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關鍵詞:檔案;行政執法;問題;對策
中圖分類號:G275 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)23-0207-02
檔案行政執法是維護檔案事業健康發展的重要手段,是鞏固黨和國家各項工作發展的基礎,是保護人類活動真實歷史和社會發展客觀規律重要依據的舉措。開展檔案行政執法,是為了不斷提高人們的檔案意識,加強檔案法制建設,防止檔案違法行為。《檔案法》頒布實施以來,各級檔案行政管理部門通過各種手段和方式,依法行政,有效地推動了檔案事業的發展。但是如何更加有效地依法行政,依然是檔案行政管理部門需不斷探討的一個問題。“北躍、南拓、中興、強縣,把哈爾濱建設成現代大都市”的城市發展戰略和總體目標給檔案執法工作提出了更高的要求,針對檔案行政執法涉及到的相關問題,現分析和歸納如下。
一、檔案行政執法的目的和意義
所謂檔案行政執法,是指檔案行政管理部門將國家的檔案法規,適用到具體的人或事,從而使檔案法律規范在檔案事務活動中得以實現的活動。檔案行政執法以查處違法案件,檔案行政監督檢查,執法監督為主要行政執法手段。
檔案法制工作以立法為基礎,守法為目的。而執法是實現檔案法制狀況的重要手段,是檔案法制工作的一個不可缺少的環節,離開了執法,就不可能有真正的法制。檔案事業建設功在當代,利在千秋。檔案行政執法的目的和意義就在于促進檔案事業健康有序的發展,使得檔案事業不斷地發展壯大,同時為國家、為社會、為人民留下更多寶貴的遺產。那么如何加強檔案行政執法,使檔案事業得以健康發展,這也成為所有檔案工作者都應該認真思考的問題。
二、檔案行政執法中存在的主要問題
檔案行政管理部門依法行政過程中,執法是關鍵,如果不執行法律、法規、無論多完善的法律也只是一紙空文。國家雖然在各個方面都制定了相應的檔案法律、法規、但執行過程中仍然存在這樣或那樣的問題,比較突出的表現在:
1.檔案和檔案工作意識淡薄,檔案法制觀念不強。一直以來,人們對檔案和檔案工作都缺乏全面的認識,檔案意識淡薄。檔案行政管理部門行政執法的地位雖已確立數年,但一些人還沒有樹立檔案行政管理部門行政執法地位觀念。并不了解檔案行政管理部門是執法部門,有的甚至至今還認為檔案行政管理部門只是“管檔案而已”。由于這種因素的存在,致使很多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解。
2.檔案工作得不到相應的重視,管理混亂,致使檔案保管條件差,安全隱患多。人們對檔案和檔案工作缺乏認識,不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質、地位及內涵。行政管理的目的是靠行政行為實現的,檔案行政管理部門的許多行政行為,需要各部門、各單位配合,大多數單位在開展檔案行政執法時都能積極配合,但是仍有些單位因為對檔案工作認識不到位,配合只是應付。檔案管理也處于很混亂的狀態之中,沒有針對檔案工作建立相應的管理制度,沒有明確的領導分管,沒有專職的檔案員等等。由于領導的不重視,導致檔案保管工作條件差,沒有專人負責,沒有專柜存放,沒有專室保管,保管條件沒有任何保障,檔案經常隨處堆放,沒有任何安全可言。
3.檔案文件資料收集不齊全,不按規定歸檔和移交檔案。很多單位和部門沒有按照《檔案法》的相關規定對檔案資料進行歸檔。應歸檔的檔案得不到及時的整理歸檔,存在長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。立檔單位在自己職能職責范圍內形成的文件材料也沒有按規定收集齊全并整理歸檔,很多應歸檔的文件散落各處,或遺失,特別是很多專門檔案(如聲像檔案、實物檔案、圖紙檔案等)沒有及時收集歸檔。很多寶貴的材料沒有及時收集,發展下去會造成檔案材料嚴重缺失,多年后這些缺失的檔案很可能起到非常重要的作用,后患無窮。
4.檔案人員業務素質低,業務水平不高且崗位變換頻繁。檔案工作長期以來得不到相應的重視,很多單位和部門沒有專職檔案員。兼職檔案員通常身兼數職,不能專注于檔案工作,多數缺乏系統的業務知識培訓,沒有檔案工作基礎,業務水平偏低,導致歸檔不按時,歸檔不符合要求,嚴重影響了檔案工作的正常開展。檔案人員素質低,導致很多檔案工作沒有得到很好的開展,工作人員的素質和檔案事業發展的大潮不相適應,嚴重影響了檔案工作的前進步伐。
5.檔案行政執法行為流于形式,檔案工作監督指導力度不夠,執法監督機制不夠完善。檔案法規在執行中,有法不依,執法不嚴的現象時有發生。檔案監督檢查力度不夠,對檔案執法檢查采取應付了事的態度,而有些檔案執法人員在執法過程中、有章不循,也助長了一些壞風氣的形成。由于檔案行政部門人員過少,在執法檢查時對下發整改通知書的單位和部門不能及時監督。無人抓監督,無人抓落實,也就無法追究責任。檔案執法有指導,無監督,表現出檔案執法監督機制不夠完善,各項規章制度沒有很好的實施,檔案執法流于形式,限期整改成為空口懲罰,違法行為依然繼續。
三、加強檔案行政執法工作的對策
1.加強檔案法制觀念,鞏固提高依法治檔、依法行政理念。《檔案法》的頒布實施,標志著檔案工作走上法制化的道路。檔案執法人員應時刻牢記自身的使命,加強法制觀念,認真學習有關檔案各項法律法規,做到知法、懂法、守法,并嚴格執法,逐步強化執法意識,認真履行自身職責。
2.完善檔案法規體系,健全檔案管理體制,使檔案行政執法監督和檔案工作規范化、制度化。社會主義法制建設是一項長期、艱巨的工作,真正做到依法行政,全民守法,尚需法律體系的不斷完善。逐步完善檔案法規體系,健全各項法律規章,強化制約功能,是亟待解決的重要任務。各機關、各部門在檔案行政執法監督機制中必須明確相關的職責、范圍、權利、義務、方式,建立和完善檔案執法制度和執法程序,保障檔案執法活動科學化、規范化、制度化,還要建立法規執行情況的監督檢查制度;各有關機關和部門既要相互監督,又要相互支持配合,確保檔案工作有章可循、有序進行,促進檔案行政執法監督工作規范化和制度化。
3.加強檔案行政執法監督,建立檔案行政執法責任制。檔案行政執法責任制是行政機關根據行政管理的特點,將執行法律、規章的職責具體分解落實到執法機構和執法人員,做到執法權限、執法責任、執法監督清晰,并明確執法領導責任人及其職責,從而促進行政管理的法制化、規范化,切實做到執法必嚴。行政執法責任制的內容很多,最重要的是執法的監督問題。行政立法的效果怎樣,都是通過監督來實現的。檔案執法部門要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進行檢查監督,發現問題應及時提出,限期整改。加大對檔案依法管理工作的監督力度,確保機關檔案的安全性。只有各級檔案行政管理機構把各項法律法規同工作實際緊密地結合起來,切實依法履行職責,嚴格依法辦事,才能使依法行政的各項措施落到實處。
4.加大檔案執法力度,嚴肅檔案執法,依法依規查處各種違法違規行為。《檔案法》既然賦予了檔案行政管理部門行政執法權,就應該從法律法規的權威性、嚴肅性、統一性來維護和確保檔案工作應有的法律、法規地位,堅決貫徹實施各項規章制度,做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究,維護檔案法律法規的尊嚴。只有這樣,才能做到依法依規治理檔案工作中存在的問題,才能促進檔案事業法制化建設和健康發展。
5.加強普法宣傳,提高全民檔案法律意識,加大檔案行政部門與各部門間的協調和溝通。依法治檔,實現檔案事業法制化管理,檔案法律知識的宣傳是重要的前提和基礎。檔案行政執法的順利實施,離不開全社會具有較強的檔案法律意識和較高的檔案法律素質這一大環境,而檔案法制的廣泛宣傳對于增強人們檔案法律意識和提升人們檔案法律素質起著積極促進作用。通過檔案法制的宣傳,使廣大公民、法人和其他組織充分認識到《檔案法》在管理國家檔案事業中的重要意義和作用,切實理解《檔案法》對國家管理檔案范圍、檔案工作原則、檔案機構、檔案管理、檔案保護、檔案利用、檔案開放以及檔案資源開發等檔案事業建設方面重大問題作出的規定,是全體公民、法人和其他組織都必須遵守的法律依據,不依法辦事就要受到法律制裁。同時,通過檔案法制宣傳教育,還可以使公民、法人和其他組織認識到在檔案事務方面享有的權利和義務。
6.加強業務培訓,提高檔案行政執法人員素質和行政執法水平。檔案行政執法人員素質是決定開展檔案行政執法的關鍵,也是影響檔案行政執法程序好與環、執法監督能力高與低、行使執法職能是否充分的主觀因素。檔案行政部門要加強對執法人員的法制教育,抓好檔案執法隊伍的政治思想建設,謹慎選拔執法人員,對檔案執法人員進行專門培訓,掌握檔案法制和檔案工作相關知識、辦案方法,促使其能力和業務提高,經考核合格取得培訓合格證和行政執法證件的人員,才能安排上崗執法;檔案部門要經常性地組織檔案工作業務知識培訓,提高執法人員的檔案工作業務水平;對檔案行政執法人員辦案過程中要嚴肅處理、追究責任,從而督促檔案執法人員恪盡職守、依法辦事、盡職盡責做好本職工作。
如今,檔案在“北躍、南拓、中興、強縣,把哈爾濱建設成現代大都市”的城市發展大潮中起到了非常重要的作用,對檔案工作各方面的要求也更加的嚴格,檔案事業正隨著城市的發展步伐穩步向前。為了保障檔案事業的健康發展,有效維護黨和國家的歷史真實記錄,需要我們廣大檔案工作者堅持將檔案行政執法工作廣泛、深入、持久地開展下去,不斷地總結經驗,開拓創新,全力把依法治檔工作不斷向前推進。
參考文獻:
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【關鍵詞】行政事業單位；預算管理；問題；對策
一、財務預算管理對于行政事業單位的重要性分析
首先，行政事業單位加強預算管理有利于保護國有資產的安全。行政事業單位的工作開展不僅需要資金的支持，也離不了對物質的管理，而預算管理正是通過制定預算、監督管理對物質和資金的使用運行進行補充、更換和維護，通過對支出額度的嚴格控制不僅能防止個人和非法挪用單位財產的行為，更是降低單位資金浪費率，優化單位資產補充、配置和更換的有效手段。其次，行政事業單位加強預算管理有利于行政事業單位工作目標的實現。行政事業單位內部結構復雜，而預算管理和執行工作也是涉及部門多、范圍廣，且單位內部各部門都有其各自不同的職能，通過預算管理可以增進各部門之間的溝通、協作和配合，減少各部門在行使職能權利時的沖突和矛盾，并為指定目標達到相輔相成的效果，有效推動單位整體工作目標的實現。最后，行政事業單位加強預算管理有利于規范工作人員的日常工作行為。在一些單位內部，因思想腐敗隨意挪用資金或不嚴格執行預算的情況時有發生，這些行為造成單位資金的流失，降低了預算職能的作用發揮，更使政府的廉政作風大打折扣。而通過預算管理和對執行情況的監督考核，針對性的對各部門進行懲獎可以有效規范工作人員的工作行為，讓單位全部職工自覺參與到單位的財務管理活動中來，促進單位工作的正常開展。
二、行政事業單位財務預算管理存在的問題分析
1.行政事業單位財務預算管理意識欠缺
行政事業單位資金來源主要是政府撥款或補貼，不需要像其它企業一樣自負盈虧，也正因為感覺錢來的很容易，從思想上就輕視財務預算管理及其作用。經費來自上級單位按預算撥付，如果沒有合理的預算計劃將導致預算與規劃相脫節，不利于單位長遠發展目標的實現。有些單位不重視預算工作，預算編制和執行工作流于形式，沒有制定專業的預算制度、預算組織與預算執行目標等，更沒有將項目預算和年度工作計劃緊密結合，單位預算資金管理不到位，產生這些問題的根本原因就是思想意識的欠缺。
2.沒有質量較高的預算編制
預算編制工作是進行單位財務預算管理的前提和基礎，一項合理的預算編制對預算的執行、控制都有重要作用，預算編制是一項十分嚴謹的工作，編制不當直接影響財務預算結果。目前，一些單位還存在編制時間不合理，編制方法不正確，編制內容不夠全面，較為簡單，缺乏詳細、科學的規劃和充分的論證。
3.行政事業單位預算經費問題
一些行政事業單位財務管理人員職能較差，預算部門工作也不是很規范，經費預算支出和金額沒有嚴格依據，還經常發生經費互相擠占、隨意挪用經費等現象，導致預算經費沒有得到合理使用，資金使用效率不高。同時，財務部門對經費的管理常常是事后核算，忽視了資金使用前的預測和使用中的控制，經費考核工作只是停留在表面。
4.預算資金管理不到位
一些行政事業單位的財務預算管理人員整體預算管理水平不高，如年齡偏大、專業知識更新慢、不能及時接受預算管理的系統學習、對先進的預算管理策略也缺乏了解、財務分析能力一般等，這些原因直接導致預算資金管理不到位，如專項資金管理不到位、財物預算管理往來款項的管理不健全、單位賬務清理不及時等。
三、關于行政事業單位財務預算管理存在問題的幾點建議
1.提高對單位財務預算管理的重視程度
思想決定行為，加強單位財務預算管理首先應要求單位領導樹立正確的預算管理意識，重視預算管理工作，加強對預算的管理指導，有利于統籌安排單位的經費預算，也能很好的避開因決策失誤導致的浪費。其次單位要重視預算管理意識的灌輸，讓單位員工摒棄過去輕視、無視、錯誤的思想意識，全面正確的認識財務預算管理的重要性，去除單位內部的腐敗、懶散思想，加強廉政作風。最后要讓單位所有員工認識到預算管理的核心地位，明白財務預算管理工作涉及到各部門與每位員工，并非只是財務部門的事，需要人人參與，共同努力才能很好的提高資源利用率和優化資源合理配置。
2.科學編制單位財務預算
預算編制是預算管理工作的基礎環節，同時也是重要環節，預算編制不科學，直接導致預算執行和評價工作失去實際意義。一個單位的預算如果不能很好地反映單位職責、工作任務和事業發展計劃，會造成一些方面資金預算不足，不能滿足行政需要，而另一些方面則資金預算過大，形成大量結余，造成財政資金使用效率不高。因此，各單位應不斷提高預算編制的質量。預算編制前，應當對本單位的關鍵業績指標進行分析，特別是現金流量、期間費用等的控制目標，貫徹先有預算、后有支出、無預算不支出的原則，根據單位當前的財務結構、管理性質、政府職能、發展內容等對財務預算與分配進行全面的考慮和參詳，科學編制單位財務預算。此外，各預算執行單位應當認真組織實施，將預算指標層層分解，橫向將預算指標分解為若干相互關聯的因素，尋找影響預算目標的關鍵因素并加以控制；縱向將各項預算指標層層分解落實到最終的崗位和個人，明確責任部門和最終責任人。
3.行政事業單位控制預算經費的幾點思考
一是預算經費的編制應該建立在對行政事業單位經費支出水平充分調查的基礎上，依據節約、有效的原則編制，充分了解預算編制的標準和關鍵，根據單位核定的人員編制、車輛編制、國家和地方有明文規定的考查學習事項編制經費預算，正確區分預算內核定支出和超預算支出，保護國有資產完整。二是要有一套完整的經費管理控制制度，經費有了合理的編制，單位應以經費預算為依據，將費用分解落實到各部門，按時間和工作進度對費用的支出進行控制，確保經費支出在預算之中。三是紀檢、監察、財政、審計部門要加大監督力度，杜絕超標準、超范圍的不合理支出，并對經費超支的原因進行分析，為制定相應對策和調整預算指標提供現實的證據。政府可建立完善的行政事業單位考評制度，制度要側重對日常支出費用的控制與節約，加大對違法違規行為的處理處罰力度，對違法違紀的單位和個人要嚴格按照相關法律嚴肅處理。
4做好行政事業單位財務預算資金的管理
首先要強化資金管理、崗位職責等綜合性的管理制度，從單位內部建立起有效的支出約束機制，做到有章可循，按制辦事，以堵塞漏洞，節約資金，防止經費支出中的跑、冒、滴、漏，最大限度地提高各項資金的使用效益。其次，要增強資金支出的合理性與使用效率，對資金的使用進行良好的分配和規劃，在預算編制時不僅要關注資金支出的總額控制，還要關注所有資金使用的結構控制，盡量細化資金結構，把有限的資金用到更加合理的地方，重視資金使用的合理性、科學性與實效性。最后各單位要清楚把握形勢、把握全局，全力保障民生支出需要，全力確保行政正常運轉，全力統籌預算內外財力，全力提高財政資金效率，全力提升預算管理水平，全力增強預算剛性約束，切實把財政資金用到促發展、惠民生、推動城市建設上。
5.提高財務預算的執行力和考核
除了上述問題，行政事業單位預算管理還存在財務預算執行力度嚴重缺乏和財務預算考核流于形式的問題，不利于單位預算管理工作的有效開展。為此，各單位應建立全面完善的財務預算考核機制和評價體系，考核是為了更加準確的把握財務預算管理的方向和內容，對結果進行分析和利用是財務預算管理方向與內容制定的重要參考資料，需要對評價結果進行科學的分析和利用。此外，預算執行與控制直接影響財務預算管理的質量和效果，單位要確保各部門、各員工嚴格按預算編制執行，避免超標支出、資金流向不明、資金記述與實際不符等現象。
四、結束語
行政事業單位財務預算管理是單位開展各項工作的前提和費用支付的依據，是單位資金管理的重要部分。加強行政事業單位財務預算管理是一項系統工程，有利于促進單位資產的合理配置，進一步規范單位國有資產管理，提高國有資產使用效益，為單位財務管理工作夯實基礎。為此，各單位必須以合理、完善的預算編制為基礎，以多項配套措施為依托，采取內部控制與外部控制相結合的多種監督管理手段，嚴格執行預算，以期做好單位財務預算管理工作。
參考文獻：
摘 要:針對碩士生普遍提前工作的現象,提出就業壓力動因,運用博弈論中的上策均衡進行了分析。通過對碩士生知識積累的探討,給出了碩士生是否應提前工作的建議,并指出高校和用人單位應有所作為。作為一個探索性研究,提供了有助于管理工作的參考性意見,值得進一步深入,為教育管理方法和決策的理論與應用提供有益的補充。
關鍵詞:碩士生;就業;博弈論;上策均衡;知識積累
1 提前工作的動因
高校畢業生包括本專科畢業生、應屆碩士畢業生和應屆博士畢業生。自本科擴招以來,高校畢業生的就業便一直是社會關注的焦點,20xx年金融危機開始后更是成為熱點問題。新聞報道20xx年中國應屆本專科畢業生的就業率不足70%,部分地區甚至傳出應屆碩士畢業生的就業率首次低于應屆大學生就業率的信息,社會驚呼“皇帝的女兒也愁嫁”。而20xx年,正如前一年年底主席在遼寧考察時對大學生求職者表示的那樣,“就業形勢將更加嚴峻”,將有超過700萬應往屆高校畢業生需要解決就業問題。事實上,伴隨著全球性金融風暴愈演愈烈,國內外的經濟環境日益惡化,國內人才市場的需求減少與高校擴招政策綜合作用,形成了一個非良性的流程。
如圖1所示:大學生就業困難,于是轉向升學,升學需求的增加迫使碩士擴招。碩士畢業生的增加使人才市場的競爭更加激烈,在擠占大學生就業崗位的同時也造成自身就業水平的下降,因而出現了所謂“1500應屆碩士競聘賣豬肉”、“十萬年薪聘請大學生掏糞”的新聞現象。并且,由于預計2010年博士學位的年授予人數將達到突破歷史性的5萬,已經開始有學者開始擔心博士培養質量的下降,質量下降的博士畢業生以后還要去培養碩士生和本專科學生,勢必進一步造成碩士畢業生和本專科畢業生質量的下降,從而更加劇了他們的就業壓力,令他們傾向于盡早適應市場,做出提前工作地選擇。
本研究僅以碩士生為對象進行探討。碩士生是高級科研人才的后備軍,而高級科研人才的培養對國家的科技發展和創新能力而言具有重要的戰略意義,為此,對碩士生的培養需要投入充足的時間和資源,若碩士生提前工作則有可能令實際培養時間不足,培養質量不能得到保證,對其今后的就業也將產生影響。所以,于國于己,碩士生的選擇都值得商榷了。
2 博弈理論概述
博弈論也叫對策論,是20世紀50年代由馮諾依曼和奧•摩根斯坦首先提出的,是一種“研究具有斗爭或競爭性質現象的數學理論和方法”。博弈論的應用領域十分廣泛,在經濟學、政治科學、軍事戰略問題、進化生物學以及當代的計算機科學等領域都已成為重要的研究和分析工具。此外,它還與會計學、統計學、數學基礎、社會心理學以及諸如認識論與倫理學等哲學分支有重要聯系。
一個博弈論模型包括三個基本要素:局中人,方案集和局勢。局中人是指在一個博弈中有權決定自己行動策略的參加者,一般要求一個博弈中至少要有兩個局中人。策略集是指可供局中人選擇的,實際可行的,完整的行動策略的集合,每個局中人的策略集中至少應包括兩個策略。局勢是指一個博弈中各局中人所選定的策略形成的策略組。當局勢出現后,博弈的結果也就確定了。
本研究采用博弈論中的上策均衡理論。上策是指這樣一種策略,不管其他局中人采取什么策略,這種策略都是最優的。博弈論中的均衡是指一種穩定的結果,當這種結果出現的時候,所有的局中人都不想再改變他們所選擇的策略。因此,所謂上策均衡即指一種局中人選擇的都是上策時的博弈均衡狀態。
3 高校、用人單位和碩士生的博弈
3.1 博弈模型的建立
3.1.1 三要素設定
出于能夠更明確地表現分析結果的原因,本研究使用兩兩博弈的方式。局中人包括高校、用人單位和碩士生,其中碩士生按照意愿傾向還可分為兩類,因此實際的博弈模型一共有五個,以報酬矩陣形式表現。
每個局中人的策略集都包括兩個策略。高校可以選擇允許或者不允許碩士生提前找工作,用人單位可以選擇接收還是不接收在讀碩士生,兩類持不同意愿傾向的碩士生都可以選擇提前工作或者畢業后工作。
每個局勢包括模型中各局中人可選擇的一個策略,每個模型產生四個局勢,通過分析可得出其中滿足上策均衡的局勢。
3.1.2 度量方式設定
本研究的重點在于分析每個局中人對各種選擇所產生結果,假設這種結果可以用滿意或不滿意兩個屬性值來度量。
一般來說,高校希望碩士生能夠靜下心來搞科學研究,一方面能夠對導師的研究方向進行進一步的實踐,另一方面高校培養碩士生的目標就是使碩士生具有獨立開展科學研究的能力,如果沒有科研和論文的培養則有失這個目標的要求,如果碩士生提前進入找工作階段則科研的最佳時期――研二和研三――就沒有發揮作用。從上述角度來看,可以說高校不允許碩士生提前找工作才能保證滿意的結果;若做出允許的選擇則總會有一部分碩士生提前工作,高校的培養結果達不到效用最大化,可以認為是不滿意的。
而作為用人單位,也有出自短期利益的考慮,他們要求自己員工的綜合素質越高越好,獨立行為能力越強越好,因此碩士生能否提前來單位實習決定了要不要在碩士生畢業正式上崗后付出一筆培養成本――工作上手前支付的工資和其它費用。可以認為,用人單位選擇接收在讀碩士生的結果是令自己滿意的,而選擇不接收的結果則是不滿意的。
最后,按照碩士生的意愿傾向可以把碩士生分為傾向提前工作,傾向畢業后工作兩類。對于第一類,假設選擇提前工作將得到滿意的結果,選擇畢業后工作將得到不滿意的結果;對于第二類,假設選擇提前工作將得到不滿意的結果――提前工作影響學業完成的質量,選擇畢業后工作將得到滿意的結果。
為了便于分析,設滿意的值為1,不滿意的值為-1,以此量化不同選擇帶來的結果。
3.2 高校與用人單位的博弈
根據上文對高校和用人單位選擇結果的假設,本研究可以構建如表1所示的報酬矩陣,矩陣的每一個局勢設為(E,S)。
當高校允許碩士生提前找工作時,若用人單位選擇接收在讀碩士生則能得到滿意的結果,而高校則因此不滿意(1,-1);若用人單位選擇不接收在讀碩士生則必定不滿意,而因為在讀碩士生即便找工作也沒有接收單位,所以高校最終得到滿意的局勢(-1,1)。當高校不允許碩士生提前找工作時,碩士生受到紀律限制,則高校不管怎樣都將得到滿意的結果,而用人單位無論做何種選擇都接收不到在讀碩士生,結果必定是不滿意(-1,1)。
由此可以分析得出,高校與用人單位的博弈達到一個上策均衡,即高校不允許碩士生提前找工作,用人單位卻接收在讀碩士生。兩方的最優決策是相沖突的,而這恰恰解釋了現狀,即本研究前面說的高校要實現培養目標,而用人單位要追求用人成本的最低化。后面的分析中,高校與用人單位的這種沖突將不斷得到體現。
3.3 兩類意愿傾向的碩士生與高校和用人單位的博弈
3.3.1 傾向提前工作
如表2和表3所示,本研究把碩士生與高校的報酬矩陣內的每個局勢設為(M1,S),把碩士生與用人單位的報酬矩陣內的每個局勢設為(M1,E)。
先來分析碩士生與高校的博弈,現實中總存在接收在讀碩士生的用人單位。當碩士生選擇提前工作時,若高校也允許提前找工作,則前者與后者形成的一個局勢是(1,-1),若高校不允許提前找工作,則前者受到紀律約束的局勢為(-1,1)。當碩士生選擇畢業后工作時,則高校的選擇不再重要并總會獲得滿意的局勢(-1,1)。由此本研究又得到了一個上策均衡,即碩士生選擇提前工作而高校不允許提前找工作。
再來分析碩士生與用人單位的博弈。當選擇提前工作的碩士生面對接收在讀碩士生的用人單位時,結果自然是“雙贏”(1,1),若用人單位選擇不接收在讀碩士生時,則結果自然是“雙輸”(-1,-1)。當碩士生選擇畢業后工作時,用人單位的選擇也不再重要,結果總是雙方都不滿意(-1,-1)。這里的上策均衡是“雙贏”。
在這兩個博弈中,碩士生面對的最優決策總是選擇提前工作,而高校和用人單位的最優決策與由它們之間的博弈得出的上策均衡相同,互相沖突,這就解釋了傾向提前工作的碩士生們為何會采取各種手段“欺騙”高校,出去尋找工作。
3.3.2 傾向畢業后工作
如表4和表5所示,本研究把碩士生與高校的報酬矩陣內的每個局勢設為(M2,S),把碩士生與用人單位的報酬矩陣內的每個局勢設為(M2,E)。
迫于經濟壓力以及別的原因不得不提前找工作的碩士生只要高校允許,就會達成(-1,-1)的局勢,若高校不允許碩士生提前找工作并為其提供必要的生活補助,則碩士生和高校仍能達到“雙贏”的結果。當碩士生不存在經濟困難或自己另想辦法克服了困難時,必然會堅持好好完成學業,畢業后工作的選擇,這種情況中高校與碩士生總是“雙贏”。所以高校不允許碩士生提前找工作和碩士生選擇畢業后工作是這一博弈中的雙方最優決策。
用人單位選擇不接收在讀碩士生的結果必定與碩士生的意愿“合拍”,局勢總是(1,-1)。當用人單位接收在讀碩士生時,只有選擇了提前工作的碩士生會讓其實現滿意的局勢(-1,1)。這里的上策均衡卻是碩士生選擇畢業后工作而用人單位選擇接收在讀碩士生。
高校最喜歡的自然是愿意畢業后工作的碩士生,就如同用人單位最喜歡選擇提前工作的碩士生。然而這并不是說無論持何種意愿傾向,只要選擇了提前工作,用人單位都無差別的一視同仁。本研究在前面就已經探討過,用人單位希望聘用的員工綜合素質越高越好,而碩士生的科研水平無疑是衡量其素質的一個重要因素,可以認為只有愿意畢業后工作的碩士生才最有可能主動靜下心來學習和從事科學研究,從而達到令高校和用人單位都滿意的科研水平,很遺憾用人單位選擇接收在讀碩士生的結果恰恰不可能接收到其最滿意的對象。也就是說,用人單位的最優決策與其最滿意的碩士生的最優決策相沖突,再換句話說,用人單位的成本最低化目標與對員工素質的期望相悖。
本研究的博弈分析就進行到這里,此時的問題是,碩士生是否應該提前工作以及高校、用人單位是否應該有所作為。本研究在最后就此進行一個探索性地討論。
4 關于碩士生是否應提前工作的討論
4.1 碩士生是否應該選擇提前工作
讓碩士生們產生不同意愿傾向的重要原因可能是對未來預期收益的不確定,對此本研究認為可以從知識的可積累性給出探討。
知識作為一種新的生產要素與勞動力、土地和資本不同,“知識溢出足以抵消固定生產要素存在引起的知識資本邊際產品遞減的趨勢。因此知識積累過程不會中斷。”社會知識就在人類社會的實踐過程中不斷積累,并得以延續和更新,而個人知識積累得益于社會知識的積累沉淀,同樣不斷增長。這種知識積累是質和量雙方面的,在當今的經濟形態下,已成為整個經濟的基礎。在校學習可看做知識積累的最穩定途徑之一,因此碩士生花在在校學習與科研方面的時間越長,作為生產要素的知識積累得越多,其創造價值的潛力越大,可以預期較大的未來收益。若提前工作,放棄的學習時間不談,在工作中能獲得知識多少也是不確定的。
事實上人們選擇讀碩士的目的不外乎希望在科研方面有所建樹和找到比之前更好的工作兩個,這兩個目的的實現都要求知識積累到一定水平,因為前面已經分析過用人單位也希望能招聘到科研水平最高的碩士生。如果碩士生都能明白這一點的話,就不會受到經濟環境和就業環境的影響,認真完成學業,在畢業后憑借優異的知識積累接受社會的選拔應該成為他們的最佳選擇。
這里不能不提到的是,整個社會,包括所有的高校和用人單位,都應該為促成碩士生做出這種選擇而有所作為。
4.2 對高校和用人單位提出的建議
(1) 高校安排好碩士生的日常生活。在推廣自費制的同時,設置更多的獎學金和生活補助項目,提高物質激勵的比重以降低碩士生的總成本,解決高校與持提前工作意愿的碩士生的沖突,并保障完成對碩士生的培養目標。
(2) 用人單位要把目光放長遠,對接收在讀碩士生工作的決策應當有所限制。應當看到一個科研功底扎實的碩士在未來三年,五年,甚至更長的時間里為單位創造的價值將遠遠大于一個水平一般,僅僅多半年或一年工作經驗的碩士,足以彌補用人單位短期的成本損失。
(3) 高校與用人單位之間沖突的化解之法,除了提高各自的認識外,最好能夠更多地進行“產學研”合作。用人單位歡迎高校前來調研和利用知識儲備解決問題,高校根據用人單位的實際情況確立科研項目,設置碩士生的培養計劃。如此,一方面碩士生通過“干中學”和“學中干”把科研和實踐聯合起來,必能提高其知識掌握水平,另一方面用人單位為高校協助解決的問題支付的費用也能在一定程度上改善碩士生的經濟狀況。
(4) 整個社會應當保證輿論的正確導向,不要宣傳急功近利的浮躁思想,并為創造良好的就業條件努力發展經濟。
5 結論
環境保護論文2200字(一)：在高中地理教學中進行環境保護教育的探討論文
摘要：基于分析在高中地理教學中進行環境保護教育。首先分析出通過地理教師挖掘環保因素，滲透環保知識；組織課外活動，強化環保意識；抓住教育時機，合理設置問題三種教學策略，來實現環境保護教育的滲透。最后分析出高中地理教學中的環境保護教育，能夠增強學生的環保意識，促使學生養成良好的環境保護行為習慣，樹立正確的社會價值觀，促進學生的健康發展。
關鍵詞：地理教學；環境保護教育；環保意識
根據素質教育和實施和課改的要求，在高中地理教學中，不僅要讓學生掌握相關的環境知識，還需要培養學生的環境保護意識。因此，地理教師要加強對學生的環境保護教育，讓學生認識到人類生活與大自然的緊密聯系，以及環境問題的重要性。同時，地理教師需要為學生滲透環保和節約資源方面的知識，促使學生樹立正確的社會價值觀，肩負起保護環境的重擔，自覺養成良好的環保行為和習慣，塑造學生高尚的情操和道德品質。從而，實現學生的全面發展，為我國培養出高素質的優秀人才。
一、挖掘環保因素，滲透環保知識
對于高中的地理教材，其環境保護資料都是隱性存在其中。因此，需要地理教師全面了解每一部分的教學內容，為學生充分的挖掘環保因素，并結合實際教學的內容，為學生滲透環境保護教育[1]。同時，教師要不斷創新教學的手段和形式，以學生的興趣點入手，根據學生的環保意識和學習情況，擬定合理的教學計劃，圍繞環境保護為目標，為學生創造出良好的保護環境的氛圍，讓學生能夠產生濃厚的興趣去深入的學習，從而不斷增強學生的環保意識，促使學生養成良好的環保習慣，確保學生在地理課堂學習效果的提升。
例如在湘教版《海洋與人類》教學中。地理教師要讓學生認識海洋生物資源、海洋礦產資源，掌握人類現階段對海洋空間的利用，了解人類活動對海洋的影響，協調好人類社會與海洋發展的關系。因此，地理教師就可以借助多媒體的教學設備，為學生呈現出相關的視頻和圖片，比如：8萬噸塑料垃圾，在美國加利福利尼亞和夏威夷之間的太平洋水域堆積，形成大太平洋垃圾帶，數以萬計的塑料微粒，被浮游生物攝入，通過大魚吃小魚的食物鏈傳到，最終在導致很多海洋動物的死亡，在其肚里發現大量的垃圾，甚至一些進入到人類的身體里。從而，讓學生直觀的看到垃圾的危害，以及不合理的海洋開發方式，導致海洋生態環境面臨著威脅，促使學生自覺樹立起環境保護的意識。
二、組織課外活動，強化環保意識
在高中地理教學中的環境保護教育，就讓學生關注環境的問題，能夠參與到解決之中，樹立社會環境保護的責任感。因此，地理教師可以將相關的教育，轉化為實際行動，組織課外活動，來強化學生的環保意識，讓學生進一步認識到保護環境的重要性。首先，地理教師可以帶領學生，參加一些有意義的環境保護活動，開展環境的保護宣傳，讓環境保護進入到每一個家庭之中，鼓舞全社會的人共同保護環境[2]。其次，地理教師可以組織學生，以小組為單位，去展開環境保護行動，比如學生可以撿垃圾，并將垃圾正確分類；或者檢查學校內所有水龍頭是否關閉；以及到超市進行宣傳，盡量不使用塑料袋等等。
比如，地理教師為學生布置實踐作業，讓學生在小區中發放環境保護的宣傳材料，呼吁更多的人保護環境。同時，當學生看到有人隨手亂扔垃圾，可以給予其一個環節保護的宣傳單，讓人們意識自身的不良行為所導致的危害。另外，地理教師可以為學生布置一個變廢為寶的作業，讓學生將身邊的一些廢紙、廢紙盒等材料，制作成一個實用的物品。從而，通過學生身心力行的活動，能夠進一步發揚環境的保護美德。
三、抓住教育時機，合理設置問題
由于高中階段的學生，已經具備良好的認知能力和生活經驗。所以，地理教師在實際教學中進行環境保護教育，要尋找適當的時機，結合具體的地理知識，為學生設置合理的問題，并鼓勵學生嘗試解決，逐漸加強學生對環境的情感，讓學生產生強烈的環境保護思想和動機，能夠從自身做起，不斷改正以往不良的行為和習慣，逐漸成正確的環保觀念[3]。從而，學生開始以身作則，實施光盤行動；在超市中不購買塑料袋；對日常垃圾合理分類，將可回收垃圾進行收回再利用，在任何時間和任何地點都能完成對環境的保護任務。
例如在湘教版《人類面臨的主要環境問題》教學中。地理教師要讓學生理解環境問題的概念和類型，能夠分析人類面臨的主要環境問題，并對自己身邊的環境提出解決措施，培養學生的分析和解決問題能力，樹立保護環境人人有責的公民意識。因此，地理教師就可以讓學生以小組為單位，去收集危害環境的現象、環境問題產生的原因等，比如：環境污染包括幾種形式？環境問題主要包括那三個大問題等等，同時，鼓勵學生嘗試列出一些解決方法和措施。從而，通過學生對問題的探討和解答，在很大程度上增強了學生的環境保護意識。
結束語：綜上所述，高中地理教學中的環境保護教育，能夠增強學生的環保意識，形成良好的環保行為，樹立正確的社會價值觀，促進學生的健康發展。通過地理教師精心設計的教學方案，將教學內容與環境保護充分的融合，讓學生在掌握具體的地理知識同時，受到環境保護的思想教育，有助于學生自覺養成良好的保護環境習慣，從而肩負起保護環境的重任，投身到環境污染防治之中，在日常生活中完成對環境的保護任務，讓未來的世界更加干凈美好。
環境保護畢業論文范文模板(二)：新形勢下大氣環境保護及防治對策論文
摘要：大氣環境是人類賴以生存的重要因素，大氣環境質量的優劣很大程度上影響社會經濟的發展。然而我國較多城市在發展經濟的過程中，忽略了對大氣環境的保護，嚴重破壞了生態環境，導致生態失衡問題日益嚴峻，這種問題的長期存在不利于我國可持續發展戰略的順利實施。為此，必須重視大氣環境保護。本文在全面了解大氣污染危害的前提下，主要分析了造成大氣污染的原因，并對新形勢下大氣環境保護與防治措施進行了探究，以供參考。
關鍵詞：大氣污染；環境保護；防治對策
1大氣污染的危害
大氣污染是常見的一種環境污染問題，是指由于人類活動或自然過程引起某些物質進入大氣，呈現出足夠的濃度，待達到一定時間后，危害人體健康，或產生更為嚴重的環境污染問題。
1）對人體健康的危害。當大氣被污染后，因污染物質來源、性質、濃度等存有差別，或污染地區所處地理環境等不同，均會對人體產生不同程度的危害，甚至引發支氣管疾病等。
2）對工農業生產的危害。于工農業而言，大氣污染危害嚴重，甚至會影響經濟發展，甚至造成大量人力、財力、物力損失。于工業危害來講，大氣污染物中的大氣酸性污染物、二氧化硫、二氧化氮等。或腐蝕工業材料、設備等。
3）對大氣和氣候的影響。大氣污染為產生大量顆粒物，導致大氣能見度下降，減少太陽光到達地面的輻射量。
2造成大氣環境污染的主要原因
城市的快速發展，帶來了嚴重的環境污染問題，其中大氣污染最為嚴峻，甚至已對人們的生產生活造成了直接影響，并對社會的可持續發展造成一定威脅。所以，必須重視大氣環境污染問題，找出原因，采取行之有效的措施進行治理。
1）大氣污染監管不足。大氣污染治理涉及多個部門、多個領域，加之人員素質參差不齊，人員數量少等因素，導致現實環境監管中，極易產生監管漏洞，以至于無法滿足環境保護和污染防治工作需要。此外，由于監管不足，導致企業違法排污現象屢禁不止，仍很嚴重。
2）廢氣排放量大。現階段我國經濟還處于工業化發展階段，各種工業企業在生產過程中向大氣中排放大量的生產廢氣，其排放量約占整個大氣污染總量的五分之一左右，是最嚴重的污染源頭。針對工礦區而言其排放點相對比較集中，有害氣體成分濃度較高，是環境工程大氣治理的重點。此外，近年來，日益增多的私家車、貨運車等各種大中小型車輛穿梭在城市中，給人們的出行提供了便利，使人們的物質水平得到了提升，但車輛排出的汽車尾氣對大氣環境造成的污染卻少有人關注，現在人們在出行時很少會選擇步行，目前每年出現的霧霾天氣很大原因都是由于機動車尾氣污染造成的。
3）研究資金投入不夠。近年來，國家加大了財政投入力度，支持大氣污染治理，在大氣污染防治攻堅戰中已取得了明顯成效。大氣污染治理是一個高投入、見效慢的項目，若研究資金不到位，很難達到精準治污的目標。目前，總體來講，在大氣污染防治方面，存在支出規模小、預算執行進度慢、資金使用不規范等問題，若不及時處理，必將產生更為嚴重的后果，不利于后期各項治理工作的開展。
3新形勢下大氣環境保護及防治對策
1）提高監測與控制大氣污染力度。對于環境工程中的大氣污染而言，開展的治理工作需要耗費較長的時間，所以在實際治理過程中我國環保單位應肩負好自身職責，應進一步提高對大氣環境污染治理的認知，更新傳統治理理念，在思想層面上重視環保工作。就現存的大氣污染問題，我國有關部分應積極采取有關措施處理與治理，嚴格分析大氣污染具體情況與有關數據，加強和其他單位之間的聯合協作，提高治理舉措的綜合性。在開展工作時應嚴格控制與監測大氣環境質量，及時排查其中的超標污染物，結合實際情況制定污染治理方案。
2）合理規劃城市工業，調整工業產業結構。對于主要污染大氣環境的工業產業，優化其生產方式、控制氣體排放已經成為急需解決的問題。各城區都需要加強工業管理，因地制宜的開展合理有效措施，找出污染源、制定解決污染方案，控制好污染物的持續排放，并引進先進科技設備，對產生的污染物進行處理，做到循環再利用，節約了資源，也消減了對大氣的污染程度。相關部門還要及時派出人員對各個工業企業進行排查和檢驗，合理規劃城市工業，做好大氣數據的匯整工作，實施科學布局，對大氣污染做好預防，制定好及時的解決措施，積極發揮相關部門功效。
除了合理規劃城市工業，還需要調整工業產業結構，將工業運轉中的不合理之處及時做到調整并取締，將消耗大、污染嚴重的生產環節做到有效控制和管制，或是換取生產方式，將環保放到首位，增加環保力度，增強設備支出。當下，工業產業需要緊跟時展需求，調整發展路線，滿足社會發展要求，將產業結構做到從低度化向高度化轉變，促工業生產與大氣環境保護方針的融合。此外，還需要加強工業企業間的宣傳工作，將保護大氣環境作為發展方向，提升相關企業領導的意識高度。
3）增加設備更新資金投入。在環境工程中要想更好地治理大氣污染問題，一方面相關人員應進一步提高環保意識，對治理大氣污染計劃與方案加以完善，以此加大投入大氣污染工作治理力度，并引進先進的機械設備減少工業生產與企業中，因為設備落伍而引發的大氣污染問題，從技術方面提高大氣環境保護能力。我國有關部門與單位應該將環境保護政策嚴格落實，針對違反該方面條例的單位與行為需要予以應有的懲罰，防止加劇污染環境程度。不僅大氣污染會限制地區經濟發展，更會在一定程度上降低人們的生活質量，若大氣環境長時間得不到有效治理，則會嚴重威脅人們的身體健康，由此可見，提高治理意識并加大資金投入，在提高環境工程質量方面發揮著重要作用。
4）控制污染源，推廣清潔能源。想要控制大氣污染排放，做好大氣污染工作，就需要從污染源頭抓起，減少和杜絕污染源頭繼續向空中排放污染物，這是解決大氣污染必須做到的工作。污染源頭類型多樣，可能是灰塵，也可能是汽車尾氣，還可能是家庭油煙，還有不可忽略的工業氣體，相關部門要抓好各行各業的發展細節，充分發揮職能，管理好各種氣體的排放，切實加強市區、城區、農村的污染源管控，積極排查不達標的企業、產業，查封或處罰不按照相關規定辦事的企業單位，從源頭上杜絕污染物的產出。
除了做到嚴格管控污染源頭外，還需要大范圍的進行清潔能源宣傳，鼓勵支持各類產業引進清潔能源，改變傳統能源的消費結構，加快清潔能源的推進速度。清潔能源覆蓋面廣，如風力、水力等，都是無污染的好能源，能較大程度上取代傳統污染能源，對于企業發展、大氣環境保護都是極好的。清潔能源的推進需要企業的努力，也同樣需要政府的政策支持，引進先進能源設備，為企業創造良好發展空間，為企業發展提出合理化建議，為環保事業做出更多的努力。
關鍵詞：氧化鋁行業；風險評估；系統動力學模型
中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）01?0018?06
一、引言
改革開放30年來，我國國民經濟實現騰飛，隨著經濟的高速發展，鋁產品作為重要的基礎消費品被大量使用。作為鋁產品的上游產業，氧化鋁行業得以迎來黃金時期而發展迅速，1990年我國氧化鋁總產值僅有146萬噸，而到2011年我國氧化鋁年產量已達到3 881萬噸，躋身為世界范圍內的氧化鋁生產大國和消費大國，在全球鋁行業中占據著舉足輕重的地位。然而，行業高速的發展并沒有解決氧化鋁產業長期存在的鋁土礦資源分配不均、成本控制不利、產業結構不匹配、控制機制不健全、環境污染日益嚴重等多重復雜問題，相反，在國際政治格局的動蕩加劇和國內外經濟形勢日益復雜的后經濟危機環境下，資源配置不合理、環境事故頻發、行業產能過剩等矛盾日益尖銳，氧化鋁產業面臨著越來越嚴重的行業風險，行業內企業也面臨著越來越嚴峻的生存危機。因此，對氧化鋁行業的風險進行科學分析和有效管理，使氧化鋁行業更好的發揮對國民經濟增長的驅動力作用，就顯得尤為必要。實際上，近來鋼鐵行業所出現的價格下跌、需求疲軟、貸款困難等經濟疲軟和經濟轉型所導致的痛苦調整就是前車之鑒①。
氧化鋁行業風險，是指在氧化鋁行業發展過程中，行業發展衡量指標的實際狀況與正常狀況出現較大偏離，行業發展出現阻滯甚至衰退，從而導致氧化鋁企業倒閉、從業人員失業并影響下游行業發展等狀況發生的可能性。
關于風險管理的分析技術與方法，從最早的“覺”風險（Perceived Risk）模型[1]到J.P.Morgon提出的VaR（Value at Risk）模型[2]，再到其后學者提出的各種衍化模型，發展至今已形成了包括情景分析法、層次分析法、貝葉斯理論期、決策樹、組合投資理論、凈現值法、效用理論、蒙特卡羅法、故障樹分析、模糊綜合評判法、多目標決策法等在內的20多種方法[3]。由麻省理工學院JayW. Forrester教授提出的系統動力學（System Dynamic）站在系統思想的角度，將復雜問題視為有邊界的系統而展開分析，在研究復雜系統性問題方面具有顯著的優勢[4]。系統動力學在研究處理復雜的系統問題時，通過建立SD基本模型，并深入分析和反復仿真調試，不斷進行長期、動態、戰略性的定量研究，對于研究高度非線性、高階次、多變量、多重反饋的復雜系統具有突破性意義。這一研究方法為人們模擬社會經濟與生態環境等復雜系統的行為和未來的發展規律提供了可能，同時也為復雜系統的風險管理問題提供研究思路，如徐娟等運用系統動力學方法研究了物流外包風險的度量問題[5]；李志紅、和金
收稿日期：2012?09?24；修回日期：2012?12?30
基金項目：中國博士后科學基金資助金（2011M500994）；湖南省自然科學基金項目（12JJ5040）；湖南省哲學社會科學基金項目（11YBB381）
作者簡介：成瓊文（1972?），男，湖南湘鄉人，管理學博士，中南大學副研究員，碩士生導師，主要研究方向：有色金屬行業風險管理，人力資源管理與開發.
生建立了人力資源管理外包風險系統動力學模型，并對模型進行了系統仿真[6]；劉東亮等利用系統動力學模型研究了飛行結冰后的風險評估問題[7]；李存斌等借助系統動力學研究了電網建設項目進度風險的評估與管理問題[8]。
本文擬借鑒系統論思想，深入分析氧化鋁行業風險構成要素之間的因果關系，構建氧化鋁行業風險管理的系統動力學模型，探索氧化鋁行業風險產生、運行以及有效監管調控的機理，為氧化鋁行業有效管理行業風險和政府合理制定監管政策提供依據。
二、氧化鋁行業風險系統的概念與
特征分析
與任何一個生產型行業相似的是，氧化鋁行業涵蓋了從原料采購到生產加工再到產品銷售的所有環節。氧化鋁行業的上游行業是原材料——鋁土礦的開采行業，因而面臨著鋁土礦資源數量、價格以及品質的風險；氧化鋁行業在生產經營過程中受到壓縮成本和擴大銷售兩方面的壓力，也就是說在成本方面和產品銷售方面都承擔著一定的風險；同時，由于氧化鋁行業屬于高耗能、高污染企業，近年來國家以及各級政府對環境保護的監管力度越來越大，氧化鋁企業如果不對此加以重視，則很可能招致大量罰款，甚至如果發生環境污染事故，則將付出高昂的經濟代價，如2010年紫金礦業“921潰壩事故”，最終以紫金礦業副總裁免職、賠付2.45億理賠金額而告終，因此同樣作為高污染行業的氧化鋁行業也面臨著一定的環境風險。詳細而言，氧化鋁行業風險系統主要由以下子系統組成。
（一）資源風險系統
氧化鋁行業的資源風險，是指由于鋁土礦資源存儲有限、礦石品質分布差異等原因，導致實際進入氧化鋁行業的鋁土礦石資源數量不足、品質不達標，進而導致氧化鋁生產行業內的原料供給不足、行業發展受阻的風險。
資源風險主要考慮的是行業原料鋁礦石的供應變化影響下的我國氧化鋁行業風險的變化。其的主要衡量值為“資源風險系數”，即在一定時期內行業采購的鋁礦石的價、質、量對資源風險的影響程度，影響因子主要為進入行業的礦石量、礦石品質系數、礦石價格。原料的優劣對行業生產十分重要，價廉質優的原料可以為行業贏得較大的利潤空間，緩解行業應對其他成本上升的壓力，增強行業的定價議價權。進入行業的礦石量分為國內供應和國外供應，分別受進口量和開采量影響；礦石品位的高低和單位礦石產量、工藝設備要求緊密相關，高品質礦不僅單位產出多對工藝要求也較低，可以為行業降低制造成本，提升盈利空間。礦石的品質主要有鋁硅比和礦石類型決定，延伸出礦石品質系數加以衡量，其中鋁硅比越高礦石品位越高，目前礦石類型主要有一水硬鋁石、一水軟鋁石和三水鋁石，礦石處理的難以程度成遞減趨勢；礦石價格為行業平均采購價格，受國內采購價格和國外進口價格影響，其權重按照購買量來衡量。目前，我國氧化鋁行業面臨國內供應不足、國外購買受限、海外收購受阻等諸多不利局面，資源風險較高，氧化鋁行業資源子系統可分析我國氧化鋁行業每年的資源風險情況并為未來的預測和提供參考。圖1是資源風險子系統圖。
圖1 氧化鋁行業資源風險子系統
（二）環境風險系統
氧化鋁行業的環境風險，是指氧化鋁生產企業在生產、加工過程中由于對環境保護的缺乏甚至缺失導致環境污染事件發生，引發人民群眾生命健康受到威脅、社會和諧穩定遭到破壞、氧化鋁行業發展支持力度減弱、行業發展受阻等狀況發生的風險。
環境風險主要考慮的是在行業環境保護情況變化影響下的我國氧化鋁行業風險變化。其主要衡量值為“行業原始污染量”和“行業污染治理量”，前者為環境風險流入量，后者為環境風險流出量，二者差值決定環境風險大小。在許多諸如氧化鋁行業的高耗能高污染行業，環境保護是一個永恒問題。在環境侵害事件頻發的當下，環境風險已儼然成為“兩高”行業的重要風險因素之一。排污及伴隨著治污，在生產工藝不斷優化和治污技術不斷成熟的前提下，環境風險可以得到一定程度的緩解。但是，違規生產、私排亂排等現象屢見不鮮，加之氧化鋁行業本身污染物的難以全部處理和回收②，該行業的環境風險一直居高不下。行業原始污染量主要受生產工藝和行業產能的影響。行業污染治理量除了受三廢處理技術的影響之外，行業產能同樣可以施加影響。行業污染治理的效果還會受到環保政策的干預，政府規制的加強會迫使行業改善治污設備，提高治污技術水平，這樣不僅會減少三
廢的生產排放還有助于提高污染物處理量。圖2 是環境風險子系統圖。
圖2 氧化鋁行業環境風險子系統
（三）成本風險系統
氧化鋁行業的成本風險，是指行業內企業組織生產、管理的成本持續升高，進而導致行業整體利潤率下降、行業發展能力下降的風險。
成本風險主要考慮的是在行業各項支出變化影響下的我國氧化鋁行業風險變化。其主要衡量值為“成本風險系數”，即在一定時期內的行業總投入對成本風險的影響程度，影響因子主要為原料成本、管理成本、稅收成本、財務成本、勞動力成本和設備成本。作為利潤的重要影響因素，成本的高低對行業的發展極為重要。具有較低的成本可以為行業整體贏得較大的利潤增長空間，可以使得行業在應對成本提升時有緩沖余地，為行業的發展爭取機會。而目前，氧化鋁行業的成本回旋余地正在被逐步壓縮，隨著主要原材料價格的逐年增加和人口紅利優勢的減弱，我國氧化鋁行業正在承受著很大的成本壓力，尤其在經濟不景氣，供大于需的低迷市場中我國氧化鋁行業將面臨極大的成本風險。圖3是成本風險子系統圖。
圖3 氧化鋁行業成本風險子系統
（四）銷售風險系統
氧化鋁行業的銷售風險，是指由于全行業產能過剩導致供過于求、產品銷售受阻滯，同時產品價格受產銷比影響而不斷下降等狀況發生的風險。
銷售風險主要考慮的是行業銷售情況變化影響下的我國氧化鋁行業風險的變化。其的主要衡量值為銷售風險系數，由“產銷比”和“行業利潤率”決定，即行業一定時期內的銷量占產量比重和行業整體盈利水平。在其他因素不變的前提下，銷售的好壞決定了行業回籠資金的能力。在行業大量投入之后，銷售為行業實現盈利提供了可能。即使行業生產效率高、成本低，但是銷路不暢、存貨擠壓，行業仍可能不盈利甚至虧損。所以，行業銷售風險影響了行業整體風險。根據經濟學原理，產銷比由產量和銷售決定，行業利潤率由銷售額和產品成本決定。其中，產量受生產工藝、原料供應和相關政策影響，銷量主要有鋁產品需求引致，而價格則受成本和宏觀經濟水平的影響。圖4是銷售風險子系統圖。
圖4 氧化鋁行業銷售風險子系統
三、氧化鋁行業風險的系統動力學
模型
（一）模型邊界
系統動力學主要是研究社會系統的科學，它基于系統論，吸收了控制論、信息論和決策論的精髓，采用模擬技術，以結構－功能模擬為突出特點，從系統的微觀結構入手建模，進而模擬與分析系統的動態行為。它認為系統的行為主要是由內部因素起決定性作用，選擇系統邊界是關系到系統動力學模型成功與否的關鍵步驟。正確劃定系統邊界的基本原則，是力圖把那些與建模目的密切相關的量都劃入界限內，并保證系統邊界是封閉的。由于本文的主要研究對象是氧化鋁行業風險管理問題，所研究的系統邊界就是氧化鋁行業風險所覆蓋的邊界。根據上文對氧化鋁行業風險總體結構的分析，重點確定資源、環境、成本和銷售4個子系統為相關研究因素，進而研究系統內部以及系統之間的因果反饋關系。這就是氧化鋁行業風險系統的邊界。
（二）模型假設
由于氧化鋁行業風險系統的復雜性，簡化成4個子系統后的創新模型，不能完全代表氧化鋁行業的風險狀況，而只是它的某些方面，甚至單就某一個風險子系統而言，其分析和計算也是較為抽象化和理想化的。這樣就存在一些假設條件，幫助我們討論主要問題，暫時忽略次要因素，氧化鋁行業風險評估系統動力學模型的假設包括：① 氧化鋁行業風險的產生、發展與運行是一個連續、漸進的行為過程；② 雖然氧化鋁行業受政府調控較為嚴格，但是出于研究抽象化的考慮，本文不考慮政府政策的重大變革以及非正常情況和不可抗力所導致的氧化鋁行業及其風險的突變③；③ 鋁土礦石的類型和鋁硅比（A/S）這兩個指標可以代替鋁土礦的品質；④ 論文研究堅持“抓主要矛盾、舍次要矛盾”的原則，例如，在原材料成本中，由于鋁土礦作為最核心的原材料，其占到了氧化鋁所有生產原材料的80%左右，故本文就僅以鋁土礦的成本代替原材料的成本，其他類似的簡化在文中多處有體現。
（三）因果關系
系統是由相互聯系、相互影響的元素組成的。在系統動力學方法中，元素之間的聯系或關系可以概括為因果關系。正是這種因果關系的相互作用，最終形成系統的功能和行為。因此，系統的建立主要由影響因素之間的因果關系所確定。同時，系統也是影響因子之間復雜關系的直觀展現。我國氧化鋁行業風險系統包含資源、銷售、成本和環境4個子系統，每個子系統都有自己獨特的結構和特點，系統之間又彼此聯系。因此，根據我國氧化鋁行業風險的總體結構，本文建立了因果反饋模型圖（見圖5）。
（四）系統動力學模型
基于以上我國氧化鋁行業的系統動力學因果關系圖和對子系統的討論，建立了我國氧化鋁行業的系統動力學流圖模型（見圖6）。
（五）氧化鋁行業風險評估的指標體系
從我國氧化鋁行業的系統動力學模型可以更為清楚地看出各個子系統之間的構成和互相影響的關系 ，有助于進行動態分析。上述氧化鋁行業資源風險子系統指標、環境風險子系統指標、成本風險子系統指標和銷售風險子系統指標有機地結合成一體，共同構成包含4個二級指標和20個三級指標的氧化鋁行業風險評價指標體系，以此綜合反映氧化鋁行業風險的產生、運行過程狀況，評價指標如表1所示。
五、結語與展望
本文根據氧化鋁行業風險的概念及特征，將氧化鋁行業風險評估與預測問題置于系統論視角予以研究。將氧化鋁行業風險系統劃分為資源子系統、環境子系統、成本子系統以及銷售子系統4個子系統，構建出了氧化鋁行業風險評估的因果關系圖和系統動力學模型。研究在氧化鋁產業邊界內部和一定的假設條
圖5 我國氧化鋁行業的系統動力學因果關系圖
圖6 我國氧化鋁行業的系統動力學模型
表1 氧化鋁行業風險評估指標體系
一級指標 二級指標 三級指標
氧化鋁行業風險 資源風險 進入行業的礦石量 國內開采量
進口量
礦石品質系數 礦石類型值
A/S
礦石價格 國內礦石價格
進口價格
環境風險 行業實際排污量 行業原始污染量
行業污染治理量
成本風險 單位產量的成本 原料成本
管理成本
稅收成本
財務成本
勞動力成本
設備成本
銷售風險 產銷比 行業氧化鋁產品產出量
行業氧化鋁產品銷售量
行業利潤率 行業氧化鋁產品銷售平均價格
行業氧化鋁產品銷售量
行業氧化鋁產品單位成本
行業氧化鋁產品產出量
件下，4個子系統內部及其之間的深層次關系。通過對建立的因果關系模型和流程圖進行分析，我們得出氧化鋁行業風險自身是一個存在多重反饋與循環交叉的、復雜的運行系統，是資源、環境、成本和銷售之間相互聯系和相互作用的結果。因此，依據系統動力學模型揭示的各要素之間關系，本文從資源風險、環境風險、成本風險和銷售風險4個角度構造出了包含4個二級指標和20個三級指標的評價指標體系。這些指標突出體現了氧化鋁行業風險的特征，不僅為準確、系統、全面、合理地評價氧化鋁行業風險產生、發展以及運行過程提供了參考，而且為產業風險的研究提供了理論依據。研究表明，氧化鋁企業和政府各部門應當從多個層面加強對該行業的正確引導，降低行業的風險，使得氧化鋁行業健康、可持續發展，發揮國民經濟基礎戰略性產業的作用。后續的研究應當著眼于系統內部關系的定量化處理，建立模擬仿真平臺，為氧化鋁行業風險管理控制策略的科學制定提供依據。
鳴謝：
中南大學彭志宏教授對此文提出了富有建設性的意見和建議，專此致謝！
注釋：
引自2012年9月5日《金融時報（中文版）》，原文《中國鋼鐵業面臨痛苦調整》，作者何麗。
我國是氧化鋁生產大國，2009年生產氧化鋁2378萬噸，約占世界總產量的30%，產生的赤泥近3000萬噸。目前我國赤泥綜合利用率僅為4%，累積堆存量達到2億噸。隨著我國氧化鋁產量的逐年增長，赤泥的年產生量還將不斷增加，預計到2015年，赤泥累計堆存量將達到3.5億噸（數據來源：工信部和科技部2010年8月10日的《赤泥綜合利用指導意見》）。
這并不是將政府的調控政策排除在模型之外，相反政府對行業的調控以及調控政策對行業風險的影響正是本文研究的重點內容之一。此假設意在說明如“911事件”的重大政治經濟突變并不納入模型的范圍。
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System Dynamic Model for Risk Evaluation of Aluminum Industry
CHENG Qiongwen， WANG Hao， SONG Juan
（Business School of Central South University， Changsha 410083， China）
全球金融危機使世界各國清醒地認識到,只有立足全球經濟發展和金融穩定的大局、切實加強貨幣政策國際的協調、共同承擔風險,才有可能度過難關,實現全球經濟的復蘇和恢復國際金融秩序的穩定,這是世界各國共同利益的根本所在。但全球金融危機爆發以來,世界各國在貨幣政策協調上存在著巨大的分歧,應對金融危機的協調與人們的期望值相差甚遠,國際協調與國家利益獨立的矛盾也進一步顯現出來。在當前國際金融危機仍未緩解和全球經濟形勢變數增多的情況下,如何處理好國際協調與國家利益的關系、把握貨幣政策的導向和推動國際金融體系改革依然是世界各國面臨的問題。
一、國際協調與國家利益的博弈
全球金融危機爆發以來,世界各國為應對金融危機的持續蔓延和深化,加大了經濟、金融領域國際協調的力度,拓寬了協調與合作的范圍。然而,在經濟衰退和金融危機面前,國際協調與國家利益博弈相碰撞現象的存在,是客觀現實的反映。
2008年11月和今年4月的G20倫敦峰會上,國際社會就加強國際協調共同應對金融危機、反對貿易保護主義、進一步提高中國等發展中國家在國際貨幣基金組織的投票權和發言權達成共識。同時,中國提出的各國共同承擔責任應對金融危機,以及解決全球經濟發展的失衡問題,保證發展中國家充分享受全球化帶來的機遇得到普遍認同。因此,從世界各國共同利益層面看,在應對國際金融危機和推動國際金融體系改革過程中,各國利益與權益的平衡,需要通過國際協調來實現。然而,在現實國際經濟與金融環境下,由于西方一些國家的國家利益被無限“放大”,各種關乎國家利益的重大分歧難以調和時,國際協調的難度進一步加大,在一定程度上限制了國際協調的有效性,形成了國際協調同國家利益博弈的碰撞。不可否認,全球金融危機的蔓延,在客觀上給世界各國經濟與金融帶來了嚴重的沖擊,每一個國家的國家利益都受到傷害。在金融危機加劇和經濟衰退預期加重背景下,采取適度的措施和手段應對并不為“過”,也十分必要。但另一方面,如果是在國家利益對抗性競爭中運用轉移危機的政策手段,在損害他國的前提下推行具有強烈保護主義色彩的金融貨幣政策,就另當別論了。
按照博弈論(GameTheory)理論的核心內容,在當前國際金融危機環境下各國貨幣政策的選擇是各國不同利益的博弈,同時也是在國際協調與合作下參與國際事務中各國共同利益的博弈行為。國際協調與合作是為了實現世界各國共同利益,而國家利益的博弈反映的是國家核心利益不受到傷害。從當前不同貨幣政策取向和摩擦引發的國家間利益博弈現象看,如果不同貨幣政策博弈波動面擴大,只顧及國家利益至上而不考慮世界各國共同利益,國際協調的難度就會越來越大,國際社會非均衡局面也會進一步擴大。由此,當前有關國家貨幣政策的主流導向引發的一些問題值得認真思考。
當然,從博弈論的觀點出發,在金融危機情形下的國際協調與國家利益博弈的碰撞,并非金融危機特定的產物,其發軔的內在根源在于世界各國在通過相互協調與合作過程中為國家利益的實現而產生的普遍現象,體現的是國家利益與世界各國共同利益的深層次關系。因此,在國際社會中國際協調與國家利益博弈的碰撞不僅由來已久,而且將永遠存下去。
自2007年美國次貸危機全面爆發后,美聯儲便開始了直接購買商業票據的貨幣政策操作,并將其債權轉給美國財政部,再由財政部以減免企業債務的形式,向這些企業和金融機構注資入股。由此可見,美國“救市”計劃的部分是依靠貨幣和財政政策的聯合行動,在很大程度上是以減免票據、券債等債務的形式推行“救市”計劃。特別是繼2009年3月18日美聯儲宣布購買3000億美元的長期國債和1.25萬億美元的抵押貸款證券后,3月23日美國又推出銀行“解毒”計劃,以處理金融機構的“有毒資產”問題,其目的均是為了進一步釋放流動性,貨幣政策的重心向“定量寬松”政策傾斜。美聯儲陸續出臺回購國債和回購“有毒資產”的非常規貨幣政策的同時,歐洲央行、英國央行、日本央行等西方央行自行實施的購買公司債貨幣政策也已相繼出臺,由此美國等西方國家貨幣政策的重心向“定量寬松”政策傾斜更加明顯。美國等西方國家“定量寬松”貨幣政策,是通過擴大貨幣的發行量大規模增加對資本市場貨幣的供應,以及維持金融業表面的穩定和流動性,是典型的“定量寬松”貨幣政策的體現。這一貨幣政策的核心——即為緩解貨幣市場流動性緊縮“有限度”地對貨幣的發行“松綁”,增加貨幣市場上的貨幣供應量,擴充資本市場規模,加大流動性;政策的導向是在金融與經濟雙重危機情況下,通過貨幣政策手段“激活”資本市場,并以此帶動實體經濟的恢復;政策的實質是所謂“定量寬松”,就是貨幣當局“開閘放水”,開動印鈔機大量發行貨幣的一種借口,2009年以來美國等西方國家借用“定量寬松”貨幣政策的說辭來印鈔票購買國債行為的實質,正是這一貨幣政策最核心內容的體現。因此,“定量寬松”貨幣政策被一些經濟學家認為是貨幣當局采取的一種“保護主義”政策,與貿易保護主義的性質有相近之處,同屬于經濟領域的“保護主義”,體現的是國家核心利益,而不是世界經濟與國際金融全局理念。
“定量寬松”貨幣政策,通常是在經濟和金融狀況惡化、降息空間沒有余地的情況下,利率調節難以發揮顯著作用時推行的一種政策。今年以來,西方各國通過購買各種債券,向貨幣市場注入大量流動性的干預方式與前期利率杠桿的“傳統手段”不同,是貨幣政策的“非傳統手段”。經濟學界普遍認為,當前西方國家的“定量寬松”政策是在前期“傳統手段”效果不顯著,甚至“失靈”的特殊條件下“極端”的選擇。全球金融危機爆發以來,美國、歐洲、日本等西方國家陷入了實質性的全面危機,連續降息的宏觀經濟調控“傳統手段”一度被西方各國頻繁使用,但不僅至今效果仍不顯著,而且降息的空間已經微乎其微了,降息這一宏觀經濟調控“傳統手段”已然使用殆盡。因此,利率杠桿的“傳統手段”在用盡后,西方各國政策的選擇余地越來越少,在極度困難的情況下西方推行的“定量寬松”貨幣政策自然浮出“水面”,被多數專家和學者定論為當前西方經濟與金融環境的產物。由此,一方面表明不僅當前西方經濟與金融惡化狀況仍未改善,而且目前可選擇的刺激經濟和活躍市場的“良藥”已經不多,一旦連“定量寬松”政策都難以奏效,達不到政策目標,西方國家經濟與金融形勢將何去何從令人擔憂;另一方面表明當前西方國家經濟與金融政策并非協調一致,“定量寬松”政策只是西方各國根據各自的現實經濟與金融狀況采取的中短期行為,一旦形勢發生新的變化西方各國經濟與金融政策上的“搖擺性”將進一步體現,經濟與金融政策的導向將有可能“迷失方向”,西方國家將如何協調經濟與金融政策,能否在政策上達成共識令人懷疑。
在當前全球經濟衰退和金融危機尚未見底的情況下,西方國家經濟刺激計劃中的金融政策以及“定量寬松”貨幣政策的出臺,內容和性質具有一定的針對性和較強的保護行為的操作性,最為核心和耐人尋味的是國家利益博弈的政策取向。另外,如果美國等西方國家不適度掌握貨幣的投放量,極有可能會“培育”出新的資產“泡沫”,并引發新的類似于通脹、貨幣和信貸危機。事實上,美國等西方國家金融危機的蔓延過程更像是不斷“轉嫁”危機的過程。相繼出臺的一系列救市方案和政策手段,既有“轉嫁”危機的貿易保護主義色彩,又有貨幣政策上不負責任的放任貨幣貶值的嫌疑,是國家利益至上理念的充分體現,與世界各國不斷開展的國際合作背道而馳。從經濟學的博弈論(也稱為對策論)含義看,不同政策的出臺是帶有一定的對抗性,在現實經濟生活不同政策的博弈無處不在。因此,在某種意義上,應對金融危機不同貨幣政策的博弈,在當前金融危機的環境下經濟領域的博弈更為盛行,其中西方“定量寬松”貨幣政策傾向,就是經濟學博弈論的典型理念,在國際社會引起強烈反響。由此可見,盡管全球性金融危機超越了國家范疇,國際協調的加強顯得更加必要,但在共同應對金融危機的國際協調中,由于牽扯到各方利益問題以及錯綜復雜的國際關系,貨幣政策的國際協調與國家利益的博弈和碰撞在現實國際社會中表現得更為突出。貨幣政策的國際協調與國家利益的博弈和碰撞,在當前的國際環境下將如何演變和發展,在一定程度上取決于國際金融與經濟形勢的發展變化。如果國際金融與經濟形勢繼續惡化,特別是如果西方國家遲遲不能從危機中擺脫出來,西方國家將有可能進一步擴大金融與貨幣政策保護主義的范疇,加大國家利益博弈的政策力度,由此在全球范圍的國際協調與國家利益的博弈和碰撞將更加激烈,甚至有可能在國際金融危機進一步深化的情況下“升級”。
國際協調與國家利益的博弈和碰撞,是貫穿于國際社會各個領域的普遍性和綜合性現象,是較為隱性和富有彈性的范疇,需要從國際協調與國家利益的各個角度去加以思考,對錯綜復雜的國際經濟關系進行更深層次的揭示。因此,既要反對國家利益的無限“膨脹”和利益上的患得患失,實現世界各國共同利益,又要最大限度地維護本國利益,這是當下世界各國不可回避的重要選擇。
二、不同貨幣政策下國家利益的博弈
與此同時,同樣是應對金融危機和刺激經濟的貨幣政策,卻有著截然不同的性質,當前西方“定量寬松”貨幣政策與中國“適度寬松”貨幣政策,不僅在實質上有著本質的區別,而且也是國家利益博弈戰略不同貨幣政策的選擇和取向。
“定量寬松”貨幣政策與“適度寬松”貨幣政策最大的區別在于四個方面的不同。一是實質上的不同。“定量寬松”貨幣政策是貨幣當局針對市場流動性萎縮注入的一劑“強心劑”,是應對經濟和金融危機過程中任何舉措都難以發揮作用的無奈之舉,所謂的“定量”是發行貨幣的“定量”,貨幣發行的變量是依據貨幣的發行能否緩解危機的惡化,而不考慮潛在通脹的風險;而“適度寬松”貨幣政策是從宏觀調控的貨幣政策角度適度增加貨幣供應量,是擴大消費,為經濟的復蘇注入活力,力度的調整是可控的,貨幣供應的變量是依據市場的發展變化而定的,適時把握潛在通脹風險的因素。二是政策導向的不同。“定量寬松”政策是貨幣當局通過印鈔票擴大市場投放量,政策的導向是加速貨幣貶值,貨幣的發行量如果大幅度高于商品流通所需要的數量,貨幣的貶值在一定的期間內將難以控制;而“適度寬松”貨幣政策的導向是,推動貨幣信貸的積極性和消除貨幣投放存在的障礙,從而促使加快貨幣投放的規模和速度,并從銀行自有資金或財政收入中拿出適量的資金有計劃地向市場注入資金。三是最終效果的不同。“定量寬松”政策最終效果的側重點往往體現為經濟的“虛擬”擴展,對實體經濟的作用并不大,缺乏持久性;而“適度寬松”貨幣政策最終效果的側重點是體現在實體經濟,具有較強大長期性和穩定性。四是潛在風險程度的不同。“定量寬松”政策潛在的風險體現在貨幣市場貨幣供給大于貨幣實際需求,必然導致貨幣市值或購買力下降,風險的性質是社會總需求大于社會總供給的通脹風險,其潛在的風險有可能在全球范圍擴散;而“適度寬松”貨幣政策雖然也存在著潛在的通脹風險,在財政方面通常表現為財政收入下降和財政支出上升同時出現,在銀行方面通常表現為信貸投放增長過快,但在通脹下行趨勢已經確立和財政積累充分的情況下,只要政策力度適當和靈活調控其通脹風險相對較小。因此,當前西方國家盛行的“定量寬松”政策是一種不負責任的短期行為,而現階段,中國采取的“適度寬松”政策與“定量寬松”政策有著實質性的區別,這種不同性質貨幣政策的博弈將有可能延續一段時間。
由此可見,在全球金融危機和西方經濟狀況持續惡化的環境下,不同貨幣政策的博弈關,最大限度地維護國家利益和實現國家利益的最大化,是當前各國面臨的、不可回避的新問題。因此,處理好國際協調與合作同國家利益的關系,維護本國利益的同時加強必要的國際協調,不僅是國際社會和世界各國利益的訴求,也各國利益的所在。從國際關系的角度看,國際協調與合作同國家利益存在著相同的利益對立與依存關系,國際社會中的每個國家利益主體與共同利益都離不開雙方的存在與合作,共同利益是通過國際協調與合作實現的,也是通過博弈來完成的。特別是隨著經濟全球化的不斷發展,各國之間的經濟、金融相互依賴程度進一步深化的情況下,經濟、金融領域相互協調、合作與日俱增。人們不得不接受這樣一個事實,沒有廣泛的國際協調與合作就不可能創造出最大限度的價值,世界各國在追求和實現國家利益的同時,必須學會從全球整體角度審視國際協調與合作同國家利益的關系問題,維護國家與人類的共同利益。
三、國際金融體系改革的博弈
兩次G20倫敦峰會提出,改革國際貨幣基金組織(IMF)等國際金融機構體制,使它們符合世界經濟發展現狀并加大新興和發展中經濟體的發言權。這一觀點的提出,使改革當前國際金融機構體制的呼聲再次高漲。而回顧以往的歷史,每次重大的國際經濟、金融危機的發生,必然醞釀著國際經濟、金融的重大變革,導致國際經濟、金融體系和格局發生重大變化,甚至是重組。
2009年4月初召開的G20倫敦峰會上,各國承諾向國際貨幣基金組織IMF增加5000億美元的“可貸資金”,這一方面是為共同應對金融危機采取的舉措,另一方面是為今后推動IMF特別提款權(SDR)構成進行改造的重要步驟。G20倫敦峰會前夕,中國人民銀行行長周小川提出的在IMF現有的SDR基礎上構建“超國際儲備貨幣”的建議,一方面是針對西方“定量寬松”貨幣政策的回應,另一方面也包括了對IMF現有SDR改造的構想。與此同時,G20倫敦峰會上中國承諾向IMF增資,這是中國為實現與國際金融機構建立良性互動的體現,也是國際金融體系改革博弈的體現。
當前,國際經濟、金融正經歷著全面危機,對于國際金融體系的改革,國際社會普遍給予了極大的關注,而提高新興與發展中經濟體在國際金融體系中的發言權和地位成為改革的焦點。但美國、歐元區與新興市場國家也必將在救市的風險和成本分擔,刺激經濟增長的貨幣政策,以及國際金融機構體制變革等方面展開激烈的博弈。
國際金融體系的改革,必然要涉及各方利益,并觸動美國等西方發達國家在國際金融領域的主導地位。因此,國際金融體系改革的爭論也逐漸演化成國際間的博弈。另外,從當代國際金融體系的建立及其演變過程看,國際金融體系改革的內容和方向在很大程度上仍然依賴經濟和金融的實力,換句話說,誰擁有強大的經濟和金融實力,誰就擁有更多的發言權,甚至左右改革的方向,并主宰國際金融體系。正是基于上述的現實情況,當前國際金融體系改革的博弈主要體現在三種力量和三個方面的較量:一是長期主導國際金融體系的美歐發達國家內部的權利和利益分配的博弈;二是已經崛起的新興和發展中經濟體國家與發達國家之間,要求改變現狀和維持原有秩序不變的博弈;三是在國際協調中各種力量平分秋色的博弈。事實上,由于各國國情有所不同,金融危機帶來沖擊也各不相同,因此,對國際金融體系改革的關注點也不盡相同。如美國就對現行國際金融體系的改革相對“冷漠”,美國最關注的是如何推動各國進一步聯手擴大市場資金投入以刺激經濟復蘇,而并非金融體系的改革;德、法等歐洲各國與美國不同的是,他們較為熱心于國際金融體系和全球經濟結構的改革,強調加強金融監管,對國際金融體系中美國方式的自由資本主義模式進行全面改革;中國、巴西、印度、俄羅斯等新興和發展中經濟體國家,則對提高新興與發展中經濟體在國際金融體系中的發言權和地位、改善國際金融和經濟環境、反對貿易保護主義、刺激經濟恢復等現實問題更為關注。
國際金融體制改革取決于主要大國相對實力的變化。而在現有國際經濟、金融格局沒有發生根本性變化的前提下,特別是美國經濟及其對金融市場的影響力沒有失去的情況下,國際金融體系的改革仍將面臨重重困難。回顧歷史,自二戰后“布雷頓森林體系”建立以來,國際金融領域也曾有過多次改革,但都是修修補補或是改良,并未觸動體系的根基。與此同時,國際金融領域不止一次因各種原因爆發金融危機,令世界各國都深受其害——西方國家并沒有因資本主義優越性而擺脫繁榮與衰退輪回的“宿命”,也沒有因主導國際金融體系而避免金融動蕩,相反,金融領域卻問題成堆,甚至到了難以維持的境地。而新興經濟體和發展中國家也沒有因西方體制下的金融秩序而置身度外免于沖擊,相反卻一次次受到傷害。其實,國際金融體系中的問題很早就曾引起了國際社會的關注,尤其是1998年亞洲金融危機爆發后,更是引起了有關國家和地區以及國際金融機構的重視,并多次呼吁對現有國際金融體系進行全面的改革,但西方國家卻反應冷漠,直到此次全球金融危機,西方國家受到重創,才真正感受到現有國際金融體系弊端的嚴重性和改革的迫切性,改革也終于被提上議事日程。但是,要進行國際金融體系的改革,就離不開對國際金融權利機構——國際貨幣基金組織和世界銀行中發言權和地位的調整和整合,就必然要改變維持了半個多世紀的不合理與不協調狀況,這無疑會觸及到各方的實際利益,困難可想而知。正因如此,盡管目前有關國際金融會議和有關國家對國際貨幣基金組織和世界銀行的發言權和地位需要進行調整已達成共識,但可以預見,未來一旦改革進入實際性的操作階段,各種力量在權利和利益分配上的博弈將會更加激烈。
目前,國際金融體系改革遇到的難點依然是解決失衡問題,其中包括兩個重要方面。
一是全球經濟、金融失衡。全球經濟、金融失衡是一種常態,這種失衡的主要表現就是各國國際收支出現不平衡。一個有效的國際金融體系必須解決的問題就是,當國際收支出現根本性不平衡時,調整責任的認定及調整責任的分配。在“布雷頓森林體系”乃至“牙買加體系”之下,調整責任都是由不平衡的雙方國家共同承擔的。不同之處在于,在“布雷頓森林體系”下,美國作為不平衡的一方,經常實質性地承擔了部分調整責任,到了“牙買加體系”時,美國就從來沒有承擔過這種責任。
二是國際金融體系中發言權與地位分配失衡。在現有的全球經濟、金融管理機構中,特別是作為國際金融體系重要管理機構的國際貨幣基金組織和世界銀行里,新興與發展中經濟體的意見始終得不到尊重,利益也未能得到公平的體現,導致新興與發展中經濟體在歷次金融危機中處于極為被動的境地,甚至不得不任由發達國家“擺布”,或者在國際金融機構“援助”條款中接受苛刻的附加條件。因此,目前國際金融體系改革中,新興與發展中經濟體希望建立一個以民主原則為基礎的金融體系,通過增加發展中國家在國際金融體系中的分量,改善國際金融體系中發言權與地位分配長期失衡狀況。
另外,還需要注意的是,由于當前金融自由化和金融產品過度創新增大了金融風險,使金融體系出現了更多新的不穩定因素。各國政府在進一步完善本國金融管制、維持金融秩序穩定的同時,也必須加強國際合作與協調調整,推動國際金融體系的改革。因此,國際金融體系的改革應該是一個循序漸進的過程,各國的協調與合作需要找到一個各國利益的平衡點,使國際金融體系的重新構成相對合理,而不是一味強調誰來主宰國際金融體系。
四、我國貨幣政策的導向與責任
在國際經濟與金融關系領域中,國家利益博弈戰略的選擇成為當前國際經濟關系的重要特征之一,需要有清醒的認識和積極應對的能力,否則就有可能成為國家利益博弈競爭中的犧牲品。當前金融危機的不斷蔓延和對實體經濟的沖擊,既有全球性危機的性質也有國家安全與利益范疇的現實,應對金融危機政策選擇上的國家利益博弈在國際間已然浮出“水面”。
對擁有超過2萬億美元外匯儲備的中國來說,由于外匯資產儲備幾乎都是西方主要貨幣為單位的債券和資金,甚至還在繼續增加,風險自然大于其他經濟體。目前,中國僅持有美國證券類資產金額就已然超過1.2萬億美元,其他西方國家的證券類資產金額也有一定的規模。中國龐大的外匯儲備是客觀現實,但并不等于沒有回旋的余地,中國將如何應對西方風險“轉嫁”帶來的沖擊,適時選擇中國長遠國際金融戰略,無疑是最現實的挑戰。鑒于當前西方“定量寬松”貨幣政策的推行與西方貨幣的泛濫,中國貨幣當局正處于安全與收益之間權衡的兩難選擇。如何從外匯儲備的存量、流量管理和構成三個層面擺脫困境,既保證外匯資產儲備的安全,又可通過購買西方國家債券獲得較好的收益,需要從存量、流量管理和構成三個方面入手。其一,在外匯資產的存量上采取靈活的調整,保持存量的合理與適度;其二,由于我國金融市場的投機性“熱錢”具有一定的隱蔽性,“熱錢“的載體既多樣化又很難監測,其規模和走向不明難以判斷,增大了我國資本市場的不確定性,因此對外匯資產流量管理的力度亟待加強;其三,外匯資產儲備構成的多樣性、穩定性與靈活性之間的權衡選擇需要多方論證。同時,我國的外匯儲備戰略應當與現實的國際經濟與金融環境相適應,政策導向應主要體現在國家經濟與金融安全領域,加強對西方國家經濟與金融政策變化的評估和論證,最大限度地保障國家現實和長遠利益。受西方“定量寬松”貨幣政策帶來的輸入性貨幣擴張和通脹的影響,以及我國現行的“適度寬松”貨幣政策和積極財政政策已在國內貨幣市場發揮作用,在目前國內市場上貨幣供應量相對充足的情況下,需要加強對輸入性貨幣擴張和通脹以及自身潛在貨幣擴張和通脹風險的防范。因此,在現階段需要適時調整“適度寬松”貨幣政策和積極財政政策的力度。