xiàn)與國際接軌發(fā)展目標(biāo)。最后，我國市場體系比較單一，對多層次市場體系的建設(shè)訴求較大，需要有效利用互聯(lián)網(wǎng)工具強(qiáng)化我國證券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步豐富市場體系。
（七）利用高校資源開發(fā)一站式投資者權(quán)益維護(hù)服務(wù)平臺
充分發(fā)揮財經(jīng)類院校金融資本輔助服務(wù)職能。利用高校資源開發(fā)一站式投資者權(quán)益維護(hù)服務(wù)平臺，既可以利用財經(jīng)院校的專業(yè)市場知識為投資者者提供最直接便利的幫助，又可以加強(qiáng)在校生證券市場權(quán)益維護(hù)意識，為建設(shè)發(fā)展健康的證券市場的提供備選人才庫。
（八）凈化信息傳播渠道，強(qiáng)化自媒體的信息責(zé)任歸屬意識
監(jiān)管部門除了對市場參與者進(jìn)行得力監(jiān)管外，還需要加強(qiáng)對媒體的監(jiān)管，凈化證券市場相關(guān)信息的傳播渠道，規(guī)范、約束新聞媒體的報道。對于不當(dāng)報道造成的市場波動應(yīng)該嚴(yán)厲追究其責(zé)任。我國證券市場投資者尚不夠成熟，自媒體不負(fù)責(zé)的誤導(dǎo)性言論會導(dǎo)致中小散戶遭受巨大損失，不利于證券市場的良性發(fā)展，從長遠(yuǎn)角度來說也不利于社會的安定。因此強(qiáng)化自媒體的信息責(zé)任歸屬意識在現(xiàn)階段不成熟的市場顯得尤為重要。證券監(jiān)管部門有義務(wù)將媒體整頓成輔助市場健康發(fā)展的穩(wěn)定劑，從而提高監(jiān)管的效率。
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關(guān)鍵詞：社會保障；黃金市場；監(jiān)管
中圖分類號：F830.94
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1006-1428(2009)06-0043-03
本文主要討論我國黃金市場監(jiān)管存在的問題，最后通過借鑒在我國相對成熟的資本市場監(jiān)管體系，探討黃金市場監(jiān)管體系的構(gòu)建及建議。
一、對我國黃金市場監(jiān)管的理性認(rèn)識
黃金兼具商品屬性和貨幣屬性，它不但能滿足工業(yè)、裝飾等消費(fèi)需要，而且也是價值儲藏、保值避險和國際儲備的手段，同時還可以作為國際支付的工具。黃金市場在國家宏觀經(jīng)濟(jì)中起到了國家避險工具、貨幣調(diào)控工具、投融資工具的作用，是金融市場必不可少的組成部分。正是由于黃金的特殊屬性，決定了黃金市場在金融市場中的重要地位。作為一個完整金融市場的有機(jī)組成部分，黃金市場與貨幣市場、外匯市場、資本市場、保險市場等金融子市場相輔相成，扮演著越來越重要的角色。
我國是世界最大的黃金生產(chǎn)國、第二大黃金消費(fèi)國，在世界黃金產(chǎn)銷領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。以2002年上海黃金交易所正式成立運(yùn)作為標(biāo)志，我國黃金市場逐步取消“統(tǒng)銷統(tǒng)購”、開放發(fā)展，目前我國的黃金市場已形成了黃金現(xiàn)貨、現(xiàn)貨延期、黃金期貨、商業(yè)銀行OTC產(chǎn)品等多層次、多品種的投資交易市場，市場功能逐步完善，黃金行業(yè)的從業(yè)人員已逾200萬，我國黃金市場的發(fā)展框架已初具規(guī)模。
相較于黃金市場的快速蓬勃發(fā)展，我國黃金市場監(jiān)管體系的構(gòu)建和完善則相對不足：
首先，黃金市場統(tǒng)一的監(jiān)管條例缺失。目前我國黃金市場的監(jiān)管條例使用的還是1983年6月國務(wù)院《中華人民共和國金銀管理條例》，當(dāng)時國內(nèi)黃金市場尚未開放，該法規(guī)帶有明顯的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。
其次，《中國人民銀行法》規(guī)定了中國人民銀行監(jiān)管國內(nèi)黃金市場的權(quán)力，卻沒有相應(yīng)地賦予人民銀行行政許可的權(quán)力，這直接造成了目前人民銀行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管手段，國內(nèi)黃金市場主要監(jiān)管者缺失的局面。
第三，由于我國黃金市場的多層次導(dǎo)致監(jiān)管資源的分散，進(jìn)而造成黃金市場多頭監(jiān)管的局面。目前，我國黃金現(xiàn)貨交易、延期交收交易和中遠(yuǎn)期交易在上海黃金交易所進(jìn)行，由中國人民銀行監(jiān)管；黃金期貨在上海期貨交易所交易，由中國證監(jiān)會監(jiān)管；對黃金交易影響甚大的稅收政策由稅收部門制定和監(jiān)管；交易所的會員則分別由中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家工商局等部門監(jiān)管審批。分散監(jiān)管與集中監(jiān)管，在不同文化背景的國家，對行權(quán)人來說，由于各自所處的角度不一致，很自然地就有可能會出現(xiàn)行權(quán)的效果差異。特別是在我們這樣一個發(fā)展中國家里，法律環(huán)境并不健全，相關(guān)的市場規(guī)則分散在不同的管理部門之中，非常容易使權(quán)力部門站在各自的權(quán)力角度，去考慮自己的風(fēng)險或利益，而忽略全局利益。同時又容易導(dǎo)致被監(jiān)管的黃金市場中存在一些監(jiān)管“真空”，成為破壞黃金市場穩(wěn)定、制約黃金市場可持續(xù)發(fā)展的隱患。比如，目前我國在交易所場外不規(guī)范的OTC炒金現(xiàn)象非常多。這些不規(guī)范OTC炒金現(xiàn)象，一方面極易引發(fā)投資糾紛或卷款事件，帶來社會穩(wěn)定和金融穩(wěn)定的隱患；另一方面由于黃金價值高，而這些市場又缺乏監(jiān)管，容易給不法分子提供洗錢渠道，滋生洗錢現(xiàn)象。
第四，由于我國黃金市場存在多個交易場所、多層次共存的特點，不同交易場所間的相互融合、黃金實物認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等方面目前存在不甚暢通的局面(如上海黃金交易所和上海期貨交易所目前的交割環(huán)節(jié)沒有打通，交易交割規(guī)則制定也存在差異)，不僅為國內(nèi)投資者參與兩個市場交易帶來不便，而且使得某些同時是兩個交易所會員的機(jī)構(gòu)投資者較其他投資者具有即時跨市套利的便利；同時，目前黃金期貨交易規(guī)則對于個人投資者不允許交割的規(guī)定也在一定程度上不利于保護(hù)個人投資者的合法權(quán)益。黃金市場投資者不平等待遇。違背了市場監(jiān)管的公平性原則，對黃金市場的健康持續(xù)發(fā)展也極為不利。
第五，我國黃金市場存在的另一個監(jiān)管矛盾在于：《中國人民銀行法》賦予中國人民銀行監(jiān)管國內(nèi)黃金市場的權(quán)力，然而黃金期貨卻被當(dāng)作一般的商品期貨在上海期貨交易所掛牌上市，歸口中國證監(jiān)會監(jiān)管。從國外黃金期貨的定價機(jī)制來看，黃金確實不同于一般商品，其期貨價格的形成機(jī)制嚴(yán)格遵循著金融商品的定價原理。在對黃金期貨的監(jiān)管中，要重視黃金的特殊屬性，并重視與黃金現(xiàn)貨市場的監(jiān)管配合。
二、從我國資本市場監(jiān)管保障看黃金市場的監(jiān)管體系
如前所述，完善的監(jiān)管規(guī)則、合理的監(jiān)管層次、先進(jìn)的監(jiān)管制度不僅能夠保障黃金市場的安全穩(wěn)定運(yùn)行，還能夠增強(qiáng)金融市場透明度、最大程度降低金融市場各參與者信息不對稱、保障投資者的利益。進(jìn)而促進(jìn)整個被監(jiān)管金融市場的健康可持續(xù)發(fā)展。如何完善國家黃金市場監(jiān)管規(guī)則、建立合理的監(jiān)管制度對于促進(jìn)我國黃金市場的健康發(fā)展具有非常重要的意義。資本市場在我國金融市場中建立的時間相對較早，經(jīng)過近二十年的發(fā)展完善，其監(jiān)管法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)制相對完善，促進(jìn)了資本市場的跨越式發(fā)展。
(一)監(jiān)管法律
現(xiàn)行的資本市場法律體系主要分四個層次：首先是國家法律，包括《證券法》、《公司法》等；第二層是行政法規(guī)，如《金融資產(chǎn)管理公司條例》、《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》、《證券投資基金管理條例》等；第三層是部門規(guī)章，如《證券交易所管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等；第四層是其他規(guī)范文件及法規(guī)解釋，如《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的辦法》等。這些規(guī)則給資本市場的有序、健康發(fā)展提供了至關(guān)重要的保障，為中國資本市場的規(guī)范化、法制化奠定了堅實的基礎(chǔ)。
(二)市場監(jiān)管層次
資本市場目前形成了較為完善的市場監(jiān)管層次。中國證監(jiān)會及各派出機(jī)構(gòu)是法定監(jiān)管者，通過行政許可手段監(jiān)管整個資本市場。中國證監(jiān)會及各派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管對象不同，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成了機(jī)構(gòu)部、期貨部、上市公司部等部門，對口監(jiān)管。還成立了稽查局以及各地方監(jiān)管局成立稽查處，對市場上違反監(jiān)管法律、規(guī)章的行為進(jìn)行檢查，并形成一系列處罰規(guī)章；滬深兩地交易所和證券業(yè)協(xié)會構(gòu)成自律性組織，在受中國證監(jiān)會監(jiān)管的同時，對行業(yè)進(jìn)行自律性管理，在行業(yè)自律性規(guī)則、投資者教育等方面發(fā)揮了重要作用。監(jiān)管層次分明，職責(zé)明確。
(三)市場層次建設(shè)
我國相繼推出了資產(chǎn)支持證券、可分離交易債券等新的交易品種，恢復(fù)了股權(quán)權(quán)證交易，公司債券發(fā)行工作已正式起動，股指期貨的各項準(zhǔn)備工作正在逐
步落實，創(chuàng)業(yè)板場外交易市場建設(shè)正加快推進(jìn)。目前，我國資本市場的主板市場、中小板塊、股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券等多層次的資本市場體系正在形成；股票發(fā)行上市的市場化約束機(jī)制得到加強(qiáng)，市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、上市公司結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)也在不斷改善。多層次資本市場體系框架正在形成。
(四)保障市場參與者權(quán)益
受信息不對稱等因素影響，投資者尤其是中小投資者在金融市場上天然處于弱勢地位。即使在成熟市場上，侵害中小投資者利益的事件也時有發(fā)生。因此，保護(hù)投資者的利益是金融市場發(fā)展面臨的一項重要任務(wù)，加強(qiáng)投資者教育則是保護(hù)投資者利益的關(guān)鍵舉措之一。資本市場在強(qiáng)有力的監(jiān)管體系下，推動上市公司建立了獨立董事制度、法人治理結(jié)構(gòu)、會計準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)化等現(xiàn)代企業(yè)管理制度，完善上市公司以及交易所的信息披露制度，提高市場透明度，切實保障市場參與者公平的權(quán)利。同時，通過市場自律性組織加強(qiáng)投資者教育，提高投資者尤其是個人投資者的投資風(fēng)險意識以及金融投資知識，保障投資者利益。
三、樹立積極正確的監(jiān)管理念，完善我國黃金市場的監(jiān)管體系
相較于資本市場，我國黃金市場成立時間才短短的六年多時間，且受長期市場管制、“統(tǒng)購統(tǒng)銷”政策影響，市場監(jiān)管保障體系的規(guī)范完善需要走的路還很長。社會保障理論為我國黃金市場提供了科學(xué)發(fā)展的監(jiān)管理念，通過借鑒我國相對發(fā)展成熟的資本市場監(jiān)管措施。筆者認(rèn)為應(yīng)從幾方面人手完善我國黃金市場監(jiān)管體系：
首先，加強(qiáng)法制建設(shè)，盡快推動《黃金交易管理條例》的出臺，規(guī)范整個黃金市場的運(yùn)行。
其次，法律賦予人民銀行監(jiān)管黃金市場的權(quán)力，就要賦予它相應(yīng)的監(jiān)管手段。
第三，由于我國黃金市場多層次的特點，因此應(yīng)形成與黃金市場現(xiàn)狀相匹配的黃金市場監(jiān)管層次。黃金市場分為資源性開采市場、零售市場和投資市場，相應(yīng)的監(jiān)管者包括了發(fā)改委、國資委、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等各部委。應(yīng)由人民銀行牽頭，建立各有關(guān)部委參與的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。加強(qiáng)各監(jiān)管部門之間的溝通與協(xié)調(diào)，杜絕監(jiān)管“盲區(qū)”與監(jiān)管重疊。
第四，建立完善黃金投資市場的自律性組織，充分發(fā)揮自律性組織在行業(yè)自律、投資者教育方面的優(yōu)勢，促進(jìn)黃金市場健康透明。
第五，梳理黃金市場目前的規(guī)章制度，修改完善，并建立完整、嚴(yán)密的黃金市場的信息披露制度，通過全面、完整、準(zhǔn)確、及時的信息披露，使投資者最大限度地獲取所需信息。加強(qiáng)投資者教育，提高市場透明度，保障市場參與者公平的權(quán)利，保障黃金投資者利益。
一、世界重要的證券市場監(jiān)管體制
(一)高度集中型的證券監(jiān)管體制
這種體制以美國為代表,日本、韓國、我國臺灣、印度尼西亞、埃及等國也屬于這種體制。美國的聯(lián)邦證券交易委員會,簡稱SEC,是一個根據(jù)1934年的美國《證券交易法》設(shè)立的極具權(quán)威性的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu),直屬于美國總統(tǒng),對證券交易、發(fā)行及證券市場各主體等進(jìn)行全面管理,享有廣泛的權(quán)限。其在證券監(jiān)管方面的職能有:解釋有關(guān)法律;制定相應(yīng)的法規(guī)、制度、調(diào)查和處罰各種證券違法行為。當(dāng)然,與美國聯(lián)邦制的政治體制相應(yīng),美國還有州一級的證券管理法和證券管理機(jī)構(gòu)。但是,美國的證券委在證券市場的監(jiān)管體制中的地位是極富權(quán)威性的,這一體制確保了美國證券市場的統(tǒng)一、高效和繁榮。日本仿效美國體制設(shè)立過證券交易委員會,韓國也仿效美國設(shè)立了類似的公司證券委員會。
(二)高度自律型的證券監(jiān)管體制
這種體制以英國為代表,并影響到瑞士以及印度等英聯(lián)邦國家。以英國的證券市場監(jiān)管體制為例,英國法律只是強(qiáng)制制定了信息公開制度,對證券交易所及其會員實行完全放任政策,國家沒有專門的證券監(jiān)管行政機(jī)構(gòu),基本上由證券行業(yè)的自律組織(如證券交易所、行業(yè)協(xié)會等)建立自律機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督。這些自律組織主要有4個:一是證券交易所,它是證券市場的核心,是非官方性質(zhì)的證券市場監(jiān)督機(jī)構(gòu);二是證券交易協(xié)會,它管理地方易所大廳的業(yè)務(wù),制定各種交易規(guī)則來規(guī)范交易行為;三是證券業(yè)理事會,這是目前英國主要自律機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定證券市場規(guī)則,并解釋和執(zhí)行這些規(guī)則;四是收購與合并專門小組,該專門小組嚴(yán)格控制著收購和合并的活動。上述4個自我監(jiān)管機(jī)構(gòu)是與政府機(jī)構(gòu)相對獨立的,它們通過自身的組織和規(guī)劃進(jìn)行有效的監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上,英國還制定了1986年《金融服務(wù)法》,該法在保留傳統(tǒng)的自律型監(jiān)管體制的同時,也引入了法定型監(jiān)管的內(nèi)容,使其證券監(jiān)管更為有效①。
(三)中間型監(jiān)管體制
有學(xué)者稱之為折衷型監(jiān)管體制。在歐洲大陸,以法國、德國、意大利為代表;在亞洲,以新加坡、馬來西亞和我國香港為代表。以法國為例,監(jiān)管證券的最高機(jī)構(gòu)為:經(jīng)濟(jì)、金融與預(yù)算部,但對證券發(fā)行的審查,則由證券交易委員會這樣的自律組織執(zhí)行。不過,當(dāng)代歐洲大陸各國也出現(xiàn)了設(shè)立專門性證券主管機(jī)關(guān)的發(fā)展趨勢②。中間型的證券市場監(jiān)管體制的特點在于:國家對證券業(yè)進(jìn)行實質(zhì)性的監(jiān)管,根據(jù)有關(guān)立法來審核證券發(fā)行,制止不公平和證券欺詐行為;同是,對證券交易又依靠證券交易所自律,一般沒有專門法調(diào)整,政府基本上不干預(yù),至于對證券商則往往依靠銀行法來規(guī)范③。
二、世界證券市場監(jiān)管體制的發(fā)展趨勢和經(jīng)驗
世界證券市場監(jiān)管體制中存在普遍的經(jīng)驗和共同的發(fā)展趨勢,歸納起來,主要有以下三個方面:
(一)不斷強(qiáng)化政府對證券市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管。美國是典型的集中型政府監(jiān)管體制,其政府在證券市場中的主導(dǎo)地位和權(quán)威性自不待言。即使是英國這種傳統(tǒng)高度自律性的證券監(jiān)管體制也有逐步加強(qiáng)政府監(jiān)管作用的趨勢。英國于1986年對其證券市場進(jìn)行了一次“大爆炸”式的全面改革④。這次改革出臺了《金融服務(wù)法》,建立了新的立法監(jiān)管體系,增加了政府對證券市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管的內(nèi)容。而采取中間型證券高層監(jiān)管的國家也改變政府對證券交易基本上不干預(yù)的傳統(tǒng),正日益向政府集中統(tǒng)一監(jiān)管型靠近。
(二)賦予證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)足夠的權(quán)力和資源。當(dāng)今各國的證券市場監(jiān)管均離不開官方或非官方的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理,但其證券市場繁榮與否則與該國有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是否明確,權(quán)威是否足夠,管理措施是否得力等方面是休戚相關(guān)的。如前所述,美國的聯(lián)邦證券管理委員會(SEC)就是一個具有高度權(quán)威性和充分權(quán)力資源的官方性最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),它有力地保證了美國證券市場的高速發(fā)展和相對穩(wěn)定。
(三)注重發(fā)揮證券自律機(jī)制的一線監(jiān)管作用。作為高度自律性監(jiān)管體制的代表,英國證券業(yè)自律組織的嚴(yán)密以及自律規(guī)則的完善是眾所周知的。然而,即使是強(qiáng)調(diào)政府集中監(jiān)管作用的美國式證券市場監(jiān)管體制也從來不敢忽視自律管理的重要作用。美國1975年《證券交易法》修正了對證券交易委員會的監(jiān)督,建立了一套對自律組織監(jiān)管的程序。在此基礎(chǔ)上,將大量的具體管理事項交給自律組織進(jìn)行自我管理。這樣,美國政府管理重點放在宏觀的間接管理上,由證券業(yè)自律組織具體從事一線監(jiān)管,并把這種自律管理看作是主管機(jī)構(gòu)直接管理的補(bǔ)充和延伸。而中間型的證券市場監(jiān)管體制的國家,如法國、新加坡等,普遍實行政府行政法律控制與證券商自律管理有機(jī)結(jié)合的體制,這些國家對在證券市場一線監(jiān)管中充分發(fā)揮自律組織的作用也是相當(dāng)重視的。
三、我國《證券法》對證券市場監(jiān)管體制的構(gòu)建
(一)我國舊證券監(jiān)管體制的狀況分析。
我國《證券法》出臺前的舊證券監(jiān)管體制是根據(jù)1992年12月17日國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》而確立的。這個體制,概括說來,是由國務(wù)院證券管理委員會(下稱證券委)和證券監(jiān)督委員會(下稱證監(jiān)會)負(fù)責(zé)監(jiān)管全國證券市場;國務(wù)院有關(guān)部門(主要有國家計委、中國人民銀行、財政部、國家體改委等)和地方人民政府分別依各自職責(zé)分工負(fù)責(zé)證券工作。這種監(jiān)管體制固然對我國證券市場的培育和發(fā)展起到過一定的歷史作用,但隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的深入和證券市場向國際化發(fā)展,它越來越不能適應(yīng)社會發(fā)展要求,并暴露出種種弊端:首先,對證券市場實行監(jiān)管的部門繁雜,頭緒過多,缺乏統(tǒng)一而高效的集中管理體制。除了證券委和證監(jiān)會這兩個主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)外,國務(wù)院有關(guān)各部委以及地方各級人民政府也或多或少地參與管理,并且這些機(jī)構(gòu)之間沒有明確的權(quán)限界定,行業(yè)或部門保護(hù)主義色彩過濃,這些都影響著監(jiān)管的公平和效率。其次,兩大主要證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏充分的權(quán)力與資源,權(quán)威性不夠,難以擔(dān)當(dāng)大任。實踐中的中國證券委有名無實,只相當(dāng)于有關(guān)各部委負(fù)責(zé)人組成的一個議事機(jī)構(gòu),且受其他部門的牽制過多。至于中國證監(jiān)會,雖然事實上行使著證券市場監(jiān)管職能,但無權(quán)行使作為國務(wù)院各部委才能行使的行政權(quán)利,這些都使證券市場的集中統(tǒng)一管理功能的實現(xiàn)大打折扣。再次,政府對證券市場的直接管理過多,限制了證券市場的自由度。我國的舊監(jiān)管體制中,政府直接干預(yù)市場過多,政府與證券市場聯(lián)系過于緊密,這必然影響了市場的有效運(yùn)行,處理不好甚至?xí)l(fā)社會不安定因素。最后,證券行業(yè)自律功能弱,自律機(jī)制不健全。我國于1992年成立的證券行業(yè)性自律組織是中國證券業(yè)協(xié)會,但實際上它只起到了“聯(lián)誼會”的作用。由于政府事無巨細(xì)地采用包辦代替的行政管理辦法,迫使自律組織及其他市場參與者被動應(yīng)付政府監(jiān)管,自律機(jī)制的發(fā)揮便無從談起。
(二)《證券法》所構(gòu)建的新證券市場監(jiān)管
體制評述。1998年12月29日通過的《中華人民共和國證券法》,1999年7月1日正式實施,以法律形式確立了我國新證券市場監(jiān)管體制,即在政府機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理下,充分發(fā)揮證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的雙重自律機(jī)制功能,形成政府主導(dǎo)型的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。其主要內(nèi)容為:
1.政府專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理是該體制的核心。(1)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)是法定的政府對證券市場進(jìn)行管理的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu),其它任何證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律組織都由其派出或受其管理。《證券法》第7條規(guī)定:“國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu);按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！痹摲ǖ?6條第2款規(guī)定:“證券交易所章程的制定和修改,必然經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！痹摲ǖ?64條規(guī)定的中國證券協(xié)會(證券業(yè)的自律性組織)有義務(wù)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法規(guī)、行政政策法規(guī)……。凡此種種,都確立了國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有類似于美國聯(lián)邦證券委員會的全國性監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心地位,避免了舊體制中“多頭管理”的弊病。(2)賦予國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)充分的權(quán)力和資源?！蹲C券法》第167條規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力有:規(guī)則制定權(quán)和審批權(quán),對證券協(xié)會監(jiān)管權(quán),對證券市場主體監(jiān)管權(quán),對證券活動監(jiān)管權(quán),對證券違法行為處罰權(quán)等一系列權(quán)力。該法第168條還規(guī)定為保障上述權(quán)力實現(xiàn)而賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施的權(quán)力資源。這些立法舉措鞏固了國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為證券市場監(jiān)管機(jī)制的核心地位。
一、做好宣傳動員 確保市場年檢工作順利完成
根據(jù)《商品交易市場登記管理辦法》和《商品交易市場年檢辦法》，于#月8日開始進(jìn)行市場年檢，為使市場主辦單位明確年檢工作要求，將市場年檢工作要求梳理出來，印發(fā)市場年檢須知10份，要求各市場主辦單位在3月15日前報送市場年檢材料并附消防大隊出具的消防安全意見書，如實反映市場情況。有的市場開辦者對市場年檢的有關(guān)要求不清楚或疑問，經(jīng)常到我股咨詢，我們按照有關(guān)管理辦法，熱情耐心的講解，通過各種途徑對市場開辦者進(jìn)行政策法規(guī)宣傳教育，增強(qiáng)市場開辦者的法律、法規(guī)意識，通過宣傳大多數(shù)市場主辦單位都能積極配合我們做好市場登記年檢工作。我縣現(xiàn)登記的市場有#個（其中綜合集貿(mào)市場#個，專業(yè)市場#個），交易點#個。
我縣應(yīng)參加20__年度市場年檢的市場有#個，實際年檢#個，年檢率為100。市場總成交額為#萬元(其中兩個專業(yè)市場的成交額為###萬元)；市場稅收為###萬元；市場設(shè)施費(fèi)為###萬元；市場管理人員###人；市場中座商共有###戶。20__年度###市場被州人民政府授予“全州勞動保障先進(jìn)集體”稱號和州工商局命名為###州誠信市場”。
通過年檢，使我縣的市場登記年檢工作得到進(jìn)一步規(guī)范，今年##月###日###中心集貿(mào)市場竣工并投入使用，此市場由#/！/###房地產(chǎn)開發(fā)有限公司投資建成，改變了以路為市的鄉(xiāng)村市場面貌，為規(guī)范我縣市場交易秩序起到了積極作用。
二、加強(qiáng)市場監(jiān)管 深入開展整治 市場秩序進(jìn)一步規(guī)范
按照省、州工商局的要求，根據(jù)20__年市場監(jiān)管工作要點，在去年的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織，相互協(xié)調(diào)，并抓住廣大人民群眾反映強(qiáng)烈，對社會危害嚴(yán)重突出的問題，繼續(xù)深入開展各項市場整治，進(jìn)一步加大標(biāo)本兼治的力度，鞏固已取得的成果，在專項整治工作中采取日常性監(jiān)督與突擊性執(zhí)法，專項檢查相結(jié)合，根據(jù)上級有關(guān)部署今年1─11月開展了一系列市場專項檢查整治工作：1、認(rèn)真開展節(jié)日前的市場打假治劣檢查；2、加強(qiáng)對學(xué)校周邊的檢查整治；3、深入開展紅盾護(hù)農(nóng)專項整治行動；4、加強(qiáng)肉食品市場監(jiān)管，做好禽流感防治工作；5、加強(qiáng)對成品油市場的監(jiān)督管理；6、積極推行流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽樣檢測。
————加大節(jié)日市場監(jiān)管力度，營造良好的節(jié)日消費(fèi)環(huán)境。為迎接元旦、春節(jié)、五一及十一黃金周，我局對節(jié)前、節(jié)日期間的工作作了周密的安排，集中力量開展專項執(zhí)法檢查，扎實做好節(jié)日市場整治工作。結(jié)合我縣的實際，嚴(yán)厲打擊借節(jié)日之機(jī)銷售假冒偽劣商品侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為，嚴(yán)懲破壞市場有序運(yùn)行的不法經(jīng)營者，維護(hù)了消費(fèi)者的合法權(quán)益，確保了節(jié)日市場的繁榮穩(wěn)定加強(qiáng)食品市場監(jiān)管。在節(jié)日市場整治中重點打擊銷售有毒有害和不合格食品行為，突出重點食品的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。以集貿(mào)市場、超市和經(jīng)營食品的商店等經(jīng)營場所為整治重點，對假
日期間的食品、生熟肉制品、酒及各種飲料、調(diào)味制品等商品進(jìn)行了大檢查，防止過期或劣質(zhì)的食品、飲料流入于市場，以維護(hù)消費(fèi)者的生命安全和身體健康，確保廣大消費(fèi)者過一個舒心的節(jié)假日，嚴(yán)厲打擊銷售病死肉、注水肉、私宰肉及未經(jīng)檢驗檢疫的進(jìn)口肉品，加強(qiáng)對上市肉、禽檢驗檢疫單證的查驗，加強(qiáng)對包裝食品的檢查，重點檢查食品外包裝上是否標(biāo)明名稱、廠名和廠址，是否在顯著位置清晰標(biāo)明生產(chǎn)日期和保質(zhì)期；從嚴(yán)查處銷售摻雜使假、以次充好和使用變質(zhì)原料加工食品的行為，切實排除各種隱患，加強(qiáng)市場巡查和檢查，重點檢查食品來源和質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊銷售假冒偽劣食品行為。其次是突出對農(nóng)村食品市場的監(jiān)管，切實把好農(nóng)村節(jié)日食品市場消費(fèi)安全關(guān)。————深入開展“紅盾護(hù)農(nóng)”行動，農(nóng)資市場秩序進(jìn)一步好轉(zhuǎn)。今年以來，在省、州工商局的領(lǐng)導(dǎo)下，遵照云工商市發(fā)［20__］7號《轉(zhuǎn)發(fā)國家工商總局關(guān)于深入開展20__紅盾護(hù)農(nóng)文件的通知》、云工商市發(fā)[20__]14號《關(guān)于建立種子留樣備查公示制度的通知》和西州工商發(fā)［20__］60號、125文件精神，不斷加大執(zhí)法力度，整治農(nóng)資市場秩序。
首先，嚴(yán)把農(nóng)資市場經(jīng)營主體準(zhǔn)入關(guān)，截止###月15日，在我局登記注冊的農(nóng)資經(jīng)營戶共有##戶，其中種子##戶，農(nóng)藥、化肥##戶，農(nóng)機(jī)、農(nóng)具##戶。
其次，強(qiáng)化市場巡查，把農(nóng)資商品列為近期市場巡查的重點巡查項目，落實人員，責(zé)任到人，組織周密的措施，做到發(fā)現(xiàn)問題及時處理，通過受理##投訴的購買使用假冒“富士一號”農(nóng)藥而致使所種植水稻嚴(yán)重受損一案，促進(jìn)了我局“紅盾護(hù)農(nóng)”工作的深入開展，同時使廣大農(nóng)戶的自我維權(quán)意識和積極防范意識得到很大提高。
三是做好種子留樣備查公示。我局于####年##月起對全縣種子經(jīng)營單位全面開展留樣備查工作，對玉米、水稻、小麥等重要農(nóng)資產(chǎn)品種子實行種子留樣備查公示制度。具體做法是：一是市場股牽頭各所、分局進(jìn)行全面摸底調(diào)查，摸清經(jīng)營單位基本情況，并加大宣傳力度，發(fā)動經(jīng)營者自覺地廣泛參與。二是要求經(jīng)營戶提供留樣種子的進(jìn)貨發(fā)票和合格證等有關(guān)憑證。三是對留樣備案種子經(jīng)營單位的基本情況、種子經(jīng)營許可證、種子購入數(shù)量、時間、檢驗合格情況、留樣備查種子的數(shù)量、時間進(jìn)行登記，登記后由工商機(jī)關(guān)和經(jīng)營單位雙方簽字確認(rèn)后封存。四是督促經(jīng)營單位建立種子銷售的詳細(xì)臺帳。五是對留樣備查的種子，將種子經(jīng)營單位、留查種類、數(shù)量、檢驗合格憑證和投訴地址、舉報電話等內(nèi)容在轄區(qū)進(jìn)行公示。我局于####年#月#日，將去年留樣備查的種子進(jìn)行了公示，同時將相關(guān)的監(jiān)管舉報電話公布，共印發(fā)了500份，張貼在各工商分局、所和農(nóng)資經(jīng)營的集中地。目前##種子公司入庫#個品種，我局市場、公平于#月#日對####種子公司經(jīng)銷的種子進(jìn)行了抽樣備查封存，共對#個水稻、#個玉米種子進(jìn)行了抽樣備查封存，每個品種抽取1000克樣本，并用###局專用種子留樣封條進(jìn)行封存，待種子銷售后作為受理的鑒定依據(jù)。此項工作的開展，規(guī)范全縣種子市場秩序，強(qiáng)化種子質(zhì)量監(jiān)管，理順了種子經(jīng)營的市場準(zhǔn)入，保障農(nóng)民群眾的利益。
————加強(qiáng)肉食品市場監(jiān)管，做好禽流感防治工作。自發(fā)生高致病性禽流感疫情后，我局認(rèn)真貫徹落實上級政府及工商部門的指示精神，積極發(fā)揮工商行政管理職能作用，狠抓市場巡查，做好禽類市場監(jiān)管，在保持市場穩(wěn)定的同時堅決做好防控工作。對上市的禽類及其產(chǎn)品嚴(yán)格落實市場食品準(zhǔn)入制度，摸清轄區(qū)內(nèi)上市禽產(chǎn)品的品種和來源地，密切監(jiān)測疫情，發(fā)生疫情或可疑情況立即采取措施，并加強(qiáng)對禽流感疫苗及禽流感防控工作有關(guān)商品的監(jiān)督管理。截止20__年11月12日，我局共出動執(zhí)法人員####人次,車輛###臺次，檢查市場和交易點#####個次，檢查活禽及產(chǎn)品經(jīng)營戶####戶次，檢查活禽#####只、禽產(chǎn)品#####千克、白條禽####只。通過采取有力措施，確保了各項工作到位，有效的控制防堵了疫情。
————積極推行流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽樣檢測。根據(jù)###文件精神，州局對我縣轄區(qū)內(nèi)的五類商品進(jìn)行抽檢，一是蔬菜、水果中的有機(jī)磷和氨基甲酸酯類農(nóng)藥是否超標(biāo)，二是豬牛肉水份是否超標(biāo)，三是味精中的谷氨酸鈉是否達(dá)標(biāo)，四是純凈水的指標(biāo)是否超標(biāo)，五是食用酒中的甲醇是否超標(biāo)。通過對18組商品的抽檢，豬肉、水果、蔬菜、純凈水、食用酒等15組商品的各項抽檢指標(biāo)都合格，而2組味精中的谷氨酸鈉含量未達(dá)標(biāo)，1組牛肉中的水份超標(biāo)。此工作的開展有力的推動了我縣食品安全工作，使食品安全監(jiān)管工作向前邁了一大步。
————整治學(xué)校周邊店,營造安全消費(fèi)環(huán)境。為了全力維護(hù)學(xué)校及周邊秩序，為廣大師生創(chuàng)造一個安全、文明、和諧的學(xué)習(xí)環(huán)境。充分發(fā)揮工商職能作用，利用寒暑學(xué)期開學(xué)之際，對各中小學(xué)校周邊無證經(jīng)營的攤點和游商小販進(jìn)行檢查整治，依法查處無照經(jīng)營的贓、亂、差的飲食攤點和食品小賣部，同時對學(xué)校周邊的經(jīng)營戶進(jìn)行宣傳教育，積極消除隱患，為學(xué)生營造安全、衛(wèi)生的環(huán)境。
今年1──11月共出動工商執(zhí)法檢查人員###人次，出動車輛###臺次，檢查市場##個次，超市##個次，網(wǎng)吧##戶次，經(jīng)營者###戶次。查處案件###件(其中適用簡易程序處罰案件##件)，罰沒金款$###元。
三、加強(qiáng)合同監(jiān)管推進(jìn)一步企業(yè)信用建設(shè)
隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，合同在經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來越重要，市場主體交易關(guān)系的建立都需要通過合同這個法律形式予以確定。因此，提高企業(yè)及全社會合同信用，建立良好的合同信用環(huán)境已成為當(dāng)務(wù)之急。我局首先做好宣傳、引導(dǎo)工作，推行合同信用公示制度是新形勢下加強(qiáng)合同監(jiān)管、服務(wù)企業(yè)、建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)正常交易秩序的一個新舉措，在平時的市場監(jiān)管中采用多種方式進(jìn)行宣傳，使廣大企業(yè)認(rèn)識到加強(qiáng)合同管理是實現(xiàn)現(xiàn)代化管理的一項必不可少的基礎(chǔ)工作，爭取企業(yè)對合同信用制度的認(rèn)同，取得企業(yè)的理解、支持參與、配合，使守合同重信用工作取得好的效果。
1、合同監(jiān)管。在合同監(jiān)管中，對前來備案登記的，我們對有關(guān)的合同條款進(jìn)行認(rèn)真審查，對內(nèi)容不合理、不合法、不公平的條款，認(rèn)真地向當(dāng)事人指出它的危害性，并耐心地向雙方宣傳有關(guān)合同的法律、法規(guī)。今年1—11月共備案登記檢查合同##份，合同金額####萬元（其中建筑合同#份，合同金額###萬元，企業(yè)動產(chǎn)抵押合同##份，為企業(yè)取得銀行貸款#####萬元，抵押物價值####3萬元。
2、積極推行新合同示范文本制度，提高簽約質(zhì)量，減少欺詐合同發(fā)生，并加強(qiáng)對格式合同的監(jiān)管，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，今年1—11月共發(fā)放合同示范文本###本。
三、存在的
問題我縣市場監(jiān)管工作中存在的問題：一是由于現(xiàn)階段的各項工作任務(wù)較重，加之我局執(zhí)法人員較少，交通工具燃油緊缺，使得我局的監(jiān)管工作難于全面監(jiān)管到位。二是由于部分商品出廠時檢測檢驗不到位，致使一些不合格的商品進(jìn)入市場后，流通監(jiān)管領(lǐng)域由于缺乏必要的檢測檢驗設(shè)備，使假劣商品有生存的空間。
五、下步市場監(jiān)管工作打算
1、結(jié)合市場片區(qū)管理，進(jìn)一步加大農(nóng)資市場打假治劣力度，圍繞重點季節(jié)、重點地區(qū)、重點市場、重點品種和大要案進(jìn)行查處，把農(nóng)資經(jīng)營大戶作為監(jiān)管重點，從源頭上防止假冒偽劣農(nóng)資商品流入市場，嚴(yán)厲打擊制售假冒偽劣種子、種苗、肥料、農(nóng)藥等農(nóng)資產(chǎn)品的違法犯罪行為，使“紅盾護(hù)農(nóng)行動”取得更大成效。
2、繼續(xù)抓好禽流感防控工作，大力加強(qiáng)其它各項市場監(jiān)管工作，認(rèn)真落實禽類市場監(jiān)管監(jiān)測報告制度，加強(qiáng)活禽交易市場特別是農(nóng)村市場的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊制售假冒偽劣禽流感疫苗等違法行為。