時間：2022-03-08 09:07:39
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我局根據市局《關于開展金融內控與風險防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長為組長，＊＊＊副局長為副組長，成員有：安保干事、農村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個聯網網點的班長、支局長，依據《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業務稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業務稽查方案（試行）》等相關規定，對郵政金融內控制度、相關業務規章、操作規程、會計帳務處理和管理制度執行，以及各類人員履職和安全設施等情況進行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅持“四不放過”的原則（即風險隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實不放過），對發現問題逐一研究，以點帶面，逐一，解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風險能力，確保郵政金融資金安全完整，促進郵政金融業務的持續穩定健康發展。
一、基本情況
截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬元，凈增余額1996萬元，
完成全年計劃的62.37%，點均余額2204.50萬元,活期比重31.33%；保費383萬元，完成全年計劃的93.41%，每月工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發生。
二、自查和剖析檢查
1、綜合管理
（1）、縣局儲匯資金票款安全聯席會議領導重視，按期和定期召開，會議議題明確，經營思路清晰，措施要求具體。
（2）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯席會議，對存在問題有整改措施和要求。
（3）、分管局長按月填報檢查報告書，并按月對儲匯稽查員、農村郵政檢查員、安全保衛人員、儲蓄會計的檢查報告書均進行了審簽，提出了建議意見及要求。
（4）、儲匯稽查員的履職情況：
按年制定了儲匯稽查計劃，認真開展了儲匯稽查工作，并認真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報了儲匯稽查報告書，檢查網點有走訪用戶記錄。
（5）、安全保衛的履職情況：
按月填寫了安全保衛檢查報告書，檢查內容齊全，檢查發現的問題敢于逗硬考核；
（6）、農村郵政檢查員的履職情況：
按月填寫了農村郵政檢查報告書，檢查內容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實，有走訪用戶記錄。，
2、檢查儲匯會計和儲匯出納的檢查：
（1）、核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產負債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。
（2）、檢查現金支票：轉賬支票。印鑒管理：現金支票，轉賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計印鑒由各自管理，財務提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時上交會計，現金轉賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補，賬頁無撕毀現象，改賬符合要求。
（3）、會計每月到銀行領取對賬單，按月對銀行賬單進行勾核。
（4）、會計未按頻次對網點業務指導和檢查。
4、金庫管理檢查：
（1）、現場盤點出納庫存現金賬實相符。
（2）、按規定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實雙人二十四小時值守。
（3）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。
5、儲蓄事后監督，電子匯款事后檢查：
（1）、儲蓄事后監督：盤點重要空白憑征管理賬實相符，密碼設置嚴密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。
（2）、電子匯款事后檢查：盤點重要空白憑證賬實相符，對手工網點收匯、兌付及時進行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。
6、中間業務檢查：
（1）、養老金。工資由委托單位先將的資金轉入縣局指定的賬戶，出納收到進賬單后，將單位的細表交給網點，網點通過中間業務平臺做代字業務處理。會計、出納做相應賬務處理，每月工資500多萬元。
（2）、保險業務，各網點按天繳款，會計按天收款，憑證次日結清，截止9月15日共計保費383萬元。
（3）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現金收繳和儲蓄代扣進行，按月與稅務部門結清賬務，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬元。
7、押運鈔管理：
（1）、現場檢查運鈔車車況較好，運鈔中嚴格執行了規章制度未
搭載無關人員。
（2）、防爆槍、彈分管落實。
8、縣局中心機房管理：
機房建立了設備管理制度、安全保密制度、系統維護管理制度、機房管理制度、監控設備管理辦法等制度并上墻，嚴格執行了無關人員不能進入機房制度。
9、儲蓄聯網點的剖析檢查：
（1）、大石支局：
a、銀行余額113097.44元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。
b、密碼管理：己按規定設置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執行有一定差距，現場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。
c、大額存取款預約登記不規范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現場檢查營業情況處理業務質量較差。
（2）、孔京支局：
a、按月按頻次對支局進行了安全防范設施檢查，按月召開了內控制度學習，但學習記錄不全。
b、金庫管理，己按規定建立了金庫“五簿”，但在執行中有一定差距，經手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時。
c、支局長履職情況，未按日及時審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款單簽字潦草，對盤點現金查賬節目不全，未對儲蓄查帳，鄉投員有時利用逢場天有坐堂收費現象。
d、大額存取款登記與大額預約登記不符，未嚴格按大額預約登記制度執行，營業室現金超限未放入鑄鐵保險柜。
e、執行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個普通柜員保管使用，存在安全隱患。
（3）、吳東支局：
a、儲蓄營業員執行離柜簽退或正式簽退制度較差。
b、金庫管理，已按規定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規范，經手人姓名字跡潦草，出入時間不符。
（4）、雙福支局：
a、金庫管理，已按規定建立了金庫“五大簿”，但執行有一定
差距，現金出入庫登記簿未放入金庫內的鑄鐵保險柜，金庫內的鑄鐵保險柜未關鎖，金庫內存放有包裹和分發的報刊雜志，造成有其他工作人員進入金庫。
b、大額存取款登記和預約登記不符，預約登記已按規定執行，
但大額支付未登記。
（5）、清江支局：
a、支局長履職情況：支局長未按頻次進行履職檢查記錄，對
代辦所、投遞員未按頻次進行檢查，無走訪用戶記錄。
b、鄉投員、代辦員到支局報帳未將結存委托代存單帶到支局
銷號核對結存數。
c、營業室衛生較差。
（6）、桂花支局：
a、支局長履職較差，未能規定檢查頻次對代辦所投遞員進行檢
查和業務指導，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業務檢查頻次不夠。
b、金庫管理：按規定建立了金庫“五大薄”等，但現金出入登
記未放入鑄鐵保險柜。
c、鄉投員、代辦員到支局報賬未將結存委托代存單帶到支局銷
號核對結存數。
（7）、新新支局：
a、現場盤點金庫結存現金和營業現金賬實相符。
b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實相符。
c、支局長履行檢查內容不全，檢查頻次不夠。
d、按規定建立了金庫“五大薄”，但執行有一定差距，金庫進
出入登記未按實際進出入頻次登記。
（8）、縣局郵政班：
a、班長的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥
款單審核不很落實，對安防設施的檢查和查賬頻次不夠。
b、營業室內的鑄鐵保險柜未使用密碼。
c、未嚴格執行大額取款預約登記，大額預約登記與大額支付登
記不符。
三、整改要求及處理情況：
廳黨委委員、政治部主任高文根在會上作了題為《奮力沖刺整體推進確保如期實現正規化建設階段性目標》的工作報告。他充分肯定了龍巖市公安機關率先提出并實現所有縣市區全面達標的工作力度、決心和成效，全面回顧總結了2007年全省公安隊伍正規化建設進展情況，深入分析了存在的問題和薄弱環節，對今年正規化建設特別是35個爭創達標縣級公安局提出了明確的任務和要求：一要提高思想認識，明確目標任務，以奮力沖刺的精神狀態加速推進正規化建設。二要緊盯難點問題，持續重力攻堅，力爭在解決體制性、機制性、保障性困擾上取得新突破。三要堅持全警參與，提高履職本領，健全完善長效、規范的隊伍教育訓練體系。四要規范執法行為，強化監督制約，積極回應人民群眾對公平正義的新期待。五要加強行為養成，改進公共關系，樹立威武文明之師的良好形象。六要突出以人為本，構建和諧警營，不斷增強隊伍活力和凝聚力。七要強化組織領導，精心組織實施，確保全省范圍內基本實現正規化。
公安部政治部調研室副主任、正規辦主任清充分肯定了福建省公安隊伍正規化建設情況。他要求，全省各級公安機關要按照公安部黨委的部署要求，深入貫徹黨的十七大精神，突出抓好北京奧運安保工作，扎實推進“三基”工程建設，以決戰決勝的姿態，把正規化建設作為一項根本性、戰略性任務來抓，切實完成公安部《2004～2008年全國公安隊伍正規化建設實施綱要》最后一年的工作任務。
最后，廳黨委書記、廳長牛紀剛作了重要講話(見本期首篇)。
一、加強領導，周密部署
我局成立了“百安活動”領導小組，由局黨組書記、局長任組長，副局長任副組長，局各單位主要負責人為成員，加強了對“百安活動”的組織領導。做到主要領導親自抓，分管領導負責抓，機關各股室、三所一隊具體抓，形成全局上下齊抓共管的安全工作格局。及時傳達和學習相關“百安活動”的文件精神。
二、認真開展，注重實效
一是進行安全教育，我局每月組織全體干部職工、下屬單位負責人召開的安全工作分析會，分析本部門存在的安全因素，傳達上級有關安全文件精神，學習安全法律法規知識，敲響了安全工作警鐘，執行制度逗硬不走樣，安全監管不留死角，提高了安全責任意識。二是落實安全責任制，落實“一崗雙責”責任制，履職到位，常抓不懈，按班子成員分工及隊所股室職能，將安全工作目標落實到分管領導、隊所具體責任人，加強了安全工作力度。三是開展安全隱患的排查，我局不定時組織人員對全局的照明設施、綠化、公園游樂設施、戶外廣告設置及本局范圍內各辦公室用電、防火、車輛安全等重點工作進行安全排查，制定安全措施，突出重點，嚴防死守，排除安全隱患，防患于未然，確保安全工作落到實處。
三、責任落實、加強整改
我局對排查出的安全隱患，將分解落實到各單位，且要求整改完成時限，認真做好安全工作應急預案，對不能按時完成的單位，要追究責任領導和責任人員的責任。在春節期間，由局黨組書記、局長帶隊，對全局的安全工作進行了檢查，對發現的問題立即進行了整改。另外，加強對節日的值班，確保信息暢通，不出安全事故。
一、組織領導和檢查方式
內部監督檢查工作由財政局統一組織領導，各業務科室、二級單位、財政所分別負責，財政監督專職機構牽頭實施。采取自查和重點檢查相結合的方式進行。自查工作由各業務科室負責人、二級單位負責人及財政所所長負責，自查面要達100％，重點檢查人員由財政監督檢查局、鄉財局、預算股人員組成。
二、檢查時間
財政所內部監督檢查：自查階段2012年2月25日—3月4日，重點檢查階段2012年3月5日—3月30日。
局各業務科室及二級單位內部監督檢查：自查階段2012年2月25—3月4日，重點檢查階段2012年6月、12月，9月份接受上級交叉檢查。
三、檢查的范圍和內容
各鄉鎮財政所檢查范圍和內容：2011年度鄉鎮財務收支及本單位財務收支、財政資金（含專項資金）撥付情況及會計基礎工作的執行情況、資產和財務管理情況，有無違反財經紀律及其他違規行為，其他需要監督檢查的事項。
局各業務科室及二級單位檢查范圍和內容：財政專戶管理與資金安全檢查，科室全面履職、內部控制制度執行情況，帳冊是否健全、登記是否合法、資金狀況是否全面、對賬手續是否齊全等和二級單位2011年度財政財務收支、內部控制情況及資金安全，財政專戶撤并情況的“回頭看”。
四、檢查的方法和步驟
(一)檢查的方法
以財政資金流向為主線，采取內查與外查相結合、檢查與調查相結合的方式。內查外調，提高檢查效果，進而增強查處問題、改進管理的針對性和說服力，從而提高內部檢查的有效性。
(二)檢查的步驟
1、自查階段（2月25日—3月4日）：各業務科室、二級單位及鄉鎮財政所，按照自行管理權限對2011年工作中的漏洞進行自查、自測。特別是資金管理環節、財務管理核算情況等。自查結束后，及時向財政監督檢查局報送自查報告及自查表。
2、重點檢查階段（3月5日—3月30日）：結合各鄉鎮具體情況，對財政資金（（含專項資金）的撥付情況、銀行帳戶管理、財政財務收支與會計基礎工作、會計信息質量及固定資產使用情況等進行檢查。檢查結束后提出相關整改落實建議，形成專題材料。
3、整改落實階段：局各科室、二級單位及財政所要針對自查和檢查中發現的問題自覺進行整改提高，對內部監督檢查建議逐條進行落實，并向財政監督局提報意見反饋，整改情況作為目標管理考評的重要內容。
五、檢查工作要求
1、被檢查單位要嚴格按照各自職責和檢查內容認真開展自查工作，自查結束后，要及時將本科室、二級單位自查報告，經分管領導簽字后報財政監督檢查局，財政所需一并報送自查表。
2、被檢查單位要全面、及時地提供檢查所需要的有關文件、帳表、憑證等相關資料，積極配合財政監督人員搞好檢查工作。
3、嚴格執行財政監督檢查程序。所有檢查項目必須嚴格依照《財政部內部監督檢查辦法》（財政部58號）有關規定進行，依法依規處理。
作為見證平潭歷史的建設者參與者，機遇前所未有，挑戰無所不在。面對三年一千億的投入，處于全面開發階段的嵐島，建設項目紛至沓來。在填海造地、地下管溝、路橋建設等200多個重點項目同時施工的情況下，安全這個基礎要求的重要性就顯得非比尋常。
獨有定位深得領導厚愛
作為兩岸同胞“共同規劃、共同開發、共同經營、共同管理、共同受益”的先行先試示范區，平潭島受到各級領導的高度重視。在平潭速度、平潭質量、平潭效益的號召下，2012年。平潭正式啟動“四個一千”人才工程，各方人力、物力、財力聚集嵐島。在實驗區“大綜合、扁平化、高效率”的體制機制模式下，安監部門的工作也受到了省安監局、實驗區管委會的優先支持。
省安監局局長陳炎生明確在會上指出，“支持平潭安監工作是省局兩項大事之一，一定要逐步幫助、服務平潭的安監隊伍上軌道。”考慮到平潭安全生產監管業務水平的不足，省安監局專門抽調業務熟練的省安全生產應急救援中心副主任蔣愛平、省安科院安全生產技術推廣促進協作中心主任唐豐兩位干部到平潭掛職服務，支持實驗區的開放開發建設，使得平潭安監力量得到進一步充實。省安監局還加強了對平潭的督查指導，僅今年上半年就已檢查督導8次。
與此同時，平潭區、縣兩級主要領導也對平潭安監照顧有加，做到了“三優先”。一在優先研究安監機構設置上，2011年7月前，實驗區安監工作基本上依托在縣安監局縣級模式下進行，機構單一，分工不明，難以做到高效率辦事。2011年7月，區黨工委專門研究設立區安委會及安委會辦公室，并在區經發局下設安監處及區安全生產綜合服務中心。2012年10月，逐步將安監處調整設立為區安監局，為區經發局直屬行政機構，機構規格為正科級，內設綜合科、監管科、審批科三個科室，并設立了區安全生產執法支隊。這些機構的逐步設立，有力地提高了辦事效率。二在優先安排人員到位上，實驗區先后招考4名大學生、安排4名干部、借調2名教師充實安監力量，改變了原來縣安監局編制僅2名、縣安全生產執法大隊僅4名的人員緊缺的現象。三在優先保障經費落實上，2013年，區縣兩級財政共安排120萬元，作為區安辦和區安監局以及縣安監局專項經費，提供了有力保障。此外，還為區縣鄉三級58名安監干部，落實每月220元安全生產監管監察崗位津貼，并為45名安監執法干部配套執法工作服。
不枉使命煅造精煉隊伍
“龔清概書記經常強調‘一個干部最可貴的是責任心，一個團體最可貴的是執行力，安全生產是所有工作的重中之重，實驗區大建設沒有安全一切歸零，沒有質量一切也歸零。’這就要求我們安監干部應以實驗區建設大局為重，服務建設，忠實履職。平潭安監的成長離不開各級領導的關愛，也離不開各部門各單位的支持，我們一定要充分利用好全區上下重視安全、關心安監的有利時機，增強責任心，提高執行力。面對工作量大、基礎條件差等客觀實際，仍要不枉使命，聚力抓好安監工作。一是抓隊伍建設，確保平潭大建設有一支過硬的安監干部隊伍：二是抓制度完善，確保平潭大建設安全監管有序開展：三是抓綜合監管，確保平潭大建設有一個良好的安全發展環境：四是抓自身建設，確保安監團體成員有一個熟練的業務素質能力。”自2011年6月起擔任平潭安監局局長至今的周訓嵐告訴記者。
按照這一思路，平潭安監迅速行動起來。在隊伍建設上，積極依托培訓，切實提高實驗區安監執法業務水平。2013年以來，先后選派7位同志參加由省安監局主辦的安全生產執法資格證培訓，選派4位同志參加由福建省安全生產執法總隊組織的執法業務培訓，選派2位同志參加由省安監局主辦的工礦商貿行業標準化培訓，并分別派入專門參加政法培訓以及公文業務培訓。做到了新進干部每人都回訓兩次，尤其是要求所有的鄉鎮分管安全的領導及鄉鎮安監站長必須做到全員參訓，全部持有安監執法資格證書。
在制度完善上，區、縣兩級分別制定了安委會工作規則、安全生產責任制度、安全生產檢查制度、安全生產例會制度和安全生產宣傳教育制度，并印發了區、縣安全生產履職報告制度、安全生產形勢分析通報制度、安全生產事故預警通報制度、安全生產責任追究制度，同時還制定了實驗區生產安全事故隱患和違法行為舉報制度規定。
在綜合監管上，平潭安監大膽創新，兩項做法受到省安監局領導贊許。一是在2011年11月把隱患排查、重大危險源監控、宣傳教育培訓、舉報四個中心職能整合在一起，成立了實驗區安全生產綜合服務中心。二是在人員相對少的情況下。把區、縣兩級的安監執法隊伍有機地結合起來，同時設立15個鄉鎮安監站，克服了平潭安監執法力量不足的困難，實現機構建設的扁平化管理模式。這兩項舉措都有利于集中利用人員力量，促進辦事效率和服務條件的改善。
在自身建設上，周訓嵐同志在身兼區、縣安監局長等6個職務、管理服務9個公章任務繁重的情況下，依然全身心投入實驗區大建設。在規范安監制度，修訂安監工作手冊、預案工作中，主動參與，親自執筆；在上級文件、會議貫徹落實、執法檢查、事故調查、干部學習培訓中，更是實實在在落實部署工作。平潭全體安監干部也是經常加班加點，任勞任怨，時刻以高標準、嚴要求引領自己刻苦鉆研，勤于服務，精益求精。
工作在前安監忠實履職
在實驗區大建設大開發時期，人員、車輛流動性較大，安全意識相對薄弱，此時首當其沖的是依靠宣傳、培訓，促進安全意識提升。
在宣傳上，平潭安監真正下大力氣。以2012年為例，平潭安監局印發了《安全生產工作手冊》1000冊、《突發公共事件應急預案匯編》600冊、安全生產專題信息33期，印刷各種安全生產宣傳單56000多份。不僅如此，平潭安監局安全宣傳每年都有重頭戲。2011年編制了《安全生產工作手冊》，2012年編制了《突發公共事件應急預案匯編》，2013年編制了《平潭安監宣傳材料（一）、（二）、（三）》。這4200多冊材料均免費贈給區、縣安委會成員和相關單位、企業。今年，平潭安監還專門從網上訂購危化宣傳材料，免費贈送給實驗區所有工業氣體、加油站等危化重點企業。
由于沒有煤礦，平潭安監就把培訓重心放在危化品安全上，每年都牽頭組織危化行業培訓。2012年，組織全區危險化學品企業的負責人、安全管理人員和從業人員參加培訓，新培人員259人，復審22人。2013年，組織230人參加了福建省安科院在平潭組織的培訓復審。
在督查上，平潭安監扎實推進安全生產重點工作，組織深入開展“打非治違”專項行動和安全生產大檢查及重點整治百日行動。在“打非治違”方面，截至今年7月底，實驗區區各行各業組織檢查組470個，檢查人員1492人次，檢查企業866家，打擊非法違法、治理糾正違規違章行為31252起，“打非治違”工作得到穩步推進：大檢查方面，平潭安監在人手不充裕的前提下，采取多頭兼職辦法克服困難，抽調安監同志從事安全大檢查辦公室工作。截至8月，共計組織督查組407個，其中暗查、突擊督查組275各，交叉檢查組93個，參加檢查人員2233人次，督查檢查企事業單位和場所1550家，責令改正、限期整改、停止違法行為824起，責令停產、停業、停止建設35家，暫扣或吊銷有關許可證、職業資格10個，關閉非法違法企業14家，處罰罰款77.4萬元。
“尤猛軍副書記強調，‘在任何情況下，不管工作有多緊張，也要高度重視，千方百計，不惜代價，持續抓好安全生產工作’。平潭安監的工作重心就是“交與建、車與船”。在交通方面，目前我們著重致力開展“渣土車”安全治理，全力在摸清數量、問題后，探討出一套有效的規范整頓模式。在建設方面，我們重點加強重點項目建設工地“特種設備”的安全監管，落實建筑施工安全。在車輛方面，我們將聯合相關部門，研討離島車輛交通安全整治方案。在船舶方面，我們著重研討漁業船舶及‘三無船舶’整治方案。這四項重點，區黨工委委員謝秀桐同志已組織三場研討會正逐步想辦法解決。”周訓嵐說。
一、范圍對象
按照基金監督管理、內部審計和社會保險稽核工作的有關要求，稽核審計工作的范圍和對象主要包括以下幾個方面：
1、養老、醫療、失業、工傷和生育五項保險；
2、農村社會養老保險（老農保）；
3、農民基本養老保險（新農保）；
4、被征地農民基本生活保障基金；
5、城鎮老年居民基本養老補貼；
6、社會保險補貼；
7、就業補貼；
8、培訓補貼；
9、解困資金；
10、誠信人力資源服務所；
11、其它所有涉及資金往來的項目。
二、程序方法
稽核審計工作采取日常檢查、重點監控和舉報查處等形式，定期或不定期進行，一般可分為以下五個階段。
1、準備階段。確定稽核審計的項目和內容，以書面形式將有關內容、要求、方法和需要準備資料等事項告知相關科室、單位作好準備。
2、實施階段。通過現場察看、詢問情況、調閱資料等方法進行實地稽核審計，并作好相關筆錄，綜合有關情況，以書面形式提出稽核審計意見。
3、征求意見階段。向相關科室、單位通報稽核審計意見，針對稽核審計中發現的問題，共同探討和研究解決辦法和措施。
4、落實整改階段。相關科室、單位根據稽核審計結果，制定整改措施，并及時將落實整改情況反饋給稽核審計部門。
5、總結階段。形成稽核審計工作書面報告，與稽核審計過程中的相關資料一并歸檔，編制稽核審計工作檔案。
三、組織領導
局成立社會保險基金監管和稽核審計工作領導小組，由紀檢組組長邵鋒任組長，各科室負責人為成員，稽核科、財務和基金監督科、計算機信息科負責具體日常工作，各相關科室協助配合開展工作。
四、工作要求
1、要高度重視。全局上下要從深入學習科學發展觀的高度，充分認識加強基金監管和稽核審計工作的重要性和必要性，牢固確立“三種意識”，即“如履薄冰”的危機意識、“社保衛士”的責任意識、“人民公仆”的服務意識，確保各項社會保險基金的規范運行和安全完整，確保每個工作人員處于制度約束和監督管理之中。
一、目標任務
在法律顧問的參與下，對本局自2013年以來依法行政、依法執法、依法履職的法治狀況特別是現狀進行全面“體檢”，掌握本局法治健康狀況，發現“疾病”，排查隱患，分析“病因”，開出“處方”，防范和化解法律風險，建立與完善法律風險防范機制，助推司法行政事業健康發展，推進司法行政系統法治政府建設。
二、檢查項目
本次“法律體檢”旨在對本局各股室、各法律服務單位近三年的執法及履職狀況特別是現狀進行重點檢查。檢查項目及重點如下：
(一)本部門對有關法律、法規、規章和規范性文件的貫徹執行情況，特別是可能存在的法律風險。重點檢查以下內容：
1、刑罰執行活動，社區矯正管理部門重點檢查社矯人員的調查評估、交付接收、矯正小組成員責任、外出管理、日常監管、心理矯正、考核獎懲等制度的執行落實情況。
2、行政執行活動，特別是法律服務管理（律師、公證、法律援助、法制宣傳、司法鑒定、人民調解、基層法律服務等），舉報投訴處理和信息公開等情況。
3、內部管理涉法事項，單位工程的招投標、報建、安監、質監及竣工、驗收、備案等基本流程，財政轉移專項資金使用，“三公”經費管理，津補貼發放，干警參賭涉毒，消防、安全保衛、政府采購、收費（政府收費項目以及法律服務收費項目）、法人登記、印章管理、檔案管理等情況。
（二）重大決策的社會穩定風險評估、合法性審查以及可能存在的法律風險情況，對外合同、內部勞動（勞務）合同、法律文書制作可能存在的法律風險情況。
（三）行政許可、行政處罰等重要執法事項的實體、程序、文書制作、自由裁量權的決定與行使等情況。
（四）行政復議、行政訴訟案件糾錯率、改判率和維持率等辦理情況，行政賠償工作適用和執行等情況。
（五）信息公開、投訴查處、的實體、程序、文書制作等情況。
（六）本部門目前存在的其他法律問題和風險。
三、方法步驟
（一）制作方案。4月上旬，在局黨組的領導下，由法制部門牽頭，辦公室、政工室、財務股、紀檢監察室參與，其他股室協助，制定本局法治狀況檢查具體方案。
（二）自查。4月中旬，各股室按照本實施方案要求，對照檢查項目及重點檢查內容、法律體檢項目清單，進行自查，形成自查報告，于4月18日前將自查報告紙質和電子文檔報局法治狀況檢查工作領導小組辦公室，法治狀況檢查工作領導小組辦公室綜合各股室自查報告，形成本局機關書面自查報告，于4月20日前，報市局法治狀況檢查工作領導小組辦公室。
各股室的自查報告一定要客觀真實地反映本股室現有的法律問題和風險隱患，并將有可能引發重大問題的法律問題和風險隱患予以特別說明。
（三）分片復查。4月21日至5月15日，市局組織業務骨干法律顧問分片對我局法治狀況檢查工作的情況和法治現狀進行復查，此次復查采取聽取單位匯報、查看相關文件和記錄、發放調查問卷、召開座談會、現場查看等方式進行。重點檢查各股室自查的法律問題和風險隱患準不準、自查的責任心強不強，特別是要查找沒有自查出來的重大法律問題和風險隱患，深入分析“病根”，并有針對性的提出化解法律問題和風險隱患的意見。開具“法律體檢報告單”，指出存在的法律問題和風險隱患，提出“治療”整改意見。
（四）迎接抽查。5月下旬至6月中旬，省廳將組成抽查組對各市州司法局、縣市區司法局的法治現狀進行抽查，各股室要認真做好迎接抽查的準備。
（五）建立風險防范機制。6月中旬至下旬，在自查與抽查工作結束之后，局黨組組織業務骨干、法律顧問對本局存在的法律問題和風險隱患進行深入分析，逐一提出“治療”整改方案，建立相應的風險防范機制。
四、工作要求
此次參加法治狀況檢查工作的各股室要高度重視，嚴格按照本實施方案組織開展法治狀況檢查工作，將各階段、各環節工作落到實處，確保法治狀況檢查工作不留死角，不走過場，為下半年開展全面、系統整改打下基礎。具體應做到：
（一）高度重視。開展法治狀況檢查工作非常重要、非常必要，也是非常及時。全縣司法行政系統各股室、各法律服務單位要充分認識開展法治狀況抽查工作是確保司法行政事業健康、科學發展的重要基礎保障，是司法行政機關履行好法律保障、法律服務、法律宣傳等職責的必然要求，是司法行政機關推進法治建設的重要舉措。各股室、各法律服務單位要統一思想認識，嚴格按照本方案的部署要求抓好法治狀況檢查各項工作的落實。
（二）加強領導。法治狀況檢查任務重、要求高。縣局決定成立法治狀況檢查工作領導小組，由局長擔任領導小組組長，分管法規工作領導任常務副組長，其他局領導為領導小組成員，領導小組在局政策法規股設辦公室，辦公室成員由局政策法規股、辦公室、政工室、財務股、紀檢監察室相關人員組成。各股室要組織精通業務的專門力量開展自查，要明確責任，各股室要在自查、抽查等各個階段明確責任分工，加強協調配合，對于自查、抽查中不認真負責導致沒有發現法律問題和風險隱患、并由此產生嚴重法律問題的股室和檢查人員，要追究責任。
我局儲匯稽查工作在局領導的高度重視和大力支持下,遵照省州局對稽查工作的要求,以“抓安全、促發展,壓案件、促成果”為中心,以“加強治理求效果”的指導思想,切實落實“
六個全”(全員內控、全過程內控、全方位組合式內控、全年內控、全系統信息交流與反饋、全網內控),在發展郵政金融業務和保障儲匯資金安全兩方面取得了較好的成績。
1、按照《*省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和省局《轉發國家郵政局關于進一步加強郵儲資金安全治理的緊急通知》(*郵傳31號)傳真電報的要求、以及《*省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》、《*省儲匯稽查方案》、《中間業務稽查方案》、《關于進一步落實儲匯資金安全治理“九條”規定的緊急通知》等重要文件,對郵政金融資金實施有效監控,促進郵政金融業務穩定、保險發展。
2、結合省局的“全省儲匯資金安全專項整治活動”和銀監局的“案件專項治理活動”,認真開展州局安排的“掛失申請書專項檢查工作”及“網點全面排查工作”,以確保郵政儲匯資金安全,捍衛經營成果。
3、為進一步防范金融風險,根據相關規定,結合本局實際,制訂了《*縣郵政儲匯資金安全治理辦法》、《20*年儲匯周轉金定額明確超限提款審批權限的通知》、《郵儲大額現金支付實行分級審批治理的通知》、《郵政儲蓄資金調度治理內控制度的通知》、《郵政儲蓄資金調度治理有關規章制度的通知》、《關于做好資金日終監控工作的通知》、《資金安全治理應急處置預案》。建立了《*縣郵政儲蓄柜員制治理辦法》、《郵儲聯網網點業務治理實施細則》、《郵儲網點操縱流程》、《儲匯資金繳撥流程》、《保險業務實施辦法》、《代收國稅操縱辦法》、《儲匯網點崗位職員的崗位職責》、《*縣郵政局基礎工作考核獎勵辦法》、《*縣郵政局綜合治理考核辦法》。認真落實資金票款安全局長負責制,實行儲匯資金安全治理責任制,層層簽訂《*縣郵政局金融資金安全責任書》。
4、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作,采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合,局領導經常親身帶隊到支局所進行夜間檢查,對查出的題目和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。20*年對全縣*個儲匯網點,*個監控崗,共出檢89次,盤庫58次,對帳66次。發出整改通知20份,收回整改報告20份,查出隱患23個,已整改20個(有3個屬安全設施未達標,因資金不到位無法解決)。對相關職員“有規不遵、有章不循”,嚴格按照《*縣郵政局綜合治理考核辦法》相關規定逗硬考核。
5、不足之處:(1)、未嚴格按照新的“州郵政金融內控制度檢查評價、現場處罰標準”進行檢查,檢查深度、力度還未達到檢查要求;(2)、班組、支局長的治理工作職責未完全達到要求;(3)、未按年組織儲匯業務會審;(4)、保險履行檢查職責不完整,有檢查記錄,無檢查報告書。
二、20*年度儲匯稽查工作安排
一如繼往,堅持不懈,努力完成所承擔的各項工作任務,在工作中不斷建立和完善相關規章制度,切實并有效地保障國家金融方針政策、金融保險法規和郵政儲匯各項規章制度的貫徹執行,預防和控制郵政儲匯資金票款案件的發生,把各種資金票款安全隱患消滅在萌芽之中,維護國家、用戶、郵政企業利益,確保郵政儲匯資金安全完整。
1、加強日常治理工作,嚴格對各員崗位職責執行情況和班組、支局長的履職情況進行督促落實。
2、加大對重點崗位職員的考核力度。
3、擬在適當的時間組織儲匯業務會審。
這次會議的主要任務是，認真貫徹*省、*市以及武安市各級“干部作風建設年”活動會議的精神，按照王俊祥書記在我市“干部作風建設年”活動動員會上的講話要求，緊密結合農業辦的實際情況，對全局開展該項活動作出動員部署。下面我講三點意見：
一.要深刻理解新的形勢下加強干部作風建設的重要性和緊迫性，迅速把思想和行動統一到各級部門的部署上來，積極投身到干部作風建設年活動中來。
作風好壞決定事業成敗。從一定意義上說，一個部門的工作，成在作風，敗在作風，一個干部的形象，好在作風，壞也在作風。農業局是和農民群眾打交道最直接、最多的部門之一，干部作風的好壞，事關黨和政府在人民群眾中的形象。今年，我們既定的目標能否實現，重要一點就是取決于干部的思想作風和工作態度，因此，開展作風建設年活動對于我們來說，更具有特殊重要意義。
我們黨歷來重視黨的作風建設，加強干部作風建設，是我們黨的優良傳統，是戰勝各種困難、完成各項任務的制勝法寶。今年是進入新世紀以來我國經濟發展最為困難的一年，改革發展穩定的任務十分繁重。*省、*市及我市高規格召開動員會，對這項工作作了安排部署，明確提出了干部作風建設年活動的目標任務和工作措施，我局也出臺了實施方案。希望同志們能深刻領會、認真學習、準確把握。在各級領導講話中痛斥了當前在一些干部中存在的種種作風問題，可以說是一針見血，在我們的干部隊伍中也有不同程度的表現，有的甚至更嚴重，主要表現為：
一是“懶”。部分同志抱定有“不求有功，但求無過”的老思想，安于現狀，自以為是，不學習，不工作，不作為，辦事拖拉，效率低。對領導交辦的工作推推動動，撥撥轉轉甚至能退的就推，能躲的就躲，工作上缺乏主動性、創造性。
二是“散”。紀律觀念淡薄，不能自覺遵守單位制定的各種規章制度，遲到、曠勤時有發生，有令不行、有禁不止、有事不辦情況存在。
三是“虛”。部分同志責任心、事業心不強，對工作敷衍了事，搞形式主義，做表面文章，在其位不謀其政，沒有真抓實干之心。
四是“混”。沉迷于吃喝玩樂，貪圖享受不顧形象。別人干工作，他在一邊觀望，別人在開會學習，他在打瞌睡睡覺。不干事也干不成事，惰性嚴重，效能低下。
以上所指，雖然表現在極個別人身上，但是影響極壞，渙散隊伍斗志，疏離群眾民心，敗壞黨風，必須采取措施加以解決。大家都知道，在這次活動中永年縣公開處理了35名干部，他們當中副科級以上干部免職7人，建議免職1人，全縣通報1人，黃牌警告3人，紀委立案查處5人。最近我市各有關部門也在積極行動，采取明查暗訪的形式監督各個單位的工作情況。這些都說明，抓“干部作風建設年”活動是下了堅定決心的，措施是全面徹底的，也將是有力有效的。這就要求每個干部職工認清形勢，下定決心，扎實開展活動，切實轉變作風，如果還是無動于衷，就很有可能被抓了反面典型，就會受到懲處。大家一定要有這個政治敏感性。
二加強作風建設貴在求真務實，要加強學習，提高認識，務求取得實效。
作風建設重在實打實，各科室要按照《實施方案》的具體部署，緊密結合履職盡責勤政為民的職責要求，著力解決干部作風中存在的突出問題，努力建設一支高素質的干部隊伍。具體到我們單位提出以下幾點要求：
1.各位主管局長要加強對分管單位“干部作風建設年”活動的定期調度和具體指導，通過明查暗訪、工作情況交流等方式，加強督導檢查，及時掌握活動進展情況，分析解決存在問題，推動和保證活動健康深入開展。
2.各科室科（站）長是本科的第一責任人，對本單位的同志要加強指導，通過談話等方式交流思想，督導檢查。并嚴格落實執行各項規章制度。
3.每個干部職工要按照《實施方案》的具體要求，認真準備，實事求是的寫出高質量的心得體會和調研報告，以轉變工作作風為主線，以履職盡責勤政為民為綱領，對本人存在不良作風及時改正，對本職工作、崗位職責深刻認識，培養愛崗敬業、敢為人先的好作風好態度，提高自己服務“三農”的真本領。
三緊緊圍繞全局重點工作，突出重點，增強開展作風建設年活動的針對性，推動工作全面展開。
好的作風體現在干部工作生活的各個方面，要在實踐中去檢驗、鍛煉干部，要和年初制定的各項任務緊密結合起來，實現作風建設與實際工作有機結合，相互促進。對此必須做到：
（一）是深化分級抓落實格局。切實強化分級負責意識，真正做到一級對一級負責，逐級抓好落實。按照年初制定的今年重點工作安排，圍繞一個產業、兩個園區、三個覆蓋、八項工作的主要任務，各科室根據自身職能，圍繞工作中心，分清責任，抓好落實。
（二）是強化工作責任制落實。建立健全主體明確、層級清晰、具體量化的崗位責任制，將每個崗位、每項工作職責、每個工作環節的責任具體到人，切實形成主要領導總體抓，分管領導重點抓，科室站長集中抓，相關部門配合抓，干部群眾支持抓的良好局面。
（三）是形成工作合力。圍繞中心工作，加強協作配合，特別對一些職能交叉領域和“管理真空”問題，要加強溝通和協作，解決問題，促進發展。各個部門都要建立工作例會制度，按月、按季召開工作例會，做到多溝通、多交流、多配合，形成合力，完成工作任務。