時間:2023-01-05 15:07:47
導語:在律師工作報告的撰寫旅程中,學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑,好期刊匯集了九篇優秀范文,愿這些內容能夠啟發您的創作靈感,引領您探索更多的創作可能。
律師月末工作總結范文一
律師實習的一年在不經意間就已匆匆過去,在這一年于我而言,經驗和理論同時受到了洗禮,在祝律師的指導下,以及浩博所很多熱心律師的幫助下,我學到了很多。不僅有理論知識和實務操作,還有很多待人接物的人生道理。自己的實務經驗從零開始慢慢堆積,理論也更好的在實踐中得到檢驗、深化。時至今日,在我準備正式邁出職業生涯的第一步時,對這個律師職業充滿了深厚又復雜的感情,也對所有幫助我成長的人充滿了感謝。
律師這個職業是復雜的,或者也可以說是單純的。其復雜之處在于,律師不僅要服務于各行各業的當事人,包括各種刑事犯罪嫌疑人,而且要和公安、檢查、司法、政府等眾多部門打交道。一個案件往往涉及很多的法律關系和社會層面,對于一個剛剛起步的年輕律師而言,這些經驗無疑是極其鮮活而又深刻的。其單純之處在于,正如《律師法》所要求的,律師的首要職責,乃是服務于當事人。是以事實為依據,以法律為準繩,為當事人爭取最大的合法利益。律師沒有自己的立場,如果有,那也是符合法律和正義以及律師職業準則和道德標準的立場。除此之外,律師別無其他立場。這種作為追求公正之過程中的"工具性"價值,使我在過去一年來不斷思考和重新定位于自己的立場和位置,也不斷嘗試構建自己作為一名律師應當具備的職業特質。
過去的一年中接觸的實務工作也使我更深刻地認識到,"法律的生命在于經驗",理論的學習固然培養我們的基本思考邏輯。但是,沒有實踐檢驗的理論必然是僵死的,了無生氣,難以適用,也最終無法起到其保護權利、維護正義的初衷。尤其對于律師而言,一名成功的律師,過硬的理論縱然必不可少,但是嫻熟靈活的實踐經驗更加重要。把理論知識投射到鮮活的案例中,變為維護當事人權益的有力武器,想方設法履行自己的職責,完成自己的任務。這些都是成為一名優秀律師應當具備的根本素質。
此外,成為一名合格的律師,還需要有著堅實的職業道德和職業操守。去年以來,由李莊案引發的,不僅是對律師職業環境的思考,而且引發了對律師職業倫理的反思。法律職業倫理的構建需要我們每個人共同的努力。對于我個人而言,培養正當的職業道德,堅守法律人的職業底線,塑造堅定的正義觀、價值觀,是我在走向律師執業之路時首先需要實現的目標。
律師作為一個職業,還在成長和完善之中。在當下的環境中,律師承載著更多法治建設和權利維護的功能。中國的法治社會必將建成,律師也必將在此過程中發揮自己獨特的作用。今天律師界遇到的困難和反復,正是今天中國所有人在追求法治和正義的過程中所遭遇的挫折和反復的縮影。但是,我們應當堅信于未來,因為,未來就在于我們今天所做的點點滴滴。未來就在我們每一個人的手中。作為一個即將走上執業之路的我,更是堅信這一點。
再次感謝浩博所的各位師傅和同仁在過去一年中給予我的幫助,在你們中的很多人的身上閃現對于法律事業的執著,使我獲益良多,也必將使我更有力的前行,激勵我為成長為一名合格的法律人而繼續奮斗。
律師月末工作總結范文二
先感謝所里能給我機會,讓我開始自己理想的第一步;非常感謝主任和同事們幫助教導,讓我認識、理解律師行業、也正慢慢的融入進律師行業;非常慶幸有這么好的實習環境和學習氛圍,使自己的知識和能力正逐步的提高。這是自我轉變的兩個月,態度由消極變積極,學習做事由被動變主動,對世對人對事由悲觀變樂觀進所前面試中一個勁的追問主任所里對實習人員有怎樣的培養計劃,也在短短的兩個月里變成了自己踏上律師行業前的一步一步正在實現的目標。這是一個集體、一個團隊對一名新人的影響,也是一個力求上進的人正主觀能動的不斷學習、充實自己,使自己盡快成長。與其說是寫一下工作總結,不如說是寫一下自己的收獲和體會,和大家談一下自己的感想。
”要做事先做人”“從小事做起”當面試中主任又一次講到這些話時,我被深深的觸動了,曾幾何時,懷著遠大的理想和滿腔的熱情,卻碌碌無為的走到今天;茫茫碌碌的工作卻不曾抬頭思索一下人生的哲理。所里的同事給我樹立了良好的榜樣,大家樂觀積極的心態、歡樂融洽的氛圍、勤懇務實的工作作風、專業上精益求精的學習鉆研精神無處不深深的感染這我,感化著我,使我自己漸漸地、不斷地在各方面提高自己。自己更要把握住機會和時間使自己盡快的學習和成長,能分擔所里的事務,不能總是作為一名“消費者”,要盡快成為一名“創造者”。
當然,通過這段時間的實習,也使我感到前所未有的壓力,認識了律師也是競爭激烈的行業,從思想更加深刻得體會到了不斷自我學習的重要性。我們是一個積極上進的團隊,是一個不斷學習提高的團隊,每次的周學習會議,個人一個周的收獲體會讓大家分享吸收,每個人在業務上都得到了提高,尤其是我這樣的的一名入門者,更是得到了充實,增長了見識。每次自己低級幼稚的問題得到大家耐心的解答,自己既有收獲的快樂,也有耽誤大家時間的慚愧。
這段時間的收獲除了為人做事方面要真誠踏實外,專業上主要是學習建設工程過程服務,對現場服務要注意的問題、應對的措施自己都記在本子上,時常翻閱,并不斷的記錄補充新的問題。通過整理會議錄音和周六討論,體會律師們現場的解答問題的方法和技巧,吸收掌握。通過幾個人整理施工簽證的文章,使自己對簽證的相關知識有了深刻的認識和把握。通過整理案卷,學習相關法律文書的寫法,了解訴訟流程學習訴訟技巧。
今后半年的實習學習主要放在一下幾個方面:
過程服務方面,全程跟從主任xxx項目,多學多問,到12月份達到或超過主任的要求,能獨立進行過程服務,解決過程問題。(請示:可能的話,在重點跟蹤一個項目學習的基礎上,如果時間允許,可以跟從主辦律師走訪其他項目。因為面對不同的項目經理有不同的溝通技巧;甲方層次不同,施工中會出現不同的要解決的問題;各律師風格不同,也利于學習中各取其長補己之短。)
訴訟業務方面,實踐上跟從學習律師手頭的案件(一件一件進行),自己主動參與,進行案件訴訟材料的整理和起草,主動協助辦案律師進行工作。理論上還是抓緊時間學習法律和司法解釋,結合所里的案卷學習法院判案的法律適用傾向,做到解答咨詢時準確。在半年后能夠做到能獨立執業。結合過程服務的學習和周例會律師交流的經驗,將律師們過程服務的經驗結合法律整理成文章,既能作為所里的經驗積累,以便交流學習,還可以作為開展給施工企業培訓的材料。(初步想法:利用實習期間時間充足,大框架是從建設工程招投標開始,直至竣工決算工程款付清為止,通過學習并結合律師們的經驗交流,將全程中應當注意的問題、防范的風險、出現問題的應對措施等逐步地、分段分項地完善出來,最終形成系統的書面材料。)
律師月末工作總結范文三
九月十日入律所實習至今已有兩月有余,感受頗多,著述為文,當作總結。
律師要有自己的思想,沒有思想的律師,永遠也不會成為一流的律師。律師不僅要精通法律,而且要了解商業運作的歸則,理解法官裁判風格,體會客戶真正需求。同時,思想上還要注意遵守執業操守,保護好律所和律師自身利益。如果要很好平衡這些復雜的關系,需要律師將具體的工作逐步提煉為工作的指導思想,并貫徹到工作中去。這樣,有了思想作為指導,律師才能逐步形成成熟、穩健的執業風格。
律師僅有思想是遠遠不夠的,還要特別注重實務操作。
律師實務操作應是多方面的,但本人想結合自身實習經歷,淺談兩個方面。
一、 案源
有人認為實習律師當務之急是學會案件實務基本操作,有沒有案源關系不大。實習時要盡快學會實務操作無可厚非,但對待案源的態度,本人不敢茍同。實習是為一年后執業作準備的,如果不從實習階段就開拓案源,那么等到執業以后再去開拓,就會像有的律師一樣,執業都一兩年了,還沒什么案子,沒什么事可做。那就未免太晚矣!其實自己細想一下也知道,案源是律師執業的第一步,沒有案子,還怎么做案子?所以說實習階段就開拓案源是十分必要的也是十分重要的!既然如此,那么怎么開拓案源呢?
我想主要應從以下兩方面著手:
(一) 宣傳自己,讓客戶了解自己。把自己的個人情況放到律所網站上,制作個人網頁,參加網上法制評論等。
(二) 培養社會關系
1. 培養與公檢法司各機關的關系
(1)通過隨律師一起辦案認識各機關人員,了解他們,向他們虛心請教一些辦案問題,與他們進行良好的溝通,給他們留下深刻地印象。
(2)通過自己單獨去辦律師交辦的案子,認識各機關人員。去辦案見面時要有禮有節,給人留下良好地第一印象,這樣第二次去就會記得起你。如此“一回生二回熟”,彼此就認識了,以后要辦類似的案子就方便多了。
(3)通過親戚朋友認識公檢法司各機關人員,并保持良好關系。
2.培養與各企業的關系
(1)通過親朋好友認識企業管理人員,與他們溝通,保持聯絡,為一年后打下案源基礎。
(2)通過老鄉關系認識了解一批企業,為今后執業,進一步開拓案源和市場。
3.培養社會其他各行各業人員的社會關系,包括同事關系。
律師的實習工作總結
九月十日入律所實習至今已有兩月有余,感受頗多,著述為文,當作總結。
律師要有自己的思想,沒有思想的律師,永遠也不會成為一流的律師。律師不僅要精通法律,而且要了解商業運作的歸則,理解法官裁判風格,體會客戶真正需求。同時,思想上還要注意遵守執業操守,保護好律所和律師自身利益。如果要很好平衡這些復雜的關系,需要律師將具體的工作逐步提煉為工作的指導思想,并貫徹到工作中去。這樣,有了思想作為指導,律師才能逐步形成成熟、穩健的執業風格。
律師僅有思想是遠遠不夠的,還要特別注重實務操作。
律師實務操作應是多方面的,但本人想結合自身實習經歷,淺談兩個方面。
一、 案源
有人認為實習律師當務之急是學會案件實務基本操作,有沒有案源關系不大。實習時要盡快學會實務操作無可厚非,但對待案源的態度,本人不敢茍同。實習是為一年后執業作準備的,如果不從實習階段就開拓案源,那么等到執業以后再去開拓,就會像有的律師一樣,執業都一兩年了,還沒什么案子,沒什么事可做。那就未免太晚矣!其實自己細想一下也知道,案源是律師執業的第一步,沒有案子,還怎么做案子?所以說實習階段就開拓案源是十分必要的也是十分重要的!既然如此,那么怎么開拓案源呢?
我想主要應從以下兩方面著手:
(一) 宣傳自己,讓客戶了解自己。把自己的個人情況放到律所網站上,制作個人網頁,參加網上法制評論等。
(二) 培養社會關系
1. 培養與公檢法司各機關的關系
(1)通過隨律師一起辦案認識各機關人員,了解他們,向他們虛心請教一些辦案問題,與他們進行良好的溝通,給他們留下深刻地印象。
(2)通過自己單獨去辦律師交辦的案子,認識各機關人員。去辦案見面時要有禮有節,給人留下良好地第一印象,這樣第二次去就會記得起你。如此“一回生二回熟”,彼此就認識了,以后要辦類似的案子就方便多了。
(3)通過親戚朋友認識公檢法司各機關人員,并保持良好關系。
2.培養與各企業的關系
(1)通過親朋好友認識企業管理人員,與他們溝通,保持聯絡,為一年后打下案源基礎。
(2)通過老鄉關系認識了解一批企業,為今后執業,進一步開拓案源和市場。
3.培養社會其他各行各業人員的社會關系,包括同事關系。
二、執業技巧
執業技巧應是多種多樣的,但兩個多月的實習讓我感受最深的,莫過于律師的收費標準、收費技巧和如何準備立案。
(一) 收費標準和收費技巧
每個律所都有自己的規定,但國家物價部門和律師協會又有些不同規定,這其中有些重合和交叉,這些怎么處理。這是一般情況。還有特殊情況的,比如疑難復雜案件怎么收費?到底可收多少費用要心里明白。實習一個月還沒搞明白,而且自己對此還沒予以足夠重視。用主任的話說“吃飯家伙還沒掌握好”。自從主任前幾天的一次談話,才使我醍醐灌頂。的確,自己連入行之門都搞不清楚,談何入行?一般案件按照收費標準計算,根據省律師協會文件確定的疑難復雜案件可以在收費標準的1-5倍內收費。對一些個人當事人確實經濟有困難,也可在當事人提交申請減交后,經主任批準略收低些。
(二) 如何準備立案
1. 了解案情,傾聽當事人陳述,與當事人良好溝通,深刻理會當事人真正意圖,合理分析案情,告知當事人成功的可能性和注意事項,讓當事人心中有底又有信心,但不要打保票,把話說死了。
2. 寫律師法律文書
(1) 寫起訴狀
a、民事起訴狀
在全面了解案情的基礎上寫好起訴狀。這寫起訴狀需要先有個初稿,再細化修改,“文章是改出來的”,起訴狀也不例外,但一般改兩次就差不多了。文字上要言簡意賅,格式上符合文書要求。一般起訴狀文書不要超過兩張紙,因為不是每個法官都有這么耐心和細心的,所以力求意盡的前提下求簡。
b、刑事自訴狀
多看律所律師往年訴訟的典型文書,然后結合案情自己寫。
c、行政起訴狀
律所行政案較少,自己可看些法律文書方面的書。
(2) 辯護詞
要學寫辯護詞,就要看律師典型的刑事辯護詞,作為參考多學習,多請教,不懂就問。
(3) 詞
要多看詞,再結合律師交辦的案子自己寫,寫完后經律師看后有哪些不足,自己再改,體會一下自己為什么這些沒有注意。
3. 案件表。
依表順序裝訂,要記住。通過辦案多次裝訂來掌握,按當事人人數制作副本。
4. 去法院立案。
注意自己先算一算訴訟費 ,好自己先準備費用。
以上是兩個多月來的實習心得,作個總結,當今后指導。
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一、思想政治方面
能夠認真參加政治理論學習,實踐科學發展觀,努力提高政治理論素養和思想水平。擁護黨的路線、方針、政策,熱愛祖國。積極協助系主任做好教學工作,顧全大局,團結同事,愛護、關心學生;深入學習實踐科學發展觀活動,結合工作實際,查擺工作中存在的問題,制定整改措施,找出解決問題辦法,為建工系的健康發展奠定基礎;堅持群眾路線和群眾觀點,認真學習貫徹黨風廉政建設的有關文件,深刻領會精神;加強廉潔自律建設,自覺抵制不良影響,為人師表,以身作則。
二、組織領導能力方面
在完成上級有關部門和學校黨委、行政交辦的各項工作任務,能夠與系領導班子一起,帶領全系師生,團結一致,開拓進取,勇于創新,處理好各種關系,化解各種矛盾,充分調動廣大師生的積極性,發揮他們的聰明才智,取得了出色的成績。
三、工作作風方面
深入到教學第一線,了解目前教學基本條件與利用的情況,掌握實驗室、實習基地狀況,向學校提出切實可行的配置計劃,使得教室、實驗室、實習場所和附屬用房面積以及其它相關校舍滿足人才培養的需要。積極協助系主任加強日常教學管理工作,做好教學檢查工作,平時檢查和集中檢查相結合,聽課和座談相結合;重點幫助青年教師上好課,站好講臺,落實了傳幫帶工作;注重課堂效果,教學方法的檢查,順利完成了本系學生的理論教學和實踐教學以及畢業答辯任務的管理工作。
四、工作實績方面
1、進一步完善完成教學計劃、教學大綱、考試大綱、實驗室管理等教學文件的修訂工作;加強校企合作,加強實訓基地建設;暑期期間積極和有關單位聯系,為假期實習的學生解決定崗實習問題,并親自到工地指導,并積極準備完善升本科的相關資料。
2、加強職業技能培訓。組織實施了建筑行業9大員與中級工種的培訓工作,整理規范了相關的培訓材料。
3、教學工作方面,講授了《結構力學》、《砌體結構》等課程,指導土木工程專業和建工技術專業的課程設計、畢業設計和畢業答辯,指導土木工程專業的認識實習和建工技術專業的頂崗實習任務等。
4、努力提高教學質量。認真貫徹教務處開展的提高教學質量的活動,做到了有計劃,有組織、有落實。組織了系青年教師講課大賽;組織了課件大賽和教案比賽。增強學生的學習興趣,擴展學生的專業知識面在各專業中分別開展學術講座。加強教學質量檢查;開展聽課活動、青年教師講課輔導、檢查教案和作業以及實踐教學環節。召開教師和學生座談會,了解教學中的問題,并及時反饋和解決。
5、科研工作。在協助主任搞好教學管理的同時,不忘科研。我深深地知道:教師光教書,不搞科研,講課只會是照本宣科。科研是教學的源頭活水。一年多來,本人還積極投入科研工作,發表學術論文2篇,主編出版教材2部;主持了校級精品課程《結構力學》,并積極申報省級精品課程;加入了省發改委的專家庫,多次參加省內大型工程項目的評標活動,豐富和完善自己的專業技能知識。
五、存在的問題
1、政治理論學習不夠系統,創新意識有待增強。業務學習和知識更新有待提高,學習不夠主動。
2、管理能力和工作方法以及建工系制度建設尚需加強。
一、健全機制,加大管護力度
年1月,上任后,在調研中發現,農場的林業生產工作多年以來一直處于停滯不前的局面,他首先提出了“植樹造林,綠化家園”的口號,并多次在經理辦公會和全場生產工作會議上反復強調綠化造林的重要性,督促林業主管部門制定《農場林業發展規劃》和《林業管理辦法》,按照《林業管理辦法》明確基層各單位的管護責任,與各單位簽定《管護責任狀》,每年投入4.2萬元為各單位安排了專職護林員,同時各單位領導又與護林員簽定《森林管護合同》。由于制度健全,責任到人,近年來未發生偷伐、盜伐林木現象,使林業管理水平不斷提高。
二、加大投入,提高森林覆蓋率
為了鼓勵和提倡職工個人進行荒山荒地造林,在《農場林業管理辦法》中明確規定“個人實施荒山造林農場不收取土地使用費,造林費用由職工個人自理,承包期30年,經營原則“''''誰栽樹、誰擁有、誰管護、誰受益,''''采伐時林木收益職工個人與農場實行8:2分成”。由于辦法切合實際,得到職工群眾的一致歡迎,既有利于提高職工個人荒山造林的積極性,又提高了職工個人的經濟效益,同時,也改善了生態環境,提高了森林覆蓋率。近三年來,農場為職工個人造林投入資金10余萬元,實施荒山造林547.05畝,植樹50000余株。森林覆蓋率由原來的12.8%,提高到現在的15%,造林成活率達到93%以上,收到了良好的社會效益和生態效益。
三、科學規劃,場區綠化顯著
隨著經濟的快速發展,提高環境質量,改善居民生存環境,已成為新農村場區建設進程中迫切需要解決的問題,為了建造一個綠化、美化、香化的場區環境,同志針對綠地少、樹種單一的狀況,在制定“十一五”林業規劃時,從落實科學發展觀的角度,按照社會主義新農村建設的要求,實行“點線面”相結合,提出了場區綠化整體設想,即“場區逐步形成以街頭綠色景觀為點,道路兩側綠化帶為線,居民小區庭院式,廣場式為面的綠化格局。在綠化布局上,注重喬灌木,花草相結合的復層綠化模式。突出“林蔭型”綠化主體為特色,給人以主體感,空間感,層次分明的感受。年為改善場區綠化美化狀況,投入資金3萬余元,栽植各種綠化樹木15000株,建綠化帶2處,庭院式、廣場式景區4處,達到了綠化結構的創新和人居環境的更加合理,美觀與和諧,取得了明顯成效。
四、強化管理,退耕還林成果突出
根據貴單位《關于調研政府法律顧問制度落實情況的通知》文件要求,現將我單位政府法律顧問工作開展情況報告如下:
一、政府法律顧問參與本單位工作情況
自2017年至今,我鎮根據市依法治市委員會工作要求,我單位開始自聘海南廣哲律師事務所吳祝亮律師作為政府法律顧問參與日常行政決策、行政執法、行政復議等工作,主要體現在以下幾個方面:
一是法治政府工作方面。其中包括法律文字材料、起草行政訴訟《答辯意見書》、參與重大民事矛盾糾紛調解、對政府重大決策提供法律意見、幫助群眾解決法律咨詢以及政府的項目征地賠償款的分配指導、制定分配方案等;
二是法律扶貧工作方面。其中包含對扶貧工作中與各農業合作社簽訂的《產業扶貧協議書》提出法律意見,為我鎮產業扶貧、合作入股等工作提供法律保障;
三是參與行政應訴方面。其中包含參與對原**林場職工勞動人事爭議、原**林場土地承包合同糾紛、征地賠償行政訴訟、土地確權行政復議等行政訴訟類的應訴答辯,以及基層群眾矛盾糾紛處置調解等。
政府法律顧問的參與為我鎮各項工作的順利開展起到了很大作用,一定程度上促進的我鎮依法行政、法治政府的建設,極大增強了基層干部依法行政的意識。
一、深化學習,堅定信念,提高理論水平
按照干部理論學習制度的要求,本人能堅持把學習貫穿于工作的始終,提高學習的積極性和主動性。能認真學習鄧--理論和“三個代表”重要思想,學習黨的十七大會議精神,深入學習經濟管理理論,堅持用先進的思想和理論武裝頭腦,用以指導自己的工作實踐。樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高了自己的政治敏銳感和政治鑒別力,在大是大非問題上堅決做到立場堅定,旗幟鮮明,始終與市委政府保持一致。
二、扎實工作,圓滿完成組織交辦和部門年初確定的各項任務
經工辦是全市經濟工作的綜合協調部門,履行著對全市經濟發展的調研、督查、協調的職責。本人在工作中能做到勤勤懇懇、盡職盡責、甘于奉獻,嚴格遵守工作紀律。充分調動起本部門工作人員的工作積極性,開動腦筋,刻苦鉆研業務,精益求精,不斷開創工作新局面。
l、圍繞全市經濟建設這個中心,克服工作人員少,經費不足的困難,深入基層多方位的開展調研工作。一年來帶領經工辦工作人員根據調研情況起草了《扶持地方品牌發展,拓展企業財政收入空間》、《拓展增產空間,增加農民收入》、《關于農牧民增收問題的報告》《關于對我市三大畜牧養殖小區現狀的調研》《擴大種植規模,實現農民增收》、《關于對我市個體私營經濟發展的調研報告》等調研文稿io余篇,向地區上報《地區2011年農業生產情況調查表》《市關于農村剩余勞動力轉移情況的匯報》經濟材料20余篇,起草了《關于城市經濟2011年度企業考核辦法》、《關于對2011年度鄉(鎮)場經濟工作進行綜合考核細則的通知》等規范性文件10余篇,起草了《市一季度經濟運行情況分析》、《市部門包村為新農村建設助力》、《市農業生產動態》等經工信息10余篇,起草了《關于對我市2012年農業農村經濟工作的建議》、《市2011年主要經濟指標完成情況等》重要參考性文件10余篇。為領導決策提供了翔實的資料,為決策全市經濟工作做好了參謀助手工作,深受市委、政府主要領導和分管領導的好評。
2、本人能夠按市委工作要求,組織本部門工作人員圍繞全市城鄉經濟工作重點,開展全面督查和專項督查工作。今年6月協同有關部門對全市9個鄉鎮場的農業、林業、牧業、農機等工作的開展情況和城區部分企業的經濟運行情況進行了全面督查、同時對春耕生產備耕情況,亞麻、小麥生產情況、蔬菜大棚建設情況和部分重點經濟工作等進行了專項督查。經過對城區企業的調研起草了《扶持地方品牌發展,拓展企業財政收入空間》等調研文稿,通過對企業的發展分析,為領導提供了企業詳細的第一手資料,為培植壯大我市稅源找到新的支撐點。經過對農業情況的調研起草了《擴大種植規模、實現農民增收》、《拓展增產空間、增加農民收入》等調研文稿,通過對我市啤酒大麥和打瓜產業的發展分析,提出了農牧民增收的新渠道,為2012年農業產業結構調整提供重要參考資料。
3、理順各方關系,帶領部門工作人員充分發揮部門綜合協調職能,積極參與和具體落實我市重大招商引資項目工作。2011年我辦通過向自治區黨委農辦申報鄉鎮綜合農貿市場建設項目,為我市兩個鄉鎮爭取補貼資金90萬元。針對我市春滿面粉廠經營資金不足、星河生物銷路不暢等問題,本人能夠及時協調相關部門負責人,詳細了解情況,查找依據,及時向市委提交了調查研究報告和解決問題的方案;先后為春滿面粉廠和星河生物有限公司協調解決貸款資金70多萬元,深受企業的稱贊。在做好經工辦本職工作的同時,本人沒有辜負組織和領導的希望,積極協調好農村經濟和城市經濟各職能部門的工作關系,工作成績得到各部門的認可,個人受到他們的尊重。
4、本人做為市委經工辦主要負責人,深知經工辦在全市經濟工作中所處的地位和責任,它是全市經濟工作的參謀部,是市委、政府決策全市經濟工作的思路、措施的來源部,所以做為主要負責人,要求對全市農村經濟和城市經濟發展現狀,前景了如指掌,所以深入農村、企業調研,掌握第一手資料是關鍵,因此今年本人下鄉入村調研百余天,深入企業調研20余天,通過調研,為市委、政府主要領導決策農村產業結構和新農村建設及工業企業發展提供了翔實的政策依據。
三、廉潔自律、清廉從政
一年來,本人能認真執行黨的政治紀律、組織紀律和工作紀律,廉潔奉公,忠于職守,嚴格遵守公共財務管理制度,無假公濟私、化公為私,利用職權謀取不當利益的行為;始終保持艱苦奮斗、勤儉節約的作風,無講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費的行為;嚴格遵守領導干部廉潔從政和廉潔自律的有關規定,保持清正廉潔,在思想上、組織上、行動上同黨委政府保持高度一致,工作中能做到認識不含糊,態度不曖昧,行動不遲緩,立場不動搖。平常能自覺加強黨性、黨風、黨紀和廉政方面的學習,注意做到常思貪欲之害,常懷律己之心,常排非分之念,常修為仕之德,堅持把輕名利、遠是非、躲酒場。正心態和納言、敏行。輕諾作為自己的行為準則,并努力朝這個方向去實踐、去爭取。自我回顧檢查,沒有任何違反關于黨員干部廉潔從政和干部廉潔自律有關規定的行為。
四、存在的不足
對照崗位職責,認真反思,自己在很多方面還存在諸多問題和不足,概括起來主要有四個方面:
第一,理論學習個夠扎實。一是不能正確處理工作和學習的關系,學習往往是流于形式,系統性不強,不能持之以恒,理論學習的深度和廣度也不夠。二是理論學習和實際工作脫節,運用理論指導實踐解決問題還不夠。
第二,工作開拓創新的力度不夠。表現為瞻前顧后、求穩怕亂。認為本部門工作人員少,工作上水平、上臺階得慢慢來,不能操之過急,否則欲速則不達,有許多工作沒有主動積極的去開展。
第三,工作方法不夠細致,有時急躁情緒較重。面對工作壓力和出現的問題,還不能完全做到冷靜思考、沉著應對,時常表現出急躁情緒,有時要求過高,方法欠妥。
五、今后的努力方向
第一,進一步加強理論學習,注重黨性鍛煉和修養,不斷提高自身素質。一是要正確處理好工作與學習的矛盾,增強學習的主動性和系統性。二是要密切聯系思想和工作實際,把學習同改造世界觀、增強黨性觀念結合起來。三是要把學習同調查研究結合起來,不斷提高解決實際問題的能力和水平,通過學習鍛煉,全面提高作為基層領導干部的綜合素質,進一步增強駕馭復雜局面,科學組織運籌的本領,力求通過自己的組織和管理,使經下辦的工作取得更大的突破和發展。
第二,強化開拓創新意識,抓住主要矛盾,找準工作的突破口。要始終圍繞全市經濟發展戰略目標和決策,把握當前經濟工作的主要矛盾和重點,集中精力抓實事,一抓到底,抓出成效。
一、當前大石山區環境治理及綠色發展工作現狀
近年來,大石山區環境治理及綠色發展工作堅持“城鄉統籌,一體發展”,不斷加大大石山區環境基礎設施建設和環境污染治理以及植樹造林工作力度,著力改善大石山區生態環境,各項工作取得了一定成效。
(一)飲用水源保護得到進一步改善。一是認真開展“清潔水源”創建活動。近年來,__縣以清潔鄉村活動為契機,結合新農村建設步伐,大力開展“清潔水源”創建活動,主要設立在縣城城區集中飲用水源地、全縣9個鄉鎮集中飲用水源地及“清潔水源”示范村飲用水源地等顯要位置,以“清潔水源”為主要內容,圖文并茂,積極宣傳“清潔水源”人畜飲用水源地保護的重要意義,打造了9個鄉鎮22個 “清潔水源”標識牌和警示牌,同時開展“清潔水源”保護示范鄉鎮、村屯評比活動,全面推進“清潔水源”文化陣地宣傳建設,為清潔鄉村活動增添新力。二是加強對飲用水源水質的監測。__縣堅持每月對全縣9個鄉鎮重要集中式飲用水水源地開展日常水質監測,集中式飲用水源地下水所監測的36項指標符合GB/T14848-1993《地下水環境質量標準》Ⅲ類標準,城區飲用水水質達標率為100%。三是加大飲用水源地的環境執法力度。幾年來全縣排查飲用水源地90多個,共取締了6個位于水源地保護區違法排污口,搬遷2家存在環境污染隱患的排污企業,關閉3家位于飲用水源地保護區的畜禽養殖場。
(二)畜禽養殖污染防治初見成效。一是劃定畜禽養殖禁養區、限養區、適養區等區域。__縣堅持以科學發展觀為指導,以新《環境保護法》為依據,以畜牧業可持續發展和改善農村環境質量、構建和諧社會為目標,調整優化畜禽養殖布局,開展畜禽養殖污染綜合防治,實現畜禽養殖廢棄物減量化、無害化、資源化的生態要求,在全縣生態環境敏感區域內劃定了畜禽養殖禁養區、限養區、適養區。二是積極開展畜禽養殖污染防治工作。將規模化畜禽養殖污染防治工作列為實事工程,同時納入生態建設重要內容。幾年來,全縣投入資金2000多萬元用于畜禽存欄300頭以上規模養殖場的污染治理工作,也相繼出臺了不少對畜禽養殖污染治理的鼓勵扶持政策。
(三)農村環境綜合整治項目逐年推進。一是強化農村環境綜合整治項目運行監管。目前已建成日處理量10000噸污水的有縣城區污水處理廠,日處理量500噸污水的有__鎮、下老鄉污水處理廠,日處理量200噸以下污水有__鎮的__、__、__和__鄉__以及__鄉__等23個鄉村。二是扎實推進農村環境綜合整治項目建設進度。加快進度推進__鄉政府駐地、__鎮__、__、__鎮__、__等項目建設力度,力爭2016年底竣工投入使用。三是積極爭取農村環境綜合整治項目資金。
(四)生態轉移支付投入資金逐年增多。結合我縣實際,扎實做好國家重點生態功能區轉移支付資金重點縣的各項指標考核和爭取工作力度,逐年提高生態轉移支付資金額度。2009年1339萬元;2010年2055萬元;2011年2372萬元;2012年2949萬元;2013年3244萬元;2014年3623萬元;2015年3764萬元,年均增加100多萬元。
(五)大石山區綠化面積日益擴大。__縣是全國生態重點保護縣,有“森林王國、綠色天堂”之美譽;全縣林業面積達276135公頃,占總面積的86.72%,森林覆蓋率和林木綠化率均達84%。在積極開展植樹造林面積日益擴大的同時,還打造了如都隆、__、森里等一批生態示范村屯。
(六)鄉村生活垃圾處理日趨健全。近年來__縣不斷加強環境基礎設施的城鄉統籌,較好地保障了城鄉生活垃圾的收集、轉運和無害化處置。一是城鄉一體化“三級”收集處理網絡基本建立。全線縣各鄉鎮都建設了垃圾中轉站,配備了垃圾清運車,大部分鄉鎮配備了專職環衛工,村收鎮運、縣處理的生活垃圾三級管理網絡已經基本建立。二是城鄉生活垃圾無害化處置設施漸趨完善。目前,__縣已建成規模垃圾填埋場4座,處理能力約為每日1000噸左右,其中縣城區垃圾填埋場日處理能力分別為300噸左右,__鎮和下老鄉垃圾填埋場日處理能力分別為200噸和150噸,基本能夠滿足生活垃圾日產日清的需要,可以有效保證城鄉生活垃圾的終端無害化處理。
二、存在的主要問題及原因
隨著__縣經濟持續快速發展,農村環境整治和綠色發展與經濟發展之間的對立統一關系正發生著微妙的結構性變化,正處于環境整治壓力日益加大,而經濟實力尚難以支撐污染治理需要的雙重困境之中,已經到了環境與經濟之間的矛盾最尖銳和最敏感的時期,并且伴隨產業轉移,在大石山區表現得尤為突出,加快大石山區發展和保護生態環境之間的矛盾仍然十分突出,面臨的形勢依然十分嚴峻。
(一)大石山區生活污水污染問題突出,導致全縣水質惡化并呈逐年下降趨勢。目前全縣9個鄉鎮重點村屯沒有建成標準化飲用水系統,__、__、__等鄉鎮飲用水源經常受到不同程度污染,飲用水源地水質達標率下降明顯,水庫類飲用水源地總氮指標經常超標,部分水庫存在不同程度的富營養化,取水口附近藻類污染事件時有發生。問題的根源在于:一是大石山區環境基礎設施建設供需矛盾突出,投入相對不足,建設嚴重滯后。主要體現在大石山區建設簡易化糞池后,表面看解決了臟亂差問題,但沒有從根本上解決糞便的出路問題,大多數大石山區的舊房子,沒有三格式化糞池,更沒有生活污水處理設施,這些原因導致糞便和洗滌水等生活污水基本未經處理直接排放,污染從表象轉入附近水溝,嚴重污染地表水和地下水。二是亂砍亂伐現象日益突出,導致許多山溪斷流、各條小河流量變小,水體得不到更換,自凈能力下降,近年來不是旱就是澇,水土流失嚴重,土地沙漠化,部分地區發生泥石流,由于人為開采土地,造成除草劑、化肥等有害成分的積累,污染水質,并
有長期潛在危害。三是大石山區生活污水處理技術落后。大石山區生活污水處理技術缺乏適應大石山區需要的、成本低廉的污水處理模式,垃圾資源化利用和減量化處理技術也不盡成熟,一定程度上制約了大石山區污染治理設施建設。 (二)畜禽養殖業污染防治配套嚴重失衡,導致畜禽養殖污染嚴重。大量小規模和散養的畜禽養殖場沒有任何治理設施,尤其是新增的小規模養殖場絕大部分未經環保審批,這些未經處理的畜禽糞尿,通常就地簡易排放,導致周邊環境臟亂差,嚴重影響群眾生產生活環境。主要原因在于:一是禽畜污染治理投資較大,運行費用較高。二是政策扶持力度不大,污染治理動力不足。
(三)大石山區城鄉環境治理投入不平衡,導致農村環境的臟亂差現象日益凸顯。雖然“村收鎮運縣處理”的處理模式體制基本建立,但實際操作還難以達到全覆蓋,公路沿邊、河道溝渠垃圾隨處傾倒現象時有發生,難以達到環境整治效果。一是垃圾三級收集處置網絡的覆蓋面、運行效率、清理程度受制于運行成本。二是觀念認識比較落后,分類收集難以推廣。由于觀念、認識和習俗等原因,目前__縣城鄉生活垃圾均為混合收運,收集方式主要是人工清掃、機械清掃以及利用居民區垃圾收集點集中收集,各種垃圾混在一起,沒有做到分類收集,垃圾中可用資源回收利用率不高,增大了垃圾資源化利用、無害化處置的難度。三是環保投入存在重城輕農的不公現象。在生活垃圾處理補助政策方面城鄉標準不一、差異較大,造成大石山區生活垃圾收集率低的重要原因。
綜合分析我縣大石山區環境污染的根源,主要在于環境管理重城輕農,環境監管體系缺位;公共投入城鄉不均,污染治理能力缺乏;扶持政策措施不力,污染治理市場化難以推進;技術處理模式不當,污染治理效率低下;生態補償不夠到位,治理動力難以激發。如果這些問題長期得不到解決,將嚴重影響大石山區的改革發展,影響城鄉一體化進程,大石山區環境治理非抓不可。
(一)進一步完善大石山區環境治理管理機制。大石山區生態環境污染原因復雜,分布廣范,隨機性、潛伏性和滯后性強,管理控制難度大等特點,需要從宏觀層面對大石山區生態環境治理與保護做出科學的籌劃,進一步完善大石山區環保管理體制機制。一是要建立部門分工明確、條塊協調聯動、多方齊抓共管的政府工作機制。二是要建立大石山區生態環境干部考核機制。把大石山區生活污水處理率、生活垃圾收集和無害化處理率,農業面源污染、禽畜養殖污染治理、生態公益林、植樹造林等納入各級黨政主要領導目標責任制,作為各級黨政特別是鄉鎮領導實績考核的重要內容。
(二)出臺有利于大石山區環境基礎設施建設和生態環境保護的政策法規。一是建立大石山區環境治理基礎設施建設專項基金。加大大石山區生活污水、生活垃圾處置等環境治理基礎設施項目的投入和補助力度,規范和完善對飲用水源保護地、重要生態功能區等生態環境保護的正常投入機制。二是出臺促進有機肥料生產發展和使用的財政補助政策。考慮在地方稅收減免、財政補助等方面對農業廢棄物資源化利用企業給予大力支持,最大限度地減少化肥使用的污染。三是進一步加大對大石山區環境治理的財政轉移支付力度。增加并規范用于大石山區生態環境建設與保護的支出項目,切實解決對大石山區生態環境建設與保護、綠色農產品生產等方面財政扶持能力不足問題。
證券法律制度中的信息披露制度是對投資者進行保護的有力手段,是證券法律制度的基石和核心。在證券發行交易過程中,各信息披露義務人有負有及時真實披露信息的義務,參與證券業務的律師在證券發行交易過程中要出具法律意見書和律師工作報告等專業性文書,自然也應承擔信息披露義務。但目前我國證券市場法律服務機構存在著極其嚴重的混亂現象,部分律師事務所和律師為了自身的利益,敢于公然違法遷就證券發行人的非法要求,參與證券發行交易等的虛假陳述,甚至出謀劃策。這種令人擔憂的情況,若不能夠及時解決,將制約證券市場長期發展,給經濟建設帶來的負面影響。盡管對他們的行政、刑事處罰必不可少,但對他們的民事責任追究絕不應忽略,更不可以行政、刑事處罰代替其民事責任。
一、對我國證券法關于律師不實陳述①承擔民事責任的評價
我國法律法規對律師在證券業務中不實陳述的行為予以禁止,并規定了相應的法律責任。這主要體現在以下相關法律法規條文中:
1.《律師法》第三條規定:“律師執業必須遵守憲法和法律,恪守律師職業道德和執業紀律。律師執業必須以事實為根據,以法律為準繩。”字串2
2.《證券法》第一百六十一條規定:“為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,必須按照執業規則規定的工作程序出具報告,對其所出具報告內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證,并就其負有責任的部分承擔連帶責任。”
3.《證券法》第二百零二條規定:“為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構,就其所應負責的內容弄虛作假的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并由有關主管部門責令該機構停業,吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的,承擔連帶賠償責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。”
4.《股票發行與交易管理暫行條例》第七十三條規定:“會計師事務所、資產評估機構和律師事務所違反本條例規定,出具的文件有虛假、嚴重誤導性內容或者有重大遺漏的,根據不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款;情節嚴重的,暫停其從事證券業務或者撤銷其從事證券業務許可。對前款所列行為負有直接責任的注冊會計師、專業評估人員和律師,給予警告或者處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷其從事證券業務的資格。”
5.《股票發行與交易管理暫行條例》第七十七條規定:“違反本條例規定,給他人造成損失的,應當依法承擔民事賠償責任。”
6.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第十二條第二款規定:“前條所稱虛假陳述行為包括律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與制作的其他文件中作出的虛假陳述。”
7.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二十條規定:“證券經營機構、專業性證券服務機構有本辦法第十二條所列行為的,根據不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停其證券經營業務、其從事證券業務或者撤銷其證券經營業務許可、其從事證券業務許可。”
8.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二十三條規定:“實施欺詐客戶行為,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。”
9.《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號(法律意見書的內容與格式)》第四條規定:“律師應當對出具法律意見書所依據的事實和材料進行核查和驗證。若有過錯,應承擔相應的法律責任。”
分析以上的規定,我們可以得出以下結論:
1.民事責任制度規定模糊,缺乏可操作性,無法援引適用。(1)在證券民事賠償案件中,律師事務所及其責任人員與證券發行人是何種法律關系,應承擔什么法律責任(一般責任還是連帶責任或按份責任,補充責任還是清償責任,過錯責任還是無過錯責任)都沒有作出具體規定。(2)沒有規定律師承擔民事損害賠償責任的范圍及計算方法。證監會頒布的行政法規及最高法院的司法解釋中均沒有規定律師事務所及其責任人員對投資者損害賠償額的確定依據及計算方法。(3)投資者進行訴訟應如何操作,我國法律法規并沒有具體規定。依照《證券法》和《股票發行與交易管理暫行條例》的規定,投資者當然有權要求在證券業務中不實陳述的律師事務所和律師承擔賠償責任。但實際情況是,法律的這些規定僅成為一種宣言,因為這些規定太原則,根本不具有操作性。(4)在律師民事責任制度中缺乏相應的財產保證制度和財產實現制度。
2.現行證券法律制度存在以行政和刑事責任代替民事責任傾向。中國的法律制度歷來有重刑輕民、重行輕民的特點,證券法律制度也不例外。在《證券法》之前,規范證券市場的法律主要是1993年國務院頒布的《股票發行與交易管理暫行條例》和1993年9月2日國務院證券委的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》。《條例》與《辦法》對證券欺詐者法律責任的規定大篇幅的是行政責任,《股票發行與交易管理暫行條例》只在第77條概括地規定,給他人造成損失的,應當依法承擔民事賠償責任。《禁止證券欺詐行為暫行辦法》也只在第23條涉及到了虛假陳述者的民事責任。1999年實施的《證券法》對因違法導致的行政責任和刑事責任做了詳盡的規定,但涉及投資者權益保護和民事責任承擔的條款規定得十分簡單,語焉不詳且缺乏可操作性。這種偏重于行政責任和刑事責任的立法格局導致的結果是違法違規者不斷受到行政制裁或刑事處罰,但是受損害的投資者卻得不到應有的賠償和保護。
3.律師民事責任制度實行過錯責任,加重了被侵權人的舉證責任。根據《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號(法律意見書的內容與格式)》第四條的規定,律師只在有過錯的情況下,才承擔相應的法律責任,而過錯責任則須由受害人承擔舉證責任,如此明文規定,我們便課以受害人較重的舉證責任,但要求證券市場中處于弱勢地位的投資者對律師的主觀心理狀態進行舉證,這顯然是不現實的。美國《證券交易法》第18條規定受害人須舉證自己為善意,且交易損失與文件不實記載具有因果關系,此種規定被認為是加重受害人舉證責任,備受批評,在美國的司法實踐中已很少引用,更何況要求受害人證明被告存在過錯。
4.對律師的勤勉盡職義務的規定卻并不詳盡。就上述規定來看,我國法律對律師勤勉盡職義務的規定主要體現在以下三個方面:首先,律師在制作律師工作報告時要對上市公司涉及的事項逐項進行審查;其次,一些法律法規和規章中對律師參與證券業務進行了禁止性規定,對某些行為課以相應的責任;再次,中華全國律師協會制定的《律師職業道德和執業紀律規范》很多條文涉及到律師的誠實、盡職的要求,但是這個面向律師群體的規范尚不能含概律師涉足的所有領域,尤其在判斷律師參與證券業務的行為是否屬于勤勉盡職時還遠遠不夠。從理論上講,在信息披露中違反勤勉盡職義務的律師應當對因該不實陳述而受損的投資者承擔連帶侵權責任。但是,我國現行證券法律制度對律師違反勤勉盡責義務應承擔的責任規定得很少。這方面的規定或者比較含糊,僅僅說“承擔法律責任”,或者以行政責任為主;而對民事責任的規定則極少。
二、律師不實陳述承擔民事責任的性質
律師作為信息披露義務人由于公開文件中的不實陳述給投資者造成損失的,應當承擔民事責任,這并不存在爭議。在民事責任基礎中,最基本的是契約責任和侵權責任,法學界對律師事務所等中介機構不實陳述民事責任的法律基礎也主要為這兩種觀點:契約責任說和侵權責任說。
根據我國《合同法》第十五條的規定,招股說明書為要約邀請,那么在發行股票過程中,投資者做出購買某種股票的行為則是要約,如果成交,發行人的行為就為承諾,合同成立。由此,發行人和投資者雙方的行為則為一個締約的過程,從理論上講“從事契約締結的人,是從契約交易外的消極義務范疇進入契約上積極義務的范疇,其因此而承擔的首要義務系于締約時善盡必要的注意。當事人因自己過失致使契約不成立者,對信其契約行為有效成立的相對人,應賠償基于此信賴而善的損害。”④所以法律應該保護當事人基于相信合同有效成立而產生的信賴利益。發行人為發行股票而公開招股說明書時,事實上已經進入一種締約的狀態,律師作為專業人員在締約過程中出具法律意見書和律師工作報告,由于其在法律上的地位,在信息和專業上的優勢,致使投資者對其法律意見書和律師工作報告的真實性產生合理的信賴。當這種信賴成為投資者作出投資決策的基礎時,律師在法律意見書和律師工作報告中的不實陳述在本質上違背了其作為締約當事人依據誠實信用原則所負的義務,導致投資者因對律師工作的合理信賴而產生信賴利益損失。因而律師作為不實陳述人應對投資者因合同不成立或者合同無效負締約過失責任。⑤如果給投資者造成損失,則應當承擔損害賠償責任。
但是契約責任說在保護投資者利益的時候遇到的最大的一個問題就是契約的相對性問題。根據契約責任承擔違約責任的一個前提條件就是責任人與投資者有契約關系或者現實交易關系的存在,且責任人有違反契約義務的事實并造成投資者的利益損害。這對于證券發行人不實陳述承擔責任在適用上沒有問題,但對于處于輔助地位的律師承擔違約責任便有適用上的困難。因為律師作為證券發行輔助人,只跟發行人發生直接的關系,而對第三人即投資者并無契約關系或現實交易關系。
2.侵權責任說。
侵權行為的本質特征在于它違反的是法律規定的一般人的普遍義務,而非當事人之間約定的特定義務。因而侵權責任不是當事人自愿承擔的責任,而是法律規定其必須承擔的責任。我國《證券法》以及相關法規明確規定了律師在證券業務中必須按照執業規則規定的工作程序出具報告,對其所出具報告內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證,并就其負有責任的部分承擔連帶責任。因此如果律師在法律意見書和律師工作報告中有不實陳述的行為,則違反《證券法》等強行法的規定,應當承擔侵權責任。如果造成投資者利益損害,則應承擔侵權賠償責任。
侵權責任說避免了律師承擔違約責任適用上存在的相對性困難,從而彌補了契約責任說自身無法克服的理論缺陷,更有利于保護投資者的利益。具體表現在以下幾個方面:第一,侵權責任說不再關心原告和被告之間是否存在契約關系,從而有效解決了證券市場中投資者權益的保護問題。只要被告存在不實陳述并滿足法定條件,任何因合理信賴該不實陳述的投資者因該信賴而導致損失的人均可以依侵權責任要求賠償。從保護投資者的角度考慮,侵權責任說更有利于信息披露制度目的的實現。我國臺灣地區在1988年1月《證券交易法》修正時,也將違反信息披露義務的賠償責任定性為侵權責任。⑥因而筆者認為侵權責任說更有利于保護投資者利益,維持投資者對證券市場的信心,保障證券市場持續穩定發展。
但這并不表明侵權責任說就能完全充分保護投資者權益,成為證券市場中不實陳述的普遍救濟規則,因為根據侵權責任的一般舉證原則,原告必須證明有被告有主觀過錯,且侵權行為與原告的損害事實之間有因果關系,因而侵權責任說還須面對來自證據法的障礙:第一,原告必須就被告不實陳述當時的主觀心理狀態進行舉證;第二,原告須證明其損失與被告不實陳述行為之間具有因果關系。在司法實踐中,處于弱勢地位的投資者往往難以承擔此舉證責任,因而賠償請求得不到支持,對投資者利益的保護也就成了“海市蜃樓”。筆者認為不妨借鑒加拿大《安大略證券法》中關于民事責任的規定,認為只要招股說明書及其任何修正載有不實陳述,而在股票募集或者公募期間購買人購入證券時不實陳述持續存在,那么購買人應該被視為已經信賴這項不實陳述。購買人有權向在招股說明書及其修正上簽名的律師事務所或律師請求損害賠償。⑦這樣就賦予了律師作為信息披露義務人的法定責任,只要其違反法律的強制規定,投資者就可以依據法律的直接規定請求其賠償損失,以減少投資者的舉證責任,加大對投資者的保護。
三、律師不實陳述民事責任的構成
一般侵權行為的構成要件有四個,即:行為違法;有損害事實;違法行為與損害事實之間有因果關系;行為人有主觀過錯。證券的發行和交易是一個非常復雜的過程,影響價格的因素錯綜復雜,就律師在證券業務中不實陳述民事責任的構成而言,行為的違法性、損害事實的存在容易證明,但違法行為與損害后果之間的因果關系和行為人主觀的過錯則值得探討。
1.違法行為與損害后果之間的因果關系
根據民法原理和司法實踐,考察因果關系可以采取如下準則:在時間上原因的現象在前結果的現象在后;作為原因的現象是一種客觀存在;作為原因的現象應當作為結果的現象的必要條件;如果違法行為實際上足以引起損害結果的發生,那么它就是損害結果的原因。證券市場不實陳述民事責任的因果關系要件中,除了被告的不實陳述外,原告的“信賴”是更重要的因素。因為不實陳述并不能直接導致財產上的損失,它必須因投資人的信賴并依據不實的信息而進行的投資才可能給投資者造成損害。當然,這種信賴必須是合理的,而不是盲目的信賴。
在證券發行交易過程中,投資者和參與證券業務的律師之間并沒有發生直接交易,受害的股民在因果關系的舉證方面經常遇到困難。因為原、被告之間存在著在專業和信息上的巨大差距,要求原告提供“信賴”被告不實陳述的證據,無疑是加給原告的一項不可克服的負擔。我們可以借鑒美國市場欺詐理論,將舉證責任在一定條件下倒置,來減輕原告的舉證責任。即只要律師在出具的法律意見書或律師工作報告等文書中存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏,投資者在信息披露以后進行證券交易且遭受損失的,就可以認定違法行為與損害事實之間具有因果關系,除非律師能舉出反證,證明投資者遭受的損失不是由不實的信息披露造成的。其次,根據大多數學者的研究成果,我國的證券市場是一個弱式有效市場,因而可以不局限于“有效市場”理論弱化投資者的證明責任。⑧筆者認為,不妨假定只要投資者能夠以一定的形式證明如果不實陳述糾正后的市場價格與不實陳述期間的市場價格不同,那么因果關系便可以推定成立。但應允許行為人對此種推定提出抗辯,如認為其行為沒有影響到股票價格的變動等,從而否定對該因果關系存在的推定。
2.行為人主觀上有過錯
我國《民法通則》把侵權行為分為一般侵權行為和特殊侵權行為兩類,從構成要件上看,一般侵權行為和特殊侵權行為的一個重要區別就是是否以行為人有主觀過錯為要件。⑨我國證券法第二百零二條規定:“為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構,就其所應負責的內容弄虛作假……造成損失的,承擔連帶賠償責任”;相應地,《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號(法律意見書的內容與格式)》第四條也作出規定,律師只在有過錯的情況下,才承擔相應的法律責任。這兩條規定,表明了律師事務所或律師只有在故意的情況下,才承擔責任。也就是說我國現行法律法規認定律師不實陳述為一般侵權行為,這和江平老師的觀點是一致的。
1.文書
具有從事證券法律業務資格的律師事務所及具有證券法律業務資格的律師在制作股票發行、上市(含配股)的法律意見書時,必須同時制作工作底稿。工作底稿是指律師在為股票發行人制作法律意見書的過程中形成的工作記錄和獲取的資料。工作底稿應當就《法律意見書》中涉及的每一法律意見所依據的事實、法律及律師的判斷,作出詳盡、完整的闡述。
工作底稿應當內容完整、記錄清晰、結論明確,并標明索引編號及順序編號,而且應當是經2名以上有證券資格的律師及其所在的有從事證券法律業務的資格的律師事務所簽字、蓋章的正式文本。證監會對工作底稿的要求是存放在制作人所在的律師事務所內,而且保存期限至少7年,證監會根據需要可以隨時調閱、檢查工作底稿,有關律師及律師事務所應當及時提供。工作底稿是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據,律師應當及時、準確、真實地制作。如果律師不制作或不如實制作工作底稿、律師事務所不妥善保存或不如實提供工作底稿的,應當承擔相應的責任。與工作底稿有相似作用的是以前的工作報告。
2.文書制作要點
(1)律師承擔項目的基本情況,包括委托單位名稱、項目名稱、制作項目的時間或期間、工作量統計。
(2)為出具法律意見書制訂的工作計劃及其操作程序的記錄。
(3)與發行人(包括發起人)的歷史沿革、設立有關的資料,如:設立批準證書、營業執照、合同、協議、章程等文件或變更文件的復制件。
(4)重大合同,協議及其他重要法律文件和會議記錄的摘錄或副本。
(5)與發行人及相關人員相互溝通情況的記錄,對發行人提供的資料的查驗、調查訪問記錄、往來函件、現場勘查記錄、查閱文件清單等相關的資料及詳細說明。
(6)發行人及相關人員的書面保證或聲明書的復制件。
(7)對保留意見或疑難問題所作的說明。
(8)其他與出具法律意見書相關的重要資料。
需要注意的是,以上材料應注明來源。若涉及律師向有關當事人調查所作的記錄,須由當事人及律師本人簽字。
第一條 本合同遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用之原則,經由雙方協商一致簽署并履行。
第二條 本合同的簽署與履行應遵守法律規定。
第三條 律師履行本合同義務應勤勉盡責并恪守職業道德。
第二章 釋義
第四條 本合同文本中,除非另作說明,下述概念系指:
1.合同:指本聘請上市專項法律顧問合同書,及本合同之附件,以及本合同通過正式簽署書面協議加以修訂變更內容之書面文件。
2.法律規定:指中國法律、行政法規、規章、規則和政策規定之統稱。
3.本市:指乙方法定住所所在市。
第三章 合同雙方
第五條 甲方:_________;法定地址:_________;法定代表人:_________;聯系電話:_________。
第六條 乙方:_________;法定地址:_________;法定代表人:_________;聯系電話:_________。
第四章 合同收費
第七條 乙方應收律師費人民幣_________元。
第八條 甲方支付律師費方式具體如下:
1.甲乙雙方簽署本合同之日起3個工作日內支付人民幣_________元;
2.乙方正式出具《法律意見書》之日起3個工作日內支付人民幣_________元;
3.甲方擬上市的境外公司向公眾發表《招股說明書》之日起3個工作日內支付人民幣_________元。
第五章 甲方權利義務
第九條 甲方有權要求乙方安排能勝任上市工作的律師及工作人員為甲方辦理法律事務。
第十條 甲方有權要求乙方在合法的基礎上與甲方充分合作并維護甲方的最大利益。
第十一條 甲方須如期足額向乙方支付律師費。
第十二條 乙方在本市轄區之外的地區為甲方辦理法律事務,甲方承擔交通、食宿及相關工作費用,包括但不限于打字、復印、傳真、電郵、鑒定、查詢等費用。甲方須于乙方出差辦理法律事務之前2日向乙方一次性預支或同期支付上述費用。
第十三條 甲方須保證向乙方提供文件資料的真實性、合法性、準確性和完整性,并協助配合乙方開展工作。
第六章 乙方職責
第十四條 乙方工作范圍
(一)乙方工作項目:乙方擔任甲方在的上市事務地區專項法律顧問。
(二)乙方工作事項:
1.參與制訂甲方上市方案并提供法律意見;
2.參與甲方制作上市申請材料;
3.草擬、審查、修改與甲方上市有關的合同、協議、備忘、聲明、承諾等法律文件;
4.就甲方上市有關事項出具單項法律意見書;
5.就甲方上市事宜出具綜合法律意見書及法律工作報告;
6.就證券管理部門對甲方上市申報材料的反饋意見出具補充法律意見書和律師工作報告;
7.對甲方上市申報材料中不能提供原件的部分進行見證;
8.赴證券管理部門及有關部門就甲方上市申報材料中的相關問題進行解釋與說明。
第十五條 乙方工作方式
1.本市轄區內,乙方采用不定期工作方式,與甲方管理人員及相關部門工作人員會晤并辦理上市法律事務;
2.本市轄區之外,乙方采用全日制工作方式,辦理甲方上市所涉法律事務。
第十六條 乙方工作人員
1.乙方指派律師、律師、律師作為甲方法律事務承辦律師,處理甲方的法律事務;
2.經甲方同意,乙方根據需要指派其它律師或工作人員辦理甲方法律事務。 1
第十七條 乙方工作準則
1.乙方指派之律師和工作人員對在履行職責時獲悉甲方的商業秘密、文件資料、涉及的法律事務等,承擔保密責任;除甲方書面同意外,無論在本合同期內與否,乙方不得將甲方提供的任何文件、資料和信息以任何方式對外披露或提供給第三方;
2.乙方指派律師和工作人員應認真學習并熟知與甲方業務有關的法律、法規、規章和有關文件,認真履行職責,全力維護甲方合法權益。乙方指派人員在工作范圍內因嚴重疏忽,給甲方造成損失或引起糾紛訴訟,乙方須承擔相應的責任。
第七章 乙方權利
第十八條 乙方有權要求甲方提供相關業務的文件資料,并協助、配合乙方工作。
第十九條 在本合同正常執行時,甲方未按約定及時和足額支付律師費用,乙方有權不辦理或中止已辦理的相關法律事務。
第二十條 乙方有權拒絕辦理違反法律規定的事務。
第八章 合同變更與修改
第二十一條 本合同內容如需變更,須雙方協商一致并以書面形式確認。
第二十二條 未合同未盡事宜,雙方可另行協商,所簽署之補充協議或其它文件作為本合同附件,與本合同具同等法律效力。
第九章 附則
第二十三條 本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時,應通過友好協商的方式予以解決。協商不成的,選擇下列方式第種方式進行解決:
(一)提交仲裁委員會仲裁;
(二)依法向人民法院提起訴訟。
第二十四條 本合同簽訂地:_________。
第二十五條 本合同自雙方授權代表簽署并加蓋公章之日起生效。
第二十六條 本合同正式文本為中文;本合同正本一式_________份,雙方各執_________份。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
授權代表(簽字):_________ 授權代表(簽字):_________