時間：2023-09-10 14:50:09
導語：在工程索賠的法律規定的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優秀范文，愿這些內容能夠啟發您的創作靈感，引領您探索更多的創作可能。
一、工程索賠的基本概念
工程索賠是指在施工合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是業主、監理人和承包商之間的一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據、合情合理的行為。一般來說，工程索賠是承包商向業主提出的要求，這是狹義的索賠。從廣義上講，索賠應包括承包商向業主提出的索賠和業主向承包商提出的索賠，后者稱為反索賠，因此索賠是雙向性的。
工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。索賠能夠維護承包商的合同利益；能夠保證合同的履行；能夠提高承包商的管理水平；索賠是挽回成本損失的重要手段；索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。工程索賠作為保護承包商自身合法權益的重要手段其重要性不言而喻。
二、產生工程索賠的原因
（1）工程項目的特殊性。工程項目規模大、技術性強、投資額大、工期長；項目的差異性大、綜合性強、風險大、實施過程的不確定因素多。（2）工程項目內外部環境的復雜性和多變性。項目的技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的變化，使得實際情況與計劃實施過程不一致，導致工程工期和費用的變化。（3）參與工程建設主體的多元性。由于工程參與單位多，關系復雜，相互影響，易導致索賠。（4）工程合同的復雜性及易出錯性。工程合同多且復雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現索賠。（5）投標的競爭性。競爭激烈，承包商利潤低，索賠成為工程風險再分配的手段。
三、工程索賠的分類
1.按索賠的合同依據分類：（1）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包商所提出的索賠要求，在該工程項目的合同中有文字依據，承包人可以提出索賠要求，并取得經濟補償。（2）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包商的該項索賠要求，雖然在項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但是可以根據該合同的某些條款的含義，推論出承包商有索賠權。這種索賠要求，同樣具有法律效力，有權得到相應的經濟補償。
2.按索賠的目的分類：（1）工期索賠。工期索賠是指由于承包商責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠。（2）費用索賠。費用索賠的目的是要求經濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包商增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經濟損失。
3.按索賠事件的性質分類：（1）工程延期索賠。因業主未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現場、道路等，或因業主指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模邪虒Υ颂岢鏊髻r，這是工程中常見的一類索賠。（2）工程變更索賠。由于業主或監理人的指令增加或減少工程量、增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包商對此提出索賠。（3）合同被迫終止的索賠。由于承包商或業主違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責任的受害方因其蒙受經濟損失而向對方提出的索賠。（4）工程縮短工期的索賠。業主或監理人指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商的人、財、物的額外開支而提出的索賠。（5）意外風險和不可預見因素的索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風險以及一個有經驗的承包商通常不能合理遇見不利施工條件或外界障礙的索賠。（6）其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。
四、工程索賠的程序
索賠意向通知；索賠資料的準備；索賠文件的提交；監理人對索賠文件的審核；監理人與承包商協商補償額和監理人索賠處理意見；業主審查索賠處理；承包商是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟。
五、工程索賠的證據
工程索賠必須以合同為準則、以事實為依據并參照工程所在國家的法律規定和國際工程慣例的做法進行索賠。合同文件，包括合同協議、中標通知書、投標書及其附件、合同專用條款、合同通用條款、標準規范及有關技術文件、圖紙、工程量清單、工程報價單或預算書以及合同雙方洽談、變更等書面協議。法律規定，包括合同文件適用的國家法律和行政法規以及國家標準和規范。
常見的工程索賠證據包括：合同文件；往來函件、通知、答復；會談、會議紀要；施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現場實施情況記錄；氣象報告和資料；施工現場記錄；工程有關照片和錄像等；施工日志、備忘錄；業主或監理人簽認的現場簽證；業主或監理人的書面指令和確認書；各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；圖紙和各種資料的交接記錄；材料、設備的采購、訂貨、運輸、進場和使用方面的記錄、憑證和報表等；市場價格行情資料；工程結算資料、財務報告、財務憑證、會計核算資料；國家法律、法令、政策文件等。工程索賠的證據要求真實性，及時性，全面性，關聯性，有效性。
六、工程索賠成功的因素
（1）合同管理。通過合同分析為索賠提供法律依據，通過合同日常管理收集、整理施工中事件的記錄，為索賠提供全面、正確、合法有效的證據。（2）進度管理。進度管理可以為工期索賠值的計算提供依據和基礎數據。（3）成本管理。成本管理可以為費用索賠提供各種費用的計算數據和其他信息。（4）信息管理。信息管理為索賠文件的提出、準備和編制及時提供各種信息。
七、反索賠
1.反索賠的作用。（1）減少或預防損失的發生；（2）有效的反索賠可以鼓舞使承包商在心理上處于劣勢；（3）反索賠工作
可以使自己免于損失，而且可以發現新的索賠機會；（4）反索賠工作與索賠一樣會促進和提高企業管理水平。
2.反索賠的內容。（1）防止對方提出索賠；（2）反擊或反駁對方的索賠要求。
八、工程索賠的現狀
（1）對索賠概念普遍存在模糊認識。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系，有些人或部門對索賠概念認識不夠，從而采取一些違背常規的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發達的國家，沒有一項合同是沒有發生索賠就結束的。索賠是一項正當的權利要求，是一項正常業務。有根據、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎上本應該得到的合理補償。承包商對施工索賠沒有全面的、正確的認識和足夠的重視，沒有將施工索賠管理納入整個工程項目施工管理的過程中。施工索賠意識薄弱，在出現問題時才開始研究合同中的索賠條款，收集所需施工索賠的原始依據，從而陷入施工索賠的被動局面，影響了自身的經濟利益。另外，對施工索賠的方法、程序不明確，施工索賠的工期、金額計算不規范、不科學。（2）索賠專門人才缺乏。有關專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學，也是一門“藝術”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關法律的規定和各種條例，又要具有相當豐富的施工管理經驗，能全面掌握施工的各個環節，同時還需具備一定的財會貿易、公共關系等在內的知識，這樣才能使索賠有理有據。而在承包商中，“T”型或“金字塔”型人才缺乏，企業內部知識結構不合理、知識素質不高；懂經濟管理的人才甚缺。（3）索賠經驗及索賠實例資料貧乏。索賠管理雖在我國經歷了二十幾年的發展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對工程索賠的計算，采用網絡分析法和比例計算法。前者比較復雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來，由于法律的不斷健全，以及人們法制觀念與意識的逐漸加強，施工索賠逐漸被國內的施工單位、建設單位和監理單位所認識和重視，但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經驗。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何進行運作，使得對施工索賠的方法、索賠依據的保管及收集、索賠的程序及計算不科學、不規范，存在不會索賠現象。（4）“人情紐結”較嚴重。在我國建筑市場領域里，承包商和業主、監理方之間存在較嚴重的“人情紐結”。承包商為了能在未來工程中取勝或避免一些麻煩，對業主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。
九、總結
為了更好地保護自身正當權益、彌補或減少經濟損失，必須以法律和合同為依據開展合理、合法的維權活動。因此，必須加強法制建設和法律條文的學習，運用法律武器，規范工程索賠行為，建立工程索賠機制，不斷學習和總結工程索賠經驗，提高川維廠的工程索賠管理水平，達到轉移風險、避免或減少虧損。工程索賠是合同管理的重要環節，更是項目管理的重要內容。工程索賠是一項知識和技術面很廣，復雜而又系統性很強的工作，不但要善于發現和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關依據和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責任心和嚴謹的工作態度，充分理解招投標文件、設計文件、施工圖紙、技術規范和業主、監理人、承包商之間簽訂的合同協議以及各項往來性文件與相關法規，按照依合同、重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。
工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業主和監理人來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發展建設市場，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質；有助于加強合同管理、維護市場正常秩序；有助于雙方更快地適應國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構成。隨著市場經濟體制的深入發展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業務能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業如何融入市場和實現可持續發展都具有十分重要意義。
參 考 文 獻
[1]齊寶庫.工程項目管理[M].大連理工大學出版社，2003
[2]馬超云.建筑工程項目管理芻議[J].企業導報.2009（7）
關鍵詞： 建筑工程 履約保函 法律風險
一、建筑工程履約保函法律風險
（一）建筑行業特性帶來的履約保函風險
建筑行業競爭激烈，發包方在合同談判中占據優勢，往往利用不公平合同條款壓迫承包方，而承包方迫于生存，往往被迫接受顯失公平的合同條件，留下爭議隱患。
1.提交履約保函義務不對等風險
我國《建設工程施工合同（示范文本）》第41.1條規定“發包人承包人為了全面履行合同，應互相提供以下擔保：（1）發包人向承包人提供履約擔保，按合同約定支付工程價款及履行合同約定的其他義務。（2）承包人向發包人提供履約擔保，按合同約定履行自己的各項義務?！庇纱丝梢姡l包人的支付保函和承包人的履約保函是平等的擔保義務。
2.不同種類履約保函風險
履約保函按照不同標準有不同分類，常見分類有：按照索賠是否需要條件分為無條件履約保函和有條件履約保函；按照保函是否有準確的到期日分為開口履約保函和閉口履約保函。不同種類履約保函帶來不同風險。無條件履約保函，銀行見索即付，不需發包人提供任何證據；有條件履約保函，銀行支付賠償之前要求發包人必須提供承包人確實未曾完全履行合同義務的證據或具有法律效力的違約證明。開口履約保函無明確到期日；閉口履約保函有確定的到期日。
3.施工過程控制風險
履約保函擔保的是承包人的履約行為，承包人對于基礎合同的履行情況決定著保函的索賠風險。建筑施工是一個復雜的過程，過程中涉及各種規范和多方人員，管控難度大，如果承包人風險意識導致基礎合同履行違約，構成履約保函中發包人索賠理由，則承包人將會面臨履約保函索賠風險。
（二）履約保函主體帶來的風險
履約保函主體一般為三方：承包人、發包人和擔保人。實踐中，由于項目掛靠、項目轉包、保函反擔保等現象時有發生，造成名義承包人和實際承包人不一致、反擔保主體介入保函關系，致使履約保函當事人之間權利義務關系更為復雜。
1.承包人履約保函業務生疏風險
承包人在建立保函業務關系時，因為業務不專，面臨諸多風險。如承包人選擇保函擔保人不當，擔保人不具備提供保函的主體資格，或雖有資格卻違規操作；承包人選擇發包人不當，發包人資信能力和道德品質較差；承包人選擇保函條款不當，發包人有無條件索賠權利等等。這些情況一旦發生將給承包人帶來保函無效、基礎合同違約、涉嫌欺詐發包人、遭遇發包人惡意索賠等不良影響。
2.發包人惡意索賠風險
發包人作為保函的受益人，其能力和品行對保函的索賠具有重要影響。一方面，如果發包人的資金實力和市場抗擊能力較差，工程款不能及時支付到位，往往會造成建設周期拉長、工程停工等情況發生，進而引起承包人與發包人相互指責，產生矛盾而動用保函；另一方面，如果承包人按約履行自己的義務，而發包人卻無理索賠的話，那就涉及發包人的品行問題。尤其是在見索即付的保函條件下，發包人品行更為重要。
3.擔保人審查義務欠缺風險
擔保人雖然是保函保證責任的連帶責任人，但因為承包人在獲取保函時已向擔保人提供了擔保，發生保函索賠時，擔保人并未實際承受損失，所以擔保人在出具履約保函時通常不調查發包人的能力和品行，在索賠時也不認真審查發包人索賠文件的實質性內容，一般僅按照發包人提供的格式出具履約保函，按發包人索賠通知支付保函項下款項，為發包人欺詐或濫用權利索賠提供了極大的方便，由此給承包人帶來的風險也是客觀存在的。
4.工程掛靠或轉包引起的履約保函風險
建筑企業或包工頭借用其他單位名義和資質掛靠進行投標、簽訂施工合同或者在簽訂施工合同后將工程轉包的情況時有發生。工程掛靠或轉包致使實際承包人與名義承包人不一致，看似簡單的施工合同下面隱藏多方博弈，保函上載明的承包人一般為名義承包人，實際承包人負責施工，名義承包人和實際承包人脫節。如果名義承包人對實際承包人管控力度不夠，實際承包人給名義承包人帶來的風險可想而知。
（三）法律體系不健全帶來的履約保函風險
目前，我國在履約保函方面并沒有專門立法，保函行為只得參考《民法通則》、《招投標法》、《擔保法》等相關法律進行規范。雖然建設部和各地方對保函進行了一定規范，但這些規范具有很大局限性。
1.1999年8月30日《中華人民共和國招標投標法》
招投標法傾向于保護發包人權益，即“招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交”，但對如何保護承包人權益沒有做出規定，致使實踐中出現較多的問題。
2.建設部2005年5月《工程擔保合同示范文本》（試行）
該示范文本中《承包商履約保函文本》雖然有“貴方要求我方承擔保證責任的，應向我方發出書面索賠通知。索賠通知應寫明要求索賠的金額，支付款項應到達的賬號，并附有說明投標人違約造成貴方損失情況的證明材料”的規定，但該文本處于部分試點城市推廣階段，還不能對抗發包人無條件保函的要求。
二、建筑工程履約保函法律風險防范
（一）了解有關工程履約保函的法律規定
目前，保函法律體系并不健全，各地有關保函的地方法規不盡相同，承包人充分了解各地有關保函的規定有利于開展保函業務。 如果發包人索賠的理由是工程質量問題，發包人還需提供建筑工程質量檢測機構出具的檢測報告”。這就意味著在遼寧省內建設工程履約擔保項下的索賠是有條件的。
（二）慎重選擇工程履約保函主體
保函主體的選擇需從以下幾方面入手：第一，選擇資質信用良好的發包人。投標前承包人需多方搜集發包人信息，做好投標前的盡職調查，切忌盲目投標；第二，選擇適格保函擔保人。保函擔保人可以是在國內注冊的有資格的銀行、專業擔保公司、保險公司。適格的保函擔保人能夠提供規范的保函業務，盡到應有的審核義務；第三，杜絕工程掛靠或轉包行為。工程掛靠或轉包是違反法律規定的無效行為，使保函主體關系復雜化，將會帶來無盡的法律風險。
（三）合同談判中積極主張權利
根據《招標投標法》相關規定，雖然承包人應發包人要求提交履約保函是應該的，但是承包人可以在保函形式和內容方面與發包人進行協商，增加索賠難度，制約發包人惡意索賠。承包人可以選擇有條件保函以保障自己的權益，且將條件明確約定在保函條款中。如果發包人堅持讓承包人提供無條件保函形式，則可以要求發包人拿出合法依據或者要求發包人提供支付工程款擔保。
（四）選擇有利的工程履約保函條款
承包人在不得不提供履約保函的情況下，應該爭取有利的保函條款。在實踐中，有以下要點需要注意：
第一，保函的有限期應為閉口形式，具體可約定為竣工之日或監理工程師簽發解除缺陷責任證書后的一個固定時間。
關鍵詞：國際工程;索賠;方針和策略
中圖分類號：F741.68 文獻標識碼：A
1 概述
國際工程其實是實物工程（ physical project）與文件工程（documentary project）的結合體。能否使形象工程與文件工程完美結合，既能建造優質的實物工程，又能根據自身需要和業主要求編制和設計一整套反映工程實踐系列文件（包括工藝、技術、竣工報告、索賠報告等）---是衡量承包商自身素質和企業形象一個重要指標，也關乎承包商的經濟命脈。
一份成功的索賠文件的經濟成效勝于數月數年的工地辛勤汗水，這不是夸大其詞。在實踐中，承包商因某一工程虧得血本無歸是常見的事。有人說"中標靠低價，賺錢靠索賠"。這充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用，尤其在國際工程中，索賠金額有時超出合同價格的100%，而獲得費用與工期的雙重索賠的并不鮮見。
在國際工程中，要做好索賠工作：第一，認真研究合同條件編寫所依據的合同范本;第二，要建立健全工程文件設計、創建和管理的組織機構;第三，要過細閱讀、認真研究合同條件和技術規范;第四，嚴格按索賠的規定和程序辦理;第五，建立高素質的國際工程合同管理人才隊伍。這些對索賠的成功十分重要。
2 索賠條件編寫的理論依據
國際工程合同常常參照國際知名合同范本編寫。這些合同范本是國際工程實踐經驗的積累與總結，反映的是國際工程界良好的慣例做法。合同范本語言規范，合同條件對參與各方公正，合同條款內容嚴密，是各個工程合同文件編制的標桿依據。有些國際工程甚至直接采用合同范本的合同條件。因此，研究合同范本對承包商來講極為重要。目前，國際上通用的知名合同范本主要有：國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）編制的系列合同條件范本;英國土木工程師學會（ICE）和英國合同審定聯合會（JCT）編制系列合同范本;美國建筑師協會（AIA）編制系列合同范本等。
研究合同范本目的是：1）弄清合同范本的適用范圍以及工程所在國法律規定，研究符合范本和法律規定的索賠機遇;2）研究具體合同條件與范本條款不一致的地方，根據實踐經驗預測風險發生的可能幾率，為索賠文件的編寫和索賠談判找到理論依據;3）研究合同范本，考慮各個合同范本所適用國家和地區法律與法規，考慮合同爭議、索賠所遵循的國際慣例和國際公約，考慮工程所在國（業主）是否《承認與執行國外仲裁裁決公約》，即紐約公約（1958）。
我國既是紐約公約的締結國，也是FIDIC組織的成員國。因此，我國企業要想成為國際工程承包商尤其要認真研究FIDIC條款。
3 合同索賠的過程與證據
承包商索賠的依據自然來自工程實踐中出現的索賠事件，如業主不能按合同規定的日期交付施工場地、施工條件變化、工程師指示的工程變更、不可抗力事件等等，但必須在合同構成文件中找到相應的條款作為索賠的證據。作為承包商，首先應關注承包商與業主簽訂的合同協議書（有時也稱作合同格式），通過合同協議書了解合同文件的構成，如招標文件、投標文件、投標書附錄、中標函、通用條件、專用條件、技術規范、圖紙、雙方來往信函、各類澄清、會議紀要等等，上述只要是屬于合同構成文件都可以作為合同索賠的證明文件;其次，要注意各類合同文件的優先順序，這是索賠談判的重要理論依據;再次，應認真仔細閱讀合同專用條件、通用條件、技術規范和圖紙文件。熟知這些文件既可使承包商規范自己的施工行為，防止業主反索賠，又可從中發現索賠機遇。如某國際工程土方開挖的《技術規范》中提及到這樣幾個專業術語――探索性開挖（exploratory excavation）、額外開挖（additional excavation）、附帶開挖（incidental excavation）和過量開挖（excess excavation）。探索性開挖即正式開挖前挖些小坑小溝以探明承包商所需要的地下地質情況資料，包括地下排水管道等，這樣的開挖是不可能得到索賠的，在《技術規范》里有很醒目的標志詞---at no extra cost to the Employer（業主不另外付費），而在談到“額外開挖，附帶開挖和過量開挖”時，就沒有這樣的表述---at no extra cost to the Employer，若在工程中出現，則可以當作索賠事件。
某些情況下，即使不是合同構成文件的文件，如工程師對承包商施工方案或設計文件的批準信函，也可能作為索賠的依據文件。根據國際工程索賠慣例，可以把這樣的文件看成是由合同“明示條款expressed terms” 引申出來的“默示條款implied terms”。因此，除合同構成文件外，索賠證明文件通常還包括法律法規、來往信函、會議紀要、現場記錄、工程進度計劃、工程財務記錄、市場信息資料等等。因此，承包商一是要建立健全工程文件設計、創建和管理的組織機構，建立健全各種文檔管理體系和程序，保管好各種可能的索賠證明文件，并有專人搜集和整理各方面的證據文件，二是要過細閱讀、認真研究合同條件和技術規范，及早發現風險所在，在合同簽訂談判和索賠談判中讓業主承擔或分擔風險。
4 索賠程序、方針和策略
在國際工程索賠中，除了重視索賠的依據和證據外，還應重視索賠程序、索賠的方針和策略。上述（2）提到的各種合同范本都有索賠程序方面的規定，如“FIDIC施工合同條件”1999年版通用條件20.1規定“承包商應向工程師發出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應盡快在承包商察覺或應已察覺該事件或情況后28天內發出。如果承包商未能在上述28天期限內發出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商應無權獲得追加費用與工期。在承包商察覺（或應已察覺）引起的索賠事件或情況后42天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他限期內，承包商應向工程師提交一份充分詳細的索賠報告”。由此可見，承包商要想得到工期與費用索賠，首先必須遵循索賠程序與時效性。
在技術方針上，第一，索賠的首要條件是承包商項目團隊本身素質高，具有各方面的專業技術人才，具有建設優秀工程的能力，有了良好的工程質量才有說服力。承包商團隊守信用，能認真履行自己的職責，才能建立良好的信譽，才能取得業主和工程師的信任和好感，釀造良好的索賠人文氛圍;第二，承包商上的合同管理隊伍應配備具有各種專業知識和索賠工作經驗的文職人員，掌握必要而高超的索賠技術、技巧和策略，加之各技術和生產施工部門的通力合作、積極配合，提供各種索賠所需證件，編制有根有據，內容充實，計算準確，有說服力的高質量的索賠報告。
在策略上，首先要確定索賠目標。在確定目標時，應分析索賠的風險狀況和業主方面的情況，包括業主的財務狀況，心理接受能力以及業主個性、性情和癖好等，制定“上、中、下”分層目標，以承包商能贏利或少虧損為目標，不能僵硬而反受其害。其次，制定索賠談判策略。再優秀的承包商在工程項目中也不可能做到十全十美，在索賠談判策略方面，要盡量積極宣傳自己的長處，樹立自己的正面形象，贏得談判的主動權。有時甚至可以聘請在工程索賠領域卓有建樹的知名工程咨詢公司幫助索賠。如果策略高明，一些看似很難得到索賠款項的事件，也能獲得意想不到的滿意的結果。
5 高素質的國際工程合同管理隊伍建設
國際工程中，承包商的項目團隊首先要對工程所在國的法律、文化、風俗和宗教習慣、自然環境有所了解?！叭豚l隨俗”，反之，必然給承包商和業主之間的溝通帶來困難，難以維持良好的合作氛圍，給施工以及施工索賠造成負面影響。這就要求承包商的項目管理團隊，尤其是合同管理者要有豐富的知識結構、精通外語，特別是合同文件規定的語言。承包商的合同索賠管理團隊應該由項目經理、專業律師，專業合同管理員、估算師、會計師、施工工程師等組成。合同索賠管理團隊人員應有良好的素質，懂得索賠策略和技術，工作勤奮務實，不好大喜功，頭腦清晰，思維敏捷，善于邏輯推理。既有很高的智商（IQ），又有很高的情商（EQ）;既要有豐富的知識，又善于建立良好的人際關系。有了這樣的人才隊伍，才能在工程索賠中做到“知己知彼，百戰不殆”。
那么，這樣的人才從哪里來呢？我想可以通過下面三種途徑：1）通過專門的組織培訓;2）高薪從外聘請;3）通過反復實踐，在實踐中精心培養，珍惜人才，留住人才。
最后，需要強調一點：承包商在注重實物工程建設的同時，必須同等重視文件工程建設，更要重視人才工程建設，因為“實物工程”和“文件工程”都是靠“人才工程”來實現的。
參考文獻：
[1] Fidic.施工合同條件[M].北京：機械工業出版社，1999.
【關鍵詞】 施工合同；風險；預測；轉移；回避；控制
【中圖分類號】 TU 721.4 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1727-5123（2011）04-067-02
在與國際接軌的當今社會，建筑施工合同風險管理顯得越來越重要。隨著管理制度的健全，管理方式的規范，施工企業面臨重大挑戰，風險的存在和自身管理的漏洞越顯得突出，施工合同管理的工作逐步提上日程。如何識別風險及風險預測、轉移、回避、控制是每個施工企業面臨的又一個課題。
一個施工企業在社會中從事經濟活動的前提是：要有一份施工合同。在合同的約束下，既使本企業的活動得到了法律的保障，又能使本企業在合同的情況下獲得經濟效益。但是，從事社會活動時，風險與之同行。這就要求施工企業加強施工合同的風險管理，做到未雨綢繆，盡量避免損失。
1 資金風險
1.1 項目資金不到位。一個項目的經濟效益如何，與該項目的資金到位情況直接掛鉤。一個項目的正常管理人員由于處于管理階層，這些人員的工資待遇要高些，普通工人的待遇要低一些，但數量龐大，再加上機械架材的租賃費用，每一工日的開支都是一個大數目。所需的人力與物力相當龐大，一旦項目資金不到位，造成施工企業全面停工，都會給施工企業帶來巨大損失。出現這種情況，施工企業應按照合同的相應條款，搜集有理證據，提出索賠，使企業的損失得以補償。
1.2 無力墊付資金?，F在的建筑行業，項目無需墊付資金的情況越來越少，一般的工程都要施工企業先墊付一部分資金。對于資金實力雄厚的施工企業而言，沒有太大的經濟壓力，但對于資金實力相對薄弱的施工企業而言，舉步為艱。在簽訂了施工合同而又沒有資金實力的情況下，施工企業既能獲得經濟效益，又能完成建筑產品的最完美做法是將到手的項目轉包出去，讓有實力的隊伍來完成建設任務，自己在建設過程中抽取利潤。
2 技術風險
2.1 不可抗力。不可抗力泛指因氣候、天氣。地理等發生災難性突變對自然環境的破壞。如嚴寒、酷熱、臺風、火山爆發等。不可抗力的發生多是突發性的，事前沒有太多的預兆，即使事先能有所預料，由于時間緊迫也是無法抗拒的。針對不可抗力，施工企業可以通過保險來轉移企業風險，盡量將不可抗力的風險轉移給保險公司。
2.2 缺少技術支持。一個項目是由若干個分項工程組成的，有些分項工程的結構比較復雜，施工工藝比較新穎，對于本企業而言有相當大的困難。這時應尋求知識層次更高、操作工藝更好，有資質的人或企業來參與。在施工企業施工過程中缺少相關技術人、力時，不能盲目的蠻干，一定要在各項措施得以保障的情況下進行施工。如果條件不成熟，要積極地需求支持，不斷提升企業的施工水平。
3 公共關系風險
3.1 與建設單位的關系。施工企業與建設單位發生直接關系，工程款項由建設單位直接劃撥，所以要與建設單位保持良好的合作關系。對于建設單位在工程中提出的合理意見或建議要虛心接受，只要正確堅持執行；如果存在偏差，應向建筑單位提出，做好斡旋工作。只有搞好雙方合作關系，才能為工程的順利開展鋪平道路。在施工過程中要經常與建設單位溝通，及時匯報施工進度與工程質量，不向建設單位提出無理要求，不隱瞞工程實際情況。
3.2 與監理的關系。工程監理直接參與工程管理，是施工企業最直接的合作伙伴。監理的職責就是負責工程的質量、安全、進度、資金四大控制，施工企業與之交往最為頻繁。所以，對于監理的指令要嚴格執行，努力提高工程質量，合理安排施工程序，準時完成預定計劃。只有這樣，監理才會準時批復施工企業關于工程款的申請，施工企業才能及時拿到工程撥付款，才能有效組織下道工序的施工。同時，在施工過程中要遵循監理程序，不私自施工，不違反施工操作規范，作到文明施工。
4 回避風險
4.1 減少投資。對于風險較大的工程項目，避免風險發生的有效辦法是減少投資，即使風險真的如期而至，損失也不是很大。如果不出現風險，企業最后的利潤可能因投入過少而減少，但還是能達到企業施工獲取利潤目的。
4.2 分析合同條款，發現可能導致風險的條款。其實施工中的風險，很多情況都是施工合同簽訂時留下的隱患。合同的條款相對較多，在簽訂合同時要認真分析各條款，對于可能產生歧義的條款及時提出，對于可能導致風險因素的條款要求更改。
4.2.1 技術與環境方面的風險。①地質地基條件。一般工程發包人提供一定的地基條件，往往這些條件與實際情況出入很大，施工時會引起超挖、超填，處理特殊地質情況如流沙，或遇到其他障礙物和文物都會增加工作量和拖長工期。②水文氣象條件。主要表現在異常天氣出現，如暴雨、特大暴雨、洪水、泥石流、塌方等不可抗力的自然現象，都會造成工期拖延和損失。③施工準備。由于工程發包人提供的施工現場有隱患或通水通電和交通等準備不足，帶來承包人不能做好施工前準備工作，給工程開工后造成后遺癥。④設計變更或圖紙供應不及時。設計變更會影響承包人的施工安排，從而帶來一系列問題。設計圖紙供應不及時，會導致施工進度延誤，造成承包人窩工。⑤技術規范。特別是標準技術規范以外的特殊工藝，往往由于發包人要求不合理或過于苛刻，而事先沒有這方面的約定。⑥施工組織設計。施工組織設計包括施工方法選擇，施工進度計劃，施工設備選擇，勞動力安排，施工組織設計的缺陷和漏洞，都對工程造價和工期有著極大影響。⑦施工技術水平。由于承包人承攬了與自己技術能力不大適應的工程項目，不能及時解決所遇到各類技術問題，或者是施工機械某些不配套或維修條件差等。
4.2.2 經濟方面的風險。①招標文件。招標文件是投標的主要依據，特別是投標者須知、設計圖紙、工程質量要求、合同條款以及工程量清單都潛在著經濟風險，必須仔細分析研究。②要素市場價格、材料設備供應。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設備市場，這些市場價格變化直接影響著工程承包價格。材料設備供應風險主要表現發包人供應的材料或設備質量不合格，或供應不及時。
4.2.3 缺乏法律知識、違反或規避法律法規強制性規定的風險。①由于對施工合同相關的法律法規不了解，對相關規定執行不力，如對工程變更和時效等相關法律規定不熟悉，會產生不利的法律后果或嚴重的經濟損失。②違反或規避法律法規強制性規定，導致追究法律責任，承擔法律后果。有的施工企業或項目經理為急于承接工程就提前投入大量資金，有的提前進場施工，這種情況，一旦發生糾紛往往因違反法律規定而得不到法律有效的支持和保護，帶給施工企業很大的風險。
5 轉移風險
5.1 轉移風險和開展索賠制度。風險轉移包括相互轉移和向第三方轉移風險，轉移工程項目風險有以下幾種措施：
5.1.1 推行索賠制度，相互轉移風險。對于預測到的工程項目風險，在談判和簽訂施工合同時，采取雙方合理分擔的方法，在施工合同中不可預測風險事件的發生，是造成經濟損失和時間損失的根源，合同雙方都希望轉移風險，所以推行索賠制度是相互轉移風險的最有效方法。但在建筑市場激烈競爭情況下，發包者往往提出苛刻的合同條件，把合同風險全部或大部分轉移到承包者身上，索賠條款也不利于承包方。為此，在簽訂合同時一定要注意每一條款內容，特別對發包方的制約條款和索賠條款必須寫具體寫明確。要加強索賠意識，學會索賠方法。搞好索賠的前提是簽好合同，就能為履行合同時提供索賠成功和機會。
5.1.2 向第三方轉移風險，包括推行擔保制度和工程風險。①推行擔保制度，是向第三方轉移風險的一種法律保證的作法，我國《擔保法》規定有5種擔保方法，在建筑工程施工合同以推行保證和抵押兩種方式為宜。②推行保險制度。保險是指投保人根據合同約定，向保險人支付保險費，保險人對于合同約定的可能發生的事故（風險）因其發生所造成的人身財產損失承擔保險責任。工程保險是工程承包人轉移風險的一種重要手段?！督ㄔO工程施工合同示范文本》內也對工程保險、第三方責任險、人身傷亡險和施工機械設備險等設置了相應條款。
施工企業在明知施工合同存在一定的風險性，但又在不能十分確定的情況下，最佳的方式是向保險公司投保，讓保險公司來承擔風險。這樣既避免了風險來到時遭受損失，又能確保企業的正常贏利。為了在企業發展的競爭中立于不敗之地，國外的很多企業非常重視保險，一旦認定風險存在，不惜花費代價，也要買一份讓人放心的保險。①合同談判簽訂前的風險防范。這是施工合同事前要進行的防風險，投標前要深入了解業主的資金信用度，經營作風，履行能力和是否具備簽訂合同的相應條件。了解內容應包括工程建設四證（即立項、規劃、土地、建設許可手續）是否完備，有否設計施工圖，應拆遷是否到位，“三通一平”工作是否已做好，項目周邊是否存在矛盾和糾紛，房產開發商的開發條件和資質是否具備。如果是房地產開發單位還應充分了解其以往工程招標簽訂合同條款進行對比，應對招投標文件深入研究和全面分析，正確理解招標文件，具體地逐條地確定合同責任，吃透業主意圖和要求，細心分析投標人須知，詳細勘察施工現場工地，仔細研究審查圖紙，認真復核工程量，分析合同條款，以減少合同簽訂后的風險。②合同談判及簽訂階段如何把握好風險防范。在合同談判及簽訂階段，主要是對合同文本進行復查，結合工程實際和業主方的具體情況進行合同風險分析，并采取相應的對策，以最終簽訂有利的工程承包合同。③加強合同履行時全過程的風險防范。
【關鍵詞】建筑合同；風險；主客觀因素；管理；防范措施
一、建筑合同風險分析
合同風險是指合同中存在的不確定因素，是客觀存在且易受主觀因素影響的風險。建筑合同與其他合同相比較為特殊，由于涉及履行項目多、合同周期長和影響因素眾多，建筑工程本身的復雜性與多樣性都會帶來不少風險，影響雙方受益，這些影響因素可按主客觀分為主觀風險和客觀風險。
主觀風險是指合同雙方行為引發的風險，對其中某方受益造成損失，主要包括時效風險、工程變更風險和交易風險等。時效風險是指雙方履行合同過程中，發包人對合同款項不予承認或者臨時變更洽商資料、延時簽證等，會導致建筑企業索賠困難，且影響合同的順利執行。工程變更風險主要針對于建筑企業，變更會導致企業利益受損、工程量減少。對合同雙方而言，交易風險同時存在，發包人的最大風險在于無法在工期內完成任務、建筑質量風險或建筑企業違約風險，承包商則主要承擔付款風險和信用風險。
客觀風險是指合同雙方都無法控制的因素引起的風險，如市場風險、意外風險和自然風險等。市場風險主要是指合同期內市場變化波動引起的通貨膨脹或通貨緊縮，致使建筑材料價格比東較大，促使建筑成本出現異常升高或降低現象，對承包商帶來價格風險，特別是對總價包干項目，這種風險更為突出。意外風險主要是指合同期內出現稅收政策調整、建筑行業政策調整與戰爭社會動亂等，影響建筑企業履約行為，增加工程成本投入。自然風險主要是指各類自然災害如地震、臺風、沙塵暴等帶來的損害，屬于不可抗力因素。
二、建筑企業合同風險的防范與管理
受主客觀因素影響，合同風險的存在會影響合同雙方的利益，所以，最大限度的規避這些風險將利益受損的情況控制到最小，成為了防范風險的重要目標。有效的防范措施能夠保護建筑企業利益，避免發包方利用自身優勢地位逃避責任，損害建筑企業利益，所以，加強合同風險的防范與管理是企業管理工作的重中之重。下面我們分析下如何做好合同風險的防范與管理。
在雙方簽訂建筑合同之后，建筑企業要建立專門的風險防范與管理組織，以工程技術人員、法律專業人員、工程經濟專家等組成顧問團分析合同風險，做好風險的防范和管理。目前國內不少發包人在簽訂合同時都會普遍聘請專業工程咨詢機構和造價管理事務所，在合同中就承包方反索賠條款進行談判，有專業的顧問團予以保駕護航，能夠在與發包人的談判中保護自身合法權益，同時促使合同簽訂的過程和合同內容符合國家法律規定，在合同文本方面使用規范文本。談判期間，建筑企業要就履行合同中可能會承擔的風險從多個方面（如造價、不可抗力、相關法規、進度等）就工程的特殊性進行細致判斷，確保工程設計文件的完整、雙方在重要事項上的一致理解、雙方意見相左時的處理措施、符合國家法律規定，從建筑企業自身的盈利角度出發，對發包方的不合理要求予以反駁，在保持積極溝通的氛圍中為自身權益據理力爭，實現利益最大化。合同條款內容最后審核要確保文字表述清晰恰當，雙方達成共識，執行合同過程中，明確對風險責任的分配和各類風險的處理措施。
簽訂合同前，對發包人的資質和信用等級進行深入了解，及早將不合格對象進行排除，以規避合同坑穴風險，保證合同的合法性與履約的正當性，爭取企業利益，為順利完成施工奠定良好基礎。在我國，從事房產建筑開發的企業必須通過相應的資質等級考核，建筑企業承接的工程項目必須為符合法律法規規定且手續齊全的合法項目，違反規定者項目則將被判定為無效，合同也將被認定為無效，對建筑企業而言，會導致嚴重的利益受損，所以，在簽訂合同前做好準備功課十分重要，審視項目的合法性是關鍵。另外，還要對發包人的履約信用進行評估與考核，以確保其能夠及時如期履行合作付款規定。對于發包方提供的招標文件要做好評審工作，尤其是投標前對合同條款、招標文件做好深入分析審查，及時對合同中存在的風險進行評估，審查合同內容是否存在不合法、不具體、不完備等情況，有無限制建筑企業權利或保護發包方條款及責任轉嫁條款等。文件審核完成后，考慮合同帶來的風險在投標報價中加入風險費用，以免后期合同簽訂后損害企業利益。
合同簽訂前雙方完善且深入的全面談判是減少風險的必要舉措，雖然招標文件的審核一定程度上能夠規避風險，但是簽約前還需要將建筑企業認為不具體、不恰當、不完備的地方提出，與發包人進行談判并修訂完善，合理溝通陳述利害關系基礎上使雙方達成共識，取消某些過于苛刻的條款或不合理的規定，提升建筑企業抗風險能力，保障合同雙方的利益，在權責關系上達到平衡。合同履約階段，風險的管理也是關鍵，這種管理要貫穿履行合同的整個過程，積極應對處理各類風險事件。在履約階段風險發生后，能夠迅速采取針對性處理措施，將其帶來的風險和損害控制到最小，并尋找到合理手段來進行規避與完善，還要積極探尋發生風險的原因采取補救措施和預防措施。在合同規定期限內保質保量的完成建筑任務，嚴格現場簽證制度，依照法律規定處理各類索賠損害等，將風險危害壓縮到最低。
總之，面對建筑合同存在的主客觀風險，要在工程實施的各個階段采取有效的防范和管理措施，制定完善的管理計劃防范各類風險，保障工程的順利實施，保護建筑企業的權益。
參考文獻：
關鍵詞：工程建設索賠
中圖分類號：TE94 文獻標識碼：A 文章編號：
建設工程施工合同履行過程中，簽證、索賠是施工企業降低成本、提高效益的有效手段。國際上簽證索賠款項，即使在嚴格的合同體系下，通常也可以占到合同總造價的5%～8%。國內項目施工企業簽證索賠的比例相應較低。礙于情面，該簽證不去申請簽證是一個方面原因；索賠不當、證據不力等導致索賠不成功是另一個方面原因。本文試分析簽證索賠工作中的常見誤區及注意事項。
一、索賠動因
承包方向發包方索賠應有合理的動因才能獲得支持。具體而言，發包方違約包括發包人未及時提供施工圖紙、未提供合格的施工場地、業主指令不當、延遲付款、甲供材料延遲到貨或者存在質量缺陷、非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤、社會事件導致施工中斷，比如高考、重大社會活動導致政府部門下達的階段性停工通知、發包人拖延驗收等情況。同時，需注意的是，索賠并非承包商的專利，向業主索賠以及業主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法權利。發生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁，其只是在合同執行過程中的一項非常正常的合同管理活動。
二、索賠的證據和費用計算
在工程過程中積極收集證據非常重要，主要包括兩個方面。第一是索賠事項涉及的變更依據，主要是建設單位的指令、設計單位下達的修改通知單、建設單位或監理單位簽署確認的會議紀要等。沒有依據，承包人的變更索賠難于得到支持。建筑法第58條規定，“建筑施工企業必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工……施工企業不得擅自修改工程設計”。建設工程示范合同文本第29.2條約定，“因承包人擅自變更設計發生的費用和由此導致發包人的直接損失，由承包人承擔，延誤的工期不予順延”。所以，沒有白紙黑字形式的變更指令、修改通知單、會議紀要，承包方憑經驗或者甲方的口頭指令進行工程變更就存在風險。
施工企業需要注意的是，建設單位的管理者中不懂行的大有人在。按圖施工，先請示、再變更，是施工企業保護自己的不二法門。
第二是簽證、索賠涉及有關事實的證據固定。承包方對簽證、索賠事項負有舉證責任。發包方下達變更指令后，承包人是否實施、實施多少工程量，需要承包方提供依據。對于一些簽證事項，比如拆除部分已完工程等事后沒有固定實物的變更事項，承包方如果不能在過程中固定證據，事后就難于主張權利。要解決這一問題，一是要及時申請，“邊施工、勤簽證”，邊做邊將簽證文件提交發包方、監理，拆改等變更工作的事實俱在，易于查證，對方也難以拒絕；二是要主動取證，拍攝拆除、修改或隱蔽工程變更前后的錄象、照片，錄象、照片中應該有效地攝入人證、物證和日期，這是非常有效的證據。證據固定下來，即使日后發包方無理拒絕簽證，依照最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛的司法解釋第19條規定，“當事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認。承包人能夠證明發包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發生的，可以按照當事人提供的其他證據確認實際發生的工程量”，承包人的簽證變更價款亦能得到支持。
另外，業主對索賠的處理一般以補償實際發生的合理費用為原則，包括額外消耗的人工費、材料費、設備費、施工機具費、保險費、管理費、技術措施費等。由于在賠償的各項費用當中，人工、材料和機械等直接費用比較容易計算，而管理費、技術措施費等間接費用難以確定。因此，雙方如果在合同中約定直接費用和間接費用的處理辦法，則可大大減少在合同執行過程中的糾紛，使索賠費用盡快到位。同時還需注意的是，盡管法律無明確規定，但實踐中一般建議為：單張簽證的價款不得大于單位工程造價的0.5%，累計簽證的價款不得大于單位工程造價的10%，否則須由雙方以合同或補充協議的形式加以確認。
三、爭議的解決
爭議的解決方式主要包括：友好協商、調解、仲裁和訴訟。實踐中幾乎所有的承包合同對施工企業索賠的程序、時限都有明確規定。按照示范文本，《建設工程施工合同》(GF一1999-0201)通用條款31.2條亦明確“承包人在雙方確定變更后14天內不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更”。施工企業重實利、輕程序的習性普遍存在，對于合同中約定的索賠期限，很多企業不以為然。但從法理上說，超過索賠時效后，承包人的索賠權利消失，即權利人在雙方約定的索賠時效期間沒有行使索賠的權利，發包人可以就其索賠時效期滿而拒絕工期或者費用的索賠。在司法判例中，不乏施工企業因提出索賠時間超過合同約定期限，而被法院認定索賠無效以致遭受巨大損失的例子。即使不進入訴訟或仲裁程序，在雙方協商過程中，對于超期的簽證、索賠事件，承包人談判時也處于十分不利的地位。
四、談判準備充分
大數額索賠通常不能一蹴而就，承包方可能需要與發包方經過多輪磋商。談判之前，要全面搜集與索賠相關的證據與法規，認真分析索賠理由，甚至可以在律師等專業人員協助下擬定談判大綱，不打無準備之仗。談判之前必須思考以下問題：
第一，發生索賠事件是何方責任，除業主外，設計、監理、業主指定分包的責任，均有可能成為承包方索賠的理由。
第二，合同依據是否充分，除合同外，是否還有其他法律規定的索賠依據。
一、工程造價管理與建設成本控制的區別和聯系
工程造價屬于商品價格的概念，通過交易來實現，因此，工程造價管理是工程建設合同管理的內容，工程建設的雙方經過招標、談判、磋商的不斷磨合來最終確定工程造價，這個工作過程就是工程造價的管理。在工程造價管理的過程中應當利用科學管理方法和先進管理手段，尊重法律文件，合理地確定造價和有效地控制造價，以達到合理確定工程造價的目的，實現業主提高投資效益愿望。工程建設成本是為了完成項目建設實際支出的費用，不僅包括在項目建設直接支出的費用，也包括項目建設規劃、設計、招標、建設咨詢、評估等費用，以及業主在工程建設全過程的管理費用。工程造價管理和建設成本控制都是針對工程建設的，其實現的方法和涉及的范圍有所不同的，然而，它們之間是互相聯系相互影響的，對其管理控制是互為因果。
二、通過施工階段工程造價管理控制建設成本
當工程建設的規劃、設計、招標都己經完成的情況下，工程造價管理范圍和幅度已經被限定，在建筑要素市場相對穩定的情況下，投資額度己經基本確定，如果沒有不可抗力的風險，施工管理風險依然存在，在施工過程中由于工程造價管理的缺失，可能使工程的投資額度超出預期，建設成本上升。因此，在這一階段應當從以下幾個方面加強工程造價的管理實現對建設成本的控制。
1、做好合同管理
合同管理是施工階段工程造價管理的法律文件，必須給予高度的重視，在合同中對工程造價的管理內容必須明確，責任必須清楚，程序必須合理合法，應當有詳細的報價和調價及結算方法。合同中關于工程造價計算依據不可籠統地寫，依據某某定額進行結算，而應當給出詳細的預算書和調整單價、補充單價的方法，最好采用工程量清單報價，否則將遺留后患。因為，定額中有數千條子目，子目的適用范圍都是特定的，不一定完全適用于合同工程，另外，合同的雙方對定額理解不同或者對第三方定額解釋不滿意，造成合同糾紛。因此，盡可能地在簽訂合同時把所有關于工程造價的問題考慮進去，避免日后的麻煩。
2、做好現場簽證管理
現場簽證的作用是，對超出合同范圍或超出施工圖紙外的工程量或工作量增減進行現場記錄、確認、審核，形成書面記錄，和為辦理補充預算、工程付款、工程結算提供依據。現場簽證是工程建設雙方必須履行的合同義務，必須按照法律的規定進行簽證，逃避簽證是不負責任和不正確履行合同行為?，F場簽證應當注意的是：一、簽證的程序和簽證的格式；二、保留簽證的相關證據；三、防止簽證超出合同范圍；四、及時進行現場核對并作詳細的記錄；五、對于返工項目不予簽證，但要做好證據的收'集工作，必要時進行反索賠。
3、做好索賠管理是工程造價管理中非常重要的工作
索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當權利要求。施工單位提出的損失補償為索賠，業主提出的為反索賠。對索賠的管理應做到：一是做好協調和管理工作，避免索賠事件的發生；二是甄別索賠證據，沒有證據的索賠要予以拒絕；三是分清費用索賠和工期索賠；四是索賠必須符合法律規定和合同約定；五是注意索賠時效。對反索賠的管理應當做到：一是注意收集證據，尤其是隱蔽工程要在記錄，對工程缺陷，材料缺陷等要做證據收集工作；二是及時提出反索賠，按合同約定的程序辦理反索賠。
三、通過施工階段的成本控制，提高投資效益，優化工程造價管理
項目建設在施工階段，業主所面臨的問題復雜多變，這時，比項目建設任何階段的風險都高，為了更有效地控制工程施工成本，降低工程造價，主要應當做好以下幾項工作：
1、建立與施工現場的溝通渠道，及時、準確地掌握工程施工進度、工程量的統計真實性、現場簽證的情況，了解圖紙會審情況，保證準確、合理地撥付工程款避免造成因工程款沒有及時撥付造成的工程索賠，及時對現場人員提出財務建議。
2、參與主要材料、設備的采購，對工程項目主要材料設備的采購事先制定采購規劃，必要時進行招標采購，要充分了解市場情況，在保證質量的前提下，降低采購價格。
3、及時了解設計變更情況，盡量控制設計變更的規模，對設計變更及時提出財務建議。
4、參與缺項工程的單價補充工作，提前掌握補充單價的情況，從成本分析的角度提出合理的建議，達到補充項目“物有所值”的目的。
5、參與竣工驗收工作，會同相關部門對現場工程質量、材料進行檢查，對不符合驗收條件的建議整改。
關鍵詞：施工合同；法律風險；防范控制；合理轉移風險
1 建設工程施工合同常見法律風險
1.1 施工合同違反法律法規強制性規定的風險
建筑工程的施工合同是按照相關的法律法規擬定的，需要遵循相關的政策條款。因為建筑的質量直接關系著人們的切身利益，對于社會的穩定發展有重要的影響，所以要保證施工企業能夠按照施工合同的規范執行，保證建筑工程的質量。如果施工合同中有違反法律法規強制性條件的內容，那么就存在著風險，進而影響到工程的質量。
1.2 簽訂存在缺陷、顯失公平的合同
施工合同是對發包方與施工企業雙方權利與義務的約定，所以應該是建立在平等的基礎之上，只有保證雙方的利益，才能夠更好的執行合同，將合同條款落實到位。但是施工合同一般都是由發包方事先擬定好草稿，如果施工方沒有認真仔細的閱讀，那么合同的內容中如果有對施工方不利的細節，存在一定的缺陷，會被施工方所疏忽，對施工方的經濟利益有所影響，使施工方承擔很大的風險。
1.3 合同履行過程中的風險
施工合同的履行是貫穿于整個施工周期的，從工程項目開始施工直到竣工，都需要以施工合同為依據，將各項條款落實到位。在履行合同的過程中，會面臨很多的風險，主要有以下方面：
（1）在工程施工的過程中，由于項目管理人員的執行力不夠，對工程的指揮力度，無法全面的落實合同中的條款，致使工程質量受到影響。（2）發包人的經濟能力以及信譽度對于工程的進行有很大的影響，如果在施工的過程中，因為發包人的經濟情況受到限制，或者因為信譽較差無法及時的支付工程款，就會對工程的順利進行造成很大的影響。（3）在現階段的工程項目中，經常由一個大的施工企業承包工程，然后分包給若干個小的施工企業，如果在施工的過程中，由于小承包商的違約，會影響到工程的進度，進而影響到施工企業的經濟利益。
1.4 其他方面的風險
建筑工程的施工周期較長，在施工的過程中，需要面臨的風險還有很多，因為市場是在不斷變化的，所以施工材料以及各項費用也是在變化的，由此就會對合同條款中的內容有所影響，進而形成一定的風險。
2 強化施工合同管理，提高風險防范水平
2.1 強化施工合同簽訂管理，做好事先設防
2.1.1 合法的施工合同應該受到法律的保護，所以在簽訂施工合同之前，施工企業要對與工程施工相關的法律條款進行詳細的了解，對于合同內容是否在法律范圍內，是否具有法律效力等熟練掌握。只有充分的了解相關知識，才能夠合法的保證雙方的切身利益，將合同風險控制在最小范圍內。
2.1.2 一項工程的實施需要發包方和承包方雙方共同簽訂合同來執行，所以發包方的經濟實力以及自信狀況對于承包方的經濟利益有直接的影響，為了保證自身的合法利益，需要事先對發包方的經濟和信譽狀況進行詳細的了解，以保證自身的經濟利益不會受到影響，合理的規避合同風險。在施工方接收到招標文件后，要深刻的領會業主的有圖，根據招標須知，制定出嚴密的投標文件，以保障自身的利益。
2.1.3 簽訂比較完善的施工合同，這是做到事先設防的關鍵所在。施工企業在簽訂施工合同中要盡量避免業主單方面苛刻條件，對業主單方面提供的合同文本草稿要進行詳細審查，盡量完善合同，確保企業利益能得到最大保護。
雖然法律規定合同雙方具有平等的法律地位和權利，但實際的經濟交往中，絕對的平等是不存在的，特別是施工合同，施工方往往處于下風。施工企業要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅持原則，運用策略，運用政策法規，盡可能修改完善，避免風險，千萬不可盲目遷就，輕率接受，否則會后患無窮。
2.2 強化施工合同的履行管理，做好過程控制
施工合同一旦簽訂，施工企業就應該按《合同法》、《建筑法》規定的全面履行原則履行，施工合同的履約管理，也就是一種過程控制的管理。
施工企業首先要控制項目，保障工程施工的質量和安全，保障工期要求。施工企業要保證項目中施工、安全、質量管理人員實行持證上崗，定期檢查管理到位情況，將施工安全、質量隱患消除在萌芽狀態，以保證項目施工的順利進行。其次，施工企業要贏利，就必須做好成本控制。企業應當統一規范項目成本的劃分標準，建立一套完整科學的項目成本管理制度和辦法，通過項目成本責任制，將成本的控制責任到人到崗，以達到成本管理的目的。項目經理部建立后，根據其職能，也必須建立一套從項目經理、財務、材料、合同、技術等與成本控制有關的制度和辦法，再通過成本責任制，將成本控制責任到人。
3 運用法律手段，合理轉移風險
3.1 加強簽證管理，重視工程索賠
索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況，并且實際發生了損失，向對方提出給予補償的要求。它是轉移風險的主要途徑。施工索賠是合同和法律賦予受損失者的權利，對建筑企業來說是一種保護自己，維護自己正當權益，避免損失，增加利潤的手段。
搞好索賠的前提是簽好合同，承包方在簽訂施工合同時，在條款中應對工程簽證的范圍、人員、簽證權限、程序作出詳細規定，對工程索賠的內容、程序、期限、方法設?？钜幎?，這是簽證和索賠的依據。另外承包方在履約過程中要建立嚴格的資料記錄和保管制度，建立和保管好原始資料，這是索賠的證據。一旦發生索賠事件，施工企業需要根據合同規定的程序在規定的期限內及時向發包方提出索賠請求。
3.2 推行工程擔保和工程保險，向第三方轉移風險
在目前建筑市場上，一般要求承包商提供擔保，如在投標時要求銀行保函或交納投標保證金，在施工階段提供履約擔保，然而在業主工程款支付擔保上并沒有相應規定，這導致了在一些工程項目上業主拖欠工程款比比皆是，尤其是在非政府投資的工程項目上。其實業主工程款支付擔保或業主履約擔保可先在非政府投資的工程項目，如房地產開發商、“三資”企業和私人投資的項目上推行。根據《擔保法》等相關規定，要求業主采用銀行保函或者擔保公司擔保書等方式，提供同承包商履約擔保相對等的擔保方式。對于中小型工程，也可以依法實行抵押擔保。
4 結束語
建筑施工合同是對工程的發包方和承包方雙方利益的基礎保障，在施工合同中，對于雙方的責任和義務有詳細的規定，并且都具有法律效力，對于保障雙方的合理利益具有重要的意義。在施工合同執行的過程中，會存在一定的風險，施工企業要善于分析合同，加強風險防范機制的完善，將風險通過合理的手段進行轉移，切實保障自身利益不受到威脅。
參考文獻
[1]郭萍，許文年，吳衛江，等.基于業主利益的工程施工合同風險分析與防范[J].建筑經濟，2009.
【關鍵詞】電網簡歷 施工管理 質量控制
在當前電力企業的改革與發展過程中，電網內部垂直管理越來越細，規范化管理、精細化管理要求管理者的素質越來越高，工程管理又對項目的發展與成功起到至關重要的作用， 工程管理的靈活性也適應了企業發展多變的要求。因此，本文從以下幾方面詮釋如何針對項目實行全面的管理控制：
1 項目前期工作管理
可行性研究是項目前期工作的重要內容，從宏觀上往往有上百種材料。在施工過程中，盡量做到各分部施工一次可以控制投資的規模和方向，改進項目管理；微觀上可以保證質量，減少返工修復的費用；合理利用現有設施，降低開銷減少投資，提高投資效果。可行性研究是項目前期管費；提高機械設備和周轉材料利用率，減少租金等措施降低管理的重要智慧投資，這筆投資成本一個都不能少。
2 項目合同管理
加強項目合同管理，避免經濟糾紛。項目合同是指由于工程項目施工周期長，影響成本的因素又很多，項目業主或其人與項目承包人或供應人為完成一確定的成本總是處在不斷的變化中，因此必須建立完善的成本項目所指向的目標或規定的內容，明確相互的權利義務關系監控系統，而達成的書面協議。項目成本計劃，以項目為單位單獨列賬。
3 項目招投標成本管理
規范的招投標是工程質量的保證，“公平、公正、公開”的原則是規范招投標的保證；是項目成本管理系統實施招投標法是實現運行的基礎和先決條件，應當根據內部承包合同確定的目標“三公”原則的保證。在招投標過程中，認真貫徹招、投標成本，施工組織設計和生產要素的配置等情況，按施工進度法，依法保護項目各方當事人的利益，重視招、投標程序實施計劃，確定項目月、季成本計劃和項目總成本計劃施工過程施的完整性，在必要時，允許招、投標過程中低效率的情況控制成本的依據，使項目經理部人員無論在工程進行到何種程度，以保證招、投標過程的公開、公平和公正，防止腐敗進度時，都能事前清楚知道自己的目標成本，以便采取措施的出現，控制成本。
4 項目成本核算管理
為了有效地維護招標投標制度，保證電力建設市場的公平競爭，確保工程質量，一方面要加大對招標投標法的宣傳行核算。項目成本核算是對施工中各種費用支出和成本的形成進項目經理部作為企業的成本中心，做好項目的成本核算，就為成本管理各環節提供了必要的資料。因此必須建立完整的成本核算體系，正確收集實際成本數據，對違法行為加重處罰，對觸犯刑律的嚴厲打擊；對另一方面，處理好行政監督和項目法人招標自并根據這的關系。政府行政部門應按法律規定的職權行使監督職責，運用專門的科學方法，逐月分析各分部分項成本計行政權力不能直接參與或干預具體的招、投標活動，不能取劃的執行結果，查明成本節約和超支的原因及影響的因素，代應由項目法人自主行使的權力。尋求進一步降低成本的途徑和方法，質量管理出成本分析報告和盈虧預測報告，以便公司領導和項目經理質量管理是施工項目管理的重要內容之一，我國一直強隨時掌握項目的成本情況，采取有效措施，必須貫徹“百年大計，質量第一”的方針，可見質量工程成本嚴重超支，影響企業的經濟效益。
5 項目質量索賠管理
增強合同索賠意識是參與市場競爭的有效手段，是爭取用戶，占領市場和施工索賠就是施工企業由于非自身原因所發生的合同規定之外的額外工作或損失所要求得到的費用和時間補償的企業的根本保證，對于施工企業來說，建立、健全質量體系是一項極為重為。也就是說只要超出原合同規定的行為給施工單位所帶來要的質量管理工作，有明確的質量方針、質量目標，有健全的損失或額外負擔，無論是時間上的還是經濟上的，只要不的組織機構和質量職責，有覆蓋全公司質量管理工作的質量能從合同規定中獲得額外的支付保障，施工單位有權向建設保證手冊和質量體系程序文件，有可操作性很強的實用的作單位提出索賠要求，得到經濟和時間上的補償，任何工作有了文件化的真實可靠的記錄，整個質量工作被納入完全的控制之中。施工企業發現索賠或意識到存在潛在的索賠機會后，進度控制應該立即將自己的索賠意向及時書面通知監理工程師或建設工程的進度控制是項目施工中的重點控制目標之一，這是非常重要的一步，它標志著一項索賠的開始。
索賠是一種合法的正當權利要求，不是無理爭利。它是依據合同和法律的規定，向承擔責任方索回不應該由自己承擔的損失，這完全是合理合法的。索賠是雙向的。合同的雙方都可向對方提出索賠要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。 索賠的依據簽訂的合同和有關法律、法規和規章。索賠成功的主要依據是合同和法律及與此有關的證據。沒有合同和法律依據，沒有依據合同和法律提出的各種證據，索賠不能成立。施工索賠的目的。在工程施工中，索賠的目的是補償索賠方在工期和經濟上的損失。實際進度和計劃進度不可能完全吻合，為了保證施工索賠的成功在很大程度上于施工企業對索賠提供強工期如期完成，還必須對工程進度進行科學的動態跟蹤管理。由此可見，為索賠進行資料準備和提供證據，建立高水運用網絡計劃技術可以方便地進行工程進度網絡計劃的平的文檔管理信息系統極為重要。要求施工時注意記錄，制定、評審、實施動態控制、資源優化平衡、成本費用控程會議記錄或備忘錄，招投標文件及工程進度計劃，工程核算，以最省的費用合理安排時間和人力、物力資源。特別是對各種版本工程得最佳的經濟和社會效益。施工圖紙的保留和財務核算用各類原始保證，一旦需要這些“關鍵路線”是決定工程總工期的路線，是工程進度管理重要的索賠資料?！瓣P鍵路線”，必須進行重點管理和控制。否則，由于索賠報告是施工企業向建設單位發出索賠意向通知后向關鍵工序進度的拖后就可能影響工程的計劃總工期。因此確其提交的一份要求給予一定經濟補償或延長工期的正式報定“關鍵路線”并對其關鍵工序進行深入研究十分重要。索賠報告一般包括題目、事件、理由、因果分析、電力工程建設的費用管理費用和工期等項內容。注重工程項目成本管理施工企業在提交索賠報告后，不能消極等待采取停工等項目的成本管理是通過項目經理部全體人員來完成的，威脅手段，要主動向建設單位了解索賠處理情況，根據雙方為有效控制成本，項目經理一方面在管理人員的配備上要少所提出的問題，及時予以解答或提供補允資料，以平等互利而精，而且工作期限上要合理安排，另一方面應將成本責任的精神，來協調雙方立場，使索賠圓滿解決。分解落實到各個崗位，落實到專人，并且努力使項目經理部總之，施工索賠是施工企業利用經濟杠桿對工程項目進的每一位成員盡可能在追求成本目標以及達到這一目標的手行有效管理的重要手段，是一項綜合性的系統工程，需要在段上取得一致，用統一的規范和責任約束和指導個人的行實踐中不斷地進行探索。對施工索賠處理的好壞，反映出施工動態，保證整個項目各項施工活動達到預定的目標。同時根據工企業管理水平的高低。隨著建筑市場的建立和發展，索賠公司對項目經理部的獎懲辦法，指定相應的獎罰措施，以便工作必將越來越不可忽視。
6 項目安全技術管理
安全管理要堅持“安全第一，預防為主”的方針，編制針對本工程的安全技術措施及安全組織措施，對施工人員進行安全技術交底，并設專職持證上崗的安全員。建立施工組織設計和安全用電技術措施的編制、審批制度，并建立相應的技術檔案。建立技術交底制度，向專業電工、各類用電人員介紹施工組織設計和安全用電技術措施的總體意圖、技術內容和注意事項，并在技術交底文字資料上履行簽字手續，注明交底日期。建立安全教育和培訓制度，定期對專業電工及用電人員進行用電安全教育和培訓，凡上崗人員必須持有勞動部門核發的上崗證書，嚴禁無證上崗。
電氣工程中應把“質量第一、安全第一”放在首位，應根據工程的自身特點，對施工中的每一個環節都要實施有效的動態控制，做好技術交底，認真管理好從材料采購、施工過程到工程驗收的全過程，并且建立良好的質量監督體系，提高電氣工程的工程質量。
參考文獻：
[1]白思俊.《現代項目管理》.機械工業出版社，2002.