時間：2022-04-08 16:28:50
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一、目的意義
通過換屆考察，以便鎮黨委更全面掌握本屆社區“兩委”基層組織建設、干部隊伍建設、思想建設、作風建設及工作表現等情況，增強社區干部認真履職的責任感和緊迫感，促進各項工作的落實，為密切黨群干群關系、維護社會大局穩定、促進我鎮各項工作又好又快發展提供堅實的組織保證。
二、考察對象和考察時間
考察對象：社區“兩委”班子成員。
考察時間：2015年7月16日至18日。
三、考察內容
班子換屆以來思想政治建設、領導科學發展情況，在黨的建設、經濟建設、政治建設、文化建設和社會建設等方面的工作實績；對“兩委”班子成員的德、能、勤、績、廉進行全面了解和深入考察，特別注重考察五個方面：一是思想方面；二是帶領社區干部開展工作及統籌安排等能力方面；三是工作實績方面；四是貫徹執行民主集中制方面；五是工作態度和廉潔自律方面。
四、考察工作主要程序和步驟
（一）成立考察組
鎮黨委成立XX鎮社區“兩委”班子換屆考察組。
換屆考察工作正式啟動前，召開考察組成員參加的工作布置會，統一思想，明確分工、職責和要求，為做好換屆考察工作打下良好基礎。
（二）考察預告
由鎮黨委下發通知，明確考察對象、考察時間、考察組成員和聯系電話等有關事宜。
（三）召開換屆考察動員大會
動員大會由考察組組長主持，主要議程：
1.介紹考察組成員；
2.作換屆考察動員講話；
3.社區“兩委”班子及其成員述職述廉；
社區主要負責人作班子和個人述職報告（時間不超過15分鐘）。其余班子成員分別作述職述廉報告（每人不超過5分鐘）。
4.發放民主測評表(包括《社區“兩委”班子民主測評表》、《社區“兩委”班子成員民主測評表》)；
5.填寫民主測評表；
6.由工作人員統一回收。
參加社區考察動員大會人員范圍：社區“兩委”干部、兩代表一委員、黨員代表、群眾代表。
7.投票后，考察組立即進行統計匯總工作。
（四）進行談話推薦和個別談話考察
考察組事先通知考察單位準備好參會人員花名冊。
（1）個別談話考察：①社區“兩委”班子主要考察執行力、創造力、凝聚力建設情況，特別是執行力情況；②班子成員主要考察德、能、勤、績、廉等方面的情況及遵守換屆紀律情況等。
（2）參加談話考察的人員范圍：社區“兩委”干部、兩代表一委員、黨員代表、群眾代表。（談話人數8-10人，具有多方面的代表性，由考察組劃定）。
（3）考察談話有關要求：考察組在考察談話中，要詢問談話對象對“兩委”班子的評價，在“好、中、差”三個選項中進行選擇；對考察對象的任用建議，在“提拔、留任、退崗、棄權”四個選項中進行選擇。談話中，對群眾反映“兩委”班子及其成員的重要問題和情況，要認真進行調查核實，必要時找本人談話、明示?？疾炱陂g考察組應根據情況召開全體組員碰頭會，商討考察過程中遇到的問題。
（4）考察材料的撰寫：社區“兩委”班子成員考察材料是指考察組對了解到的考察對象（含班子和個人）的情況進行全面深入分析后，形成的反映考察對象表現情況的專用文書。在完成一個單位的考察談話后，考察組要及時召集綜合分析會，對考察對象的優缺點進行綜合評價，確定撰寫人。材料完成初稿后，考察組長須對考察材料進行審核把關。
（5）考察材料整理與歸檔：考察完成后，考察組在規定時間內把下列材料收齊、整理好，交鎮組織辦，按秘密文件保管要求存放。
①社區“兩委”工作總結及“兩委”班子成員述職述廉報告；
②民主測評原始表與匯總統計表，述職評議照片；
③原始談話記錄材料；
④打印好的社區“兩委”班子及其成員考察材料。
（五）考察情況匯報
第一任主審法官選任工作實施方案 為加強法官隊伍的職業化建設，建立符合審判規律的審判組織形式，增強法官的責任感和榮譽感，調動法官的審判積極性，提高審判質量和效率，確保司法公正，根據《中華人民共和國人民法院組織法》、《中華人民共和國法官法》、《人民法院五年改革綱要》、以及本院制定的《主審法官選任工作實施細則》的規定，結合我院實際，制定本實施方案。 一、目的意義 通過主審法官的選任，推行法官員額制，把具有較強審判業務能力和水平，具有良好職業道德和進取精神的法官選撥到主審法官這一重要的崗位上來，充分挖掘現有審判資源的潛力，調動法官的工作積極性，實現責權利的有機統一，進一步提高審判工作的質量和效率，形成新的公正、高效、有序的審判運行機制。 二、選任主審法官的基本原則 1、依法實施原則； 2、公開、平等、競爭、擇優的原則； 3、責、權、利相統一的原則； 4、優勝劣汰，動態管理的原則； 三、主審法官的任職條件 主審法官應同時具備以下條件： 1、遵守憲法、法律和本院規章制度，嚴守審判紀律，嚴格依法辦事，秉公執法，清正廉潔，具有良好的職業道德。 2、已通過國家司法資格考試并符合法官任職條件，或者系本院審判員。 3、有較豐富的審判實踐經驗，能夠運用所掌握的法律專業知識解決審判工作中的實際問題；能夠熟練主持庭審活動，并有較強的語言表達能力和文字寫作能力；能夠規范、熟練地制作法律文書。 4、所承辦案件無重大差錯，無違法違紀行為。 5、身體健康，能夠勝任審判工作。 6、具有一定的組織協調能力。 四、領導機構 主審法官選任工作由本院黨組統一領導、組織、實施，在云南省高級人民法院政治部、玉溪市中級人民法院政治部、縣人大、縣紀委，縣組織部、縣政法委的參與、指導、監督下開展工作。 五、主審法官的職數 按縣人民法院所擔負的三大審判任務，主審法官分為刑事主審法官，民事主審法官，行政主審法官三類；全院設主審法官的職數為8名，其中刑事主審法官2名，民事主審法官6名，行政主審法官由主審法官選任領導小組從民事主審法官中指定一人兼任；院長、副院長、審委會委員、庭長、副庭長非經考試任命，不享受主審法官待遇。院長、副院長、審委會委員、庭長、副庭長擔任主審法官的，每年承辦案件數不得低于同類主審法官的平均辦案數。 六、主審法官的選任程序 1、設立第一任主審法官選任領導小組。由院長業寧州任組長，政治處主任周明全任副組長，副院長王洪波、周汝康、王海明任組員，組成第一任主審法官選任領導小組。 2、確定主審法官員額并公布。第一任主審法官的職數為8名，分為刑事主審法官和民事主審法官兩類。其中：刑事主審法官2名，民事主審法官6名，行政主審法官由主審法官選任領導小組從民事主審法官中指定一人兼任。 3、報名。除院領導外，凡本院審判員均須報名參加選任；已通過國家司法資格考試并符合法官任職條件的人也可報名參加選任。 4、資格審查。由報名者填寫報名表，由主審法官領導小組公布報名和資格審查情況。 5、業務及綜合素質考試。主審法官考試分為業務素質考試、邏輯思維和口頭表達能力考試、庭審能力考試、公文寫作能力考試、裁判文書寫作能力考試共五場，總分100分。若報名參選人數達不到2比1的比例，在不違背《通?？h人民法院主審法官選任工作實施細則》規定的選任主審法官基本原則的前提下，可由主審法官選任領導小組根據實際情況另行制定考試辦法，對考試內容和形式作適當調整。 ①業務素質考試。刑事主審法官主要考刑法、刑事訴訟法、刑事證據理論及相關司法解釋；民事主審法官主要考民法通則、婚姻法、合同法、繼承法、民事訴訟法、民事訴訟證據規定及相關司法解釋。占總分的40%。由省高院政治部負責出題和評分，由市中院政治部負責監考。 ②邏輯思維和口頭表達能力考試。收集一定數量的題目，內容涉及案例、政治、外交、文化娛樂、同事關系、上下級關系、婚姻家庭、倫理道德等方面。由應試者抽簽定題后，考慮5分鐘，即席發表對問題的看法?？荚u組對應試者的思維敏捷性、社會生活經驗、邏輯思維能力和口頭表達能力作出綜合評價，占總分的10%?？荚u組成員由市中院政治部從本市兩級法院中指定五名優秀法官，會同本縣人大、紀委、組織部、政法委各一名代表，共九人組成。
③庭審能力考試。選擇一部分本院受理的案件，由應試者開庭審理并公開當庭宣判。法庭審理結束，由考評組對應試者主持法庭審理的能力、庭審技能、感染力、語言表達能力等綜合素質進行評判，占總分的20%?？荚u組成員由市中院政治部從本市兩級法院中指定五名優秀法官，會同本縣人大、紀委、組織部、政法委各一名代表，共九人組成。 ④公文寫作能力考試。由應試者自定題目，寫一個工作報告、工作總結或工作方案，占總分的10%。由省高院政治部負責評分，由市中院政治部負責監考。 ⑤裁判文書寫作能力考試。第一，選一個案情復雜、事實和適用法律爭議較大的案例，制作一份判決書；第二，選一個案情復雜，但事實和適用法律爭議不大的案例，制作一份判決書；第三，選一個案情簡單、事實和適用法律都無爭議的案例，制作一份判決書。通過以上三個判決書的綜合得分，作為評定應試者裁判文書制作能力的依據，占總分的20%。由省高院政治部負責出題和評分，由市中院政治部負責監考。 6、公布考試分數。 7、根據考試、考核、考察情況，公示擬任名單。 8、公布選任結果，辦理任職手續。 9、由本院院長頒發任命書。 七、時間安排 為加快推進以員額制為方向的法官職業化進程，通海縣人民法院第一任主審法官選任工作定于2003年9月1日起正式開始組織實施，于2003年12月31日前結束選任工作，當選的主審法官于2004年1月1日履職。報名及考試的具體時間另行通知。 八、第一任主審法官的履職期限 通?？h人民法院第一任主審法官的履職期限為三年，從2004年1 月1 日——2006年 12月31 日。履職期限內的主審法官擁有主審法官職權，履行主審法官職責，享受主審法官待遇，承擔主審法官責任。 九、主審法官的職權 1、獨立審判權。主審法官擁有獨立審判案件，不受任何非法干預的職權。在獨任審理的案件中，主審法官對最終的裁判結果有決定權；在合議庭審理的案件中，主審法官有獨立發表個人意見的權利；在審委會討論案件的過程中，主審法官有保留個人意見的權利。 2、組織管理權。主審法官有權組織本審判單元的審判管理工作，有權指令法官助理完成庭前的準備工作和庭后的善后工作，有權安排書記員的工作。 3、考核建議權。主審法官有權考核法官助理和書記員的工作，并有權建議獎懲、晉升或處罰法官助理和書記員。 4、主持庭審權。獨任審理的案件，一律由主審法官主持；合議庭審理的案件，一律由主審法官擔任審判長。 5、簽發文書權。非經審委會討論決定的案件，一律由承辦的主審法官簽發法律文書。 6、建議討論權。在本轄區有重大影響的案件，合議庭意見有重大分歧的案件，承辦案件的主審法官有權按多數人意見作出決定，或者依法報請分管院領導提交審委會討論決定。 十、主審法官的責任。 1、獨任審理的案件，由主審法官對案件的審判程序，確認事實和裁判結果依法承擔責任； 2、合議庭審理的案件，由合議庭對案件的審判程序，確認事實和裁判結果依法承擔責任；對于應由合議庭承擔責任的，擔任審判長的主審法官應承擔主要責任，堅持正確意見的主審法官可免除責任。 3、由審判委員會決定的案件，獨任審理的主審法官或參加合議庭的主審法官有過錯的，視情況確定責任。 4、主審法官在審判工作中，違反法律、法規、審判紀律且造成一定后果的，應當根據《最高人民法院關于人民法院審判人員違法審判責任追究辦法（試行）》、《最高人民法院關于人民法院審判紀律處分辦法（試行）》、《最高人民法院關于嚴格執行〈中華人民共和國法官法〉有關懲戒制度的若干規定》和其他有關規定承擔相應責任。 5、由于主審法官對法官助理、書記員管理不嚴，指導不力，監督失控，致使法官助理、書記員在審判工作中犯有重大過錯，除由本人承擔責任外，主審法官視情況承擔相應責任。 6、主審法官應按期完成分管院領導交辦的其他工作，拒絕工作或消極應付工作的，按不履行工作職責從嚴論處。 十一、主審法官的免除 1、因任期屆滿而免除的； 2、因主審法官自身過錯的法定原因被免去法官職務的； 3、因違法審判受到黨紀、政紀處分的； 4、因在審判工作中有重大過錯，并造成嚴重影響的； 5、因在法官年度工作考核中被確定為“不稱職”的； 6、因身體狀況難以繼續履行主審法官職責的； 7、因本人提出辭職，并被批準的； 8、因工作需要調離審判崗位的； 9、其他不宜擔任主審法官事由的； 因第2至第4項所列情況，被免去主審法官職務的，三年內不得再參加主審法官選任。 十二、主審法官的補缺 1、主審法官實行三年一屆，每任必考的制度； 2、因任期未滿，有主審法官中途辭職、免職或調離的情形發生時，主審法官領導小組可以本屆主審法官考試排名為序，依次替補；補缺的主審法官，履行主審法官職責，承擔主審法官責任，享受主審法官待遇。 3、補缺的主審法官任期為本屆未滿的期限。 4、因特殊原因未依次替補，而由主審法官領導小組指定的主審法官，履行主審法官職責，承擔主審法官責任，不享受主審法官待遇。 十三、主審法官的待遇。 1、政治待遇：被選任為主審法官的，在部門領導職務空缺時，作優先考察人選。 2、經濟待遇：（1）主審法官享受一切正常的工資職級待遇；（2）按《第一任主審法官崗位責任制考核辦法》考核合格的主審法官，可享受每年1.5萬元的崗位責任津貼。 十四、其它 本實施方案由院黨組負責解釋。
第一任主審法官選任工作實施方案一文由搜集整理，版權歸作者所有,轉載請注明出處!
關鍵詞：電網；審計；文化
中圖分類號：F239.5 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）024-000-01
一、電網企業內部審計文化構建目標
內部審計文化是企業管理文化的重要組成部分，是審計機構及人員在履行審計職責、實施經濟監督行為時，培育形成的價值觀體系及其表現形式的總和，體現在審計工作所恪守的理念、所追求的價值、所遵循的規范、所體現的風骨、所展示的形象等各個方面。構建企業內部審計文化的目標，就是通過內部審計文化建設，形成具有企業特點的內部審計理念和價值觀，積極發揮內部審計的監督、評價和咨詢職能，構建企業內部審計文化的主要任務，就是大力宣貫企業內部審計理念，牢固樹立內部審計價值觀，積極構建內部審計文化體系框架。
二、電網企業內部審計價值
依據國際內部審計實務標準，電網審計人應以“獨立、依規、公正、進取、奉獻”作為內部審計價值觀。
（一）獨立是內部審計文化最本質的特征
獨立性是內部審計的生命，是其賴以生存的必要條件，主要體現：一是組織獨立。審計機構單獨設置，與被審計對象沒有組織上的隸屬關系。二是人員獨立。審計人員與被審計對象不存在經濟利害關系，不參與被審計單位的經營管理活動。三是工作獨立。審計機構及其人員依法獨立開展審計工作，不受來自其他職能部門、經濟組織和個人的干擾。四是經費獨立。審計機構履行職責所必需的經費，依照審計辦法的規定單獨列入企業財務預算。
（二）依規是內部審計機構最基本的行為規范
依規審計是企業制度管理在審計監督活動中的具體體現。一方面要求審計機構必須以國家法規和企業制度規定作為審計的依據與標準；另一方面要求審計機構及審計人員依法履職時，規范自身行為。
（三）公正是審計人員履行職責時基本的價值取向
審計的客觀性要求內部審計人員在執行審計工作時必須保持一種公正的、不偏不倚的精神狀態。內部審計人員在履職時，不應有任何質量妥協，要依法辦事，在搜集審計證據、評價審計事項、提出處理意見和建議時，從企業發展大局出發，維護企業整體利益出發，謹慎執業，客觀評價。
（四）進取是審計人員開拓創新的基本品質
當前，電網依法治企工作正如火如荼地開展，審計工作必須滲透到企業各項管理活動中，審計人員需要適應新的形勢需要，不斷鉆研新業務，不斷提高專業勝任能力。保持專業技術的適應性，積極進取是審計人員基本品質。
（五）奉獻是整個內部審計價值體系的道德基礎
廉潔奉公，無私奉獻是內部審計工作有效運行的必要保證。審計工作的定位和職責，要求審計人員要技高一籌、德高一籌。審計人員必須廉潔自律，不從被審計單位獲取任何可能妨礙職業判斷的利益；必須誠實守信，不得損害國家利益、企業利益；必須嚴守秘密，按規定使用履行職責時獲取的各種信息和結論。
三、內部審計文化體系架構探索
為有效地落實審計文化建設任務，需要要從“物質、制度、行為、精神”四個方面構建。
（一）夯實物質基礎，構筑保障機制
物質文化建設理念是：機構獨立、保障有力。審計物質文化是內部審計存在和發展必要的物質基礎和工作環境。相對獨立的審計機構、運作正常的審計委員會、符合程序的審計干部任免、必要的經營管理會議參與度、定期的工作報告制度等，構成審計工作必需的運作機制。必備的辦公場所、相對充裕的業務經費、適當的工資福利待遇、必要的現代化辦公設備等，構成審計工作物質保障。
（二）完善制度規范，構建制度體系
制度文化建設理念是：體系健全、執行到位。審計制度文化是保證審計工作正常運行、審計人員行為規范、審計組織職能有效履行的關鍵。涵蓋廣泛、相互銜接且落實到位的審計制度體系，代表著審計文化建設所達到的水平和高度。電網企業內部審計制度建設可從三個層次建設，一是審計工作辦法；二是審計業務辦法和審計管理制度；三是具體的審計業務指南。
（三）積極引導，營造良好氛圍
行為文化建設理念是：愛崗敬業、爭先創優。營造健康向上的審計氛圍，有助于形成生動活潑的工作環境、愛崗敬業的道德風尚、爭先創優的進取精神、團結友愛的人際關系。通過規范審計程序和審計行為，加強對審計人員工作業績考核評價，引導審計人員嚴格遵守審計職業道德規范和審計承諾。通過競爭的、動態的審計人才管理制度，加速人才培養，營造一個“學習、創新、務實、誠信”的人才輩出的激勵機制。
（四）塑造形象，培養精神
精神文化建設理念是：客觀公正、無私奉獻。審計精神文化是審計文化的核心和靈魂，要引導審計人員樹立正確的人生觀、價值觀，注意培養自身的溝通協調能力，提升個人的道德修養。牢固樹立“獨立、依規、公正、進取、奉獻”的企業內部審計價值觀，做到“正直、客觀、保密、勝任”，建立企業內部審計人員共有的精神家園。
四、內部審計文化構建與實施
文化理念的形成不能靠一朝一夕的靈感和熱情，而是來自于水滴石穿的潛移默化，需要遵循審計文化建設的內在規律，有計劃有步驟地積極推進。
（一）加強組織，持續推進
審計文化建設是一項長期任務，要按照審計文化建設的總體框架，進行長期的、持之以恒的工作努力。因此必須要加強對審計文化建設的領導工作，分解細化建設任務，將審計文化建設與審計工作目標管理、審計工作規劃、年度工作重點有機的結合起來，持續地加以推進。
（二）大力宣傳，形成氛圍
審計文化建設是一個新的文化理念，要通過各種宣傳形式，利用系統內的各種信息宣傳載體，就審計文化建設的內涵外延、重要意義、總體規劃、實施方案等方面，向企業審計人員及相關人員宣傳交底，引導審計人員提高認識，積極參與并形成自覺行動。
（三）突出重點，分步實施
審計文化建設是一項長期的漸進的系統工程。要按照總體規劃，根據本單位實際，選擇不同的突破口，抓住物質、制度、行為和精神四個層面審計文化的關鍵內容，精心策劃，逐步實施。在文化建設上要力戒本本主義和形式主義，更不能把文化建設狹義的理解為“搞活動”。
2016年是縣鄉集中換屆之年，為考準干部察實班子，發現優秀人才，在換屆中真正調優配強班子、選準用好干部，務川仡佬族苗族自治縣采取“五四”工作法，對鄉鎮和縣直機關領導班子、科級領導干部、股級干部開展深入調研考察，為集中換屆工作夯實基礎。
“五考四問”識干部
考忠誠。制作了《領導干部個人有關事項報告表》，在中央、貴州省、遵義市要求領導干部填寫事項的基礎上，增加了領導干部本人受黨紀政紀處分情況、與本人有任職回避關系（含“干親家”關系等）情況、重要財產來源情況等內容，要求全縣副科級領導干部以上（含主任科員、副主任科員、轉任同職級干部）認真填寫?？h委組織部組織安排專人對干部填寫的《報告表》進行逐一審核，通過核查檢驗，對全縣56名存在瞞報、漏報、虛報、假報行為的干部，立即責令糾錯，并對其實施誡勉談話。在考察談話中，要求領導干部必須談班子和班子成員的不足之處，并舉實例說明。
考擔當。務川正處于決勝減貧摘帽、同步小康的關鍵階段，建設項目多，攻堅克難任務重，發展速度快，需要一大批敢于動真碰硬、敢于拔釘子的領導干部隊伍。因此，干部是否具有擔當精神、是否具有血性和拼勁成為考核重點。主要看是否具有敢于直面矛盾、敢于面對困難、敢于堅持原則的擔當意識；是否有敢于挑戰自我、敢于得罪他人、敢于抵制歪風邪氣、敢于與不良行為作斗爭的擔當行為；是否具有履職盡責、推功攬過、如履薄冰、如臨深淵的使命擔當。
考作風。按照“抓黨建就是抓關鍵，抓作風就是抓重點”的要求，在考核中看領導干部在工作中是否發揮了示范表率作用，重點了解領導干部是否帶頭示范、是否務實高效、是否真學真懂、是否真抓實干。尤其看領導干部是否深入基層一線開展調查研究，是否為民辦實事、做好事、解難事。
考業績。主要看領導干部近三年分管工作在全省、全市、全縣的排位情況，重點了解主要領導所在鄉鎮和單位班子成員分管工作的增比進位情況，以及本地本單位經濟社會發展所取得的突出成績。
考廉政。看領導干部履行“一崗雙責”的情況，本地本單位或分管領域有無腐敗案件、違規違紀行為發生，中央八項、省委十項、市委十二項和縣委四十二條規定遵守和執行情況。
問能力。通過問他人、問本人等方式，全面掌握領導干部突出能力、專業特長、性格特點等，準確定位每一名領導干部的綜合能力和水平，確保在人事調整中做到人崗相宜，使其發揮最大作用。
問效率。主要通過了解領導干部的執行力和落實力，以及工作效率、工作質量和工作效果，綜合評判領導干部有無懶政惰政怠政行為，是否能干事會干事干成事。
問短板。嚴格按照“信念堅定、為民服務、勤政務實、敢于擔當、清正廉潔”的好干部標準，通過他人點、自己找、群眾評等途徑，客觀找準領導干部在工作、生活、學習等方面存在的問題和差距，以便其揚長避短，發揮優勢。
問意向。設計制作了《2016年縣鄉換屆個人進退留轉意向調查表》，內容包括提拔到鄉鎮或機關、異地交流（填寫意向鄉鎮）、調整進機關（填寫意向單位）、內部輪崗、留任、轉職級、轉非等，讓每一名領導干部結合自身能力和特點，按真實想法填寫個人進退留轉意向，目前提交的調查表共涉及意向提拔45人、交流134人、內部輪崗49人、留任230人、轉非52人、轉同職級16人。
“五薦四比”辨人才
領導提名推薦。制作了《縣級領導干部提名縣級或科級領導干部推薦表》《干部選拔任用初始提名領導干部提名推薦表》，分別印發到每一名縣級領導和科級領導干部手中，由提名推薦人填寫推薦人選、推薦職位、是否與本人有直系血親或三代以內旁系血親關系、是否屬直接上下級關系、提名推薦理由等內容，并由提名人簽名確認。目前，共提名36名科級正職，65名科級副職。
黨委（黨組）把關推薦。制作了《黨委（黨組）干部選拔任用初始提名領導干部推薦表》《領導班子進退留轉意見表》，分別由各級黨委（黨組）集體提名推薦干部、鄉鎮（單位）黨委（黨組）書記對現任領導班子提出進退留轉意見，充分體現黨管干部原則，最大限度發揮黨委（黨組）選人用人的把關作用。目前，黨委（黨組）書記共推薦78名科級干部。
干部談話推薦。在考察談話中，要求參與談話人員結合干部平時履職情況和綜合表現，進行“雙推”，評出優秀班子成員、較差班子成員以及相對成熟優秀的股級干部，充分體現民意和群眾公認度。
個人自我推薦。下發《關于開展股級干部自我推薦工作的通知》，鼓勵優秀股級干部毛遂自薦，填寫《務川自治縣股級干部提拔科級領導干部個人自我推薦表》，對自我推薦職位、個人基本情況、工作經歷、主要業績、個人突出能力特點和主要不足等內容進行真實填寫，為優秀年輕干部提供機會，搭建自我推薦、自我展示平臺。目前，共有76名優秀股級干部向組織進行了自我推薦。
單位重點推薦。考察中，要求單位主要領導結合本地本部門干部隊伍實際，根據鄉鎮和單位干部數量，重點從90后干部、35歲以下的年輕干部、婦女干部、黨外干部中推薦2～4名優秀人員，納入鄉科級后備干部隊伍進行跟蹤培養和管理，并根據實際適時予以選拔任用。目前，共發現26名90后干部、182名35歲以下年輕干部、78名婦女干部、77名優秀黨外干部。
比思路。側重看領導干部思路是否清晰、視野是否開闊、發展是否結合實際、管理是否科學、措施是否可行等。
比能力。側重看領導干部的管理能力、統籌協調能力、開拓創新能力、業務能力、履職能力、辨別能力等。
比作風。側重看領導干部的奉獻精神、工作態度、工作激情、服務群眾的精神等。
比業績。側重看領導干部本職崗位工作完成情況、脫貧攻堅成效等。
通過“四比”，目前從各黨委（黨組）、領導干部推薦、自我推薦的235人中，擇優選出136名優秀科級后備干部。
“五察四評”看班子
察工作合力。通過了解班子的分工協作情況，看班子成員是否做到補臺不拆臺、補位不越位、幫忙不添亂；了解班子成員思想情況，看班子成員是否團結統一，心往一處想，勁往一處使，力往一處用；了解班子民主集中制執行情況，看是否做到大事講原則、小事講風格；了解班子凝聚力和戰斗力，看班子是否有政治意識、大局意識、核心意識和看齊意識。
察領導管理。了解班子的領導水平，看班子的決策部署是否不折不扣執行、是否得到絕大多數人的真心擁護；了解班子的管理水平，看是否有制度約束、是否善于抓班子帶隊伍、是否有干事創業的激情和抓工作的精氣神等。
察發展思路?？窗嘧拥陌l展思路是否科學可行，發展定位是否切合地方實際，是否符合中央、省、市、縣的政策要求，發展目標是否科學。
察解放思想。看班子是否解放思想，是否有創新精神，是否敢于“吃螃蟹”，是否敢于打破常規，是否敢為天下先。
察擔當精神?？窗嘧邮欠窀掖蚱评娣h，敢于為先行先試的干部“撐腰”，為勇于擔當的干部擔責。
本級自評。要求班子成員對班子進行客觀自評，通過縱向橫向進行綜合比較，客觀評價，真實反映。
干部測評。由鄉鎮（單位）主要領導代表班子進行述職述廉，并向干部發放《縣鄉換屆班子運轉考察民主測評表》，讓干部對班子進行測評，民主評議班子。
群眾抽評。聽取群眾代表和“兩代表一委員”的意見和建議，了解群眾口碑和呼聲。
現將__縣人民法院__人民法庭的工作報告提交你們，請予審議。
__人民法庭是__縣人民法院的六個派出人民法庭之一，自20__年恢復辦公，管轄__、魯納兩鄉，主要服務于兩鄉的人民群眾。__人民法庭的基本工作職責包括：負責轄區內民事案件和刑事自訴案件的立案、審判，負責本庭所辦理的部分案件的執行工作，協助轄區內相關案件的執行工作，接受外地法院的委托送達工作，指導轄區內人民調解委員會的工作，開展法制宣傳教育，提出司法建議等。
__人民法庭現有正式干警4人，其中：配置為正科級庭長1人、副科級副庭長1人。轄區內現有縣人大常委會任命的人民陪審員4人、縣法院聘請的司法調解助理員4人。法庭內設經__縣人民法院院長任命的廉政監察員1人、經縣法院聘請的特邀監督員2人。
__人民法庭在縣法院的正確領導下、在當地黨委、政府的關心下、在村委會的支持下，扎實有效的開展司法審判工作。全體干警牢固樹立社會主義法治理念，嚴格恪守人民法庭庭訓，始終堅持“三個至上”指導思想，精神振奮、積極進取、勤勉敬業，依法履行職責，圓滿完成以審判為中心的各項工作任務。與此同時，深入貫徹落實“雙為”工作方針，扎實推進“三項重點工作”，積極開展“人民法官為人民”、“政法干警核心價值觀”、“兩增強三提高”、“兩評查”、“陽光司法工程”、“四群教育”等一系列主題實踐教育活動。
一、基本工作情況
（一）加強學習，提高素質
如果不學習，知識就會老化、思想就會僵化、能力就會退化。法庭全體干警始終把學習當作一種生活態度、一種工作責任、一種精神追求。法庭有專門的學習制度，堅持學習工作相互促進，以學習促進工作，在工作中學習，做到學習形式多樣、學習內容豐富、學以致用，努力提高思想政治素質、業務能力水平，增強司法為民本領，提高司法為民水平。
（二）依法履職，積極工作
日常工作中，重協調、強管理。加強請示匯報，自覺接受監督，注重與當地派出所、司法所、綜治辦等相關部門協調配合。法庭干警在工作中團結協作，做到人人有事做，事事有人做，工作安排科學合理。比如，根據干警情況，對經常性、臨時性的工作，都采取明確相關人員具體責任要求的方法，將任務予以分解，登記相關事項，并制作專門的法庭工作安排臺賬。
法庭堅持及時立案原則，嚴格做到當立則立，沒有出現有案不立、違法立案的情形。切實維護當事人的合法權益，注重程序正當、實體合法，確保司法公正。加大巡回審判力度，及時送達，就地調解、開庭，方便當事人訴訟。加大訴訟費減免力度，減輕當事人負擔。
辦理案件過程中，牢固樹立“調解優先、調判結合”、“案結事了人和”的司法理念，注重調解，充分發揮人民陪審員、司法調解助理員、人民調解員的作用，努力從根本上預防、減少和避免涉訴案件的發生，實現執法辦案的法律效果、社會效果和政治效果有機統一。
20__年至20__年，共受理民事訴訟案件__x件，審結__x件，其中：調解撤訴結案__x件，判決結案__件，裁定終結1件；受理刑事自訴案件1__件，審結__件，其中：調解撤訴結案__件，判決x件。訴訟案件結案率100%，平均調解撤訴率95%，巡回審判率92%。受理執行案件__件，執結__件，執結率100%。減免訴訟費__件，__x人受益，受益金額達______元。協助執行__件次。接受委托送達__件次。人民陪審員參與審理案件__件__人次，司法調解助理員、人民調解員參與調解案件__件，其中：調解成功__件。
20__年，共受理民事訴訟案件__件，審結__x件，其中：調解撤訴結案__件、判決結案x件；受理刑事自訴案件__件，審結__件，其中：調解結案x件、判決結案x件。訴訟案件結案率100%，調解撤訴率93%，巡回審判率100%。受理執行案件__件，結案__件，執結率100%。減免訴訟費__x件，__x人受益，受益金額達__x元。協助執行案件__件次。接受委托送達案件15件次。人民陪審員參與審理案件__件__人次，司法調解助理員、人民調解員參與調解
案件30件，其中：調解成功__件。 結合工作實際，__人民法庭重點開展了面向__、魯納兩鄉人民群眾的公開庭審、小學生法制講座及印發宣傳教育材料等法制宣傳教育活動，并取得了較好的效果。4月26日，法庭參加了有500余名師生、學生家長在場的__鄉小學“法制、安全教育”專題講座，并進行了有關《未成年人保護法》的宣傳教育。兒童節前夕，__、魯納兩鄉5000余名小學生及其父母都收到了法庭送去的特殊禮物—《為孩子成長而學習—學習家庭教育知識是監護人的法定責任》的法制宣傳教育材料。6月19日，結合開展“陽光司法工程”活動，在魯納鄉獅子小學讓300余名師生及周邊群眾親身感受了一次庭審。
由于工作成績明顯，__人民法庭先后被__鄉人大主席團表彰為“人大代表滿意單位”（20__、20__、20__年度）、被__縣人民法院表彰為“巡回審判先進集體”（20__年度）。徐云被__鄉黨委、政府表彰為“先進個人”（20__年度）。楊德棟被曲靖市中級人民法院表彰為“調研能手”（20__年度）。李再會被__縣人民法院表彰為“學習之星”（20__年度）、被__縣政法委表彰為“政法工作先進個人”（20__年度）、被曲靖市中級人民法院榮記“個人三等功”（20__年7月）。李再會制作的《__縣人民法院民事判決書》（會民初字[20__]872號）被__縣人民法院評為“優秀裁判文書”（20__年度）。
（三）廉潔自律，確保公正
工作中，庭長認真履行“一崗雙責”職責，在抓好業務工作的同時，積極抓好隊伍建設。經常開展學習教育，堅定理想信念，正確對待名利、權力，警鐘長鳴，時刻保持清醒頭腦，嚴格遵守廉潔自律規定。全庭干警無任何違紀違法行為發生，做到公正、廉潔、為民。
（4） 存在問題和不足
法庭現在的問題和不足主要是，法庭干警的整體素質不能完全適應新形勢下法庭工作的要求；法庭的服務能力和水平不能完全滿足人民群眾的司法需求和期望；法庭的辦公條件相對艱苦，特別是辦公場所簡陋、辦公經費短缺，人員偏少，不完全適應現實工作的需要。
二、下步工作打算
通過全庭工作人員的共同努力，法庭工作取得了一定成績，我們一定再接再厲、戒驕戒躁，找準差距，努力改進。在今后一個時期，重點從以下幾個方面，努力做好各項工作：
（1） 在__縣人民法院的總體安排部署下，結合法庭實際，積極開展工作。
（2） 圍繞當地黨委政府中心工作，維護社會和諧穩定，促進經濟社會發展。
（3） 繼續在提高素質上下功夫，抓好執法辦案第一要務；繼續在改進方法上下功夫，加強請示、匯報、協調工作。
（四）進一步加大指導人民調解委員會工作力度，強化訴調對接工作和調解工作機制；加大法制宣傳教育力度，增強人民群眾的法制意識。
（五）積極爭取標準化法庭建設項目，改善辦公環境。
一、堅持以人才工作為核心,人才瓶頸制約正初步得以突破
人才瓶勁制約是*經濟發展的核心障礙,破解人才制約是人事編制工作的重點目標。*書記在市二次黨代會報告中明確指出“人才危機是*最大的危機。要著重研究制定和落實培養人才、留住人才、引進人才、重用人才的激勵措施和辦法,讓人才留得住、引得進、受重用?！卑凑者@一要求,以“能干事、肯干事、干成事”為標準,堅持“科學用人、規范用人、有序用人和公然用人、公平用人、公正用人”,兩眼向外抓引進、兩眼向內抓盤活,著力優化人才環境,緩解人才需求矛盾。一是創新人才引進政策。圍繞“讓能干事的有機會、給肯干事的以舞臺、使干成事的得重用”的用人導向和堅持“以待遇吸引人才、以感情留住人才、以事業成就人才”的要求,在*書記的強力主導和高度重視下,在對我市人才隊伍現狀、人才開況進行認真分析和廣泛征求聽取各界人士意見建議的基礎上,出臺了《*市引進碩士研究生等優秀專業人才試行辦法》,采取“給編制、給崗位、給待遇和營造良好人才環境”的8條優惠政策,引起了良好的社會反響,全國各地各院校畢業的研究生踴躍報名,志愿到*發展。已登記志愿到*工作的優秀人才36名,其中碩士研究生15人、“211工程”學校重點專業本科生21人。特別是開啟引進優秀人才的“綠色通道”之后,在20*年11月*師范大學舉辦的面向*省第三屆高校畢業生就業服務月人才招聘大會上,我市引進人才的8條優惠政策吸引了2000余名高校畢業生排成長隊咨詢和應聘。省委常委、常務副省長魏宏等領導親臨我市展區,與應聘學生親切交談。華西都市報等媒體對高校畢業生踴躍應聘我市職位的壯觀場面給予了報道。當天現場登記705人,其中碩士研究生10人、“211工程”學校重點專業本科生8人,其他本科生687人,涉及13個專業。二是優化人才選用環境。堅持以市場化配置人才為導向和考試選人用人為手段,逗硬堅持公務員“凡進必考”、事業單位補充工作職員“凡聘必考”、公務員提升職務“凡升必考”、專業技術職員職稱評審“凡評必考”的“四必考”制度,構建了公然公平公正的用人機制,切實規范了用人環境,促進了人才資源公道配置和人才隊伍結構優化。全年共組織錄用公務員、招聘事業單位工作職員考試和職稱評審考試37次,參考人數19724人。通過網絡、現場報名共有8530名高校畢業生應考我市機關事業單位職位和村(居)崗位,其中碩士研究生1人、本科生2604人(重點本科生114人)、專科生5052人,市外生源1305人分布于23個省(區、市)。已錄用到崗2009人,其中碩士研究生11人、重點本科生37人,其他本科生337人,市外生源421人?！叭б环觥庇媱濅浻?42人,“一村一名大學生”計劃錄用141人、“西部志愿者”計劃錄用45人,招考公務員33人、招考人民*290人、招考教師1017人、其他事業單位招考209人。三是激發人才內在活力。在抓好人才引進、優化人才環境的同時,著力加強對現有人才的治理。積極組織實施機關中層干部及重要崗位工作職員輪崗交流工作,已有市規劃和建設局、財政局、林業局、民政局、政府辦、農機局、農業局、發改委等8個單位全面完成了內設機構和重要崗位負責人的輪崗交流,其他部分正在抓緊思想動員、方案制定,醞釀實施,預計20*年3月底前可全面結束。同時按照建設規范化責任型政府要求,開始研究思考完善行政機關公務員考核機制,改進公務員考核辦法,建立分類分級考核制度,充分發揮人大代表、政協委員、新聞媒體和服務對象在評價公務員業績中的重要作用,切實進步公務員考核的針對性、實效性和社會公認度。四是統籌城鄉人才開發。主動把人事人才工作的服務領域向農村延伸,服務對象向農村人才延伸,服務重心向農村人才開發延伸,充分發揮牽頭抓總開發農村人才的職能作用,建立農村人才開發工作聯席會議制度,有效整合組織、人事、勞動保障、科技、科協、教育等部分職能,全面開展職稱評審進農村、培訓教育進農村、科技智力進農村、就業服務進農村、表彰激勵進農村的“五進農村”活動,為新農村建設提供了人才保障和智力支持。全年共評審認定農民(農業)技術職稱7405人,其中農民技師46人,開展農民工職業技能鑒定4*8人;組織培訓貧困農民5.7萬人次;派遣科技特派員進村300人;選派高校畢業生499人到村“三支一扶”;下派優秀干部到鄉村任職1184名;建立農村人才開發示范鄉(鎮)10個、示范村60個、示范崗870個;推選優秀農村實用技術人才153名,從優秀村(居)干部中公然考錄公務員13名。我市“五進農村”助推新農村建設的做法,得到省人事廳充分肯定,并在全省推廣。
二、堅持嚴格規范治理,依法行政進程有了明顯加快
始終把堅持規范化治理,作為提升部分形象,優化工作環境,構建公然公平公正的用人機制和推進依法行政、依法治理的重頭戲和殺手锏。一是以實施公務員法為重點,有效規范公務員治理。按照公務員登記規定,嚴格堅持登記范圍、登記對象、登記程序、登記紀律,全面完成公務員首批集中登記。針對公務員法實施反映出的突出矛盾和題目,組織氣力,先后多次深進縣(區)、深進基層單位專題調研,認真梳理和研究分析存在的題目,提出切實可行的處理建議,穩妥地化解了矛盾。對參照公務員制度治理的事業單位進行了全面清理和審核。在公務員進軌登記基礎上,積極啟動集編制實名制治理、身份現代化確認、財政供給規范化治理于一體的公務員實名制治理辦法,建立了動態的公務員治理數據庫。為提升公務員科學化、規范化治理水平奠定了堅實基礎。二是以實行職(務)級(別)工資制為重點,有效規范工資收進分配制度。在公務員登記的基礎上,全面完成了機關事業單位工資制度改革和離退休職員增加離退休費工作。會同財政部分積極做好機關事業單位工作職員各項津補貼清理規范工作。積極指導和探索事業單位搞活內部分配的辦法,在廣電總臺、*日報社和規劃、衛生等部分的事業單位試行打破檔案工資、推行績效工資制度,推動了收進分配向關鍵崗位、優秀人才和突出貢獻人才傾斜的激勵分配機制與導向的形成,切實搞活了內部分配。三是以優化職能配置為重點,有效規范機構編制治理。圍繞市委、市政府中心工作,科學破解影響經濟社會發展的體制機制障礙。按照新形勢下黨委、政府中心工作前移和快捷高效服務要求,超前思維、事先謀劃、精心預備,順利設立了市委常委辦和市政府應急辦兩個機構;整合市委辦、市政府辦和群眾工作職能,設置市委市政府和群眾工作局,在市紀委、人事局、市法院等20個與群眾利益密切相關的部分設立了群眾與工作科;強化和完成了政務服務工作機構的職能配置,對鐵路、防雷防雹、人才和老干部治理等職能進行了明確,積極理順市區廣電機構治理體制,促進了部分職能更加明晰、治理機制更加科學、事業發展更有保障。推進“三項改革”,不斷健全行政和事業單位治理體制和運行機制。積極探索行政體制改革,對全市行政部分和政府直屬事業單位履行職能情況進行全面清理,清理出2個部分職能偏移;對職能交叉、重疊的國資治理部分予以職責回位;對建設、國土、民政、農業等7個部分的25項職能納進政務服務中心窗口集中辦理;對2個部分履職不力而引發的群體矛盾進行協調化解。全面啟動鄉鎮機構改革,按照省委、省政府關于推進鄉鎮機構改革的同一部署和要求,狠抓工作匯報、政策宣傳、情況摸底、意見反饋、方案上報等“五個到位”,及時編報了全市鄉鎮機構改革方案,做好了全面實施的各項預備。拉開事業單位分類改革序幕,按照“規范、發展、搞活”的改革思路,積極穩妥地開展事業單位分類改革試點,完成了社區衛生服務體制改革的前期4個機構設立和編制調整、衛生執法編制分解核定等,積極鑒戒外地經驗,研究界定具有公共事務治理職能辦法,著力整事事業單位公共事務治理資源,逐步推進事業單位職能社會化。創新事業單位治理、機構編制治理、機構編制監視檢查等“三大體制”,對事業單位走向市場、走向社會進行跟蹤治理,堅持依法登記、變更、注銷、備案、審批、公告、治理“七到位”;出臺《行政機構設置和治理辦法》,在辦事程序、協調機制、治理方式上全面系統界定,嚴格執行機構編制治理“三個一”制度,使機制編制治理形成了體系;就機構編制治理三個法規執行情況,會同人事、監察、財政等部分歷時5天,深進三縣一區,以隨機抽查完成對1個黨委工作部分、7個政府工作部分,2個政法執法機構、2個事業單位等12個機關和事業單位進行了一次全面深進檢查,對超編進人、職員編制混用、行政機關職員在下屬事業單位兼(任)職、超職數配備干部、吃財政“空餉”、分流職員反彈等題目進行了查糾,對整改不力的單位進行了通報,維護了機構編制治理法規的嚴厲性。
三、堅持統籌兼顧重點突破,各項工作圍繞*發展有序開展
在抓好重點突破的同時,努力把各項工作置于構建**的大局中來思考、來部署、來安排。一是廣開就業渠道,有效緩解高校畢業生就業矛盾。堅持把促進高校畢業生就業與吸引人才、用好人才和維護社會*穩定緊密結合,采取騰出崗位公然招考、出臺引進人才辦法公然引進、組織現場招聘會搭建就業平臺、擇業指導咨詢提供職業導航、開展人事給予傾力幫助、鼓勵自謀職業和自主創業等多種措施,有效促進了高校畢業生就業,全市機關事業單位公然招考錄(聘用)高校畢業生2009人,通過人才市場推薦就業和引導自謀職業實現就業2375人。二是強化幫扶責任,有效解決企業干部實際困難。為實現企業干部“零上訪”、“零赴省”、“零進京”這一目標,層層簽訂《企業干部解困維穩幫扶工作目標責任書》、做到責任到部分、責任到人頭;加大政策宣傳和思想疏導力度,深進企業、深進企業干部家庭宣講政策、排解矛盾、做到政策宣傳到家、走訪慰問到家、困難解決到家、心里話兒說到家;堅持重點穩控,對企業干部維穩重點人實行“定領導、定科室、定職員、定措施、定時限、定責任、包穩控”和“六定一包”責任制,采取“一對一”、“一
幫一”辦法,落實包案責任,確保穩控對象不脫控;堅持典型引導,開展向轉業干部林強學習活動,引導干部顧大局講團結。通江縣企業干部自覺主動向該縣遭受洪災的農民群眾捐款3萬余元,并表示不上訪、不串聯、不成立維權組織;堅持排查化解,樹立居安思危、防患未然和積極主動的維穩觀,變被動處置為主動排查、變轉業干部上訪為主動下訪,認真排查隱患,依法、依情、依理解決企業干部的生活困難和公道訴求。巴州區企業干部代表白明順曾兩次到京,是有名的上訪典型,在該同道生病期間,幫扶領導經常到家看看問候,幫助解決困難,使其非常感動,現已轉化成為維護企業干部穩定的政策宣傳員、矛盾化解員、維穩信息員;堅持依法處理,對個別長期違法違規上訪的“重點人”,依法予以訓誡,并收集、把握、固定證據,收到了“教育一個、引導一片”的良好效果。我市企業干部解困維穩做法得到了省委辦和省辦的高度重視和充分肯定,并分別用?？热萃▓笕 Ｈ蔷S護公平正義,切實加強人事爭議仲裁。針對社會不*因素逐漸增加、人們的法律意識和自我維權意識普遍增強的實際,我們成立了人事爭議仲裁中心,從機關內部選配工作職員,配強班子、充實隊伍、加強培訓,為依法開展人事爭議仲裁,及時公正受理人事爭議案件,化解人事爭議矛盾奠定了基礎。四是強化內部治理,確保人事編制工作有序推進。為認真落實*書記提出的“嚴格遵循政策法規,做到科學規范有序;全面推行陽光人事,做到公然公平公正”的要求,我們全面實施了以打造“陽光人事”為核心的“陽光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”建設,在全市人事編制系統著力開展了“全面推行陽光人事,爭做人民滿足公務員活動”。以開展領導講黨課、專家講理論和警示教育到監獄、法制講談到機關、作風紀律到軍營、廉政教育到家庭、扶貧濟困到農村等“七個一”活動為載體,強化廉政建設;以貫徹“能干事、肯干事、干成事”的十條意見和開設職工互動學習講堂為抓手,強化能力建設;以落實人事編制機關“八個堅持、八個不準”規定和人事編制工作規范為重點,強化制度建設;以編制實施《*市人事人才和機構編制工作行政審核審批和服務事項辦事指南》為途徑,強化效能建設,以樹立人事編制干部十種意識為導向,強化思想作風建設,以開通人事人才網、人事考試網為平臺,強化陽光黨務政務建設,切實加強部分自身建設,提升了治理服務水平。為使干部懂得監視、習慣監視、自覺接受監視,邀請市人大常委會領導和市法制局長到機關給職工專門講授監視法和行政許可法;建立了人事編制工作監視員制度,從各界人士和人事編制工作服務對象中擇優選聘一批監視員,切實加強了對干部職工及其行政行為的監視。深進扶貧村宣講省九次黨代會、市第二次黨代會精神,第一時間深進抗洪救災第一線為災民送往救災物資和現金,并指導抗災自救、恢復生產。按照“六個一”要求,投進2萬多元建起“關愛留守學生之家”1個,41名干部結對關愛41名留守學生。中秋節日當天,局領導率領機關干部,邀請市衛生局、團市委領導和市婦幼保健院7名醫師為留守學生送月餅、送親情、送熱和、送健康,與留守學生共度中秋佳節,受到廣大村社干群和留守學生的歡迎和好評。大力支持平昌縣基層政權建設和為加快通江發展盡心出力,開展軍民、警*誼活動,學習軍營好作風好紀律,支援駐巴部隊建設。先后在局機關有限的業務經費中分別擠出5萬元、1萬元支援平昌鄉鎮建設和駐巴武警支隊營房建設,協助配合市委組織部為通江縣選派干部30多名,有力支援了通江發展。
四、加強隊伍建設,切實提升治理水平
為建設一支高素質的人事編制干部隊伍,不斷提升機關治理服務水平和機關形象,更加注重加強隊伍建設、制度建設、規范機關治理,圍繞構建“陽光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”這一總體目標,在全市人事編制系統著力開展了“全面推行陽光人事、爭做人民滿足公務員”活動。以開展領導講黨課、專家講理論、警示教育到監獄、法制講座到機關、廉政教育到家庭、扶貧濟困到農村等“六個一”活動為載體,強化廉政建設;以貫徹“能干事、肯干事、干成事”十條意見和開設職工講堂為抓手,強化能力建設;以制定人事編制機關“八個堅持、八個不準”規定和人事編制工作規則為重點,強化制度建設;以編制實施《*市人事人才和機構編制工作行政審核審批和服務事項辦事指南》為依托,強化效能建設;以樹立人事編制干部十種意識為導向,強化思想作風建設;以辦好“*市人事局”網站為平臺,強化陽光政務建設。特別是今年來我們牢牢捉住領導干部作風整頓建設有利契機,按照市委*書記、*市長、*常務副市長、光遠部長等領導對人事編制工作提出的新要求,以打造“陽光人事”為抓手,圍繞人事編制干部社會形象更加良好、陽光人事運行更加規范、人事編制工作全面推進“三大目標”,扎實開展互動學習設講堂、為民服務到基層、開放公務強監視、警示教育到監獄、法治講座進機關、公務運行重規范、開門納諫查題目等一系列主題教育實施活動,豐富活躍了機關作風整頓建設內容和形式,突出了作風整頓建設的針對性、實效性,進一步增強了全局干部職工廉潔意識、法制意識、進取意識、自律意識和依法執政、科學執政、為民執政、廉潔執政能力,進步了人事編制工作的治理服務水平和社會公信力,為圓滿完成各項工作目標任務提供了堅強有力的保證。
五、加強*集中制,切實增進班子團結
個人的聰明和氣力究竟有限。工作中,我十分注重團結,象愛護自己的眼睛一樣愛護團結。十分注重發揮全局干部職工整體氣力和作用。在班子中,我認真堅持*集中制原則,從不搞個人說了算。無論是局黨組會、局長辦公會、局務會研究各項事項,還是出臺一項大的政策或規定,事前均充分預備,深進調研,廣泛聽取班子成員及干部職工的意見建議,盡力做到科學決策,*決策,開門納諫,集思廣益,以*的作風、務實的態度,增強了班子和隊伍的團結,促進了機關*。
[關鍵詞] 中小板上市公司； 董事會治理； 公司治理； 現狀
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 22. 035
[中圖分類號] F270.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2012）22- 0062- 02
1 研究背景及意義
我國的中小板是深交所多層次資本市場3個構成板塊之一，其板內上市公司地域及行業分布較為集中：主要來源于粵、蘇、浙、魯等經濟發達省份，70%以上屬于制造業。中小板上市公司以民營企業為主，一般具有資產規模小、收入增長快、盈利能力強、科技含量高、經營風險較大等特點。中小板成立8年來，板內公司違規事件層出不窮?？v觀這些違規事件，基本上都是上市公司中的董事會成員與管理層一起作為內部人控制合謀的結果。這一方面是由于監管部門處罰力度偏弱，未能使上市公司傷筋動骨，低成本之下，違規數量放大也就不難理解。更重要的另一方面是由于板內上市公司治理水平還差強人意，誠信自律不夠，短期行為盛行。
董事會是股份有限公司必須設立的機構，這體現了公司制度中所有者與經營者相分離的特征。董事會是聯結股東與管理層的紐帶，因而其在公司治理結構中居于核心地位。由于董事會的治理效率直接關系到公司業績和股東利益，建立一個規范而富有效率的董事會是構建現代公司治理結構的關鍵。
2 我國中小板上市公司董事會治理現狀
為應對提高公司治理標準的壓力，許多中小板上市公司已經開始著手采取措施。比如，在董事會內部引進更多的獨立董事、設立審計等董事會專門委員會，以及制定書面的董事會章程等。但一些在發達國家不存在的文化、法律、結構和運營等諸多方面的問題，仍然阻礙著我國董事會層面改革的推進。目前影響中小板上市公司董事會治理成效的因素主要有：股權高度集中；實際控制人與管理當局高度重合；董事會成員勤勉、自律欠缺；審計委員會的作用未能有效發揮等。只有在理解和解決這些問題之后，上市公司才能建立有效的董事會治理系統。
2.1 股權高度集中引發董事會制度形式化
歐美公司的股權通常分散在眾多股民手中，但我國上市公司在股權結構方面的一個顯著特點就是第一大股東的持股比例偏高。德勤中國2010年對在中國上市的約100家公司問卷調查，發現高達83%的參與調查的公司第一大股東的股份份額大于第二大股東與第三大股東的合計份額。
2.2 實際控制人與管理當局高度重合
在現行體制下，內部人控制現象在我國國有上市公司中十分嚴重。內部人控制是指現代企業中基于所有權與經營權（控制權）相分離的前提，由于所有者與經營者利益不一致而導致的經營者控制公司，即“內部人控制”的現象。但在主要組成部分為民營上市公司的中小板，卻通常不會出現內部人控制問題，其原因就在于中小板上市公司的實際控制人與管理當局（特別是董事長）高度重合。
筆者分析了2010年12月31日中小板上市公司實際控制人與管理當局之間的一致性。在有公開披露信息的540家上市公司中，有396家（占比73.33%）公司的實際控制人直接擔任董事長，其中：實際控制人兼任董事長和總經理的公司有179家，占比33.18%。此外，還有5家（占比0.93%）公司的實際控制人僅擔任總經理。只有139家（占比25.74%）公司的實際控制人完全不擔任董事長或總經理。這表明中小板上市公司的實際控制人與管理當局是高度統一的。因此實際控制人可以更容易地支配公司行為，比如通過操縱關聯交易進行盈余管理。另一方面，由于實際控制人與法定代表人重合程度較高，在國有上市公司中非常容易形成的內部人控制問題，在中小板上市公司卻得到了很大程度上的緩解。
2.3 部分董事會成員不能嚴格自律
我國公司法規定董事對公司負有忠實義務和勤勉義務。《上市公司治理準則》在忠實和勤勉之外，還為董事增加了一項誠信義務。因為董事的權力是受信管理公司，“受信”表示他們有誠實信用的責任。他們行事必須以公司利益為依據，并須按照指定的目的運用權力。例如，董事辦事時不能處于個人利益與公司利益有沖突的地位。此外，董事未經公司同意，不能利用職位為自己謀取利益。但是聚焦近幾年中小板的一些問題公司可以發現，很多公司的違規操作都與董事不能嚴格自律有關，有的未全面履行義務，有的忽視自身應承擔的社會責任，有的甚至違反商業道德。
2.3.1 違反承諾、未勤勉盡責
包括董事長期缺席董事會、部分董監高聲明與承諾存在重大遺漏、董事不履行承諾等。例如，麗江旅游前獨立董事和天奇股份前董事均連續多達6次缺席董事會會議。又如，大洋電機2008年報備深交所的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中的聲明事項存在重大遺漏。再如，上海萊士前董事違反承諾違規售股。
2.3.2 違規買賣上市公司股票
如凱恩股份、登海種業、獐子島、安妮股份、恒星科技董事在窗口期買賣公司股票、短線交易；康強電子未及時公布董事增（減）持公司股票情況。
2.3.3 未能及時、真實、準確、完整地履行信披義務
作為信息披露責任人之一的董事長和董事，對信息披露重視程度不夠，未能準確把握相關規則，導致上市公司定期報告、業績快報及業績預告披露違規，或者是其他信息披露違規。如德豪潤達、安妮股份年報存在重大會計差錯；鑫富藥業季報出現重要數據錯誤；冠福家用、高新張銅、廣陸數測、綠大地業績快報不準確、業績預告披露不及時；威華股份、大族激光業績預計誤差大。其他信息披露違規如江蘇三友隱瞞實際控制人長達6年；天奇股份向調研機構透露未公開重大信息；精工科技以新聞報道代替公司公告；勁嘉股份信息披露與事實不符等。
2.4 審計委員會作用未能有效發揮
上市公司的董事會要對公司對外披露的信息負全面的責任，但是董事們不一定全部熟悉財務和會計業務，因而可能會對管理層的盈余管理行為以及所披露信息的疏漏缺乏必要的職業敏感，容易造成工作效率不高甚至工作失誤。而審計委員會作為一個由獨立董事及專業人士組成的專門委員會，通過參與董事會的相關活動，使董事會能正確、詳盡地了解企業的財務狀況和會計處理方式，更加有效地降低盈余管理程度、減少虛假財務報告和提高會計信息質量。目前中小板上市公司董事會均已按照《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》設立了審計委員會，并且審計委員會成員由不少于3名董事組成，其召集人為由會計專業人士擔任的獨立董事。
但是當前中小板上市公司內部控制還不健全，對財務工作的重視程度還不夠，因此審計委員會的監督檢查作用尚未能有效發揮。這將導致企業未能在上市后建立防止大股東和關聯方占用上市公司資金的長效機制、公司內部資金管理辦法存在進一步完善和落實的較大空間、管理當局過度盈余管理、公司財務信息披露違規等。同時，由于聘用過程缺乏足夠的專業和嚴謹，審計委員會成員不一定都能夠提供合理的商業建議、實際的專長和有效的參與。加之管理層提供的信息可能并不能保證審計委員會成員進行有建設性的討論和決策，因此審計委員會難以向董事會提交公司整體的風險管理戰略與體系并建立相關的激勵與約束機制，而這其實是審計委員會又一項非常重要的職責。
2.5 獨立董事難盡其責
我國《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》中對獨立董事的定義是：不在上市公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的董事。在前述股權高度集中、實際控制人與管理當局高度重合、部分內部董事不能廉潔自律的現狀下，管理層的行為更需要董事會特別是獨立董事來監督，以防止大股東侵害中小股東利益。但中小板上市公司中獨立董事卻難盡其職。
2.5.1 獨立董事比例勉強達標
要加強獨立董事的監管，首先要保證有足夠數量的獨立董事。然而目前中小板上市公司平均的獨立董事比例（即獨立董事人數占董事會總人數的比例）普遍僅僅略高于證監會的最低要求。2010年12月31日中小板全部554家上市公司中，有1家公司的獨立董事比例尚未達到證監會要求的1/3；約60%的公司獨立董事比例剛好達到證監會要求的1/3，不免有為刻意達標而不得不做的擺設之嫌；97%的公司內部董事比例超過50%。此外，深交所鼓勵中小板上市公司聘任獨立董事的人數占董事會成員總數的半數以上，但遵照此指引的上市公司寥寥無幾。這說明上市公司主動引入獨立董事的意愿并不強烈，很多公司設置獨立董事僅僅是為了迎合證監會的要求。
2.5.2 獨立董事行權難保獨立
獨立董事之“獨立”包括了獨立董事身份的獨立和行權的獨立兩層涵義。所謂身份的獨立是指獨立董事資格上的獨立性、產生程序上的獨立性以及經濟上的獨立性。所謂行權的獨立是指獨立董事行使職權不受控股股東和公司管理層的限制，上市公司有關人員不得干預獨立董事獨立行使職權。而現行的獨立董事選出機制無法完全保障其身份的獨立性，進而直接影響到了其行權的獨立性。
獨立董事的客觀行權環境和主觀行權愿望都令人擔憂，有3種原因：① 獨立董事的產生難以規避一股獨大的問題。引入獨立董事制度的本意是想達到獨立董事監督大股東的目的，但是由大股東（很多是控股股東）控制的董事會提名的“出身”卻讓獨立董事在實際履職時受制于大股東。因此，很多獨立董事在董事會表決時從未投過棄權票或反對票，也從未發表過與上市公司大股東或者高管等有分歧的獨立意見就不足為怪了。② 獨立董事的構成仍以學院派為主流。上市公司的獨立董事基本都來自高校或科研單位，他們本身教學科研任務和社會工作繁忙，很難有更多精力投入到上市公司的監管中去。③ 獨立董事難以有效把握風險。由于知情權受限，許多獨立董事對于自己所任職的上市公司是否存在造假、違規等風險因素并沒有把握，而對于一旦這些風險暴發后對自己可能產生的影響存在擔心。與上市公司信息不對稱，獨立董事無法有效做出準確判斷。
3 相關建議
中小板上市公司特別是民營企業在向現代企業轉變的過程中，存在一股獨大、管理模式慣性等難以避免的問題，而這些問題的整改不是一蹴而就的。如果董事會的治理狀況得不到改善， 提升公司治理質量的目標就無法實現。因此中小板上市公司應該繼續關注董事會制度建設，加大董事會治理的改革力度，優化董事會行為，以提升董事會決策效率和監管水平。
首先，優化股權結構。促進中小板上市公司股權所有者多樣化，繼續鼓勵發展機構投資者；繼續堅定不移地深化股權盆改革。其次，努力創新董事會激勵機制。中小板上市公司應更多關注對董事會成員的激勵形式和激勵效果，建立規范有效的激勵體系對董事個體效用的最大化和公司價值的最大化保持一致是極其必要的。再次，推進董事會制度特別是獨立董事制度的建設和完善。具體可從規范獨立董事的選出制度、改善獨立董事的行權環境、適度提高獨立董事比例、優化獨立董事群體結構等方面入手。
主要參考文獻
2020年，合規風險部在總行黨委的正確領導下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉變角色、理順思路、引導穩健經營和合規管理理念，堅持風險防范和業務發展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質量，狠抓部門服務與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務?，F對全年各項工作總結如下：
一、以“內控合規風險管理系統”為抓手，持續推進全行流程銀行建設工作。
在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規風險管理系統”的基礎上持續改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據部分業務實際操作及在業務檢查過程中發現的問題，對流程文件與實際操作及相關規定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規系統，及時為全行員工提供制度、流程依據。三是按季收集外部法律、法規、條例，同時導入內控合規風險管理系統，為本行業務在開展中規避監管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現已更新各類內部制度XXX個，外部規章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。
二、持續加強各職能部門條線管控能力，充分發揮自律監管再監督的職能作用。
繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步優化修訂《自律監管再監督實施細則》，將開展自律監管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結合區聯社南疆審計分中心對我行2017年自律監管審計情況，合規風險部梳理制定了《XX農商銀行自律監管再監督管理辦法》，對自律監管再監管實施的范圍、頻率及原則進行了規范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監管實施細則進行修訂，對開展自律監管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經合規風險部審查后各自，進一步規范了自律監管工作，強化了第一道防線的管控作用。
加強和規范本行各部室自律監管工作，有效提高內部監控力度，根據《關于調整的通知》（XX農商發〔2016〕260號）及《XX農商銀行關于印發自律監管再監督管理辦法的通知》（XX農商發〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監管實施細則，并制定《XX農商銀行2016年下半年自律監管再監督方案》及《XX農商銀行2020年上半年自律監管再監督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監管工作職責履行情況進行了現場監督檢查，進一步規范我行自律監管工作，加強內部管控力度。
三、開展各類現場、非現場檢查，督促業務條線合規開展工作。
今年以來，外部風險案件頻發，銀監部門加大對各商業銀行監管力度，逐步開展對票據、銷售業務等方面的監管檢查，合規風險部從防范外部監管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風險經理平行作業專項檢查。根據2016年9月
10日的各項業務流程及2016年11月下發《XX農商銀行關于印發風險經理平行作業實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農商銀行關于印發風險經理考核管理辦法的通知》（XX農商發〔2016〕469號）要求，制定《XX農商銀行風險經理平行作業流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經理平行作業全流程進行了專項檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據《關于調整“XX農商銀行信貸資產轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農商發〔2016〕274號）要求，對資產保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發相關部門，督促各相關部門認真履職。
（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。
（四）開展銀行卡業務專項檢查。為加強本行銀行卡業務管理，促進銀行卡業務穩健、有序發展，防范銀行卡業務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業務開展專項檢查，依據區聯社和本行銀行卡業務相關規章制度，對轄內17家支行（營業部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業務操作等三大方面進行專項檢查。
（五）按季對三個經營部門新增信貸業務進行合規性檢查。為了逐步規范經營部門業務合規操作，每季末對三個經營部門新增信貸業務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規檢查，采取非現場檢查方式，根據實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業務檔案，對存在的問題與客戶經理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規建議、風險提示，提高信貸條線人員合規意識和制度執行力。
（六）授權執行情況專項檢查。根據《XX農商銀行關于印發業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2016〕425號）《XX農商銀行關于修訂業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規定，制定《XX農商銀行授權執行情況的檢查方案》，采取非現場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業務授權執行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業務類163筆（含理財、債券、同業、轉貼現、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業務審慎發展，加強信貸資金質量，規范中長期信貸業務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業務執行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據《中國銀監會關于規范中長期貸款還款方式的通知》（銀監發【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發的通知），與信貸管理部組成聯合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執行等情況進行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產開發公司的按揭貸款有存量余額，筆數1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。
四、適時開展離任審計。
根據人員離崗審計的通知及《XX農商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農商發[2020]44號）文件的規定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經理及城區支行客戶經理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。
五、以銀監局“合規文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農商銀行合規文化建設年活動。
根據2020年全國銀行業監管會議、新疆銀行業、XX地區銀行業監管工作會議及自治區聯社工作會議精神，依據《XX銀監分局辦公室關于印發〈XX地區銀行業金融機構合規文化建設年工作方案〉和〈XX地區銀行業合規文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監辦發〔2020〕63號）要求，結合XX農商銀行實際，制定《XX農商銀行“合規文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規為主動合規，進一步深入推進合規建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規文化建設活動大氛圍。三是加大合規風險排查，全面自查自糾。
六、結合實際，開展有針對性的法律合規知識培訓，定期召開案例分析及法律合規知識培訓。
基于XX農商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現的信貸業務法律風險實際案例，定期召開XX農商銀行案例分析及法律合規培訓會議，以合規使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業務辦理及回收過程的法律實務、合規管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業務法律法規培訓6次，參訓近230人次。
七、開展各類制度、合同協議等合規審查、合規咨詢、風險提示
對相關部門的合規咨詢、合規審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業務。截止12月末，回復各類法律業務咨詢155份、下發風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監局業務檢查及本部門檢查發現問題為基礎，重視跟蹤落實整改。
按照XX銀監分局對XX農商銀行同業業務現場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監局。對XX審計分中心提出的有關自律監管再監督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監制”工作及回頭看中發現問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監局關于統計現場檢查評估發現問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監管部門報送了整改及問責情況報告。
通過組織相關部門對外部檢查發現問題進行核查反饋，安排人員對發現問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業務部門合規辦理業務的意識，為后期業務合規開展奠定基礎。
九、加強風險監測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。
為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現對重大風險指標的監管和風險預警，根據《中國銀監會關于印發銀行業金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監發〔2016〕44號）規定、銀監局關于監管評級的相關規定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農村商業銀行股份有限公司重大風險控制指標監測預警方案》，并于每季度定期開展指標監測預警，提示指標控制部門做好管控工作。
制定XX農商銀行“違法、違規、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規管理、風險管理、主要業務經營中有無違法、違規、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監管部門。
根據XX銀監局關于開展“監管套利”“空轉套利”、“關聯套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農商銀行“監管套利”、“空轉套利”、“關聯套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業、理財、貼現、信貸等業務進行自查，按要求形成自查報告報送監管部門。
為進一步規范XX農商銀行業務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員行為、行業廉潔風險、監管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發現的問題進行了整改和追究，向銀監部門做了報告。
組織開展了同業投資業務風險排查，對本行發展戰略和經營定位是否偏離“三農”和小微企業，資金業務是否存在規模擴大、增速過快、占比過高等現象，以及資金流動是否存在異常；近年來規模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業與金融市場業務進行排查，并向監管部門做了報告。
十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業技能素質。
合規風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發文件、各類制度、監管部門規章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業余時間，參加各類職業資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環節如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環節制度執行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發生。
按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯社數據，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區聯社，及當地銀監局；與監察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發全行。
十二、完成其他相關工作
履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發。
抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區各縣市開展審計工作。
按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。
按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規意識還有待進一步強化，今后需加強對合規人員的培訓和提升，接受先進的合規理念和合規知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。
（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業務要求的力度不足。隨著及互聯網金融的蓬勃發展，各項新業務層出不窮，同時金融監管不斷加強，對后續金融機構的各項業務開展提出了新的挑戰，合規檢查及合規審查工作也面對新的要求，后續在學習新業務、適應新形勢方面將持續加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監管要求及外部變化。
（三）風險監測需進一步強化。發揮好牽頭作用，進一步強化風險監測管控職能，針對全行各項風險數據、風險事件需持續跟蹤監測，并做到風險預警監督工作，提高風險管控力度。
（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續將進一步加強存款營銷力度，嚴格執行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。
十四、2019年工作計劃：
（一）加強對重點業務的合規檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續開展對三個經營部門新發放貸款合規檢查的同時，逐步開展對新開辦業務、案件風險高發環節、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業務辦法及流程文件，一方面檢查發現業務辦理中存在的問題，持續規范；另一方面在檢查過程中收集業務辦法及流程文件中與現行業務不相適應的部分，集中統一組織相關部門修訂完善。
（二）繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
（三）加強合規理念和法律合規知識的培訓力度，通過參加區聯社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發現問題、風險高發的業務環節、本行業務咨詢及法律服務過程中發現的薄弱環節開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規意識，增強解決實際問題的能力。
（四）加強風險管理，通過匯總分析違規記錄，查找和發現風險易發的部位、環節、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。
（五）加強對外部監管制度的學習和解讀，加強學習新業務、新知識的力度，更快更好地適應外部形勢變化，做好制度辦法的合規審查及新業務的合規審核，推進我行各項業務合規開展。
一、分析檢查階段取得明顯成效
我局自學習實踐活動進入分析檢查階段以來，全局上下嚴格按照中央和省、市、縣委的部署要求，緊密結合實際，扎實推進各項工作，并取得了明顯成效。主要有以下幾個特點：
（一）堅持學習提高，思想認識進一步深化。不斷鞏固和擴大學習調研階段的成果，緊密聯系經濟社會發展和干部隊伍思想實際，深入學習*屆三中全會、中央經濟工作會議、紀念黨的召開30周年大會精神和中央農村工作會議精神，深入學習省市城市管理行政執法會議精神，進一步加深了對科學發展觀科學內涵的理解和把握，提高了運用科學發展觀指導實踐、推動工作的能力。
（二）充分發揚民主，征求意見廣泛深入。在前一階段深入調研的基礎上，采取多種形式，在更大范圍廣泛征求了基層單位、黨員群眾和服務對象對推動科學發展的意見、建議，認真查找了影響和制約科學發展的突出問題，共發放調查問卷180份，走訪座談155人，召開座談會8次；其中，沿街商戶36人，鄉鎮代表23人，縣直部門單位55人；黨代表2人，人大代表8人，政協委員1人，其他調查對象30人；共查擺問題20條次，梳理匯總為普遍性問題4個，集中性問題8個，一般性問題4個，個別問題4個。促進了全縣城市管理行政執法系統深入學習實踐科學發展觀思想共識的形成。
（三）高質量撰寫分析檢查報告，多層面接受分析評議。堅持把形成高質量分析檢查報告作為分析檢查階段的中心環節，在充分運用調研和民主生活會成果，扎實做好“四對照、四檢查”的基礎上，深入查找問題，深刻剖析根源，形成了高質量的分析檢查報告。并書面廣泛征求意見，召開局黨組擴大會議，進行研究討論，根據“四評、五議、兩公開”的要求，對分析檢查報告進行認真評議，進一步征求了改進意見和建議，得到了廣大群眾的認可。
（四）堅持統籌兼顧，各項工作扎實推進。一是為繼續加強學教活動宣傳氛圍，投資萬余元在辦公區綠化帶內設置高標準宣傳牌8塊，在兩座辦公樓之間設置近70平方米的大型學教活動宣傳牌1處。同時，見縫插針，分別在辦公樓大廳、活動辦公室設置設置宣傳標語、學習園地和查擺整改問題一覽表，使我局學教活動氛圍更加濃厚。二是自主創新，積極實施了“三讓、四員”工程?！叭尅保醋尠嘧訌娖饋恚岦h員紅起來，讓城市靚起來；“四員”，即“以構建和諧城市管理行政執法者為落腳點，強化以人為本，當好‘服務員’；以充分發揮城市管理行政執法職能為著眼點，提高協調處置能力，當好‘協調員’；以提高城市管理行政執法效能為拓展點，提早準備抓好落實，當好‘預報員’；以樹立良好形象為著力點，加強宣傳教育，當好‘宣傳員’?！叭尅惫こ痰膶嵤ⅰ八膯T”活動的開展把我局的學教活動推向了，班子結合理論解決實際問題的能力得到了切實的提高、黨員的模范帶頭作用得到了近一步的加強、城市管理行政執法工作的熱情得到了提高。營造了人人爭當優秀、個個爭做學教活動排頭兵的濃厚氛圍。三是工作分工明細、責任到人，相繼制定了《學習實踐科學發展觀活動分析檢查階段配檔表》和《查擺整改問題一覽表》，明確了活動層面、活動內容、完成時限、責任人和查擺整改問題牽頭領導、責任人、責任單位、整改時限和開展進度，形成了全局抓學習、部門抓整改、人人得提高的良好局面。四是全面開展“察民情、送溫暖”活動。元月份，局領導班子成員滿載慰問用品，先后深入到卞橋鎮鎮北村和溫水鎮圍溝一村開展迎春慰問活動。給困難黨員和貧困群眾送去現金、大米、面粉、花生油等慰問用品。在天寒地凍的數九寒天讓群眾感受到了黨和政府的關懷與溫暖。共慰問困難黨員和特困群眾20戶，發放慰問品價值達15000余元。五是兩促進、兩不誤。正確處理好開展學習實踐活動和做好當前執法工作的關系，以學習實踐活動促進執法事業發展，把確保城市環境整潔、有序和為民辦實事作為首要任務，認真貫徹落實中央和省市擴內需、保增長的政策措施，積極應對金融危機帶來的壓力和挑戰，狠抓作風建設和規范化建設，確保全縣城市管理行政執法工作保持平穩較快發展。
二、對照科學發展觀，存在的主要問題
在貫徹落實科學發展觀過程中，我們班子建設狀況良好，團結務實、高效廉潔，有思路、有目標、有干勁，取得了一定的成績。但在這次學習實踐活動檢查分析階段，我們通過廣泛開展談心活動，多層次、多渠道征求意見，領導班子集體對照檢查、個人深入反思等舉措，認真對照科學發展觀的要求，查擺問題，找出以下不足：
（一）學習有待進一步強化。學習制度不夠完善，學習內容還不夠規范，存在重干輕學、學用結合不夠緊密的現象。主要體現在理論中心組學習往往因工作需要不能每次都如期進行；對城市管理行政執法理論政策學習的多，但在實際的執法中運用的少。
（二）統籌協調能力有待進一步提高。深入實際調查研究不夠，掌握局情民意不透徹，個別環節工作措施還不夠到位，有時工作落實不十分到位。主要體現在統籌協調、部門聯動需加強，考勤制度、值班制度、特別是高峰出警制度需強化貫徹落實。
（三）創新工作有待進一步深化。創新觀念不夠，創新舉措少，缺少典型培養、總結提煉和對外宣傳推廣。主要體現在全面調全體黨員干部積極性、提高一線黨員模范太帶頭作用等方面還需進一步探索、提高。
(四)部分制約科學發展因素有待進一步破解。在城市管理行政執法工作中，盡管我們年年被評為全市先進，執法業績和執法成效在全市名列前茅，多次被各級領導表揚，但在執法上檔次、上水平方面與先進市縣相比還有待提高，在體制、機制創新方面還有較大的發展空間；在執法領域延伸方面，拓展不足，還沒有達到無縫隙、全覆蓋、還沒有形成24小時的執法意識；在行政執法進社區、進村居方面的推進步伐還有待于進一步的加快。
三、產生問題的原因分析
之所以存在上述問題，原因固然是多方面的。按照科學發展觀的要求，進行由此及彼、由表及里的歸納和分析，主要歸納出以下幾點原因：
（一）理論學習不夠深入。城市管理行政執法工作瑣事多、執法環境差、很多問題又處在社會矛盾的交織點，工作千頭萬緒，各位班子成員分管的工作任務都比較重，大量的時間用在抓具體工作落實上，影響了學習的經常性和規范性。同時，大家又清醒地意識到，理論學習抓得不緊、學得不深、效果不太理想，最根本的還是主觀原因，主要是個人思想重視不夠。
（二）以人為本的觀念樹得不牢。對如何做好新形勢下的城市管理行政執法工作研究不夠，思考不多，對干部職工在想什么、需要我們做什么，了解比較少。面對新形勢、新情況、新任務，個別成員對社會主義和諧社會和社會主義法治理念理解得還不夠很全面，執法觀念、執法方式尚未完全真正轉變，部署工作、研究問題習慣于沿用傳統的思維模式。
（三）是思想解放不夠。未能自覺地運用黨的基本理論的立場、觀點和方法分析解決實際問題。這就造成了思想不夠解放，手腳放不開，政策運用的不活、不準、不到位，隊伍管理不嚴、不細、不規范，進而出現這樣那樣的不適應。
（四）以人為本意識還不夠強。執法為民意識還不是很強，因工作繁忙而深入群眾少，對人民群眾的新要求、新期待回應不夠及時，對民生問題特別是困難群眾的疾苦關注還不夠，對群眾合法權益維護還不夠很完全，對社會和諧穩定重視程度還不夠很深，保障人民群眾對城市管理行政執法工作的知情權、參與權和監督權有待加強。
四、今后努力方向和主要整改措施
針對上述問題和不足，今后的努力方向和主要整改措施是：
（一）抓學習，重教育，加強班子思想政治建設。不斷深化學習實踐活動，樹立學習是一種境界、一種追求的思想。加強學習型班子建設，研究制定《關于進一步加強領導班子建設的意見》，堅持每周的理論中心組學習制度，實行學習情況通報制度，要求班子成員認真制定和落實學習計劃，將學習情況在班子會議上通報，將學習成果拿到班子會議上進行討論。用學習實踐成果指導工作，破解難題。
（二）抓規范，重民主，加強領導班子組織建設。實行集體領導和班子成員分線負責相結合。堅持民主集中制，認真組織民主生活會、領導班子成員重要工作情況通報會、班子成員談心等活動，加強溝通協調，增強合作意識，努力形成既有集體領導、又有個人分工負責，既有認真履職，又有橫向協調、主動配合的良好局面，不斷增強班子的凝聚力和戰斗力。
（三）抓服務，強監督，加強領導班子作風建設。緊緊圍繞執法建設這個中心，以簡化辦事程序，提高辦事效率為重點，研究制定規章制度，倡導立說立行，內強素質，外塑形象，率先垂范，以身作則，當好表率，切實改進作風，樹立勤政為民的好形象，確保工作有布置、有調度、有檢查、有落實。實行執法中隊干部向班子成員看齊、執法中隊隊員向執法中隊干部看齊。
（四）抓制度，嚴管理，加強領導班子紀律建設。用制度規范各項工作，促進執法管理。開展思想作風紀律建設活動，以發問卷、召開座談會、設置意見箱等方式公開征求意見，加大群眾監督力度。進一步制定完善機關科室和執法中隊日常執法工作運行管理制度，不斷健全會議制度、執法督察制度、車輛管理制度和高峰出警制度等。強化執法工作能力、群眾工作能力、處理復雜問題的能力和工作落實能力建設。