時間：2022-09-21 23:37:49
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__區科技人才局，工業園綜合管理局，各鎮經濟服務中心、現代農業示范園區管委會，各有關單位：
__年，市科技發展計劃貫徹落實“創新驅動”戰略，圍繞培育戰略性新興產業，重點推進新能源、新材料和現代裝備制造業，加快發展生物醫藥、醫療器械及材料、節能環保、通信與電子信息、物聯網等新興產業，實施現代服務業科技支撐工程；圍繞推進冶金、紡織、化工、機械等傳統產業升級，重點支持急需解決的共性技術、關鍵技術及配套技術；圍繞科技惠及民生等重點，推進科技創新“三個一批”行動方案，組織10個科技計劃。為切實做好各類科技計劃項目的申報工作，現將有關事項通知如下：
一、計劃類別
本年度張家港市科技計劃共設置10個類別：
科技計劃名稱
市科技支撐（工業）計劃
市科技成果轉化培育計劃
市科技支撐計劃（農業）
市科技支撐計劃（社會發展）
市軟科學計劃
市科技基礎設施建設計劃
市產學研合作創新計劃
市國際科技合作計劃
市知識產權戰略推進計劃
市專利實施計劃
其中，市國際科技合作計劃、科技基礎設施建設計劃中的科技公共服務平臺只安排指導性計劃，其他科技計劃項目實行科技經費支持。
二、申報條件
符合申報條件的企事業單位按《__年張家港市科技計劃指南》（以下簡稱《指南》）要求自主申報。申報單位、申報項目和項目負責人應符合以下三項基本要求及各類計劃申報的特定要求（特定要求詳見《指南》的相關計劃部分）。
（一）申報單位的基本要求
1.申報單位須在我市登記注冊，具有獨立法人資格；
2.申報單位應具備實施相關項目的必要條件：
（1）具有較強的研究開發能力，具備為完成項目所必須的資金投入、人才條件、技術裝備和產業化基礎；
（2）企業單位應具有規范的管理制度，資產、資信及經營狀況良好；
（3）鼓勵產學研合作，由兩個以上單位聯合申報，必須明確各自在項目中承擔的任務，并附合作協議；
（4）為鼓勵企業加大自主創新力度，原則上要求項目申報單位建有研發機構，一般要求項目承擔單位上年度研發投入占銷售收入比重不低于2%（以2013年度研發項目備案相關證明材料為準）；
（5）項目承擔單位須有自主知識產權，必須滿足以下三項條件之一：①具備有效發明專利和有效實用新型專利共3件以上；②2013年新申請發明專利和實用新型專利各2件；③2013年已申請或授權外觀專利5件以上。須在申報材料中提供授權專利證書、受理通知書、繳費憑證等附件，佐證專利工作情況；
（6）有應結未結項目的單位，在申請本年度科技計劃項目前，應提供項目進展情況匯報，并列出結題計劃表，向項目主管單位和市科技局做出書面承諾和說明，未提供相關說明的列入科技信用不良記錄。列入科技信用檔案不良記錄的單位，限制申報項目。為及時準確做好科技統計工作，對于未按要求完成科技統計的單位予以限制申報。
（二）申報項目的基本要求
為貫徹落實市委、市政府相關要求，對于市重點培育的創新型標兵企業、重點科技成長型企業、獲得蘇州市級以上人才項目的科技人才企業、區鎮重點支持的科技公共服務平臺和載體的創新項目給予傾斜支持，申報項目須同時符合《指南》支持的領域或方向；實施內容相同或相近的同一項目不能同時申報兩個或多個不同計劃；申報項目內容具體，目標明確并可考核，能形成專利、軟件著作權、自主專有技術等自主知識產權，實施周期一般不超過兩年。
（三）申報項目負責人的基本要求
項目第一負責人要確保在職期間能完成項目任務。有下列情況之一的項目負責人不能申報新的市級科技計劃項目：①截至20__年底，承擔市級科技計劃項目應結未結的；②目前已承擔省、蘇州市級、本市級科技計劃在研項目3項（含3項）以上的；③已承擔江蘇省科技成果轉化專項資金項目，尚未結束驗收的。
三、申報材料要求
1.各類計劃的《項目申報書》樣式見本通知附件，申報單位注意控制申報材料篇幅，參照申報書限定字數填寫；
2.申報單位應確保申請材料內容的真實性、合法性，弄虛作假獲得市科技計劃項目經費的單位，一經發現，除追回資金外，將記入科技信用檔案，三年內不再受理該單位申報的各類科技計劃項目；
3.附件清單中要求提供“查新 報告”的，查新重點為創新點的新穎性及專利狀況；要求提供“研發投入統計資料”的，是指企業在稅務部門辦理研發費加計抵扣核準享受稅收優惠的匯算清繳單；
4.紙質申報材料統一用A4紙打印，按封面、項目信息表、項目申報書、相關項目要求的附件材料順序裝訂成冊（采用書本式裝訂，切勿用塑料夾），其中，項目信息表、項目申報書須在網上申報結束后在系統內下載后打印（有水印）。紙質申報材料一式一份。
四、申報流程
1.意向報告：申報單位對照本通知“申報條件”和《指南》的特定要求，向項目主管單位報告申報意向；
2.網上申報：登錄“__科技信息網”進入“科技計劃項目申報平臺”注冊激活，明確單位項目負責人和聯系人的帳戶和權限，由各單位管理員填寫單位信息。對照《項目信息表》和《項目申報書》要求完成申報系統內各欄目的填報，上傳相關附件和佐證材料；網上申報結束后，下載打印紙質文本，按要求裝訂紙質申報材料。
3．主管單位審查：申報材料須經項目主管單位審查，限額申報的要進行篩選和排序，再推薦報市科技局。申報主體是市直屬單位和事業單位的，項目主管單位為本條線市級主管部門；申報主體是企業單位的，項目主管單位為所在區鎮科技管理部門（保稅區、經開區科技管理部門為科技人才局，冶金工業園為綜合管理局，各鎮為經服中心）。經項目主管單位審核通過后，遞交受理窗口。
五、申報時間與地點
申報日期：
網上申報受理截止時間：__年*8月25日。
紙質申報材料受理時間：__月26日-__月31日。
受理地點：
市生產力促進中心科技服務大廳受理窗口。
聯系方式：
1.市生產力促進中心窗口：
電話__
2.市科技局辦公室：
一、指導思想
2012年度市科技計劃項目按照市政府加快發展首位產業和培育戰略性新興產業的要求，進一步落實市科技發展“十二五”規劃確定的目標和主要任務，以提升自主創新能力、引領經濟發展方式轉變為主線，以實現首位產業技術跨越、支撐“445”產業發展、科技改善民生為重點，深入實施自主創新戰略，充分發揮各種政策的疊加效應，進一步整合資源，突出重點，強化集成，聚焦核心區域、核心產業、核心項目“三個核心”，強力推進企業主體、創新載體、產學研一體“三體建設”，著力擴大科技、產業、改革、人才“四大成果”，為實現科學發展新跨越、全力推進創新型建設提供強有力的科技支撐。
二、主要原則
（一）鼓勵自主創新。立足“十二五”我市經濟社會發展的重大科技需求，把增強自主創新能力作為戰略基點，大力增強集成創新和引進消化吸收再創新能力，不斷推進創新型城市建設。
（二）支撐產業發展。圍繞構建現代產業體系，組織首位產業和戰略性新興產業科技攻關、重點行業和領域自主創新、科技創新服務平臺建設、科技創業孵化、重大專利成果轉化、產學研合作等，大力提升首位產業核心競爭力，積極培育戰略性新興產業，為促進全市產業結構優化調整和轉型升級、推動經濟增長方式轉變提供有力保障。
（三）突出扶持重點。圍繞重點區域、重點產業、重點企業、重點項目，整合資源，強化集成，通過攻關實現產業化，取得標志性產業及科技成果，拉動產業爆發性增長。同時，突出科技惠民示范、創新人才培育，為實現我市經濟社會向創新驅動、內生增長轉變提供重要科技支撐。
三、計劃類別
根據市科技發展“十二五”規劃的主要任務，銜接國家、省科技計劃，結合2012年度市應用技術研究與開發資金經費預算安排情況，本年度項目計劃編制分為首位產業和戰略性新興產業重大科技攻關計劃、重點科技計劃、科技專項計劃三個部分。
（一）重大科技攻關計劃
本計劃以取得標志性重大技術突破和獲得重大自主知識產權為目標，重點支持汽車、裝備制造、節能與新能源、新材料、電子信息、現代服務業等領域重大科技攻關，培育爆發性增長的創新產品，大力提升首位產業核心競爭力，積極培育戰略性新興產業。擬支持40個左右項目，每個項目市財政原則上予以20-50萬資助。對事關全局、帶動性較強的特別重大項目，可加大資助額度，各縣、區應按一定比例配套。（高新科負責，其中國際科技合作、長三角聯合攻關項目由國合科負責）
（二）重點科技計劃
本計劃包括科技惠民計劃、科技基礎設施建設計劃、軟科學研究計劃。
1、科技惠民計劃
以科技改善民生為重點，推進科技強農惠農、科技惠及健康與醫療、科技改善環境、科技保障公共安全。重點支持生物與醫藥、醫療與衛生、農業與農村、生態與環保、公共安全等領域開展前瞻性技術、關鍵共性技術和應用示范技術等的研發，增強可持續發展能力，建立科技示范工程，為經濟社會可持續和諧發展提供科技支撐。（農社科負責）
2、科技基礎設施建設計劃
以提高科技持續創新能力為目標，加強各類創新基地和載體建設，為建設區域創新體系提供支撐。重點支持產業技術研究院、重大研發機構、重點實驗室、工程技術研究中心、科技公共服務機構等能力建設和重大科學儀器設備開發。（計劃科負責）
3、軟科學研究計劃
圍繞全市科技、經濟和社會發展的重大問題，開展科學預測、評估和對策研究，以及科技發展戰略、規劃、政策和科技體制改革等研究，為政府科學決策和科技宏觀管理提供研究咨詢報告。本年度重點圍繞我市首位產業和“445”產業。（管理科負責）
（三）科技專項計劃
1、專利產業化專項
以促進具有自主知識產權的重大科技成果產業化為目標，以企業為主體，加強產學研合作，強化引進消化吸收與再創新，培育戰略性新興產業，提升首位產業核心競爭力。（知識產權科負責）
2、科技創業專項
支持全市科技企業孵化器內留學回國人員、科技領軍人才、大學生創業和博士后工作站的創新項目。通過科技計劃項目引導科技人才領辦創業企業，以創新提升產業層次，加速科技成果轉化，培育一批科技創新創業團隊，催生一批高成長性科技型、創新型中小企業。（高新科負責）
3、產學研合作專項
重點支持高校、科研機構在蕪設立產學研合作機構及項目的申報，高校、科研機構和企業科技特派員為企業解決技術難題項目的申報。（管理科負責）
（四）節能技術推廣應用
根據省政府對我市節能目標考核要求，在重大科技攻關計劃、重點科技計劃和科技專項計劃中充分體現節能技術推廣應用，確保年度科技計劃用于支持與節能技術相關的項目經費占全市財政收入預算0.025%以上，項目數6個以上，為實現我市節能目標提供科技支撐。（高新科統籌）
四、工作安排
(一)方案與申報
1、預算和方案。編制年度市本級應用技術研究與開發資金預算安排、市科技計劃項目實施方案和《市科技計劃項目管理工作規程（試行）》，商市財政局，報局長辦公會研究、分管市領導審定。責任科室：計劃科，完成時限：6月25日。
2、開發網上申報系統。2012年市科技計劃項目力爭采取網上申報，功能包括用戶注冊、項目在線申報、專家評審、項目任務書簽訂、分類統計等。責任科室：計劃科，完成時限：7月30日。
3、通知。起草年度征集計劃項目的通知，報局主要領導審定后，通過市科技局、創新辦、創新中心、創業中心四個網站同時向社會公開。并對各歸口管理部門進行申報培訓。責任科室：計劃科，完成時限：7月30日。
(二)受理與初審
1、組織申報。各歸口管理部門根據申報通知，組織所屬企事業單位進行網上項目申報（可常年申報入庫），作為市、省、國家備選項目。
2、確定限額。各業務科室按照分工，根據年度科技計劃和重點支持產業，對各類入庫項目進行梳理，提出各歸口管理部門限額推薦項目數，計劃科負責綜合匯總調整，報局主要領導審定后下達各歸口管理部門。責任科室：各業務科，完成時限：8月30日。
3、限額推薦。歸口管理部門根據申報限額，網上推薦，并書面將項目申報材料和排序匯總表（見附件3）一式四份上報市局各業務科室。責任科室：各業務科，完成時限：9月10日。
4、形式審查。各業務科室在規定時間內，按限額進行受理并對項目進行形式審查。責任科室：各相關科室，完成時限：9月15日。
5、項目匯總。各業務科室將形式審查合格的項目分類匯總后報計劃科。責任科室：各相關科室，完成時限：9月20日。
(三)項目評審
1、評審組織。計劃科制訂項目評審總體安排，采取異地或網上專家評審，落實時間、會場、專家、經費，印發評審通知，向專家介紹市科技計劃項目概況、評審目的、評審指標、評審紀律等。各業務科室派1名聯絡員，攜帶、分發和回收項目材料、專家評分表，解釋有關問題，記錄整理專家評審意見等。
2、評審專家。參與項目評估的科技中介機構，應面向社會擇優選用；參加項目咨詢評審的專家，應在省科技咨詢專家庫中選擇，并實行專家信譽制管理，建立咨詢評審專家信譽檔案數據庫。
3、評審分組。評審按項目類別、技術領域進行分組，參加項目評審專家的專業結構，應根據項目類別、技術領域進行選擇。每組專家人數應在5名以上，其中重大科技攻關項目應不少于7名。
4、專家評審。依據評審要求和項目評分表，評審專家對參評項目從立項的必要性、目標任務的可行性、技術的先進性及創新性、管理與機制的保障性、經費預算的合理性及預計績效等方面進行評分。評分實行百分制，每個組所有評審專家打分的平均值作為最后得分，由工作人員匯總排序。
專家評審過程中，經集體討論，在取得一致意見的基礎上可對項目直接作出明確的不予實施結論，并說明原因。
5、評審監督。市科技局紀檢監察專職人員、市財政局相關人員對項目評審全過程進行監督。對個別重大科技攻關項目視情組織實地考察，考察主要內容包括項目申報書內容是否真實、項目實施的基礎條件等情況。也可視情組織專題答辯、論證。
6、評審經費。評審過程所發生的專家咨詢費、會務費、交通費、資料費等按照有關規定支出，由經辦人填報銷單，證明人簽字、分管領導審核、分管財務領導審批，在市本級應用技術研究與開發資金評審費中列支。
責任科室：計劃科，完成時限：10月15日。
(四)立項公示
1、排序分類。根據評分排序、專家意見、計劃類別，計劃科將項目分為A、B、C三個類別，A類為推薦項目，B類為可選項目，C類為落選項目，同時提出項目和資金控制數，報局主要領導審定后，由各業務科室按照重大、重點、一般項目分類提出擬立項建議及資金安排說明，責任科室：各相關科室，完成時限：10月22日。
2、立項與資金建議。計劃科匯總各科室擬立項建議，編制年度立項計劃及說明，商市財政局后，共同向市政府分管領導專題匯報。責任科室：計劃科，完成時限：10月30日。
3、立項公示。根據匯報情況進行調整完善，提交局長辦公會研究，確定擬立項項目及經費支持額度，在市科技局、創新辦、創新中心、創業中心四個網站上同時對擬立項項目進行公示，并公布咨詢舉報監督電話。責任科室：計劃科，完成時限：11月13日。
(五)組織實施
1、下達計劃。公示結束后，會同市財政局下達市年度科技計劃項目，并對立項的計劃項目進行統一編號。對有異議的項目，由各相關業務科室提出處理意見，報分管局長審定。處理結果書面報計劃科備案。
2、簽訂合同。各歸口管理部門負責組織項目承擔單位填寫《項目任務合同書》，并對項目起始時間、研究內容、實施進度、考核指標、經費預算和結題驗收考核指標等重點條款進行審查，審查結果報市局各對口業務科室，各業務科室審核合格并報分管局長審定后，辦理合同簽訂手續。
3、核撥經費。各業務科室負責核對項目承擔單位銀行賬號、戶名、項目單位收據，填寫撥款計劃單，經分管領導、主管財務領導審批后，由計劃科協調市財政局核撥項目經費。項目經費的管理依據國家、省、市《應用技術研究與開發資金管理暫行辦法》和有關規定執行。
4、實施管理。各業務科室負責對分管的計劃項目進行跟蹤管理，協調解決項目執行過程中遇到的問題，監督檢查項目合同的執行。組織項目承擔單位填報《項目年度執行情況表》，并于次年1月底前，形成各計劃項目年度執行情況報告，經分管局長初審后報計劃科。計劃科匯總形成年度科技計劃執行情況總報告，由市局會同市財政局向分管市長報告。
5、監督檢查。計劃科會同市財政局相關科室組織開展項目實施和資金使用情況監督檢查。
五、申報材料
1、《市科技計劃項目申報書》（見附件2）。
2、附件材料
企業法人營業執照、機構代碼證、經會計師事務所審計的審計報告，資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注（2011年）復印件（加蓋單位公章），事業單位參照以上提供；項目負責人學歷和職稱證明；查新報告；產學研合作協議；知識產權證明資料，包括專利、軟件及著作權登記證書、集成電路布圖設計證書、成果鑒定證書、新藥證書、通訊和電力入網證、生物和農業新品種、農藥登記證等；與項目有關的其他參考材料，包括高新技術企業證書、環保證明、獎勵證明、檢測報告等。
關鍵詞：高校；財政科研資金；管理改革
一、高校財政科研資金管理現狀
（一）預算環節：可操作性弱。科研項目申報初期，各項目負責人主要關注的就是申報材料的質量，只要高質量、高水平的申報材料才能增加獲得科研資金的機會，項目預算作為申報書的一小部分，得到的關注極少，科研人員很少在預算一塊進行審慎的思考，使得項目預算本就不具合理性，而項目申報成功后，科研人員是否按照預算執行也不得而知。總的來說，我國財政科研資金預算體系尚不明確，項目執行過程中的實際支出與預算存在較大差異，財政科研資金管理存在的主要問題在于如何制定科學、合理的預算標準（二）使用環節：管理不規范。目前，對大多數高校來說，參與財政科研資金管理的機構主要是：科技處、計財處、科研項目負責人和監審處，各個機構負責項目執行過程的不同問題，這種獨立的財政科研資金管理模式，缺乏管理的銜接性，以及對資金的跟蹤管理，對科研資金使用過程中的交叉合理性掌握的不夠清楚。而且，眾多高校為了鼓勵科研人員申請財政科研資金，對其一向采取寬松的科研資金管理政策，致使科研人員對科研資金管理改革進行排斥，科研資金的審查受到眾多阻礙。（三）結項環節：績效評價不完善。科研管理評價體系不規范，經費使用評價、科研項目評價、科研人員評價各個評價系統內部的機制都不完善，并且缺少穩定性，而且各評價系統之間銜接機制和配套機制不夠明確，對各評價指標的理解和操作缺乏規范性和合理性，忽略長期效益，容易引發過度競爭和資源浪費，導致科研人員的短期行為，造成財政科研資金使用效率低，我國現行財政科研資金管理缺乏有效的績效評價和監督機制，對財政科研資金在科研項目中的使用效益不作詳細的績效評價，無法充分發揮科研資金的使用效率，而且在資金監督管理上往往重兩頭，輕中間，使得財政科技投入與產出嚴重脫節。
二、高校財政科研資金管理改革啟示
第一條為適應*市高新技術及其產業的高速發展，加大技術創新力度，提高*市科技三項費用安排的科學性和透明度，根據國家科技部、財政部關于《科技三項費用管理辦法（試行）》（財工[*]44號）的有關規定，結合*市實際，制定本辦法。
第二條科技三項費用是指市政府每年從財政支出預算中安排和用于支持本市科技事業發展、進行科學實驗而設立的科技攻關和重大科技項目補助費、科技成果轉化和中間試驗費、新產品試制費以及用于國家、省科技項目配套經費。
第三條*市科技三項費用優先支持符合*市產業發展方向的高新技術項目，產、學、研的聯合創新項目，具有自主知識產權、高附加值、節能環保等的各類項目。
第四條*市科技技術局（以下簡稱市科技局）是市科技三項費用的項目立項和管理部門，市財政局是市級科技三項費用資金的預算和監督部門。市科技三項費用的使用接受市審計部門的年度審計。
第二章科技三項費用的使用及開支范圍
第五條市科技局在每年4月30日前根據市人大通過的科技三項費用的預算額度，編制資金安排計劃，送市財政局審核，并報市政府。市財政局根據財政收入情況和項目進度分期將資金劃撥給市科技局，市科技局再按項目計劃及項目進度將資金劃撥給項目承擔單位。
第六條科技三項費用分別以研發經費補助、貼息等方式使用。根據項目的不同特點，科技三項費用的使用原則是：
（一）重大項目的費用安排比例不低于當年科技三項費用預算的60％。重大項目單項支持額度一般為100萬元至300萬元，一般項目支持額度一般為10萬元至50萬元；
（二）單項重大項目貼息額度一般不超過200萬元，一般項目貼息額度一般不超過100萬元。
第七條科技三項費用的開支范圍應當符合國家有關規定，包括：
（一）設備及軟件購置費：指研究、開發項目所必需的專用儀器、設備購置和維修費用，研究項目的樣品、樣機、軟件購置費用；
（二）能源材料費：指進行項目研究、開發、試驗所需的原材料、輔助材料購置費用；
（三）試驗、測試費：指研究、開發項目帶料外加工或因本單位不具備條件而委托外單位協作進行試驗、測試等發生的費用；
（四）資料、印刷費：指進行項目研究、開發所發生的書刊、資料、計算機軟件、復印、印刷的費用；
（五）租賃費：指進行項目研究、開發、試驗而租賃的專用儀器、設備、場地、實驗基地等所發生的費用；
（六）差旅費：指為項目研究開發而進行調研所發生的費用和與項目研究有關的專題技術、學術會議費用；
（七）鑒定、驗收費：指科技成果在成果鑒定、驗收所發生的費用；
（八）管理費：指承擔科技三項費用項目科研單位，為了向研究課題組提供良好的服務和工作支撐條件，用于組織項目前期論證等所發生的費用：
（九）其他費用：指與項目研究、開發直接有關的其他費用。
第三章項目的申請、受理及審批
第八條每年的八、九月份受理下一年度的一般項目申請.每年一至九月受理重大科技創新項目申請。
第九條市科技三項費用項目的受理范圍是：
（十）列入上年度國家級、省級各項科技計劃的項目（攻關、火炬、星火、電子計算機推廣應用、新產品、成果推廣、國際科技合作、技術出口、百項工程、國家中小企業創新基金資助等項目及科技部、省科技廳上年度下達的其他計劃項目）；
（十一）國家、省級工程技術研究開發中心申報的符合其研發宗旨、具有產業升級和發展方向性質的創新項目；
（十二）重點產業的關鍵技術，產學研基地、高新技術產業開發園區（包括民營科技園區）等申報的具有自主知識產權的高新技術項目；
（十三）符合政府重大決策、符合國家、省及我市產業，技術政策，創新性較強，具備一定的成熟性，有望形成新的經濟增長點的項目；高新技術改造傳統產業項目；對我市產業結構的優化調整有重大影響的項目和有顯著社會效益的公益性項目。
國家規定的特殊行業（如醫藥、醫療器械、郵電、通信、電力、農作物新品種及生物制品、公安及安全等），在產業化開發時必須持有行業主管機構出具的相關批準證明。
市科技三項費用原則上對同一類項目只支持一次。受支持的項目應當具有自主知識產權或者無知識產權糾紛。
第十條申請單位申請項目時應當提交下列資料：
（一）《*市科技項目申報（任務）書》；
（二）經會計師事務所審計的審計報告，包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等（重大項目前三個年度、一般項目前一個年度）；
（三）項目的可行性報告；
（四）知識產權證明資料（包括專利及軟件登記證書、成果鑒定證書、查新證明、新藥證書、通訊電力入網證、生物新品種、農藥登記證、特殊產品生產許可證、檢測報告等）；
（五）產業化較成熟的項目應提供銀行信用等級證明（申請經費100萬元以上的項目）；
（六）高新技術企業須附高新技術企業認定證書（復印件）；
（七）課題經費使用預算明細表；
與項目有關的其他參考材料（如列入國家、省和市各種計劃的有關批準文件及完成情況、環保證明、獎勵證明、各種認證、用戶意見等）。
對前款第（一）、（三）要求的內容，還須按規定格式制作軟盤。
第十一條申請單位提供的資料必須真實可靠，如發現弄虛作假，市科技局在三年之內不再受理該單位的項目申請。
第十二條科技三項費用一般項目的受理公告及受理截止日期，每年在新聞媒介和*市金科網頁上公開。市科技局申請項目進行初步審查。受理審查內容包括資格審查和形式審查。
第十三條凡有下列情形之一者，不受理其項目申請
（一）產權不明晰的企業；
（二）不按合同規定按時償還政府資金的企業，包括資產組后仍不償還所欠政府資金的企業；
（三）企業負責人或者技術負責人同時在兩個以上無隸屬關系的企業單位任職，有可能發生資金或者技術非法轉移的企業；
（四）項目申報中有虛假欺詐行為的企業；
（五）政府行政官員作為項目申請者和負責人的項目。
第十四條市科技局對不符合申報要求或者申報材料不齊全的項目，不予受理，并將不受理的原因通知申報單位。
第十五條科技三項費用項目評審采用專家評審制。經受理審查合格的項目，由市科技局組織有關專家或者委托有技術評估資質的評估機構進行立項技術評審，評審結果同時送市財政局備案，并報送主管副市長。市科技局根據專家評審意見擬定立項項目和支持額度，送市財政局審核，聯合上報市政府批準后實施。
對重大項目評審，可以委托省級科技評估機構進行技術評估，相關的政府工作人員可以旁聽重大項目評審過程。
第十六條經批準立項的項目，由市科技局與項目承擔者簽訂項目合同書，約定項目目標責任和成果驗收指標。
第四章科技三項費用的監督管理
第十七條科技三項費用實行財政專戶管理，專款專用。各項目承擔單位對劃撥的科技三項費用必須設立項目專帳核算，獨立設置科技三項費用有關科目。
第十八條科技三項費用采取一次或者分期撥付方式。對已批準的項目，應當按合同規定時間劃撥。對未按合同規定進行的項目可視情況減撥或者停撥。
第十九條市科技局應當對重大項目的實施效果實行中期評估，并對項目進展情況及時跟蹤督促和協調服務。
第二十條科技三項費用按合同規定收回的部分（扣除已貼息部分）全部上繳市財政，統一轉入*市科技發展基金，繼續用于科技項目支持。
第二十一條項目承擔單位必須在每年的6月5日和12月15日前分別向市科技局和市財政局報送資金使用明細表、年度項目實施情況報告、年度專項經濟分析報告、項目進度和階段成果表，由市科技局匯總后上報市政府。
第二十二條項目承擔單位必須接受市審計局的年度審計。項目完成后（如項目跨年度則于每年年終），接受審計部門的一次性專項審計。
第二十三條因不可抗拒因素，項目未能按合同要求完成計劃進度和各項指標，致使項目因故撤銷、中止或者轉移的，項目承擔單位應當即時向市科技局提出書面意見說明原因。市科技局有權終止項目合同，停止撥款，承擔單位應當進行項目清算，并按合同規定處理。
第二十四條項目評審中發生的前期調研費、技術評估費、專家評審費、資金擔保費及相關的必要開發，市政府重大決策的前期可行性調研費、支柱產業和高新技術企業為開拓市場而參加的國內外相關展覽、大型科技會議和發明專利申請資助等費用，在科技三項費用回收部分中列支。
第五章項目的驗收
第二十五條項目管理部門根據項目申請書和合同書制定該項目的驗收大綱，編制項目驗收表，并按期組織項目的驗收，對項目實施效果進行客觀評估。
第二十六條項目承擔單位應當在項目完成后二個月內提交書面項目驗收（結題）申請。項目完成情況包括：項目驗收（鑒定）、項目結題、項目中止、項目撤銷等。
第二十七條納入國家級、省級各類科技計劃項目驗收按科技部和省科技廳的有關規定辦理。
第二十八條對中止的項目，停撥未撥款項，承擔單位必須退回已撥款項的結余經費。如果該承擔單位無正當理由，未能提交所需總結材料并清退結余經費的，按合同規定處理。
第二十九條對不履行合同義務的項目承擔單位，停撥所有未撥款項；情節嚴重的，撤銷該項目，追回已撥款項，并依法追究有關人員的法律責任；三年內市科技局不受理該項目承擔單位的項目申請。
近期，駐省科技廳紀檢組針對“新時期科技計劃管理的廉政風險防控問題”組織開展了重大專題調研工作，通過召開座談會、調研約談、查閱資料等方式，調研了廳系統和市州科技局廉政風險防控工作現狀、存在問題、意見建議等方面的情況，結合科技計劃管理改革就進一步加強廉政風險防控工作做了一些思考和探索。
廉政風險防控是反腐倡廉建設的一項基礎性工作，對我國反腐倡廉具有積極作用，但我們也要清楚地看到，廉政風險防控工作是一項長期任務，不可能一蹴而就，需要從多方面入手，其中，加強制度建設，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內容，也是廉政風險防控工作科學化、制度化的重要保證。從根本上解決廉政風險問題，就必須下大力氣解決當前廉政風險防控制度失靈的困境，而廉政風險防控工作具有長期性、系統性等特點，這就需要從國家層面加強頂層設計，使制度建設適應新形勢下廉政風險防控工作實際，完善相應的配套和細化措施，不斷增強制度的針對性和可操作性，形成“制度鏈條”。比如，國家級科技項目支持方式大多采取無償補助形式，且沒有明確地方科技部門對國家級項目的監督管理職責及責任追究措施，導致項目申報企業為了利益弄虛作假、地方科技部門歸口處室（單位）工作人員進行權力尋租，建議科技部對科研項目支持方式從制度層面進行改進，對基礎研究和重大、尖端科研項目以無償補助的形式進行支持，對生產性科研項目可以采取有償支持的形式，有效解決權力尋租的問題。同時，地方各級科技部門要切實把制度建設貫穿于廉政風險防控工作的全過程, 善于依靠制度推進各項目標任務的落實。具體到湖南省科技廳，我們主要從以下幾個方面加強制度建設。
一是加強制度頂層設計。先后出臺了“兩個責任”實施辦法、“兩個責任”追究辦法、省本級科技計劃管理經費使用管理規定等一批在落實黨風廉政建設“兩個責任”、規范科技項目與經費管理、監督檢查、廉政談話、內部監督等方面的制度。
二是強化制度執行監督。強化對落實黨風廉政建設責任制、“三重一大”集體決策制度、選人用人有關規定、個人事項報告制度等制度規定執行情況的監督，并強化責任追究。
三是清理完善制度規定。積極開展規范性文件和內部管理制度清理完善工作，在2010年清理工作的基礎上，共梳理規范性文件63個、內部管理制度48個，按照“廢除一批、新出臺一批”的思路分類處置，不斷推進依法行政，規范內部管理。
關于“要加強對權力運行的制約和監督,把權力關進制度的籠子里”的重要論述，深刻揭示了制約監督權力的基本路徑，凸顯了制度建設在規范權力運行、防治腐敗中的根本作用，具有重要指導意義。在這方面，我們主要做了以下一些工作。
一是推進機構改革和職能調整。2015年初，廳黨組以機構改革為切入點，強化權力監督制約，對內設機構設置和職能進行調整、優化，廳機關14個內設機構中有10個進行了職能調整，將內設處室按三類進行劃分，即綜合與監管處室、業務執行處室、管理與服務處室，將原先一個部門一條龍從頭管到尾的權力切割成了3段，形成了權力相互制衡的體制機制。新設立監督管理處，將原各處室的經費監管、評估、驗收等職能整合，牽頭負責科技項目中期評估、結題驗收、績效評價和內部審計等工作。開展權力責任清理工作，省本級行政權力事項保留8項，厘清責任清單40項，已分解落實到處室、責任到人。
二是推進科技計劃管理改革。省級科技計劃評審立項工作實行“五統一，三分開”運行模式，即統一組織評審、統一管理平臺、統一服務機構、統一集體決策、統一信息公開，決策、執行、監督“三權分設、相互制約”。對國家級科技計劃申報推薦類項目納入決策監督范疇，實行“1+5+N”管理模式，其中“1”為牽頭業務處室，“5”為政策法規處、規劃財務處、監督管理處、駐廳紀檢組監察室、機關黨委，“N”為與項目相關聯的其他處室，分管廳領導為會議召集人。
三是優化整合省級科技計劃。通過撤、并、轉等方式，將原來的41類科技計劃（專項、基金等）優化整合，形成自然科學基金、科技重大專項、重點研發計劃、技術創新引導專項、創新平臺和人才專項等5個類別科技計劃（專項、基金等）。2015年度省級科技計劃立項項目預計較上年減少40%以上，單個項目平均支持經費額度增加50%。創新經費支持與管理方式，對技術創新引導類項目主要采取后補助、風險補償、創投引導等方式投入。
四是推行陽光行政。主動向社會公開非信息，接受社會公眾監督，確保立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。今年7月，湖南省科技廳對2015年重點研發計劃、創新平臺與人才計劃798項擬立項項目進行了網上公示，涉及經費11242萬元，首次對擬立項的面上申報科技計劃項目進行集中公示。
三、創新監督檢查方式，做到全過程監督
一是創新項目評審監督機制，形成監督合力。新設立
(一)從高新技術企業認定程序來看《高新技術企業認定管理辦法》第11條中，在認定程序上對研發費用提交的申請材料有嚴格規定，需提交“經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度研究開發費用情況表，并附研究開發活動說明材料。”在《高新技術企業認定管理工作指引》第4條第二項研究開發費用的歸集中，明確規定“企業應對包括直接研究開發活動和可以計入的間接研究開發活動所發生的費用進行歸集，”并填寫與研發項目相關的兩個配套表《企業研究開發項目情況表》和《企業年度研究開發費用結構明細表》，該表要求所有研發費用要按研發項目進行核算。這表明在認定高新技術企業工作時，對研發項目的財務核算提出了較高要求，顯示了研發項目財務核算的重要性。
(二)從企業技術創新稅收優惠政策看目前國家為扶持和鼓勵高新技術企業的發展，從稅收上給予較高的優惠政策。如新企業所得稅法第30條第一款規定，企業用于開發新技術、新產品、新工藝發生的研究開發費用，可以在計算應納稅所得額時加計扣除。但扣除時，首先企業必須是高新技術企業；其次企業必須賬證齊全，并能從不同會計科目中準確歸集技術開發費用實際發生額；第三企業在申報材料時，從技術項目開發計劃、技術開發費預算，到技術開發費實際發生項目和發生額都要有有效憑據等有關材料，并填制《企業技術開發費加計扣除應納稅所得額計算明細表》。這表明要享受技術開發費加計扣除的優惠稅收政策，企業必須加強研究發展費用的項目財務核算。
(三)從企業研發項目成本控制角度看目前，企業研發項目財務核算在制度和方法上尚不健全，研發費用的列支一般在管理費用中體現，只歸集到研發部門，而未歸集到研發項目。究其原因，主要是企業承擔的研發項目較多，研發人員所從事的研發項目不唯一，項目所用設備也不唯一。在人員和設備交叉的情況下，研發費用按項目歸集存在一定難度。隨著微利時代的來臨，企業要JA#個方面控制成本，包括對研發項目的成本、費用控制。企業要清楚每個項目的成本、費用開支、收益的具體情況，將研發項目開支與項目成果收益結合起來，使企業用最少的投入，獲取最大的研發成果。只有對每個研發項目的成本、費用達到有效控制，企業才能獲得最大利潤化。這也顯示了研發項目財務核算的重要性。
在對研發項目財務核算工作的研究中，筆者總結出一套研發費用按項目核算的權重分配法。該方法是對研發部門所承擔的項目，首先進行權重指標的確定，然后將已按費用明細歸集到研發部門的費用，根據確定好的權重再進行二次費用分配，使其研發費用全部歸集到項目中。 權重分配法的核心在權重上。權重是一個相對的概念，是針對某一指標而言。某一指標的權重是指該指標在整體評價中的相對重要程度。權衡輕重程度的作用，是體現在各組單位數占總體單位數的比重大小上。如在研發項目中，有國家、省、部級批準的，高、精、尖創新項目；有企業根據市場需要，規劃預測下達的應用項目；還有企業為提高產品性能降低成本，制定的改進項目。如此多的項目，其項目的重要程度是不一樣的。這就需要確定一個權重，以權衡項目在總體中的輕重程度，然后據輕重程度進行權重分配。
二、權重分配法
(一)權重指標的制定在確定權重指標時，需要考慮以下幾個問題：(1)研究發展項目本身的重要性；(2)研發部門參與項目的重要程度；(3)研發人員參與項目工作時間，設備的使用頻率；(4)其他費用中有無特別需要單獨設置權重指標的費用。下面從這些方面說明權重指標的確定。
(1)項目權重指標：該權重指標的確定以研發項目申報的級次為依據，即本身的重要性為依據。如國家級項目、省市級項目、企業級項目。級次越高的項目，其研究的難度就越高，重要程度也越高，權重的比重也越大。因此，越高層機構批準的項目其權重越大，反2，N小。如國家、部級批準的重點項目權重最大、省、市級批準的項目次之、企業制定的應用項目和改進項目權重較小。
(2)部門權重指標：該權重指標的確定以研究部門參與項目的重要程度為依據。各公司設立的組織結構均有其相應的職責和職能，即使是研發部門也有其分工和合作，如有的部門以主攻高、精、尖項目為研究方向，有的部門以主攻市場應用為研發方向，有的部門以主攻產品改進為研發方向。因各研發部門的主攻研究方向不同，兼攻研究方向的側重點也不同，因此其權重也不同。
(3)費用權重指標：該權重指標的確定以研發部門支出的各項費用為依據。研發部門在承擔項目時，經常會碰到一個部門承擔多個項目，一臺設備由多個項目使用，此時需設置費用權重指標。從而將部門公攤費用分配到項目中。
在采用權重指標進行費用分配時，首先，將直接列支項目的費用直接列入項目費用，包括項目所需的直接材料費、試驗檢驗費、外協加工費、測試費、鑒定費等。其次，將未直接列入項目的部門公攤費用如人員費用、固定費用、其他變動費用等，按其對項目貢獻的大小進行權重確定：人員費用的權重確定，可以根據工作時間來確定；固定費用的權重確定可以根據設備的利用率來確定；其他變動費用的權重確定可以根據工作時間或使用頻率來確定。
(二)權重分配法的計算權重分配法的計算分四步：(1)求出各項費用單項權重值的總權重；(2)求出單項費用總權重的比值；(3)求出單項費用總額；(4)求出項目總費用。
嚴峻的現實告訴我們，我國通信業要做大做強，必須要提高科技創新能力和水平。通信業要進行科技創新，首先面臨的是創新資金的問題，我國通信業創新投入存在著政府引導不力，總體不足，行業內部協調統籌機制不健全，企業間投入不均衡，中小企業科技創新投入嚴重短缺，重點領域科技創新投入缺口較大，通信業科技創新專項基金缺失等問題。因此成立通信業內科技創新基金，從行業整體發展的角度，引導、協調、激勵整個行業進行科技創新，達到引領行業發展，突破核心技術，實現我國通信業整體創新水平和能力的提高是必要而現實的。
1我國通信科技創新基金的性質與定位
1）通信科技創新基金的性質。
通信業科技創新基金要經國務院批準，由中央財政、國有通信運營商和骨干通信設備制造商及其他社會閑散資金共同出資設立，用于支持通信業重大項目、關鍵技術和產業薄弱環節科技創新的專項基金。該基金的使用將緊密圍繞國家經濟發展、和諧社會建設與產業由大到強的戰略需求，以提高自主創新能力為中心，堅持服務國家目標、引領產業發展、市場技術互動、統籌規劃協同的指導思想，持續突破核心技術，全面掌握關鍵技術，以點帶面，逐步實現信息產業科技的整體性突破和跨越式發展。
2）通信科技創新基金的定位。
通信業科技創新基金作為對通信業重大項目、關鍵技術和產業薄弱環節科技創新的資助手段，將以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，通過支持成果轉化、技術創新和業務創新，培育和扶持通信業的產業化發展。發揮政府在技術創新體系中管理調控的主導作用，增強企業技術創新的內在動力，使企業真正成為技術創新的主體，提高我國通信業的核心技術研發與制造能力，促進技術創新和業務創新。
對于具有重要戰略作用和市場前景的信息技術與產品，建立兼顧通信業基本技術投入和專項技術投入的“穩定增長機制”；有選擇地支持行業共性技術及重點項目；健全投資決策和項目法人的約束機制，明確投資責任主體，提高投資回報率；提高投資效率，建立嚴格的投入監管與評價體系。
核心技術。關鍵領域重大資助項目往往只有大型通信企業才有能力承擔，但中小通信企業由于其在創新機制和創新效率方面具有大企業無法比擬的優勢，既是加快科技成果轉化、實現通信技術創新的有效載體，也是通信產業鏈條完善的必要組成。近年來的發展表明，科技型中小通信企業無論是在數量上還是在質量上，都已經成為通信產業鏈條完善的關鍵組成，與中小通信企業密切合作的大型通信企業發展明顯好于孤軍作戰企業，大型通信企業越來越離不開中小通信企業的支持，中小通信企業成為產業、國家經濟發展新的重要增長點。
然而中小通信企業由于其資金規模，融資能力等的限制，在創新投入方面始終處于劣勢。近年來雖有中小科技企業創新基金的支持，但獲得支持的企業數量，支持力度遠不能滿足企業及產業技術創新的需求，致使產業鏈條出現了不少薄弱環節。因此，在注重對核心技術，關鍵領域重大資助項目支持的同時，也要結合中小通信企業發展的特點和現狀，給予中小通信企業必要的創新基金支持，同時鼓勵大型通信企業與中小通信企業的合作，只有這樣才能不斷完善通信產業鏈條，進一步推動通信產業的發展，滿足人民不斷增長的通信產品服務需求，進而推動國民經濟快速增長。
2我國通信科技創新基金的運作機制
我國通信業科技創新基金既非完全公共性質的國家財政計劃基金，也非完全商業性質的投資基金，而是介于二者之間、兼有二者特征的一種特殊的基金形式。
作為政府引導型創新基金，客觀上享有政府部門的多方面支持，基金的成功運作離不開政府管理部門的參與和支持。同時，基金必須嚴格保證自己的獨立運作，以保證基金目標的實現。基金的目的是實現行業利益，基金不得被參與企業、單位或政府及其部門利益所控制，在管理模式形成中要注意設計對各利益相關者的制衡機制。因此通信業科技創新基金應該采取一種政府引導，準公司化管理模式。即采取信息產業部門決策和監督、專家咨詢和指導、基金管理機構組織和實施的三位一體的管理模式。在此模式中，基金受托人（管理人）的角色至關重要。因此，建議成立通信業科技創新基金管理中心，管理中心的負責人應該具備豐富的基金管理經驗，管理中心成員的構成應具有充分代表性，基金管理人成員構成中應該包含選舉委員、任命委員和當然委員的三種不同力量，以保證各方利益的相互制衡，突出基金管理委員會的權威性、公正性，有利于最大限度上保護和實現基金的利益。創新基金管理中心設有受理部、審理部、計財部、監理部。分別負責創新基金立項審查及立項實施過程中的項目受理、專家評審、提出立項建議、簽訂合同、撥付資金、項目實施的監督管理以及項目驗收等各個環節，并在每一個環節上設立互相監督機制，也就是說一個項目進入創新基金管理中心后，需經過多個部門的流水作業，共同把關。具體運行機制如下：
1）基金投資方向導引機制。
作為政府引導型基金，政府在基金的管理中的作用主要體現在兩個方面：
一是，制定產業化發展方向。作為技術依存度很高的行業，我國通信業的發展必須符合世界通信業技術和業務的發展趨勢，因此，作為基金的倡導者，政府必須深入了解世界通信業的發展趨勢，結合我國“十一五”發展規劃和信息產業部“十一五”發展規劃，確定通信業的產業化發展方向，從而給出創新基金項目的資助指南。
二是，協調行業發展，完善通信產業鏈。通信行業內企業發展不均衡，各企業的行為往往受短期利益的驅使，使得產業鏈上出現許多薄弱環節，而通信行業技術和業務的發展周期又非常短，市場調節往往具有滯后性，因此，政府可以利用創新基金的杠桿作用，通過創新基金的資金的使用方向，重點支持產業鏈上的薄弱環節，以協調行業內部發展的不均衡，完善通信產業鏈。主要的做法有：成立基金高層專家咨詢委員會；建立主要運營商及主要設備制造商技術需求調研系統；定期舉辦新技術新業務論壇。
2）全年受理的申報機制。
為了減輕人工赴京申報項目給企業造成的經濟負擔，避免來京申報可能會滋生的各種弊病，在創新基金項目申報環節上，創新基金要求所有的申報材料都要采用網上郵寄的方式送達，并采取了常年受理的申報方式，消除“跑部錢進”的現象，也有利于降低評審費用。
3）高水平專家參與的立項審查及評估機制。
專家隊伍建設對于創新基金項目立項和評審質量的好壞至關重要，一大批技術、經濟和管理專家不僅參與基金項目的立項評審、評估和評標工作，而且在立項后的項目監理、后評估過程中，同樣發揮著重大作用。為保證項目評審的高水平，創新基金使用的科學合理，應建立創新基金項目專家庫。并對在庫專家進行有效的管理，在對高水平專家的管理工作中，應該明確高水平專家的資格條件，認定、聘任辦法，職責義務及應遵守的紀律。①立項審查機制。按照市場經濟國家通行做法，創新基金遵循公開、公平、公正、競爭、擇優的立項審查原則。創新基金應該采用鏈式管理，互相制約的立項審查機制。即網上申請-專家評審——網上公示。通過規范的運作程序，保證項目立項審查工作的透明化和順利進行。對所有創新基金申請項目，創新基金管理中心均要委托有關技術、經濟專家進行評審。因此專家隊伍的建設以及對專家實行有效的制約機制，對于規范創新基金管理，確保項目質量是至關重要的。②評估機制。創新基金項目立項后，更為重要的是對項目的監督與評估。因此建立并完善評估機制非常重要。項目的評審主要針對項目的財務監督、技術水平和經濟社會效益三個方面。
4）激勵與約束機制。
在通信業科技創新基金設立運行的初期階段（至少5年），運營商和設備制造商的資金來源比例之和為80％。因此，如何激勵通信企業主動地將資金注入到創新基金中是關系到創新基金持續的一個非常重要的問題。解決此問題的關鍵點在于創新基金能有效使用，真正能夠對整個行業帶來利益，激發整個行業的創新意識和提高創新能力，從而提高我國通信業的核心競爭力。因此，在基金的使用過程中，必須建立有效的激勵和約束機制，以保證創新基金健康持續的發展。①激勵機制。a對大型運營商和制造商的激勵政策。由于大企業有較雄厚的資金，對大型運營商和制造商創新基金支持主要起引導作用，激勵主要以大型企業創新基金投入的稅收抵免為主。對大型運營商和制造商投入到創新基金的資金可按照1∶1.2進行稅收抵免。對能把創新重點放在產業重大項目以及產業鏈條薄弱環節上的項目的企業，給予更寬松的稅收等優惠政策。為使風險共擔，要求大企業對創新基金項目按照100％進行資金配套。b對中小企業的激勵政策。創新基金作為政府對中小企業技術創新的資助手段，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，通過支持成果轉化和技術創新，培育和扶持中小企業。創新基金重點支持產業化初期（種子期和初創期）、技術含量高、市場前景好、風險較大、商業性資金進入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業項目，并將為其進入產業化擴張和商業性資本的介入起到鋪墊和引導的作用。同樣，為使風險共擔，要求中小企業對創新基金項目按照最低不得少于50％的資金配套。②約束機制。基金管理失效的一個重要原因是在基金管理過程中，沒有根據受資助者項目實際完成的情況與其在申報時的承諾情況進行對照，并給予受資助者一定的獎勵或者懲罰。受資助者作為理性人或法人，追求利益的最大化，如果其在獲得資助后不認真不努力而沒有受到懲罰或受到的懲罰小于因不認真不努力得到的額外收益，受資助者必定會不認真不努力；如果對受資助者不認真不努力的懲罰大大超過因不認真不努力得到的額外收益，那么對于受資助者，懲罰的效用將會相當高。反之，對于獎勵也是如此。
為約束企業的不良行為，避免基金支助項目達不到預期目的，應建立起創新基金的約束機制。對未能取得預期社會、經濟效益的項目，對其所在企業在以后的項目批復中要適當減少，項目負責人應受到相應的懲罰，并給予地方監理部門公開的批評。建立信用記錄監督機制。注重所有相關環節的監督，對在項目申請、推薦、評審、監理、驗收等過程中有弄虛作假、違反工作紀律等行為的企業、推薦單位、監理單位、評審專家、評估機構，視情況采取暫停其申報、推薦、評審、評估資格等制裁措施。情節嚴重構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
當然為了形成良好的創新氛圍，鼓勵創新，使企業在寬松的環境中取得創新成果，對失敗項目應客觀評價，找出其失敗的真實原因，對無法克服的非人為原因應予充分考慮。對市場化程度低但對通信行業整體發展有重要推動作用的項目，不應只看其短期的經濟效益，應從長遠發展的視角去評價。這依賴于完善的評審機制。
3我國通信科技創新基金的管理
1）創新基金支持對象。①創新基金支持的項目。創新項目要符合國家有關通信產業的產業技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；項目相關產品或服務要有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益，如以下重點技術：高性能多業務承載網技術；寬帶無線與移動通信技術；業務控制與媒體處理技術；寬帶多媒體網絡技術；光通信技術；家庭網絡技術；智能終端技術；智能信息處理和無處不在的通信網絡技術；數字內容與應用開發技術等。可歸類為主要支持5類項目：重大項目；通信產業發展的關鍵技術項目；產業鏈條薄弱環節的相關技術創新項目；中小通信企業的創新項目；通信科技技術轉移項目。更具體的項目應包含在年度基金重點支持《創新基金年度支持重點方向和工作指南》（每年由管理中心制定）所列的項目范圍。②承擔項目的企業應具備的條件。a具備獨立企業法人資格；b主要從事通信產品的研究、開發、生產或服務業務；c科研實力強，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于20％；d承擔創新基金資助項目的企業要具有比較完善的治理結構，有健全的財務管理機構、嚴格的財務管理制度和合格的財務管理人員，能給予項目以最少100％的配套基金。中小通信企業可適當降低，但最低也不得低于40％。
2）創新基金支持的方式及支助款撥付方式。①創新基金支持的方式。創新基金分別以無償資助、貸款貼息，資本金注入不同資助方式支持通信企業的技術創新活動[2]。在基金運作的企業化程度不完全的初期5年，30％的項目采取無償資助，30％的采取貸款貼息，40％的采取資本金注入。支持方式應靈活，同一種支助方式可以支持所有類型項目，一種類型的項目亦可采取不同的支助方式。②創新基金支助款撥付方式。項目承擔單位收到通信產業發展基金項目計劃的通知（以下簡稱通知）后，按通知要求，項目承擔單位盡快落實項目配套資金，并根據通知批復的項目和金額調整可行性報告，填制信息產業制定的基金支持項目合同書，基金管理中心再次審核、確認調整后可行，與項目承擔單位簽訂合同書，基金管理中心根據合同書撥付資金。基金分前期，中期，后期三期撥付，管理中心分階段檢查，也可隨時抽查，根據創新基金項目的實際執行情況，做出對創新基金項目合同繼續執行、調整執行或中止執行的處理意見。只有基金管理中心審核認為可行后方可繼續撥付支助款項。如發現承擔企業有嚴重違約行為，管理中心將依據創新基金項目合同書的有關條款撤銷或中止合同。對撤銷或中止合同的創新基金項目，承擔企業應進行項目財務清算，并將基金支持的剩余經費如數上交管理中心。同時，管理中心將不再受理該企業的申請并據懲罰機制給予相應的制裁。
3）基金運作程序。①項目申請。創新基金全面實行數字化管理系統，項目申請實行電子申請，企業需通過登錄創新基金系統進行網上申請。在創新基金網站上在線填寫企業注冊信息，按申請系統要求程序完成申請。同一個企業在同一年度內，管理中心只接受一個項目的申請，并根據申請支持的項目所處的階段和企業的具體情況，明確選擇一種相應的支持方式。已獲得創新基金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上3年內不得申請新項目。②項目評審及立項。管理中心對申請創新基金支持項目按下列程序組織項目審查、評審和立項：申請資質審查及推薦材料審查；審查合格的項目，管理中心組織有關專家和機構對其進行立項評審、評估，重大項目須采取實地考察、答辯等立項審查方，擇優確定擬支持項目；擬支持的項目，報信息產業部、財政部批準；批準立項的創新基金項目，管理中心將在通信企業創新基金網站以及相關新聞媒體上分期公告；管理中心受理項目異議；有重大異議、項目及項目承擔單位發生重大變化，管理中心將推遲與項目承擔單位簽訂項目合同，直至取消支持計劃；異議期過后無異議項目，企業與管理中心簽訂項目合同；資助項目的承擔單位，須對項目資金進行單獨核算。③項目的監理、驗收。監理、驗收工作依照《通信企業創新基金項目監理與驗收工作體系》，設計工作規范，由管理中心及地方監理單位對創新基金項目的實施全過程監督管理。創新基金項目《合同》到期時均需進行項目驗收，《合同》是驗收工作的主要依據。項目承擔單位在合同完成后，應根據管理中心要求，填寫驗收申請材料，由地方監理單位組織項目驗收，并報省級科技主管部門簽署意見后報管理中心。管理中心根據項目驗收評審意見，確定驗收結論及余款撥付數額。
4）基金管理轉制及管理特點。①基金管理轉制。在基金運作的企業化程度不完全的初期（初步設想為5年），即準公司化管理階段，采取無償資助的基金占當年總基金的30％，采取貸款貼息的基金占當年總基金的30％，采取資本金注入基金占當年總基金的40％（考慮到創新基金主要支持《信息產業科技發展“十一五”規劃和2020年中長期規劃綱要》中與通信密切相關的重大項目，而重大項目投入量大一般需要有銀行的支持，我們確定了30％的貸款貼息比例；考慮到重大項目成功后的報酬率高以及長期內基金的來源問題，我們確定了資本金注入40％的較大比例）。每年40％的資本投入資助的項目，按5年后可開始取得回報計算，國家及通信企業從第6年開始可相應地減少基金的注入，直到回收報酬能滿足每年的創新基金投入設計規模。國家及通信企業逐步退出期為轉制期。資金回收可據協議一次性收回或參與利潤分配。國家及通信企業停止基金注入后，基金以商業性基金方式運作，資金的來源主要以資本形式投入的回報為主，基金發展為自身滾動發展形式，同時鼓勵社會資本參與。②基金管理特點。科技型中小企業創新基金、電子信息產業發展基金主要以政府財政撥款為主，主管部門成立的基金管理委員會管理基金，與其相比通信科技創新基金管理具有以下特點：
第一，初期的準公司化管理。
在科技創新基金的起步階段，為了發揮政府的積極作用強調政府的主動參與。在我國目前條件下，通信業科技創新基金所需要的配套條件和法規還不完善，此時如果完全由市場機制進行調節，通信業科技創新基金就不可能順利地發展起來。政府要從投資模式、機構建立、資金提供、配套措施的完善等方面出面進行協調。同時為使創新基金能長期健康發展有良好的基礎，基金管理實行準公式化管理，按市場規律引導基金發展。在早期由政府和通信企業出資較大比例，隨著基金的進展，逐漸實現以基金養基金，不斷稀釋政府和企業的資金比例。
第二，長期的公司化管理。