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關鍵詞可持續發展技術創新生態化全面建設小康社會
企業的發展過程是一個競爭的過程，更是一個創新的過程。不創新的企業就沒有競爭力，也就無法在競爭中取勝，更無法應對WTO的挑戰。推進企業技術創新生態化是落實科學發展觀的核心環節。科學發展觀的實現是以可持續發展的生態經濟為基石的，而生態經濟的實現又以作為市場經濟微觀主體的企業的可持續發展為前提，企業可持續發展的核心問題就是企業技術創新的生態化。
1技術創新生態化的基本內涵
“創新”概念最早是在1912年由美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特首次使用的一詞。熊彼特認為，所謂創新，是指一種從來沒有過的關于生產要素“新組合”引入生產體系。這種新組合包括引入新產品、引入新技術、開辟新市場、控制原材料新的供應來源，以及實現工業新的組織等內容。
技術創新生態化是把經濟、技術、生態三者的相互結合、相互統一、相互促進和相互轉化的辯證統一過程，它是既有經濟特征，又具有技術特征和生態特征的社會實踐活動，是科學技術和經濟發展的強大推動力。生態良性循環不僅給企業帶來經濟效益和社會效益，也可實現整個經濟的可持續發展。技術創新的生態化應是全方面的，實現技術創新的生態化就應把技術創新的每一個環節都置于生態經濟文明的背景下去考慮。
我們從與一般技術創新的比較中得出技術創新生態化的定義。一般技術創新是從企業內部經濟性出發，在減少生產邊際內部費用的同時，經常增加生產邊際外部費用；而技術創新生態化是在創新的各個階段中遵循生態學原理和生態經濟規律，從而引導創新朝著減少資源和能源消耗，避免、不造成或很少造成環境污染和生態破壞、使經濟發展與生態環境向協調的方向轉變，以提高企業生態經濟綜合效益為主要目標，這與以往的技術創新主要是追求經濟利益有本質的區別，是一種新型的創新系統。技術創新生態化包括產品創新、工藝創新、服務創新和組織創新等，是一個復雜的系統工程和一種與市場息息相關的經濟活動。
2實現技術創新生態化的基本前提
技術創新生態化的實現必須要以實現四化為前提:使用能源的清潔化、生產廢料的資源化、生產過程的閉路化、產品和服務的綠色化。
（1）使用能源的清潔化。清潔能源即非礦物能源，也稱非碳能源，它在消耗時不產生二氧化碳等有害全球環境的物質，主要指核能、水能、風能、太陽能等可再生的能源。但是，這些清潔能源在我國能源結構中所占比例很小，除水能占5%外，其余核能、風能、太陽能等加起來還不足1%。正是因為我國在開發清潔能源的技術上比較落后，才使既廉價又清潔的能源在我國能源結構中所占比例甚小。所以，加快這些清潔能源的技術開發將有利于我國企業降低生產成本，增加市場競爭力。
（2）生產廢料的資源化。當前企業生產產品所產生的廢料不僅浪費而且污染環境，是解決環境污染的一大難題，我們可以按照工業營養的食物網(鏈)，使每道工序的廢料成為其他工序或者其他部門的資源，在此基礎上可以使處在食物網中的企業集中起來，形成綠色工業園區,在工業園區中只有綠色原料的輸入及綠色產品的輸出，沒有廢物廢料的輸出，既可實現廢物利用，又可達到綠色標準、增加產出，從而實現企業經濟效益的提高。
（3）生產過程的閉路化。生產過程閉路是指在某個工業企業中使用封閉的物料循環系統，使廢料重新利用起來的技術。廢料的重新利用，除前述一個企業的廢料直接作為另一企業的能源，或一道工序的廢料作為別的工序的資源使用外，還有更深的含義，就是對廢料的回收利用。廢料回收利用也需要新的回收技術，否則回收本身就是一種污染嚴重且耗費巨大的活動。實現生產過程的閉路化可以使企業變廢為寶，減少生產成本，增加產品品種，提高企業競爭力。
（4）產品及服務的綠色化。產品及服務的綠色化是指企業生產的產品要實現滿足ISO14000檢驗，ISO14000的目的就是在企業內部建立和實施有效的環境管理體系，規范企業的環境行為，控制和減少企業的生產經營活動對環境造成的破壞，推動企業生產綠色產品，以滿足社會對環境保護以及其他相關利益的需求。為了滿足ISO14000的要求，企業要在保證產出不變的情況下，把生產和消費對環境的影響降低到最低限度。使用同樣或者更少的物質消耗量來獲得更多的產品，也就是提高資源的生產率和使用效率。
3技術創新生態化是企業實現可持續發展的關鍵
可持續發展理論是在人類社會與自然生態環境發展尖銳矛盾,人類社會經濟的發展受到嚴重阻礙，出現難于發展、不可持續發展的情況提出來的一個重大戰略理論。可持續發展理論要求走一條人口、資源、環境、經濟和社會相互協調的、既滿足當代人利益，又不損害今后幾代人利益的可持續發展的道路。技術創新生態化是可持續發展理論的內在體現和本質要求。可持續發展理論是技術創新生態化的思想基礎。同時，技術創新生態化也對可持續發展的實現起著十分重要的作用。技術創新生態化因其對環境問題的改善和對經濟促進的雙重角色，正日益成為理論界、企業界甚至政府關注的對象。在環境的壓力下，技術創新生態化創新正逐漸取代傳統的技術創新成為可持續發展戰略下企業創新研究的新發展。
當前，我國企業生態經濟綜合效益較低的一個主要原因是技術創新生態化創新和擴散嚴重不足。而通過技術創新生態化創新和擴散，采用使經濟和生態環境相協調、具有生態正效應的技術創新生態化，推行生態化、清潔化的生產方式，能使原材料和廢棄物再循環利用，把污染物盡可能地削減在源頭和生產過程中，實現企業經濟增長和生態環境保護之間的良性循環。可見技術創新生態化創新和擴散應用可以取得巨大的生態經濟綜合效益，是我國企業實現可持續發展的關鍵。
技術創新生態化創新可以使企業的經濟效益與生態效益協調一致，通過獲得綠色競爭優勢，實現企業自身的持續發展。技術創新生態化有利于改變企業粗放型的生產模式，提高經濟效益。傳統的、落后的企業生產模式，其突出特點是浪費驚人、污染嚴重、經濟效益不高。
4技術創新生態化的實踐意義
人類歷史發展到今天,傳統的技術創新活動雖然創造了輝煌的物質文明,但也造成了對生態環境的巨大破壞。為避免走西方發達資本主義國家“先發展，后治理”的彎路，在我國大力提倡技術創新生態化具有重大實踐意義。主要表現在:
（1）是我國實現經濟發展模式轉變的客觀要求。我們面臨著發展經濟與保護環境的兩難選擇。一方面我們需要高速發展經濟，非此不能滿足13億人口的生存需求，另一方面我國又面臨著人口、資源、環境壓力，我國人口眾多，資源短缺，為多災害國家之一，工業整體水平落后，能耗高、經濟效率低，為追求經濟高速發展所付的代價很大，發展必須要走可持續協調發展的道路，必須依靠技術創新生態化才能走出這個怪圈。
（2）是我國實施“科教興國”發展戰略的客觀需要。實施“科教興國”戰略是實現我國經濟振興和國家現代化的根本大計，而要貫徹實現這一戰略則必須依靠科學技術。要發展科學技術，促進經濟的高速發展，就需要技術創新。技術創新生態化是21世紀最受人們青睞的技術，因此技術創新生態化就成為各國科技和經濟發展的前沿陣地。如果我國在這一領域內取得突破性進展，無疑會加快“科教興國”戰略的實施。
（3）是我國拓寬國際市場，增加國際競爭力的需要。中國加入WTO以后，產品面臨的市場競爭已不只在國內，而是向國外延伸。然而現在許多國家對進口產品的要求已不僅僅是只通過國際標準化組織的ISO9000“質量管理與質量保證”的檢驗，而且要通過ISO14000“環境管理”的檢驗。許多發達國家以保護國內環境為由，設置“綠色貿易壁壘”，利用綠色市場準入制度來禁止或限制某些產品的進口，限制國外產品進入國內市場。以我國農產品出口為例，由于受規模經濟、科技因素的影響，農產品不僅深加工層次低、附加值少，而且產品污染嚴重，有害元素超標，在國際市場上嚴重缺乏競爭力。為了消除國際貿易壁壘，從根本上克服這些不利因素，這就勢必要求中國企業在進入國際舞臺時增加產品的技術創新生態化含量，進行技術創新生態化。中國適合發展勞動密集型產品，但是，沒有技術含量的產品在國際市場上是沒有競爭力的。所以，企業進行技術創新生態化勢在必行。
（4）技術創新生態化是全人類的呼聲。綠色產品已成為世界人民的呼聲，我們已不能為了發展經濟而破壞我們美好的家園。自然環境的改變和人們由此必須面對的生態環境的惡化問題，使人們在滿足自己物質欲望的同時開始更多考慮將對環境造成的負面影響，并且這種威脅也越來越以兇猛的勢頭直接作用于人們本身，這在客觀上使綠色價值觀可以得到廣泛的接受，人們呼吁發展經濟的同時保護我們身邊的環境，只有這樣才能保證人類的可持續發展。所以，企業的技術創新生態化也是全人類的呼聲。
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DiscussiononTechnicalInnovationEcologyOrientation
關鍵詞：建筑產業；低碳經濟； 技術創新；低碳技術創新
中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2012）11-0090-04
A Literature Review of Low Carbon Technology Innovation Management in Construction Industry
LAI Xiao-dong， SHI Qian
（School of Economics and Management， Tongji University， Shanghai 200092）
Abstract： This paper examines the literatures research status with the topics regard to low carbon technology innovation management in construction industry of China based on the national requirements on greenhouse gas control and energy conservation and emission reduction target. It presents an overall review for the journal literatures in China with a methodology by classifying the literatures based on five aspects of low carbon technology development roadmap， research theory， low carbon building assessment and energy efficiency with technology progress. To a further step， it has given a brief summary with some recommendations and directions of low carbon technology management with the purpose of aiding the construction industry strategic development.
Key words： construction industry；low carbon economy；technology innovation；low carbon technology innovation
1 引言
建筑產業高投入、高能耗與低增值性的行業特征與現行能源危機的矛盾日益突出。研究表明，全球房地產及相關領域造成了70%的溫室效應，建筑施工、使用以及建材生產過程都是溫室氣體的主要排放源。據統計，目前中國建筑能耗約占全社會總能耗的三分之一左右，且隨著城鎮化的快速發展，這個比例將繼續擴大。在高能耗行業中，建筑業成為能耗之首，建筑業已經成為發展低碳經濟的關鍵領域 [1]。國家“十二五”規劃明確提出， 要 “加快低碳技術研發應用，控制工業、建筑、交通和農業等領域溫室氣體排放。探索建立低碳產品標準、標識和認證制度，建立完善溫室氣體排放統計核算制度，逐步建立碳排放交易市場。推進低碳試點示范”。“抑制高耗能產業過快增長，突出抓好工業、建筑、交通、公共機構等領域節能，加強重點用能單位節能管理”。
本文選取高能耗建筑產業，對國內外有關低碳技術和綠色、低碳建筑有關文獻進行梳理。從低碳技術的技術路線、研究理論、綠色建筑、低碳建筑、生態建筑、能源效率等幾方面進行分析。讓相關從業者或研究人員對與建筑產業相關的低碳技術創新有個全面了解，以便更好地推進低碳經濟發展和助力“十二五”規劃節能減排目標的實現。
2 低碳技術路線圖的研究
2.1 低碳技術路線圖的發展
什么是低碳技術？國外主流的觀點是，以可再生能源技術為主體的低碳技術相對于傳統化石能源技術而言，是一種突破性創新。“新的能源技術是對能源生產技術的革命性變化”，而現有的技術（傳統能源技術）“具有嚴重缺陷，無助于穩定全球氣候” [2]。低碳技術創新是一個通過技術范式的轉變來實現對原有技術經濟系統進行解鎖的過程。他指出“真正的革命性創新起于毫末，但最終將通過技術與社會系統的共同進化為自己創造出一個新的社會經濟系統”。低碳技術可分為3個類型：一類是減碳技術，是指高能耗、高排放領域的節能減排技術等。另一類是無碳技術，如核能、太陽能、風能、生物質能等。第三類是去碳技術，如碳捕獲與埋存技術等[3]。
文獻研究發現，有關低碳技術、低碳產業的技術路線圖研究主要采用兩種思路：即以情景分析為核心和以技術預見為核心，這兩種制定低碳技術路線圖思路的主要區別在于關鍵技術選擇方法不同。情景分析法主要通過模擬政策措施和技術發展情景對未來能源消費和溫室氣體排放所產生的影響，進而發現關鍵問題，對技術發展路徑提出建議，如文獻[4]；而技術預見則在綜合考慮保障能源安全的需求和實現經濟社會可持續發展要求的前提下，以技術預見結果為主要依據，得到的關鍵技術發展目標和實現路徑，如文獻[5]、[6]。
2.2 主要國家的低碳技術路線
低碳技術種類繁多，各國家和地區對低碳技術的側重點并不相同。歐盟注重走清潔能源技術優先發展的低碳技術路線[7]，日本側重于節能技術[8]，美國則選擇了全面發展的低碳技術發展路線[9]（見表1）。
國家技術前瞻課題組就低碳發展的關鍵技術和大規模應用時間做了預測，其中建筑節能和能耗輸配系統被列為關鍵技術之一[6]。吳昌華（2010）針對中國低碳創新的技術發展路線圖進行分析，分析了各產業技術發展存在的障礙和成本，提出了一個低碳技術創新鏈條概念解決模型。并指出目前建筑產業技術創新路線的研究仍然停留在建筑節能、能效提高和新能源開發的第一階段，未來新概念低碳建筑還處于探索階段[10]。能源與環境的巨大壓力已經不允許中國走傳統的經濟發展模式，必須轉型走低碳節能和開發可再生能源的低碳發展之路[11]，有學者采用情景模擬對我國低碳經濟技術路線圖進行分析，透過對28種低碳技術的模擬分析，認為我國2050年實現減排任務是有可能的 [12]。
由上分析，以低碳技術路線圖作為脈絡發展低碳經濟在國內外都受到推崇。清晰的能源技術戰略、產業結構規劃和明確的減排目標和任務是應對全球氣候變化和實現低碳經濟的一個前提。從文獻的研究看來，未來的低碳技術創新趨勢應該是走“減碳”、“碳中和”、最后到“負碳”的技術發展路線。
3 低碳技術研究理論
學界較著名且具有標志性意義的低碳技術體系研究理論包括史帝芬·巴克樂的穩定楔理論、麥肯錫的全球溫室氣體減排成本曲線和烏恩魯的碳鎖定理論等。
穩定楔理論[13]是目前被公認的處理氣候變化問題的最佳策略之一。其創立者史帝芬·巴克樂和羅伯特·索克羅從各種可能的氣候變化減緩技術中篩選出了15種關鍵技術，將其命名為“穩定楔”，認為這15種技術的應用可以像楔子一樣，在穩定全球大氣二氧化碳濃度的過程中發揮重要作用。并把15種“穩定楔”技術分為5類，即：①提高能源效率，加強管理的技術；②燃料使用的轉換與CO2的捕獲及儲存技術；③核能發電技術；④可再生能源及燃料技術；⑤森林和耕地對CO2的吸收作用技術。穩定楔理論第一次全面審視了人類現有技術與碳排放之間的相互關系，按照不同技術的碳排放貢獻及其減排潛力對各種可能的氣候變化減緩技術進行了篩選，為人類的減排行動指出了重要方向。
溫室氣體減排成本曲線是麥肯錫在全球10個領軍企業和組織支持下開發出的一個全球溫室氣體減排數據庫[14]。該數據庫包括了至2030年的時間范圍內，對10個經濟部門和全世界21個地區的200多種溫室氣體減排潛力和成本的深入評估。該成本報告不僅包括了對低碳技術發展的最新評估和宏觀經濟評價、對不同地區和行業減排潛力、投資和融資需求均做了詳細的評估及成本估算，同時采用情景模擬動態性地闡述了如何才能實現減排，包括對建筑產業的分析。
與“穩定楔”理論不同的是，麥肯錫評估報告不僅注意了各種氣候變化減緩技術減排潛力，而且分析了各種減緩技術的應用成本與投資需求。這對政府和投資決策者具有極重要的參考價值。
碳鎖定理論是由格利高里·烏恩魯最早提出來的，他在《能源政策》陸續發表了三篇重要論文[15～17]
等。其中，《理解碳鎖定》一文系統地提出了碳鎖定概念。他認為，對化石能源系統高度依賴的技術自工業革命以來一直存在，并與政治、經濟、社會結合成一個“技術-制度綜合體”，并不斷為這種技術尋找正當性，為其廣泛商業化應用鋪設道路。形成了一種共生的系統內在慣性，導致技術鎖定和路徑依賴，阻礙替代技術的發展，即“碳鎖定”。其來源主要來自技術、機構、產業、社會和制度等五個方面。
碳鎖定理論對于低碳技術創新研究有重要意義。特別是對于高能耗產業，研究指出，受益于長期遞增報酬的以碳為基礎的能源系統可能會產生“鎖定效應”，進而妨礙低碳、可再生能源等低碳技術的創新。同時，受益于現有制度的參與者將試圖維持該種制度，這就進一步強化了現存技術系統的鎖定。目前工業化國家以碳為基礎的能源和運輸系統形成了鎖定的技術—制度復合體，相應地也是碳鎖定。
文獻[18]認為，由于內部慣性，解除碳鎖定需要外生事件的沖擊。如相關技術的危機、政府規制、技術突破、消費偏好的改變、“縫隙”市場和科學發現等6大方面。長遠來看，可再生能源如生物能源和碳封存技術可有效解決高能耗產業的碳鎖定僵局[19]。
4 低碳建筑、綠色建筑評估
4.1 生態建筑、綠色建筑、可持續建筑和低碳建筑演變
早在19世紀，“生態建筑”就出現在西方建筑理論與實踐中。“綠色建筑”則起源于20世紀60年代、70年代或更早
[20]。90年代可持續發展理論一經提出，即被融入了綠色建筑理論中，以1993年國際建協在芝加哥通過的《芝加哥宣言》和美國出版的《可持續發展設計指導原則》一書列出的“可持續建筑設計細則”為標志，形成了現代真正意義上的綠色建筑理論體系。2003年英國首次提出低碳概念[21]。低碳建筑隨之出現，學界開始從能源、環境、經濟和政治等方面對低碳建筑和低碳技術進行研究[22～24]。
國內對建筑業創新研究也經歷了生態、綠色、可持續和低碳建筑的演變過程。筆者在中國知網（CNKI）數據庫以“生態建筑、綠色建筑、可持續建筑、低碳建筑”為“標題”關鍵詞分別檢索，其時間序列統計見表2。經分析發現，以“低碳建筑”為主題的研究文獻起步較晚，內容多集中在建筑設計、施工技術、建筑機械、智能建筑技術、建筑材料、綠色建筑和節能技術創新等方面。對表2數據基礎進一步分析發現，以低碳技術為主題的文獻只有17篇，發表時間集中在近2年（發表在國際期刊的未作統計）。說明有關低碳建筑的研究在我國尚處于起步階段。
4.2 綠色建筑、低碳建筑實現路徑和評估體系
在綠色低碳建筑的實現途徑方面，文獻[25]指出， 很多大型建筑公司采用技術創新是基于成本競爭和服務考慮，而未考慮經濟的可持續發展。綠色建筑的發展需要從個人、組織和制度上解決目前存在的社會和心理障礙，如“總框架、目標人群、教育、結構調整、激勵改革和風險補償、綠色建筑標準的改進和稅制改革”等七大方面來解決。建筑技術研發創新也可通過跨學科的研究努力來進行[26]。文獻[27]研究發現，要有效解決建筑產業的脫碳，減少碳排放問題，最好的途徑是推行低能耗、零排放的新標準綜合建筑。低碳技術集成系統（如環境控制、LED節能、節能技術集成網絡等）的應用可有效減少建筑能耗，減少國家對能源的過度需求[28]。如文獻[29]基于英國建筑產業評估狀況，指出建筑高能耗產生原因之一是缺乏有效的整合和技術集成，解決方案是要建立合作伙伴關系的專家團隊，采用垂直整合設計、價值管理、全壽命周期管理、教育培訓、信息傳遞和研發工具政策支持、文化教育的改革以實現低碳或零碳建筑，環境政策的制定要與建筑產業的改革密切結合起來。
也有學者從建筑產品創新、設計創新、新型建筑技術應用等方面論證建筑產業的低碳可行性。文獻[30]以山西建筑產業為例，指出“產業節能和減排彈性脫鉤是降低二氧化碳排放、實現經濟發展與碳排放脫鉤的因素，政府應大力支持技術創新”。好的綠色建筑項目是組織管理和效率管理的典范[31]，地方政府在綠色建筑的推行中扮演極其重要的角色[32]。低碳建筑的實現要解決一系列的問題，如設定碳排放基準線，促進行為節能和行為減排，分析可行資源，建立高效的系統調適和運行管理體系，才能有效實現低碳節能的目標[33]。
國內外比較知名的綠色建筑評價體系有美國的LEED，英國的BREEAM、加拿大的SRTool、澳大利亞綠色之星、德國的DGNB、日本的CASBEE評估體系等和中國的綠色建筑評估體系。這些綠色建筑評價體系是基于全壽命周期為主軸構建指標，內容多集中在綠色節能和綠色宜居等方面。權重則根據評價的側重點有所不同，但對碳排放和設計中創新的評價指標很少，目前只有LEED和“綠色之星”體系中有單列指標對建筑的技術創新進行評估。
對建筑評估體系的研究也主要集中在綠色建筑等方面[34，35]。有學者在現有綠色評估體系的基礎上提出了低碳建筑評估內容[36]， 全國工商聯房地產商會聯合的《中國綠色低碳住宅區減碳技術評估框架體系》（討論稿）[37]為我國低碳建筑社區減碳技術提供了一個比較明確的方向，但在國家統一的低碳建筑評估體系未權威公布之前，有關低碳建筑評估體系仍然需要進一步論證和探討。
5 技術進步與建筑能源效率提高的研究
5.1 建筑產業技術創新與能效提高
隨著能源問題與環境問題的日益突出，能源效率越來越受到國際社會的重視。有學者把能源效率稱為“第五類能源” [38]。國際性的能源強度比較越來越受到關注，因為國際性比較可以幫助了解各國能源強度降低的潛力。文獻[39]認為建筑節能和能效提高在設計階段就要考慮盡可能地減少設備或設施的使用，這也是節省成本，提高能效的有效途徑。科技創新與建筑的能效關系密切，要輔之以必要的政策支持[40]。
5.2 建筑產業供應鏈技術創新與能效提高
作為耗能大戶的建筑產業，其供應鏈的碳排放控制研究也日益受到學界關注，文獻[41]對建筑產業上游鋼鐵行業的能源效率及節能減排潛能做實證分析發現，只有技術創新，提高行業技術水平，才能真正提高我國鋼鐵行業的節能減排率。利用科技進步調整產業結構，將顯著降低我國鋼鐵行業能耗和CO2排放量；我國鋼鐵和水泥企業碳減排潛力還有很大空間[42，43]。 建筑材料產業采用精益生產的模式可以有效降低成本，減少浪費和能耗[44]；文獻[45]通過對我國6大產業的能源消耗、經濟增長和能源效率的實證研究發現，從能源效率的長期或短期分析結果看來， 建筑業的能源效率都是最低的，加快產業結構和提升技術進步勢在必行。
6 結論與展望
低碳技術創新研究是一個跨學科、跨專業的系統研究，而作為集成多技術的建筑產業的低碳、控碳技術的創新管理更是一個復雜系統。建筑產業低碳技術創新管理涉及社會、經濟、能源和環境等多方面要素，目前的文獻研究仍然有一定的局限性，缺少一個從系統的、全面的角度來分析整個建筑行業的特征和在當今高能耗產業“碳鎖定”狀態下如何從技術、政策和操作層面來實現低碳建筑產業的革新，即從技術創新的本身規律上來解決當前能源緊張和碳排放問題，以綜合集成、多維度和多種技術系統集成管理的創新研究顯得尤為必要，以控碳技術、提高能效為績效指標的評估機制和管理模式也是未來建筑產業低碳技術創新管理的方向。
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關鍵詞：中小企業；技術創新；審計
中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）04-0101-02
一、引言
在與日俱增的競爭壓力下，尋找核心技術優勢成為中小企業生存與發展的基礎。回顧我國中小企業發展現狀，我國中小企業基本上處于產業鏈中的中小游，對上游依賴強，缺乏自主的核心競爭力。中小企業技術創新所需資金量大，知識產權少，技術創新投入動力不夠，技術創新組織管理控制失衡，轉化成功率低，循環導致組織領導積極性不強，憂患意識薄弱。長期以其發展模式，創新與增值得不到發展，則可能在競爭激烈的經濟浪潮中被吞并。中小企業其發展與增值成為拉動我國經濟不可小覷的力量，以受托經濟責任觀為基礎，在20世紀80年代，各企業引入技術創新審計評價并有效地管理技術創新活動，在技術創新管理有不足的地方提出改善建議，促進技術創新取得成功。
二、我國中小企業技術創新審計的研究文獻
技術創新審計屬于管理審計范疇，從1996年Vittorio等人首次提出技術創新審計概念是指企業通過與第三方利用審計對企業創新活動進行審視，找出創新現狀與理想狀態之間的差距，找出影響其技術創新的問題，提出改進意見[1]。之后，學術界開始對企業技術創新審計一系列研究。
第一，技術創新能力的研究得到了進一步發展。早在20世紀80年代，Burgelman通過對五種創新能力進行研究，提出資源可獲性、信息可獲性、技術環境可獲性，組織文化可獲性以及戰略管理能力可獲性為審計所必須要素[2]。卜琳華等分析了企業技術管理特征，從而為技術創新審計的模型建立提供基礎[3]。隨后，馬寧等指出四種創新能力，即R& D 能力、生產制造能力、市場營銷能力和組織管理能力，是影響技術、設計制造管理和商業化的全過程的因子[4]。
第二，隨后，企業技術創新審計模型開始成為主流。Vittorio 等人提出企業創新過程審計模型，該模型將創新過程分為核心過程和周邊系統[1]。陳勁等不僅運用Vittorio審計模型，對6家企業進行實證分析，提出創新成長―達均衡―再成長等創新管理模式，而且應用技術創新高標準定位研究方法，從五方面進行審計實踐，并在前人研究的基礎上提出技術創新審計的SPRE 審計模型，從創新戰略、新流程、創新資源和創新環境等四個維度對企業創新能力進行了審計評價[5～6]。2007年，張煒總結四類技術創新審計模型，開始構建了中小創新型企業操作性定義為實證檢驗創新型企業標準提供了理論基礎[7]。廖雅等從技術創新管理的現狀分析，結合系統工程法，融入利益相關者概念建立技術創新審計的概念模型[8]。從此，技術創新審計開始融入多角度、多層次的綜合影響因子，不再單純以技術創新能力為主要定向。
第三，學術界已將技術創新審計研究面進行了擴展，對中小企業技術創新審計的研究逐漸豐富起來，融入多層視角，以期在實踐上能夠行之有效地指導技術創新審計，提高中小企業的技術創新能力。如陳勁等基于中小企業綠色技術創新審計，提出影響中小企業綠色創新的影響因子[9]；如黃益等在利益相關者理論基礎上，再融入價值鏈相關理論，分析中小企業技術創新價值鏈九大審計要素，初步構建基于價值鏈分析法的技術創新審計理論模型框架[10]。
三、中小企業技術創新審計發展與建設的建議
綜上所述，根據國內外研究分析總結出，中小企業只有通過成功的技術創新獲取競爭優勢，通過審計方法，可以合理監管，以盡可能少的資源，創造出盡可能多的符合市場需求的新技術、新產品，才能更好地實現技術創新，通過技術創新審計，可以讓企業實現價值最大化。
國內外研究一般以技術創新的發展階段作為審計衡量尺度，提出中小企業技術創新審計模型，現階段的審計模型視角逐步擴大，以期能豐富多角度、多層次、多元化的研究理論。但是，鑒于技術創新具有不可逆轉性、不確定性和復雜性等特征，且我國中小企業技術創新管理失衡，技術創新實現增值周期長，中小企業技術創新過程中實現審計監管還處于萌芽期。該系列研究缺乏系統全面地評價中小企業技術創新審計流程，指導性不足，構建的技術創新審計框架實證應用不顯著，望在以后研究過程中，結合實證，完善技術創新審計指標，構建具有可操作性的中小技術創新審計模型。
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關鍵詞：綠色持續創新 循環經濟 SWOT分析 風險投資
中圖分類號：F037 文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2011）26－0142－02
一、綠色持續創新的理論及其SWOT分析
（一）創新的內涵
熊彼特在其著作《經濟發展理論》中提出了奠定他一生事業基礎的創新理論。創新，是指“企業家對生產要素的新組合”。包括： （1）引進新產品；（2）引用新技術，即新的生產方法；（3）開辟新市場；（4）控制原材料的新供應來源；（5）實現企業的新組織。所謂“創新”，就是“建立一種新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。熊彼特特別強調，創新并不等于發明。一種發明只有應用于經濟活動并成功時才能算是創新。創新總是先由個別人進行的。但創新活動所得到的利潤鼓勵其他人模仿，形成創新浪潮，這時整個社會生產率提高，社會就進步了。
（二）綠色持續創新的內涵、特征及評判準則
企業綠色持續創新（Enterprise's Green &Sustainable Innovation ，ESGI）是指企業在一個相當長的時期內，不斷地推出、實施旨在節能降耗、減少污染、改善環境的綠色創新項目（如綠色產品創新，工藝創新，原材料創新，市場創新，組織、制度創新，管理創新等），并持續不斷地實現商業化，獲得經濟效益的持續增長的過程。企業綠色持續創新具有綠色性、時間持續性、經濟效益增長持續性和企業發展持續性等基本特性。走綠色持續創新道路已成為一些優秀企業的首選。
根據企業綠色持續創新的基本特征，我們給出四個相應的基本評判準則：（1）綠色準則，即企業綠色持續創新實施的創新項目應具有制造過程節能、降耗、減少污染或降低、消除所提品的有害物含量或環境污染等綠色特性。（2）時間持續性準則，即企業的綠色持續創新過程應能持續一個相當長的時期，一般應在十年以上，至少五年。（3）利潤增長持續性準則，即企業綠色持續創新應能實現企業經濟效益的持續增長。（4）企業發展持續性準則，根據熊彼特的觀點，創新即意味著發展，因此，企業的綠色持續創新應能導致企業的持續發展。
根據以上定義和評定準則，我們可以比較清楚地界定所研究的具體企業的創新過程是否已經實現了企業綠色持續創新。
二、企業綠色持續創新的 SWOT分析
SWOT分別代表：strength（優勢）、weakness（劣勢）、opportunity（機會）、threat（威脅）。SWOT分析通過對優勢、劣勢、機會和威脅的加以綜合評估與分析得出結論，然后再調整企業資源及企業策略，來達成企業的目標。類似我們中國古代哲學中的“權衡”思想。SWOT方法的基本點，就是企業戰略的制定必須使其內部能力（強處和弱點）與外部環境（機遇和威脅）相適應，以獲取經營的成功（表1）。
二、循環經濟的本質――綠色持續創新
（一）循環經濟的內涵
自從美國經濟學家K?波爾丁提出“循環經濟”一詞，循環經濟立刻引起世界各國的熱切關注。循環經濟是指在經濟發展過程中，遵循自然生態系統的規律，使整個經濟系統以及生產和消費的整個過程基本上不產生或者只產生很少的廢物，實現經濟發展和生態環境與資源的有機結合與循環發展。循環經濟的本質特征是各種經濟資源消耗的“減量化、再利用、資源化”，其目的是通過經濟、環境、和社會效益的良性互動，實現人類的可持續發展。它的實質是通過物質資源的循環和集約利用，實現經濟發展與物質資源有效利用和生態環境保護之間的相互協調與均衡。
（二）循環經濟與持續創新的關系
企業持續創新是微觀經濟良性發展的必由之路，循環經濟則是從宏觀角度研究經濟發展的路徑，二者雖然視角不同，但殊途同歸。循環經濟的本質是實現綠色持續創新，只有企業持續創新才能從總體上實現社會經濟的循環發展，而循環經濟的持續運行又從制度上保證了企業持續創新的推行。
三、基于綠色持續創新的中原經濟區企業循環經濟發展路徑必要性與路徑探析
（一）基于綠色持續創新的中原經濟區企業循環經濟發展的必要性
1.中原經濟區的自然環境存在先天不足，生態環境污染嚴重
目前，中原經濟區的經濟增長方式依然是靠大量資源消耗的傳統經濟發展模式，即高投入、低效益、重污染的模式。一方面，工業發展將增大資源和能源的需求量，顯現出了經濟發展的繁榮景象；另一方面，我們明顯地看到，中原經濟區經濟發展的繁榮景象的背后是以犧牲環境和資源的過度消耗作為代價的。合理利用資源、保護環境，是實現可持續發展的必然要求。以浪費資源和犧牲環境為代價，發展就不可能持續進行。自然資源并非取之不盡、用之不竭，而人類社會發展的需求卻不斷增長，如果這兩方面的關系處理不當，必然導致生態環境的惡化，嚴重威脅人類的生存和發展，只有走綠色持續創新之路，循環經濟才能得到實現。
2.適應世界經濟發展趨勢的客觀要求
一方面，循環經濟發展除了在節約資源和改善環境上具有積極作用外，其自身所要求的“再利用”、“再循環”必然需要一定的技術儲備做支撐，從而推動我國政府和企業自覺地去采用先進技術，在整體上帶動我國技術水平的提升。另一方面，循環經濟的發展可以為實現持續創新提供一個緩沖空間，使我國經濟不至于因增長模式的急劇變化而影響發展的持續性和社會的穩定。發展循環經濟，除了可以直接提高經濟效益外，更是在科技不能即刻取得飛速進步情況下改善經濟增長質量的一種替代選擇。
3.只有綠色持續創新才能實現循環經濟
按照熊彼特的創新理論，企業自己沒發明創造出新產品、新技術，但能成功地引進別人的新產品、新技術并將其產業化，也是一種創新。應該說，改革開放以來，中國企業這方面的成績還能算差強人意，引進了不少新產品、新技術。目前的問題是，隨著發達國家產業調整和向外轉移傳統制造業的過程逐步完成，而靠引進國外先進技術和新產品而迅速崛起的中國一般制造業逐步成熟，再靠引進就越來越難了，特別是關鍵的核心技術是有錢也買不到的，只有綠色持續創新，才能提高我國制造業的核心競爭力。
參考熊彼特的創新理論，由于資源相對貧乏，中原經濟區企業應該特別關注如何控制原材料的新供應來源的問題。從當前情況看，對我們這樣13億人口的大國來說，這可是持續發展的大事。另外，實現企業的新組織既包括改進工藝流程等方面的技術性工作，更包括建立健全現代企業制度的改革任務，盡管這方面已取得了長足進展，但要走的路還很長。只有堅持綠色持續創新，才能把循環經濟的發展戰略落到實處。
（二）基于綠色持續創新的中原經濟區企業循環經濟發展路徑
1.企業建立綠色持續創新體系
企業必須制定和實施綠色持續創新戰略，建立綠色持續創新體系，推動綠色持續創新。企業進行技術創新，要樹立正確鮮明的綠色觀，針對所處的生態環境，根據市場需求，制定和實施以科學為指引的綠色持續創新戰略，并從宏觀和微觀出發，建立以市場機制為基礎的綠色持續創新的內部動力機制、外部激勵機制、信息傳遞機制等復合機制體系。
2.政府的制度保障
由于循環經濟的制度保障是政府供給主導型的和自上而下式制度變遷，所以，應增加政府有效的制度保障，來調動人的積極性和創造性來保護環境。制度創新是持續創新的組成部分，因此，只有積極地綠色持續創新才能為循環經濟提供制度保障和激勵。資源和環境問題植根于社會經濟運行方式，當前，要實現經濟增長方式向資源節約型社會轉變：一是要高度重視經濟、社會、環境的協調發展，積極探索綠色GDP的核算體系，將環境代價計入發展的成本，加強對建設項目的環境保護管理工作，以真實反映經濟發展的速度和質量，提高中原經濟區經濟可持續發展的能力；二是要充分認識發展循環經濟的重要性和緊迫性，通過綠色持續創新推進增長方式的轉變。
3.實現綠色持續創新的智力儲備并實現綠色技術產業化
企業應該在人才儲備方面培養批高素質的技術創新人才隊伍。（1）提倡有實力的企業建立相關的研究機構，進行全面、扎實的專業化學習和研究；（2）科研院所和企業優勢互補、緊密合作。兩者緊密結合，既能吸引科研機構走向市場，推動科研機制改革，也能幫助企業攻克綠色技術創新難題，實現綠色技術產業化。
4.借鑒國際研究成果
廣泛開展國際合作，引進國外先進技術，加強學術交流與合作。通過與國外政府和企業交流合作，了解國外循環經濟和持續創新理論的發展情況，學習國外的經驗，特別是了解國外在生態環保技術上的研究成果。中原經濟區應加快對循環經濟理論和綠色持續創新理論的研究，政府及企業也應加大對這些方面的投入。
5.拓展綠色持續創新的融資渠道
發展風險投資，可考慮由政府引導商業銀行、高新技術大企業等投資主體，建立產業投資基金、風險投資公司等風險投資機構，設立種子基金、創新基金等風險基金，支持科技型企業的發展。
收稿日期：2011-06-18
作者簡介：付一凡（1982-），河南許昌人，碩士，助教，從事創新營銷研究。
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關鍵詞：制造業；綠色工藝創新；路徑設計；路徑選擇；問卷調查
中圖分類號：F423.2 文獻標識碼： 文章編號：
Abstract： The article explores the status of manufacturing green process innovation by questionnaire to 550 large and medium-sized manufacturing enterprises in China. The article understands the situation of the degree of emphasis on green process innovation， the purpose and motivation of green process innovation， the investment of personnel and funds of green process innovation， the cost and benefit， the difficulties and measures， etc. According to the status， the article designs the paths of green process innovation from the dimensions that are the degree of innovation， the resources and capacity of innovation， the guide bodies of the innovation. The article summarizes and designs the radical innovation paths that are radical and cumulative innovation path， independent， imitative and cooperative innovation path， employee-led， entrepreneur-led and government-led innovation path. At last， the article presents advices about the innovation paths selection.
Keywords： Manufacturing industry； Green process innovation； Design of path； Choice of path； Questionnaires
制造業的創新能力是促進制造業發展和保障產業提升的基石。自中國加入WTO后，制造業大而不強、自主創新能力缺乏已成為制約其進一步發展的根本障礙。制造業作為國民經濟的支柱產業，一方面創造大量財富同時造成的環境污染等負面影響已直接威脅到人類生存與發展。在低碳經濟背景下提升制造業的經濟效益、改善生態環境，進行工藝創新尤其是綠色工藝創新成為我國制造業順應經濟發展的必然選擇。因此，了解制造業綠色工藝創新現狀，總結、設計綠色工藝創新路徑是加快培育和提升我國制造業綠色工藝創新能力，推動產業創新體系重構和產業升級的重要戰略。
1 文獻綜述
制造業綠色工藝創新是由參與制造業綠色工藝創新活動的各主體通過主體間的互動學習和信息交流促使制造企業在生產工藝流程、加工技術、操作方法、生產設備等方面進行的一系列開發和改良活動[1]。Utterback和Abernathy（1978）設計“A-U”模型將技術創新劃分為產品創新和工藝創新兩個層面[2]。Thomas Cless和Klaus Rennings（1999）提出綠色工藝創新的決定因素包括技術推動、市場拉動和管制[3]。Urmila Diwekar（2005）和Urmila M.Diwekar等（2010）認為綠色工藝設計包括化學和材料選擇時期的決策和后期管理的決策[4、5]。畢克新和馮英浚（2002）提出綠色工藝創新是解決企業經濟發展與環境惡化的有效方法[6]。
目前學術界對技術創新路徑的研究文獻比較豐富，主要從宏觀（國家）、中觀（產業）和微觀（企業）三個層面，內涵、類型、模式、選擇和評價等角度開展研究。Dosi（1982）從技術軌道的角度解釋了技術創新路徑，認為這是企業經過經濟要素和技術要素的權衡折衷[7]。Linsu Kim（1997）認為發展中國家應沿著“引進―消化吸收―創新”的路徑進行技術創新[8]。吳曉波和許慶瑞（1995）通過對二次創新動態模型研究，認為發展中國家技術創新路徑的發展經歷模仿創新、創作型模仿創新和改進型創新[9]。顧曉燕（2014）提出進行科技再創新的前提是具備較強的自主能力[10]。
關于產業技術創新路徑選擇，Hobday（1995）觀察到對于新出現的技術經濟范式而言每個國家都是初學者，發展中國家可能跳過過時的技術趕上發達國家[11]。楊志剛和吳貴生（2003）從路徑依賴角度對我國通訊設備制造業分析，認為保持技術能力提高途徑的多樣性是促進產業技術能力提高的最好選擇[12]。王衛紅（2010）根據廣東省裝備制造業的現狀和問題提出具體的產業技術創新路徑選擇方案[13]。姜紅和陸曉芳（2010）測度技術創新感應度系數和影響力系數并以此為標準將我國42個產業分為四種類型，提出相應的產業創新模式[14]。
綜上，作為技術創新組成部分的工藝創新已得到國內外學者的關注，并從影響因素、重要性和時機等角度對其進行研究。技術創新路徑的研究范疇涵蓋宏觀、中觀和微觀三個層面，其中宏觀和微觀內容較多，而中觀層面較少。近年來學者們對部分地區某制造行業的技術創新路徑進行研究，將產業技術創新路徑和模式通常作為同一問題分析和處理，并未進行嚴格區分。關于產業技術創新路徑選擇的基礎，有文獻認為取決于技術創新感應度系數和影響力系數、產業創新規模和發展階段等[14]，尚沒有文獻根據行業創新特征對制造業創新路徑選擇進行研究。總之，盡管國內外已從產業層面對技術創新路徑展開研究，但對制造業綠色工藝創新的研究相對匱乏，對制造業綠色工藝創新路徑的研究更是基本空白。本研究擬調查我國制造業綠色工藝創新現狀，在總結現狀的基礎上從不同角度設計綠色工藝創新路徑，并提出路徑選擇的建議。因此，本研究具有重要的理論價值和現實意義。
2制造業綠色工藝創新現狀
本研究于2013年11月至2014年5月對北京、上海、廣東、浙江、河南、四川、貴州、湖北、天津、山東、遼寧、吉林、黑龍江的制造業共550家大中型企業的研發和中高層管理人員以面談、電話訪談或電子郵件的形式進行問卷調查。問卷從創新意識、成本、效益和困境等角度，設計了創新重視程度、目的、動機、人員和經費投入、成本和效益、困境和措施等共39道題，其中主觀題8道、客觀題31道，共128個選項。回收問卷中有效173份、無效21份，回收率為35.27%，涉及的行業有：醫藥制造、運輸設備制造、電氣機械和器材制造、通信和其他電子設備制造、儀器儀表制造、廢棄資源綜合利用、造紙及紙制品、化學原料及化學制品制造、金屬制品、農副食品加工、食品制造、飲品制造、通用設備制造和汽車制造。
2.1綠色工藝創新的重視程度
這部分調查包括企業是否重視綠色工藝創新以及重視到何種程度，結果見圖1。調查中所有大型企業和75.5%的中型制造企業均設有獨立的研發部門，有專門人員從事綠色工藝研發。
2.2綠色工藝創新的目的和動機
本研究將創新動機分為被動和主動，將創新途徑分為內部和外部。調查顯示51.5%的企業進行綠色工藝創新的目的是在市場中占據領先地位、積極主動創新，48.5%是被動創新。73.34%的領先者進行創新的目的是保持市場地位，26.67%的領先者是被動創新；86.67%的追逐者進行創新的目的是在市場中跨越式前進，10.15%的追逐者是被動創新，3.33%的追逐者是避免市場淘汰。關于綠色工藝創新的開發方式和調查結果見圖2。
2.3綠色工藝創新的人員投入
人員投入調查包括企業看法、數量和質量三方面。企業看法通過“企業認為技術人員能力開發對企業綠色工藝創新的重要性”體現，如圖3所示。數量方面通過各企業綠色工藝創新人員占職工比重體現，如圖4所示。質量方面通過企業對專業技術人員的學歷要求體現，調查發現80%的企業要求綠色工藝創新人員為本科以上（含本科）學歷。由上述可知我國制造企業對技術人員能力開發比較重視，且綠色工藝創新的人力資源質量狀況良好。
2.4綠色工藝創新的經費投入
經費投入的調查主要包含企業對經費投入的看法、投入比重、投入方向和地區差異四方面。看法方面現狀如圖5所示。投入比重方面，43.3%的企業對綠色工藝創新的經費投入占總收入的20%以下，30.4%占總收入的20%-40%，剩余26.3%占總收入的40%以上。投入方向的結果如圖6所示。地區方面的調查發現在黑龍江省的制造企業研發費用投入比重較小，而河北省以南（包括河北省）制造企業的投入占企業每年總收入的10%以上。
2.5綠色工藝創新的成本和效益
關于綠色工藝創新成本，調查發現59.8%的企業認為創新增加了企業成本，其余40.2%則認為降低了企業成本。綠色工藝創新為企業帶來的效益包括經濟、社會和環境效益。關于其對企業發展重要性，調查發現50.2%認為非常重要，21.2%認為重要，11.5%認為不重要。本問卷利用“提高設備利用率、優化生產流程、提高產品質量”三個指標反映綠色工藝創新為企業提高整體收益，體現其經濟效益；利用“減少環境污染”指標反映創新使企業降低生產過程對環境造成的危害，體現其社會和環境效益；利用“降低廢品率和節約資源”兩個指標體現其經濟、社會和環境效益。調查狀況如圖7所示。
2.6綠色工藝創新的困境和措施
問卷了解到我國制造業在綠色工藝創新方面存在的主要障礙如圖8所示，其中較高風險、經費和人員短缺是創新開展面臨的主要問題。面對問題企業的主要措施如圖9所示，其中最主要是對員工獎勵，它對激發員工創新積極性具有重要意義。
調查發現目前制造業對綠色工藝創新缺乏系統認識，由于短期看不到顯著效益故缺乏全面開展的動機和積極性，盡管部分企業意識到綠色工藝創新重要性，但活動大多是零星、分散的。制造企業進行綠色工藝創新的目的比較明確，但企業所選擇的創新開發方式均較為傳統，沒有達到預期效果。
制造業已認識到技術人員能力開發對綠色工藝創新的重要性，目前創新的人力資源數量和質量狀況良好，但能力有待提高。經費投入有待于提高，且大多集中在技術和設備購買、對人員培訓投入偏低；河北省以南地區投入較多。綠色工藝創新的成本和收益并存，在環境改善方面仍需格外重視。
總之，我國制造業綠色工藝創新在實踐方面整體還處于起步階段，創新的途徑和模式還沒有形成一致的認識，仍需不斷探索符合我國國情和制造業產業創新特征的創新路徑。
3 制造業綠色工藝創新基本路徑設計
本文在調查中發現各制造企業的綠色工藝創新現狀重點表征了制造業綠色工藝創新三個方面的情況：綠色工藝創新的目的動機和重視程度，創新資源和能力，以及創新引導主體。而現有綠色工藝創新的途徑和模式（即創新路徑）主要取決于企業在這三方面的比較優勢，因而本文根據創新程度、創新資源和能力、創新引導主體這三個維度，總結歸納并設計出不同情景下我國制造業綠色工藝創新的八種基本路徑。具體設計思路如圖10所示。
3.1基于創新程度的綠色工藝創新路徑
本研究調查發現制造企業會根據自身狀況選用不同創新程度的創新方式――局部累積型或者突破型，據此本文提出基于創新程度的漸進式綠色工藝創新和激進式綠色工藝創新。
（1）漸進式綠色工藝創新。根據Hermosila（2010）對漸進式創新的界定[15]，本文認為漸進式綠色工藝創新的目的是從制造工藝流程的局部入手，細化到每一個小的生產環節，持久地對工藝進行改進、完善，有利于降低創新難度和成本。它需要全員參與并且高度配合，使整個組織適應高頻率的動態變化，不斷累積創新成果。
（2）激進式綠色工藝創新。相對于漸進式綠色工藝創新，本文認為激進式綠色工藝創新是創造全新的工藝流程、技術或設備，擺脫過去的工藝模仿或全部引進，在若干領域實現工藝水平的突破。該路徑的特點為：首先，它多由企業與高等院校或科研研究所合作開發，縮減了企業研發的時間和壓力，提高工藝創新的整體效率；其次，它的研發人員對創新產生的商業價值不做單獨考慮，從而降低了研發人員的工作難度；最后，它的創新程度較大，其突破性成果有助于使企業在市場中占據領先地位。
3.2基于創新資源和能力的綠色工藝創新路徑
根據傅家驥（1998）對技術創新的分類：自主、模仿和合作三種模式[16]，本研究在問卷調查中發現11.2%的制造企業選擇了自主創新模式；31.1%的制造企業選擇合作創新模式；37.7%的制造企業選擇模仿創
新模式；20%的制造企業選擇了其他的創新模式。因而本文總結提出基于創新資源和能力的自主型、模仿型和合作型綠色工藝創新路徑。
（1）自主型綠色工藝創新。這是指企業在響應國家綠色生態的號召下完全依靠自身力量進行節約資源、降低環境污染的工藝研發活動，擺脫從外部引進核心工藝技術和設備等的創新活動方式。進行自主型綠色工藝創新的企業具備雄厚的創新實力與充分的資源和信息，具有大規模的研發團隊，對團隊中技術研發人員的創新意識與技能要求高，能夠對市場環境進行精準的分析和預測，在綠色戰略制定方面具有前瞻性。
（2）模仿型綠色工藝創新。根據施培公（1999）對模仿創新的界定[17]，本文認為模仿型綠色工藝創新是企業通過模仿他人的先進工藝技術、設備或流程，結合自身特點進行完全模仿或者二次改良的創新活動。其中，完全模仿是對先進綠色工藝的仿造，而二次改良是在引入綠色工藝后，消化吸收、再創新，使之符合企業特點。隨著知識產權保護意識的增強和專利制度的完善，要獲得效益顯著的模仿結果就很不容易。因此，該路徑在運作時需有良好的研發團隊，并積極與最早創新者進行溝通。
（3）合作型綠色工藝創新。這是指企業為達到自身利益最大化、規避創新風險，聯合同類型的制造企業、科研機構或高校等進行綠色工藝研發的交流和資源共享，達到共贏的創新活動。問卷中對“企業進行綠色工藝創新主要是通過內部研究還是依靠外部合作”的調查結果顯示31.1%的企業通過外部合作；認為合作研究開發非常重要的企業達40%，重要的33.3%，一般重要的13.3%。可見該路徑在目前我國制造業中具有重要意義。該路徑可在一定程度上減少企業的競爭和創新壓力、節約時間，迅速獲取更多創新資源，激發企業創新人員靈感。
3.3基于創新引導主體的綠色工藝創新路徑
研究調查發現綠色工藝創新的引導主體有三類：員工、企業家和政府，本文據此設計以下路徑。
（1）員工主導的綠色工藝創新。Shalley和Gilson（2004）提出員工創新是員工針對組織的產品、實踐、服務或程序產生新穎、有用的想法[18]。員工主導的綠色工藝創新是指員工作為創新主體參與綠色工藝創新活動，制造企業以提高技術人員研發能力為主、開發其他員工的創新能力為輔，激發全體員工的創新積極性，實現全員協同創新[19]。該路徑的成本較低，可實現員工和組織的共同成長。
（2）企業家主導的綠色工藝創新。該路徑強調企業家在創新戰略制定中的強勢地位，發揮企業家精神，由企業家決定綠色工藝創新的決策、方向和定位[20]。該路徑對企業家的素質能力要求較高，它具有冒險性，風險大小取決于企業家制訂綠色工藝創新戰略的合理性及企業是否有完善的綠色工藝創新管理制度。因此，“綠色戰略”和“綠色工藝創新管理制度”可以是該創新路徑的重要體現。本次問卷調查了這兩個因素對綠色工藝創新的重要性，43.3%的企業認為綠色戰略非常重要，33.3%的企業認為綠色工藝創新管理制度非常重要，可見該路徑已得到部分企業注意。
（3）政府主導的綠色工藝創新。綠色工藝創新需投入大量人力、物力和財力，而創新效益未必馬上出現，這就需要制造業外部“動力場”中的政府發揮動力機制[21]。調查發現51.5%的企業認為“國家政策支持”非常重要，充分印證了政府在綠色工藝創新中的重要性。該路徑是指政府運用制度、政策調控、引導、支持、鼓勵企業進行綠色工藝創新活動；具體包括資金動力型支持，如撥款、專項貸款、減免稅政策等；引導型支持，分為技術政策和產業政策；保護型支持，分為知識產權保護和關稅保護政策。與員工和企業家主導的創新不同，該路徑對員工的創新意識要求不高，企業風險相對較小。
4 結論和建議
本研究歷時半年通過問卷調查我國13個省、市制造行業的綠色工藝創新現狀，根據現狀從創新程度、創新資源和能力、創新引導主體三個維度，總結并設計出基于創新程度、創新資源和能力、創新引導主體的八種基本創新路徑，針對各路徑的選擇本文提出以下建議。
（1）基于創新程度的綠色工藝創新路徑。從前文闡述中發現，漸進式綠色工藝創新適合于相對復雜、成本較高的工藝創新。而對于時間和壓力較大、創新產生的商業價值不做單獨考慮的工藝創新，適合選擇激進式綠色工藝創新路徑，便于企業在市場中占據領先位置，為企業發展開辟新的發展領域。
（2）基于創新資源和能力的綠色工藝創新路徑。當企業創新資源較少、籌資較困難、技術人員短缺時，可選擇模仿型創新路徑，以節省創新時間和成本。當企業實力薄弱，設立自己的研發機構和獲得技術和市場信息較困難，可選擇合作型創新路徑，與外部機構建立信息技術溝通平臺，鼓勵員工積極創新。當制造企業實力較強，擁有優秀研發團隊和充分資源、信息時，可選擇自主型創新路徑。
（3）基于創新引導主體的綠色工藝創新路徑。對創新人員投入相對較大或者員工創新能力較高的企業，適合選擇員工主導的創新路徑，通過各部門員工之間的良好溝通共同實現組織目標。當企業領導具有很強的冒險和企業家精神、能夠對市場進行精準預測，或者企業擁有良好綠色戰略、綠色創新管理制度完備，可選擇企業家主導的創新路徑。對創新資金匱乏的中、小規模企業，或常常被動創新的企業，可依靠政府支持，選擇政府主導的創新路徑，為企業綠色工藝創新開拓新的發展契機。
本文仍存在以下局限性：第一，由于工藝創新是制造企業的敏感話題，多涉及企業機密，加之對“綠色工藝創新”這一研究意義不甚了解，許多企業對調查持排斥態度，調研阻力異常巨大，導致問卷的低回收率，進而約束了研究理論的實用范圍。第二，不同行業由于其發展背景、產品特點、工藝特征等決定其創新方式的側重點各不相同，對于綠色工藝創新的路徑選擇存在一定的差異。根據各制造行業創新方式的側重點對制造業分類并研究其路徑選擇是我們后續研究要做的工作。
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中圖分類號 TH065 文獻標識碼 A
文章編號 1002-2104(2009)05-0168-07
Dewitt指出,現代工業化經濟發展,造成環境七項重大損害:①空氣污染;②水源的破壞與枯竭;③土壤品質衰退,沃土流失,連帶影響農產品產量與質量;④生物物種的快速滅絕;⑤保護生態圈的臭氧層遭到破壞;⑥有毒化學品與廢料泛濫已經到了毒化全球的地步;⑦人類靈性的衰殘與文化的衰落[1]。這使得人們越來越認識到環境保護的重要性,綠色產品創新隨之成為社會各界關注的焦點。
我國相當一部分研究人員付出了巨大的努力,總結出了一些影響綠色產品創新的因素。例如,吳曉波與楊發明認為,影響綠色產品創新與擴散因素可分為技術特性、社會壓力、企業素質和組織環境四個方面[2]。袁凌、申穎濤與姜太平認為,企業綠色產品創新的績效取決于社會教育、技術開發、投融資體制和政府四個系統的協調[3]。趙細康將企業創新的動力因素分為內部綜合驅動力和外部綜合驅動力兩類[4]。向剛與段云龍也把影響綠色創新的動力分為內部動力要素和外部動力要素兩類,前者包括企業家創新意識、企業家創新精神等,后者包括消費者對環境的觀念、對綠色產品的需求及創新環境等[5]。張穎與段維平認為,影響綠色產品開發與擴散的因素主要包括綠色法規環境、綠色經濟環境、綠色金融環境和綠色人文環境四類[6]。但從總體來看,大部分的研究是從理論的角度進行分析,對于哪些因素能夠影響綠色產品創新、哪些因素起主要作用,還存在著很大的爭議,這在一定程度上阻礙了綠色產品創新的步伐。
本文在相關研究文獻的基礎上,通過對我國209家制造企業進行問卷調查獲得相關資料與數據,構建了影響綠色產品創新的理論假設與概念模型,并采用結構方程模型(Structural Equation Modeling,SEM)的方法,運用SPSS13.0和AMOS7.0軟件對這些資料和數據進行統計分析,驗證理論假設和概念模型的正確性,分析不同的因素對綠色產品創新的作用路徑和效果。
1 綠色產品創新影響因素與理論假設
1.1 綠色產品創新影響因素的獲取
由于大部分綠色產品創新最終將由企業完成,因此,研究的立足點也是企業。首先從青島的制造企業中邀請了20位高層管理人員構成樣本,由10位制造企業的產品研發經理和10位制造企業的CEO組成,用于生成問卷的條目。每個人要求完成一份僅包含一個開放式問題的問卷,即:影響你所在公司綠色產品創新的因素有哪些?
我們共收集了218條條目,平均每人給出10.9個。項目組分別獨立地對這218個條目進行合并歸類,然后參照相關研究成果進行討論,對條目進行增加與刪除,最后共確定了22個題項,如表1所示。
1.2 影響因素的理論假設
在綠色產品創新中,中小企業會成為主力軍。但是,中小企業卻存在著諸多因素,制約著綠色產品的創新。技術人才是綠色技術創新活動的核心,技術人才的缺乏,特別是高水平技術人才的缺乏,是影響綠色技術創新在中小企業中順利實施的重要原因[6,7]。由于中小企業的工資水平、福利待遇、社會地位、發展預期以及技術創新的層次與大企業無法相提并論,因而很難吸引和挽留更多的技術人才,人才流失和緊缺現象嚴重,尤其在一些鄉鎮企業或民營企業中,高水平人才更為稀缺。因此我們提出如下假設:
H1:技術人才的數量與企業綠色產品創新正相關。
葛曉梅、王京芳和薛斌認為,綠色生產與制造技術要兼顧生態、資源、環境和社會的后果,技術性強,復雜程度高,難度大[7]。我國多數中小企業的創新管理設備陳舊落后,有很多是從大企業淘汰下來的,還有相當一部分仍處于較原始的手工操作階段,而且多數中小企業采用20世紀七八十年代的技術,只有很少一部分采用90年代的先進技術。因此,中小企業現有的低技術水平很難與先進的綠色技術相匹配,這也是阻礙綠色技術創新擴散的一個重要因素。
H2:生產與制造技術水平與企業綠色產品創新正相關。
綠色產品創新是一種新型的技術創新,其技術投資和運行費用昂貴,所以企業進行綠色產品創新需要投入大量資金。由于中小企業規模小,自有資金非常有限,而且中小企業規模小、資產少、資信度低、缺乏擔保和抵押,以及存在社會偏見等因素,銀行一般不愿向中小企業提供貸款,對外融資困難。這使得中小企業投入到產品創新方面的資金很少,而投入到綠色產品創新方面的則更少了。據統計,企業基建資金中用于綠色產品創新的只有4.5%,更新改造投資中用于綠色產品創新的僅有1.3%[8]。
H3:研發資金的數量與企業綠色產品創新正相關。
劉益與楊鐵定認為,稅收優惠政策如稅收減免等可以在很大程度上彌補企業產品創新資金不足,從而有效地減少產品創新因資金不足而引致的疲軟[9],而財政補貼有同樣的功效。因此:
H4:稅收優惠政策與企業綠色產品創新正相關。
H5:國家財政補貼與企業綠色產品創新正相關。
在我國中小企業中,由于鄉鎮企業和民營企業占相當大的數量,企業家及企業人員總體素質不高,環保意識比較薄弱,企業決策者對綠色產品創新的認識不夠。他們往往只考慮企業的短期利益,沒有認識到綠色產品創新會使資源得到有效利用,是一種節約資源、保護環境、提高企業聲譽的有效途徑,更沒有從戰略高度來看待綠色產品創新及其推廣,這也會影響企業的綠色產品創新。
H6:企業決策者的綠色意識與企業綠色產品創新正相關。
企業決策者對市場中替代品的認識,也是影響綠色產品創新的一個重要因素。替代品的出現,會產生熊彼特所提出的“創造性破壞”,即:新產品和新工藝能夠破壞原有產品的可銷售性,盡管這些原有產品本來還可以保持很大的價值。如果原有產品的所有者同創新者是不同的個體或群體,那么,后者在決定他們創新行為的重大意義時,就沒有任何激勵將前者在價值上的損失考慮進來[10]。因此,若市場上替代品的出現頻繁,為了自己不被市場所拋棄,企業必須加快綠色產品創新的速度。
H7:替代品出現的頻率與企業綠色產品創新正相關。
專利保護與專利轉讓制度會影響企業的綠色產品創新。專利保護,使綠色創新者能夠獲得創新準租,因此對創新者能起到激勵的作用。如果綠色創新者的創新不能得到有效保護,則必然會使追隨者不付出任何代價就能獲得同創新者一樣的收益。由于追隨者未付出研發的代價,因而將會使整個社會的企業得到激勵,采取尋租的行為或搭便車,使得創新動力被破壞。
H8:綠色技術專利制度的健全與企業綠色產品創新正相關。
人們通常認為,既然創新能為創新者帶來收益,那么創新者是不愿將創新成果轉讓給其人或組織的。但Baumol分析指出,如果出售所有權帶來的利潤高于自身利用這項技術帶來的利潤,那么企業就可以從轉讓所有權中獲益(更多)。另外,由于技術受讓方消化吸收技術需要一定的時間,這種滯后期仍然會給技術創新者保有重要的時間優勢――可以改善或創造更新的技術,因此,出售技術并沒有創新者完全犧牲優先占有創新能夠帶來的全部優勢[10
]。
H9:綠色技術轉讓制度的健全與企業綠色產品創新正相關。
通過有效的市場監管,可以保證綠色措施的順利實施,充分利用輿論監督的作用,形成污染環境、浪廢資源可恥的良好社會氛圍[11]。通過這種方式,可以使那些不進行綠色經營的企業受到處罰,從而實現選擇性激勵[12]。
H10:有效的市場監管與企業的綠色產品創新正相關。
趙修衛認為,很多中小企業為獲取眼前更大的經濟利益,在環境保護問題上往往等待觀望,態度不積極。它們之所以開展綠色創新,很大程度上是對有關部門制定的強制性法規和標準的服從,否則,就可能遭受經濟上的損失,甚至被勒令關閉。因此:
H11:政府強制性法規對企業的綠色產品創新有正向作用。
H12:綠色認證制度對企業的綠色產品創新有正向作用。
專業化分工的加劇,使得今天的企業只注重自己的核心競爭力部分,而將大部分非核心業務外包。很少有企業能夠僅憑自身的力量完成從原材料生產到綠色產品創新的全過程,企業必須從市場上采購原材料與零部件,因而綠色產品創新的原材料的可得性會對綠色產品創新起影響作用。
H13:綠色原材料的可得性與企業綠色產品創新正相關。
由于綠色產品創新的成本高,加之制造技術與人才缺乏,因此,綠色產品的價格必然高于一般產品,這會使企業獲得更多的利潤,從而激發企業的綠色產品創新積極性。但我國居民的收入水平相對較低,因此過高的綠色產品價格必將會阻礙那些具有綠色意識但收入水平不高的消費者的消費,而消費者的消費能力低,將直接導致企業開發的綠色產品滯銷,從而影響企業的綠色產品創新。
H14:綠色產品價格與企業綠色產品創新正相關。
H15:消費者收入水平與企業綠色產品創新正相關。
但如果僅是單方面使消費者的收入水平提高,并不見得就能夠促進綠色產品的創新。詹紹芬、章恒全、張武昌認為,今天的環境污染主要是由于當代人的“代際無知”,使社會倫理意識中缺乏代際公平觀所造成的[11]。而綠色制造強調生存環境的代際公平,這種代際公平觀為綠色制造的實施提供了倫理約束基礎[13]。只有借助各種措施改變社會倫理價值觀,使具有代際公平觀的倫理意識成為制造哲理的意識基礎,綠色制造模式才能在當代人選擇制造模式時不因為未來人缺席而被拒絕,這其中綠色教育與綠色培訓將起到重要的作用。
H16:綠色教育與培訓對企業的綠色產品創新有正向作用。
H17:消費者的消費意識企業的綠色產品創新正相關。
H18:消費者文化水平高低與企業的綠色產品創新正相關。
當前我國消費者的綠色消費意識在日益增強。1999年和2001年組織過兩次關于“綠色產品需求”的問卷調查顯示,近兩年來,積極的綠色消費者的比重由13.3%上升到30.66%,表現出明顯購買意愿的消費者也占到了被訪對象的63%以上。
H19:消費者的年齡與企業的綠色產品創新正相關。
在消費者具備了消費意識后,應當使消費者容易辨認出綠色產品。由于綠色產品在市場銷售時缺乏統一管理,消費者經常想購買綠色產品而難以識別,這成為綠色產品的推廣與銷售一個障礙。
H20:營銷策略是影響企業綠色產品創新的重要因素。
H21:綠色產品標識的清晰度與企業綠色產品創新正相關。
由于在企業生命周期的不同階段中,企業的目標是不同的,因此,相關人員認為這將是影響企業綠色產品創新的重要影響因素。國外的一些研究也發現,不同的組織年齡,其環境管理的作為是有顯著差異的。因此,我們提出如下假設:
H22:企業生命周期與企業綠色產品創新正相關。
2 綠色產品創新的探索性因素分析
2.1 樣本與程序
最終問卷除過濾性問題外,共由22個題目組成,如表1,題目全部采用6點Likert量表測量,要求回答者判斷每一個條目對綠色產品創新的影響程度,從1(幾乎無影響或完全不贊成)到6(影響非常大或完全贊成)。為了避免問卷無效發放,我們先分別用電話聯系了220家企業,在獲得答復之后以電子郵件的形式發放問卷,并在發放問卷一天后再次用電話取得聯系,以確保問卷得到回答。問卷共收回215份,回收率為98%,剔除6份填寫不全的問卷,共得到有效問卷209份,有效問卷率為97.2%。
2.2 問卷的信度檢驗
本研究應用SPSS13.0對所得的209份問卷進行了總體信度檢驗,其Cronbach's α信度系數為0.841,說明問卷整體具有較高的可信度。因此,依據該問卷調查得到的數據是可信的,基于問卷進行的數據統計分析結果也是比較可靠的。判斷樣本充足性的檢驗系數(Kaiser-Meyer-Olkin)為0.765,大于0.5的經驗值;Bartlett球形檢驗近似卡方值為1 243.823,自由度為231,顯著性為0.000,說明適合進行因子分析。
2.3 提取主因子
按照特征值大于1的標準共可提取7個主因子,累計方差貢獻率為62.601%。經方差最大正交旋轉后,每個影響因素的載荷系數(除企業生命周期題項)均在0.50以上,如表2所示。
2.4 因子內部一致性信度檢驗與命名
根據探索性因子分析的結果,將問卷劃分為7個分部分,經檢驗7個分部分的內部一致性系數(Cronbach's α)均在0.50以上,符合Nunnally所提出的信度標準[14],即Cronb
ach's值至少要大于0.5,說明在各個構面信度良好。7個主因子中的每個題項的負荷量都在0.45以上。我們對7個主因子進行了命名,分別是企業因子、國家法規因子、消費者意識因子、政府資助因子、消費者收入因子、市場因子和知識產權因子。
3 模型構建與檢驗
3.1 模型構建
為了研究各個主因子之間的相關性,需建立各主因子間相互關系模型。因為企業是綠色產品創新的主體,因此,本研究設定企業因子為內生潛變量。而政府資助、國家法規因子作為外生潛變量,將直接對企業因子產生影響。而消費者意識因子、消費者收入因子、知識產權因子將作為外生潛變量直接對市場因子(內生潛變量)產生作用,通過市場因子間接作用于企業因子,如圖1所示。
4 研究假設的驗證
由表3可知,在消費者收入與市場的關系中,路徑系數的標準化估計值為0.544,臨界比為2.793,顯著性概率為0.005,表明路徑系數在0.005顯著性水平下顯著,說明消費者收入水平與市場呈正相關關系。
知識產權與市場的關系,路徑系數的標準化估計值為0.211,臨界比為1.758,顯著性概率為0.0790.1,表明路徑系數即使在0.1顯著性水平下也不顯著,說明知識產權與市場無相關關系,在圖2中用虛箭線表示。
在政府資助與企業的關系中,路徑系數的標準化估計值為0.007,臨界比為0.109,顯著性概率為0.913>0.1,表明路徑系數即使在0.1顯著性水平下也不顯著,說明政府資助與企業無相關關系,在圖2中用虛箭線表示。
在市場與企業的關系中,路徑系數的標準化估計值為0.324,臨界比為2.480,顯著性概率為0.013
5 綠色產品創新影響因素的路徑分析
消費者收入對市場的路徑得到驗證,它通過市場而間接作用于企業的綠色產品創新。消費者收入因子中的消費者收入水平的影響最大,表明消費者目前的收入普遍不高,在綠色產品消費上還存在著困難,這也恰好印證了綠色產品價格過高導致的消費不足,是僅次于消費者收入水平的第二個因素。而企業生命周期的影響處于第三位,因為企業研發資金與技術人才的充分性在企業的不同發展階段是不同的,一般而言,成熟期最為寬裕,而初創期與發展期比較緊張,這在一定程度上會使影響到綠色產品的價格,這與Egri & Herman的研究結果是相同的。
知識產權對市場的路徑得到驗證,證明我國的企業普遍對此比較重視,而且企業對專利的重視程度比技術轉讓更高。搭便車現象的存在,會導致創新企業投入的巨大研發成本無法及時收回,這會使企業沒有激勵更進一步地創新。Olson所提出的選擇性激勵的方法[12],就是要使付出努力的企業得到相應的好處(激勵),對于未付出努力的企業(搭便車者)進行處罰,而知識產權是實施選擇性激勵的一種重要方法。由于我國的綠色產品創新專利還未大量涌現,因此相對而言,技術轉讓還未形成規模,但隨著專利數量的增多,這種趨勢應該會越來越明顯。
國家法規對企業的路徑得到驗證。政府通過教育與培訓,使企業能夠認識到綠色產品創新的重要性,是企業取得競爭優勢的一種重要方法[15,16],能夠使綠色產品創新成為企業的一種內驅力、一種自覺行為,將會使綠色進程大大提高。在內驅力不足的情況下,綠色認證、市場監管和國家強制性法規作為一種外驅力,也將會起到極大的作用,迫使企業不得不遵守相關規定,從而減少污染,增進綠色化的進程。
消費者意識到市場的路徑沒有得到驗證,與我們的直觀感覺不相符。通過街上攔截法對青島部分消費者進行調查,也表明消費者的意識是會通過市場而影響企業的綠色產品創新的。而此處未得到驗證,可能在于樣本的選取方面:本次調查的被訪者都是企業的技術經理與企業高層管理人員,他們的最低學歷也在專科以上,絕大部分是本科學歷,一部分為碩士及以上學歷。環保觀念對他們而言可能已經內化到自身的意識之中,而被訪者又不可避免地根據自身的理解進行問卷的填寫,這可能是造成此路徑沒有得到通過的原因。
政府資助對企業的路徑也未得到驗證,這一點與我們的直觀感覺與理論分析皆不相符,可能的原因在于:①被調查者絕大多數是企業的高層技術管理人員,他們的目標是從企業資源中獲得最大的支持進行產品創新,而不是直接與政府的相關部門接觸,不直接申請國家的相關財政支持,因此,他們對政府資助的理解不夠深入。②企業申請政府的相關資助手續比較繁瑣,而且政府的資助一般要在企業具備了一定的綠色產品創新能力之后才能獲得,而這也使人們對政府資助在企業綠色產品創新中的關鍵性作用的理解出現偏差。
為了探討構成消費者收入、知識產權、國家法規、政府資助、市場等各影響因子對企業綠色產品創新的影響程度到底如何,我們采用權重分析法進行分析。權重分析的目的在于確定各自變量對同一因變量的影響程度的差異,其依據是變量間因果關系的總效應。總效應可以分解為直接效應和間接效應:直接效應是自變量對因變量的直接影響,其大小用路徑系數來衡量;間接效應是指因變量通過一個或多個中介變量對因變量的間接影響,它等于從所有自變量出發,通過一個或多個中介變量結束于因變量的“箭頭鏈”上的路徑系數的乘積之和[17]。由圖2中所確定的路徑系數,我們分別計算了各影響因素對企業綠色產品創新的直接效應、間接效應和總效應,如表4所示。
從表中可以看出,生產與制造技術(0.715)對企業的綠色產品創新的影響最大,其次是技術人才(0.609),排在第三位的是研發資金(0.535)和營銷策略(0.535),二者作用程度基本相同,然后依次是原材料(0.422)、教育與培訓(0.262)、綠色產品標識(0.222)。
6 結 論
綠色產品創新是一個相關社會群體――綠色產品創新多元主體共同參與的社會過程,企業并不是綠色產品創新的唯一參與者,但企業是綠色產品創新的主體。我國的研究普遍將影響綠色產品創新的因子劃分為企業、政府、市場和消費者四個,但本研究根據因子分析的結果,劃分為企業、國家法規、消費者意識、政府資助、消費者收入、市場和知識產權7個因子,但路徑分析表明,消費者意識與政府資助兩個因子的作用并不顯著。通過模型構建及SEM路徑分析,企業、國家法規、消費者收入、市場和知識產權5個因子并不全對綠色產品創新起直接作用,消費者收入、知識產權等是通過市場因子起間接作用。因此,相關部門應當努力規范國家法規,加強監管的力度,努力通過市場來調整相關企業的利益,從而實現資源的合理配置。從企業的角度看,生產與制造技術是制約綠色產品創新的關鍵因素,其次是技術人才、研發資金、營銷策略、原材料等因素,因此,應當采取合適的措施予以加強。從市場角度看,教育與培訓、綠色產品標識等是會以間接方式對企業綠色產品創新產生重要的影響,應當予以重視。
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醫療衛生是高技術、高知識含量的行業。技術是醫院賴以生存的基礎，創新是醫院發展的力量源泉，也是醫療質量建設的強大動力，創新能力已經成為一個醫院競爭和發展的主要標志。要以創新思維為先導，拉動醫療質量管理理論與實踐的永續創新，實現醫療質量持續改進目標，促進醫院的可持續發展［1］。通過創新不斷提高技術服務水平，已經成為提升醫療質量、形成核心競爭力的重要方式［2］。
1醫學技術創新理論與實踐的含義
1．1醫學技術創新的定義自1912年美籍奧國經濟學家熊彼特(J．A．Schumpeter)在《經濟發展理論》首先提出技術創新定義以來，厄特巴克、繆爾塞等經濟學家不斷對技術創新理論進行完善和發展。所謂技術創新，即“改進現有或創造新的產品、生產過程或服務方式的技術活動。”應用到醫學中，引進、改進或創造現有的醫學理論或技術，并付諸于醫療技術活動，從而提升醫療質量的過程即醫學技術創新。
1．2醫學技術創新理論與實踐依據創新活動中創新對象的不同，把創新分為理論創新、技術創新等。理論創新、技術創新作為人類創新活動的主要方面，互相之間存在著復雜的交互作用。技術創新理論既是技術創新也是理論創新。醫學技術創新理論與實踐指在醫學技術創新過程中形成的理論研究成果并應用于實際醫療活動的過程。
2醫學技術創新理論與實踐對于醫療質量的作用
2．1引進技術創新理論與實踐能夠保證醫療質量引進技術創新理論與實踐就是將院外成熟的技術創新理論成果引入到本院中，并應用于實踐。優點在于可以快速縮短與先進醫院的技術差距，醫療質量能夠得到保證。缺點是缺乏超前能力，不能夠進行改進和完善，依賴性較強，醫療質量很難得到進一步提高。
2．2改進技術創新理論與實踐能夠提升醫療質量改進技術創新理論與實踐是指引入成熟的技術創新理論后能夠結合醫院實際，進行再創新，再應用，是目前大多數醫院采取的方式。這種方式不僅能夠縮短技術差距，而且還能夠與醫院實際緊密結合，有的放矢，提升醫療質量，缺點是依賴性強，自主性不夠。
2．3自主技術創新理論與實踐能夠躍升醫療質量這種模式對于醫療質量的作用是顛覆性的，通過自主技術創新理論與實踐，創造出一種優于先前的全新的技術方式，突出表現在不能治療的疾病能夠得到有效治療，或者治療方式變得更簡單有效，這是醫院形成核心競爭力的關鍵，我院全軍普通外科研究所經過30年的創新研究，形成了一套完整的“腸功能障礙”理論體系，并應用于臨床實踐中，2010年，該研究成果喜獲國家科技進步一等獎。
3技術創新理論與實踐對于醫療質量的作用效果
3．1提高了醫療服務的安全性在醫療服務過程中，醫療機構及醫務人員要避免因為出現差錯和事故等因素而給患者造成醫源性傷害和不必要的身心痛苦，同時更要避免因為醫療措施采取不當對患者造成二次損傷或者延緩了疾病的轉歸。創傷是34歲以下人群最常見的死亡原因，如何有效控制原發損傷，并最低限度減少手術帶來的繼發損傷已成為創傷救治的關鍵。我院普通外科在國內首次提出損傷控制外科理念，并成功應用到創傷救治、危重疾病的手術治療等臨床實踐中，有效降低了創傷救治的死亡率和致殘率，提高了創傷救治的成功率［3］。
3．2提高了醫療服務的有效性有效性是醫療服務的核心特性，即為患者提供的醫療服務應當對疾病具有治療效果。我院率先在國內將加速康復外科理念應用到臨床中，對患者疾病做出準確、全面的診斷，采用一系列有循證醫學證據的圍手術期處理的優化措施，實行有效、徹底的治療，減少手術病人生理和心理的創傷應激［4］，以達到病人快速康復的目的，不斷提高顯效率、治愈率。例如，在腹部外科中，早期開展加速康復外科治療，患者結腸切除術后2～3d就可以康復出院［5］。
3．3提高了醫療服務的及時性醫療機構所提供的醫療服務必須及時，以盡快消除或減輕患者痛苦。對醫療服務的時間要求，客觀上由患者對醫療服務需求的急迫性所決定，具有緊急需求的患者應得到及時救治。醫療服務及時性的實現同時也為醫療服務的有效性和安全性提供了保障。我院通過長期研究和實踐，創新急救模式，設立腦卒中、腦出血、心肌梗死等時間要求緊迫的疾病綠色通道，病人隨到隨診，介入治療及時參與，有效降低疾病死亡率，減少后遺癥的發生率。創新了ICU協作模式，全院ICU統一規范，統一管理，危重病人能夠及時收住，得到規范、有效治療。創新連續性血液凈化技術的應用模式，血液凈化隨時隨地能夠實現，在救治批量重度中暑病員中，因及時應用連續性血液進化技術，所有病員全部康復并無一留有后遺癥［6］。
4幾點體會
4．1合適的技術創新模式對醫院發展至關重要醫院技術創新的三個模式實際是一個連續積累的過程，一般經歷從引進創新到改進創新，再到自主創新三種模式，層次逐漸增高。一般來說，一級醫院由于人才、資金等方面的限制，應該采取“拿來主義”，以引進創新為主;三級醫院由于在資產規模、技術基礎、人力資源等方面有較強的實力，現有技術創新基礎較好，主要以自主創新為主;二級醫院介于一級醫院和三級醫院之間，一般采取改進創新模式。選擇合適的創新模式應從醫院實際出發，這樣才有利于技術創新，才能最大程度提高醫療質量。我院在近年來的發展過程中，醫院全面建設正在向“國內一流，國際知名”的目標邁進，具備自主創新的基礎，在堅持引進先進技術的同時，將人才、技術優勢重點放在自主技術創新上，放在醫療質量提高上，不斷提升醫院核心競爭力。
關鍵詞：電氣技術；發展方向；綠色化；智能化；挑戰
隨著全國創新理念的不斷深入，特別是電力系統技術的不斷進步，智能化、綠色化的發展日益進入人們的視野，為電氣技術的發展奠定了良好的基礎。電網綠色化發展的理念不斷更新，必將導致電氣技術向著職能、綠色、環保的方向發展，出現了大量以職能、綠色為主題的電氣技術和電氣設備，引領著電氣時代的發展方向。
1 電氣技術的發展及應用
1.1 電氣技術的發展
隨著自然科學的不斷發展，電磁場理論的不斷研究，為電磁學的發展奠定了基礎。歐姆、法拉第等人通過對磁效應的進一步研究，提出了電磁感應原理，形成了電磁學這一專門的自然科學。正是電磁學的研究及成熟為電氣技術、電氣設備的研發提供了理論支撐。隨著電力的不斷發展，電能的成熟，電氣技術日益走向成熟。從電氣技術的發展歷程來看，主要是通過對電能的不斷開發利用，實現電能的有效轉化，演變成其他的使用方式，方便人們的生產、生活，最終達到利用電能的最優化、經濟化。
1.2 電氣技術的應用
借助電能的有效開發與利用，電氣技術可以說達到了廣泛的應用。電能以其能夠有效轉化，傳遞信息，同時傳輸又不受距離限制等優勢，為電氣技術的研發提供了條件。特別是當今時代，電氣技術已經被廣泛的運用到照明、通訊、交通等各個領域，融入到千家萬戶的生產、生活中。
2 電氣技術的綠色化、智能化
隨著全球氣候的變化，綠色、環保成為國際交流的主題。我國更是把綠色作為十三五期間的發展理念，可見綠色已經成為當前各個領域發展的主流。綠色化的實現就是從選材、加工、生產到應用整個過程都是綠色的、環保的。綠色化的生產加工理念既可以節省能源，又有利于人們的生產生活，同時促進了人類社會的可持續發展。
作為一個特殊的行業領域，電氣技術的研發同樣要走綠色化之路。在電氣設備研制過程要實現全程綠色化選材、加工，形成綠色電氣設備，然后對技術進行推廣示范，打造出綠色研發、綠色加工、綠色應用的全程綠色化電氣設備。電氣設備要實現綠色化，需具備以下幾個特征：
（1）不斷研發綠色電力，進一步加大可再生能源的研究利用力度，突出環保性、再生性。
（2）研發電網改進技術，借助互聯網實現電網智能管理、綠色輸出。
（3）加大與互聯網的融合力度，把電氣技術的原理及電氣設備的工作過程在網絡上虛擬展示，讓更多的人通過網絡，了解電氣運轉原理、情況及工作模式。
電氣技術的發展帶動了電氣設備的智能化，就是讓電氣設備具有記憶、儲存等人腦所具有的功能，激發更大的潛力，實現人工操作的簡單化、自動化。隨著電力電網的智能化建設，電氣設備智能化發展呈現出集中高、規模大的特點，出現了智能化成套設備。此類設備能夠實現對電力系統的多方面、全方位控制，如監控、診斷、咨詢等，從而保證電力系統的有效運轉。電氣設備智能化主要有以下幾個特點：
（1）精確度更高，靈活性更強，更具有穩定、環保等屬性。
（2）發展趨向小型化，呈現高度集成、功能齊全等特征。
（3）機電一體化更加明顯。
3 電氣技術智能化、綠色化發展的原因
電氣技術的綠色化、智能化發展是時代的潮流，不可阻擋。除了其特有的優勢以外，還有國家的政策、社會的需要共同促進其不斷向前發展。
3.1 電氣技術智能化、綠色化發展是經濟實現可持續發展的必然要求
當前我國正在進行供給側結構性改革，推動產業的創新升級。特別是在制造業領域，改革力度更大。眾所周知，制造業是我國的支柱產業，要實現產業升級，去庫存，就要加大技術研發力度，實現制造業的有效供給，發展綠色化、智能化的產品。而電氣制造作為制造業的重要組成部分，也必須走綠色化、智能化的發展道路。隨著全球環境的日益惡化，綠色已經成為全球的主題，要實現全球經濟社會的可持續發展，就必須在電氣制造等領域實現創新突破，加大智能化、綠色化技術研發，推動電氣設備的可循環利用，實現可持續發展。
3.2 電氣技術智能化、綠色化發展是國家各項發展規劃的具體要求
隨著國家創新理念的不斷深入，特別是國家十三五規劃對各行業、各領域的職能綠色發展提出了要求。為了推動電氣技術的發展，我國近幾年已經連續出臺了多項規劃文件，如《綠色制造科技發展“十二五”專項規劃》、《智能制造科技發展“十二五”專項規劃》等，就綠色制造、智能發展提出了明確要求和具體的部署。
從各類文件的出臺不難發現，國家對電器制造的綠色化、智能化發展的重視。電氣制造要實現源頭綠色化，就是要從設計開始便走綠色之路，采用節能減排的產業技術，實現綠色化改造，提高電氣設備的利用效率和環保效能。除了實現綠色化之外，智能化同樣是影響電氣制造競爭力的關鍵。必須加強電氣設備自動化的研發，加大自主創新力度，將智能制造作為未來電氣設備發展的主攻方向，實現智能化發展。同時，必須加強與電力系統的有效配合，在產品制造上實現自主化、綠色化、智能化，依托供電系統的電力有效輸出，采用先進的信息技術和控制技術，大規模發展新能源，優化電氣生產、加工效能，實現綠色、智能發展。
4 電氣技術面臨的挑戰及對策
中國電氣行業發展相對較晚，但發展的速度較快，短短的幾年，已經發展成為了世界主要的電氣制造國。電氣技術在我國取得長足發展的同時，在以下幾個方面還面臨著一些挑戰。
4.1 存心惡意競爭現象
隨著行業的不斷發展，競爭的日趨激烈，電氣行業出現了一些惡意競爭現象，嚴重影響著電氣行業的發展與創新。如電力系統存在盲目壓價現象，導致產品的質量出現一定程度的問題。
為有效阻止惡意競爭現象的發展，就必須加大技術創新與研發，實現產業轉型，由追求速度型向質量效益型轉變，研發高精尖產品，打造精品自主品牌，提高市場占有率和競爭力。同時要不斷加強新技術的革新，特別是研發電氣工藝及電氣裝備技術，結合電力技術的創新，推動電氣技術、設備的現代化進程。
4.2 電氣行業的產業升級
加大電氣行業產品的供給側結構性調整，完善供給結構，優化產品質量。加大電氣制造相關核心技術的研發，擺脫依賴外國技術的現狀，著力發展具有自主知識產權的優質產品，以推動國家整體行業發展。在發展模式上，要發揮主體帶動作用，培養大型龍頭企業，帶動中小企業加快升級改造步伐，推動行業技術革新，促進電氣技術的綠色化、智能化發展。
4.3 電氣技術的創新研發
一、我國科技促進循環經濟發展的現狀
我國科技為促進循環經濟發展，在工農業生產、城市循環經濟建設及其它方面，進行了大量技術研究和實踐探索。
（一）綠色技術創新使循環經濟發展前景廣闊首先，綠色技術創新增進產業化效益。在循環經濟領域，我國綠色技術開發在傳統技術創新的基礎上著重于替代技術、減量技術、再利用技術、資源化技術和系統化技術等的開發應用。無論是自主研究、模仿創新，還是共性技術攻關，均出現可喜成就。在獲得更多自主知識產權的同時，創新成果迅速轉化成產業化效益，出現市場開拓、技術創新和產業化經營一體化良好局面。其次，重大共性技術的研發與集成創新漸成規模。我國自“九五”期間就不斷組織科技攻關，重點開發及推廣工農業循環經濟所需的重大共性技術，其它行業共性技術及其成套設備也得到充足發展，且由原先注重單項技術創新轉向技術集成組合及多學科交叉研究。再次，為建設創新型國家而不斷推進的多層次綠色技術創新體系提升了我國循環經濟整體競爭力。
（二）綠色技術和清潔生產技術使工業循環經濟漸趨成熟我國工業循環經濟呈現出跨越發展良好態勢。重點行業、龍頭企業的技術創新帶動生態工業建設熱潮。它們踴躍開展綠色技術研發，從資源替代、產品生態設計、三廢治理、清潔生產、綠色營銷與管理等方面，走循環經濟技術創新之路。傳統企業與中小企業也紛紛以科技進步為依托，改造落后工藝、技術及管理，加入到生態工業建設中，工業循環經濟規模不斷擴大。而清潔生產技術與實踐目前已全面滲透到我國工業體系，且正從工業領域向其它產業快速蔓延。大量綠色技術經過篩選引進，在政策扶持下進入各類循環經濟產業園，綠色技術產業化使產業園區循環經濟欣欣向榮。綠色技術及清潔生產技術創造良好市場效益，加快工業循環經濟發展。
（三）綠色技術創新使農業循環經濟輪廓初現我國是農業大國，社會主義新農村建設迫切需要發展農業循環經濟。國家制定規劃、明確責任，以科技進步有序推進農業循環經濟發展。農業綠色技術的研發創新力度不斷加大，推廣形勢喜人。資源節約的農業實用技術得到開發普及，農業面源污染治理技術取得新突破，適宜于農業的清潔能源技術開發受到重視，“農業和農村節能減排十大技術”應用廣泛，生態農業十大模式及其技術推廣成效顯著，以農產品加工為龍頭、多產業循環組合式發展的“大循環”農業產業鏈頗受青睞。另外，確保農產品質量相對安全的綠色技術和信息技術也得到大力扶持。科技進步和創新推動了農業循環經濟建設。
（四）科技進步煥發城市循環經濟活力我國各級城市紛紛依托自身優勢，以科技進步發展城市循環經濟。積極推廣形式多樣的生態化技術工程，開展聲勢浩大的循環經濟建設工程試點，多措并舉，推進建筑交通、商貿市政及工廠機關等的科技節水、節能減排和資源綜合利用，因地制宜地推進生態城市建設。城市三次產業循環經濟科技實力不斷提升，推動工業、都市農業或服務業調整或升級產業結構，構建循環經濟型產業。同時，城市公共基礎設施不斷被改造，使城市運行所需的水電氣、道路通訊、垃圾及污水處理等基礎設施得到明顯改善，為循環經濟發展掃清障礙。如北京在2008年奧運會前實施了碧水藍天工程、綠色照明工程和奧運科技行動計劃[1]，使北京許多公共設施（如奧運場館等）成為資源循環利用、節能降耗典范。
（五）國際科技合作推動循環經濟全球化進程近年來，我國循環經濟對外科技合作逐漸與國際接軌。合作趨勢區域化、多邊化，合作規模、領域日益擴大；合作內容由科學研究、技術引進、產業共性技術研發不斷向縱深方向發展。官方、半官方和企業、民間的技術合作與交流異常頻繁；在政府間科技合作框架下雙邊或多邊合作積極開展，形成國際性多方協作局面。我國與他國共同設立了種類繁多的雙邊、多邊國際科技合作專項經費及基地，并互遣人才參與項目合作或學術交流……，以提升我國循環經濟科技水平。目前，引進或聯合開發能源、水資源及環境保護技術是我國循環經濟國際科技合作的主要領域，技經貿一體化則是其重要發展方向。
二、科技促進我國循環經濟發展的制約因素
我國依靠科技進步促進循環經濟發展已取得一定進展，但也有一些制約因素不容忽視。
（一）企業尚未成為循環經濟技術創新主體當前，我國企業的技術創新績效還未成為循環經濟效益提升的主渠道，企業并未真正成為技術創新主體。企業面臨經費不充足、人才匱乏、產學研合作不夠密切以及企業間技術聯盟不完善等諸多問題，企業遭遇技術瓶頸，自主創新能力薄弱。許多企業甘于技術引進和技術跟隨，引進與創新關系失調；重大技術創新成果少，發明專利不多。有的企業一次創新能力強，持續創新能力弱；局部創新產品或工藝多，系統創新產品及工藝少；循環經濟行業共性技術或戰略性技術研發能力弱，產業重大關鍵技術瓶頸難以突破；戰略產業的原始創新能力和重點領域的集成創新能力不強。
（二）循環經濟科技人才相對匱乏首先，循環經濟科技人才的整體水平不高。全國科技人才總量不少，但從事循環經濟科技活動的人才不多，已有的循環經濟科技人才“平而不尖”，專業水平有待提高。其次，循環經濟科技人才分布不均衡。現有循環經濟科技人才比例不協調，存在城鄉差異、區域差異和職業差異。大中城市、沿海發達地區、國有大中型企業及科研院所、高等院校人才濟濟，欠發達地區、偏遠地區、中小企業人才則明顯匱乏，研發人才遠多于從事科技普及的人才，從事循環經濟科學研究的人才偏低。工業領域人才多，農業領域及第三產業科技人才相對偏少，缺乏卓越的企業家群體。
（三）產學研一體化成效較低我國循環經濟的產學研合作機制尚不健全。其合作形式單一封閉，缺乏多元化模式活力和動力。高等院校、科研院所與企業間難以建立持續穩定的合作關系，多學科、全方位產學研一體化交叉合作局面還未形成，導致循環經濟區域科技創新能力弱，產學研一體化成效不高。循環經濟科技創新的得失與風險共擔責任制度和運行效果評價體系未建立，運行機制不完善，挫傷產學研主體創新積極性。產學研各主體目標定位的差異，致使產學研技術供需出現矛盾。高等院校、科研院所注重科技成果的前沿性，忽視市場需求；企業重市場，看重產品成本、投資回報率。目標差異導致產學研一體化效率不高，國內技術成果的有效供給嚴重不足。我國戰略牽引、市場推動、優勢互補、利益共享的產學研一體化機制尚需健全。
（四）循環經濟科技投入仍顯不足我國循環經濟的科技投入逐年遞增，規模不斷擴大，但從總體上看，循環經濟科技投入的增幅和增速不盡如人意。具體來說，資金總量明顯不足，科技投入不足與科技投入分散并存，投資結構不盡合理，風險投資不發達，資本社會化、市場化程度低。政府投資與發達國家相比差距明顯。企業、金融機構或其它社會機構、及民間投資主體對循環經濟技術研發及創新多持觀望態度，投入熱情不高。外資引進量偏小，投資潛力有待激發，循環經濟科技投入全球化任重道遠。以政府財政撥款為引導、企業自籌資金為主體、金融貸款為支撐、社會集資、引進外資為補充的多渠道科技投入體系還未形成。
（五）高新技術產業化不盡如人意我國循環經濟相關高新技術產業缺乏技術優勢，自主創新能力不強，不具備品牌效應，且布局不均衡、缺乏科學管理。整個行業產業規劃有趨同現象，重復建設不容忽視，技術集中度和區域集中度仍有待提高；且存在管理不力、職責不明、行業壟斷和地方保護主義等現象。另外，高新技術產業化缺少多類載體和工具。企業共聚共生、和諧多贏的產業生態環境并未形成，缺少分工協作網絡、產業鏈及產業集群。高新技術產業化對循環經濟發展的輻射帶動作用不明顯。
三、強化科技促進我國循環經濟發展的重要舉措
為使我國科技有效促進循環經濟發展，應健全有利于循環經濟發展的科技支撐體系，強化科技促進循環經濟發展的各項對策措施和基礎保障。
（一）健全有利于循環經濟發展的科技支撐體系
1.加強循環經濟領域的基礎科學研究。基礎研究是技術進步的先驅[2]，是技術進步的一個長遠而強大的動力，應用研究與開發能把基礎科學的發現轉化為技術創新[3]。因此要加強基礎科學研究，推動循環經濟的科技創新取得重大突破，從而推動循環經濟跨越式發展。首先，政府應對循環經濟相關基礎研究進行宏觀指導，超前部署基礎研究；同時加強科研基礎設施建設，改造、更新落后科研基礎設施。政府研發投入應向循環經濟的基礎研究傾斜，研發投入比例宜逐年增加。以便優先扶持具有戰略前瞻性、帶動全局的循環經濟基礎研究，在更高層次上認識地球及其生態規律，以基礎科學的深厚底蘊為循環經濟的相關節能降耗、生態保護、清潔生產、新材料研究的創新突破提供理論先導。其次，企業和科研院所也要重視循環經濟的基礎研究，不斷組織科技攻關，加大投入，創造良好的基礎研究氛圍，打造學科交叉研究體系。既鼓勵自由研究，也盡量使部分基礎研究與國家科技發展戰略目標相協調，或與社會發展需求相匹配。堅持學科組合的發展模式，發揮科技人才的聚集效應，促使科研人員在不同行業、不同專業進行有序的協作與交流，開展綜合交叉研究，引導科研工作走向團隊化、組織化，從而建立符合大科學時代的綜合交叉基礎研究體系。
2.構建有利于循環經濟發展的技術創新體系。發展循環經濟須建立與之相適應的技術創新體系。首先，要依照3R原則構建適宜循環經濟的技術體系。重點優化各種循環經濟技術路線的組合。優先發展多學科交織、跨行業共進的公益性技術和共性技術，加快新技術與各種傳統技術的組合與應用，定期出臺循環經濟技術發展報告,完善循環經濟技術平臺建設。其次，完善循環經濟相關技術標準。加強循環經濟技術標準的制定、落實和推廣工作，重點推進企業技術標準，積極采納并參與制定循環經濟的國際技術標準，爭取國際技術標準制訂的話語權。再次，完善循環經濟技術評估體系。建立循環經濟項目評估及準入制度，規范項目評估管理，強化循環經濟科技評估主體建設，使科技評估制度化、法制化和規范化。提高循環經濟科技評估機構的專業能力和服務質量，完善立法以推進循環經濟科技評估工作，推進循環經濟科技評估機構的社會化和市場化建設。最后，發揮企業綠色技術創新主體作用。加強企業綠色技術創新戰略的實施和推進，技術創新上加強國際合作、國內聯盟的力度，以資本、人才激活企業綠色技術創新活力，增強企業技術創新能力。
3.以技術創新戰略聯盟推進循環經濟產學研深入合作。借助技術創新戰略聯盟推動循環經濟相關產學研深層次合作，能使技術創新價值最大化，獲得高額市場回報。為此宜從以下方面著手：首先，應圍繞循環經濟相關項目與技術，組建循環經濟技術創新戰略聯盟。營造聯盟成長壯大所需的各種政策環境，形成一批區域性或全國性技術創新戰略聯盟。使聯盟依托循環經濟項目或企業技術需求，充分利用各類資源，加強產學研合作，提升循環經濟科技創新能力，使技術創新價值最大化和獲得巨額市場回報。其次，企業應發揮領軍作用以打造高績效聯盟。“小企業聯合組成研究協會，就能一個行業、一個行業地收集足夠經費來執行相當全面的科研規劃。”[4]企業應科學組織技術創新戰略聯盟，明確產學研合作主攻方向；建立大批高水準協同研發機構、企業技術中心，與高等院校、科研院所廣泛開展多學科、多領域的產學研合作，在聯合培養人才的同時，共同開發循環經濟所需產業共生技術、技術工藝、行業共性技術與個性技術，模擬生態循環體系共建基地。再次，企業應建立產業技術創新戰略聯盟的跟蹤與評估激勵機制，并加強循環經濟國際合作。有針對性地開拓國外市場，逐步形成以國內外市場需求為導向、以產業技術聯盟為內容的長效穩定的產學研合作機制。
（二）優化促進循環經濟發展的科技政策體系
科技政策是國家為了對科技活動的投入、運作、產出、轉化各環節進行調控而建立的有計劃、有組織地推進知識生產的科技方針和實現科技方針的體系。[5]良好的科技政策體系有助于循環經濟發展。
1.依托電子商務優化循環經濟技術市場。技術市場的專業化服務是促進循環經濟的技術開發與創新、提高科技成果轉化及產業化速度的重要因素，其持續的刺激作用可誘使企業采用新技術和新產品，以節能降耗、消除污染、保護環境，使技術與循環經濟融為一體。如歐洲企業普遍愿去美國注冊專利，只因美國龐大的環境技術市場能保證其技術創新收益。[6]因此技術市場的建設不容忽視。首先，借助電子商務建設逐步調整我國循環經濟技術市場布局。完善技術市場內循環經濟行業的信息資源共享和在線交易信用機制，構建網絡技術產品和生產要素交易平臺。營造公正有序的市場競爭環境，培育循環經濟技術市場成長的價格、競爭、退出和監管等機制，完善服務，保證技術市場良性運轉。其次，建立循環經濟技術市場準入制度。對技術經營機構或科技中介機構、技術經紀人實行嚴格的市場準入制度；同時，對進入市場前的技術、產品和項目進行嚴格科學的評估，選擇評估合格的成果進入市場，防止非綠色產品及技術流入市場，堅決杜絕“三高一低”項目上馬。對已取得市場準入許可的循環經濟類技術或產品也要嚴加監管，防止其濫用市場優勢地位，非法獲取暴利。
2.培養和造就循環經濟亟需的科技人才。人才是發展循環經濟的助推器。以科技進步促進循環經濟發展，離不開科技人才的智力支持。要制訂循環經濟型人才優先發展戰略，制訂落實差異性人才引進戰略及人才管理戰略，大力培養循環經濟型人才。加大海內外智力資源的引進利用，加強本土人才國內外交流與培訓。轉換現代教育模式，以教育創新為著力點培養循環經濟科技后備人才。以企業為基地，以工程項目為載體，以國家項目、國際項目為輔佐，借助項目契機加速構建開放式、多元化人才培養模式，打造循環經濟科技人才。不斷優化人才成長環境，充分發揮循環經濟科技人才作用。
3.加大循環經濟科技投入。科技投入是推動循環經濟科技創新的重要因素，我國政府應宏觀調控和科學監管循環經濟科技投入，提高循環經濟科技投入使用效率。使有限的循環經濟科技投入與技術服務、科研管理實現良性互動，達到資源最佳配置，優化循環經濟科技投融資規模和結構。盡快建立循環經濟財政科技投入穩定增長機制，擴大循環經濟科技投入在GDP中的比重。盡快擺脫政府撥款投入的單一模式，改變以政府主導循環經濟科技投入模式為市場主導模式，形成政府財政撥款為引導、企業自籌資金為主體、金融貸款為支撐、市場化投入為重點、社會集資和外資引進為補充的多元化、多層次科技投入體系。
4.加強循環經濟國際科技合作。我國要積極開展科技型中小企業及民營企業的國際科技合作，并加強區域國際科技合作。使企業及其它科研院所從孤立分散、勢單力薄的循環經濟科技創新模式，轉向團體協作、互利共贏、平等高效的國際科技合作模式。在增強自主創新能力的同時，積極參與循環經濟國際大科學項目合作。爭取一切機會，參與多國共同出資、全球專家匯集、共同協作研究、共享研究資料、成果和知識產權的國際大科學研究計劃，不斷與發達國家開展高水平的國際合作研究，縮短我國與發達國家在循環經濟領域內的科技差距。另外，要充分強化循環經濟科技經貿合作，把握國際貿易機遇，拓展國際市場，形成技術、產品、服務、人才、管理、金融、貿易和市場整合的一體化國際合作。
5.提高循環經濟科技成果轉化的速度和效率。首先，企業要盡快成為科技成果轉化主體。善于選擇、評估適宜自身發展的循環經濟型技術及產品，在技術戰略中要審慎選擇循環經濟技術創新模式。企業要重視綠色產品設計，無論自主創新、集成創新還是模仿創新，或是合作創新、委托創新，都要注重技術推動和市場拉動作用，創新市場需求，探索技術轉化為產品的不同途徑；并通過技術整合，推動成果迅速擴散和產業化發展。其次，完善我國科技成果轉化服務體系。除了要加快構建循環經濟科技成果轉化的信息平臺和技術市場外，還要以推廣中心和示范基地為依托，通過試點推廣循環經濟科技創新成果。從而積累不同企業、不同行業、不同國家間技術轉移的工作經驗、典型案例和成功推廣模式，以點帶面逐步提高循環經濟相關科技成果的轉化速率和覆蓋率。
（三）完善科技促進循環經濟發展的基礎保障體系
1.健全服務于循環經濟的科技中介體系。要盡快構建面向循環經濟的科技中介服務體系。大力發展三類中介機構：服務于循環經濟技術創新活動的技術中介、各類信息咨詢與監督中介機構、社會服務中介機構。同時，依托信息網絡技術強化科技中介服務能力。借助網絡提供便捷高效的服務，使科技中介機構功能社會化、組織網絡化、服務國際化、經營產業化。