時間：2023-03-23 15:09:04
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在組織中，由于個人的年齡、性格、能力、學歷、價值觀等因素存在個體差異性，個人組織心理契約違背的感知程度不同，因而產(chǎn)生不同的心理契約違背體驗。對于技術型員工來說，他們掌握和應用技術手段為企業(yè)和社會謀取直接利益，常常處于工作現(xiàn)場或生產(chǎn)一線，是一種智能型的操作人才。他們具備一定的學術能力和基礎理論知識，強調理論在實踐中的實際應用能力，專業(yè)性強，此外，他們的工作常常是群體協(xié)同工作，所以對人際關系能力有很高的要求。總的來說，技術型員工的特點是造成他們心理契約違背的重要原因。這些特點主要表現(xiàn)為：低學歷、高技術；工作環(huán)境差，工作強度大；社會認可度低、追求自我價值的體現(xiàn)；流動意愿強，工作機會多；重視團隊協(xié)作，人際關系能力強。技術型員工往往不具備非常高的學歷，多為高職、高中、大專學歷，他們通過積累工作經(jīng)驗，具有熟練的操作技能，其高技術水平的特點使他們希望得到更好的發(fā)展，追求自我價值的體現(xiàn)，但企業(yè)往往因為其社會認可度和學歷較低而忽視他們的職業(yè)發(fā)展，造成其發(fā)展機會的缺失和心理上的不平衡，同時由于他們對工作的選擇機會較多，在感知到心理契約破裂后，他們比其他員工更容易違背心理契約。
二、基于心理契約的技術型員工離職原因的調查研究
為了更好地從心理契約角度分析技術型員工離職的原因，本文選擇甘肅省某水泥廠的技術型員工為研究對象，采用問卷調查方式，對心理契約違背和離職原因這兩個維度的變量進行考察，通過調查結果中的數(shù)據(jù)研究由于心理契約違背導致員工離職的現(xiàn)象。此次問卷共派發(fā)180份，回收162份，有效問卷146份，有效率為90.1%。由于問卷是針對技術型員工進行派發(fā)的，所以只選擇了生產(chǎn)部、質檢部和安全環(huán)衛(wèi)部三個部門的員工，又因為該水泥廠成立時間只有兩年多，所以未調查員工的任職時間長短。本問卷包括基本資料、心理契約違背程度和離職原因三部分。本次調查樣本的基本資料包括所在部門、工種、崗位級別、性別、婚姻狀況、年齡和學歷七個部分。其統(tǒng)計結果如表1所示。1.心理契約違背程度的分析結果本文從八個方面調查心理契約違背程度，這八個方面分別是經(jīng)濟報酬、工作環(huán)境、工作強度、情感需要、公平認可、工作內容、學習培訓和晉升期望。在調查問卷中，將這八個方面具體表述為表2中的12個變量，將這12個變量的重要程度和企業(yè)實際履行的程度用1至5的等級來劃分，用重要程度的等級減去企業(yè)實際履行程度的等級，得到心理契約違背程度的數(shù)值，用公式表示為：心理契約違背程度=重要程度-實際履行程度，這個數(shù)值越大，代表心理契約的違背程度越大，通過統(tǒng)計和計算得到心理契約違背程度的平均值。由表2可以發(fā)現(xiàn)，心理契約違背程度的平均值在0至2之間，表示員工在工作過程中有不同程度的心理契約違背，企業(yè)履行的承諾與員工的期望有落差。具體表現(xiàn)為以下幾點。第一，員工對企業(yè)的工作安排和薪酬福利比較滿意。工作內容方面（表2中變量10）和經(jīng)濟報酬方面（表2中變量1、2、3）的平均值最低，分別為0.116和0.217，也就是違背程度最低，這說明這家企業(yè)在人職匹配方面做得比較好，基本能夠為員工提供發(fā)揮技能的平臺。同時，企業(yè)提供的薪酬、獎金、福利等方面的經(jīng)濟報酬基本達到了員工的期望，說明企業(yè)在這方面做得比較好，員工沒有產(chǎn)生明顯的心理契約違背。第二，員工對安全衛(wèi)生的工作場所的要求方面（表2中變量4），心理契約違背程度的平均值（1.178）最高，這說明員工認為企業(yè)應該提供更好的工作環(huán)境，加強安全衛(wèi)生保障。這方面他們的期望落差比其他方面都要大，心理契約違背程度比較大。第三，員工對晉升的期望落差比較大。表2中變量12的心理契約違背程度（平均值為0.938）比較大，員工認為企業(yè)沒有提供他們期望的晉升制度，他們希望有更多的晉升機會，產(chǎn)生了明顯的心理契約違背。第四，員工感到工作強度大和不公平對待。表2中，變量5和變量9的心理契約違背程度的平均值分別為0.705和0.767，說明員工在降低工作強度和得到公平認可方面的期望明顯高于企業(yè)提供的條件，這兩方面出現(xiàn)了明顯的心理契約違背。第五，員工在情感歸屬方面（表2中變量6、7、8）和學習培訓方面（表2中變量11）的心理契約違背程度較低，分別為0.468和0.473，這說明員工渴望得到企業(yè)的關心，渴望成為企業(yè)真正的一分子，同時他們期望企業(yè)能夠提供更多的學習培訓機會讓他們提高個人技能。總之，安全舒適的工作場所是員工非常重視但企業(yè)履行程度較低的方面，員工在工作場所方面的心理契約違背最為嚴重；員工對晉升機會比較重視也較難滿意，出現(xiàn)了明顯的心理契約違背；員工期望獲得更為寬松的工作時間和更小的工作強度，期望其工作成績得到更公平的認可，這兩方面的心理契約違背程度比較明顯；員工對企業(yè)的薪資福利制度比較滿意，心理契約違背程度最低；員工在其他方面的心理契約違背程度較低。所以，為了降低員工的心理契約違背程度，企業(yè)要盡可能地改善員工工作環(huán)境，完善員工發(fā)展規(guī)劃，加強員工的情感管理，預防員工心理契約違背后的離職傾向和離職行為。2.員工離職原因的分析結果本文將員工離職原因的變量歸納為表3中的12個變量，將變量造成員工離職的可能性劃分為1至5的數(shù)值等級，數(shù)值越大表示因此變量離職的傾向程度越大。從表3可以看到，導致員工離職傾向和離職行為的各影響因素中，拖欠工資、工作時間長、工作環(huán)境很差、歸屬感缺失、不公平對待、承諾落空和外部引誘這七個變量的離職傾向程度的平均值比較高，分別為4.377、4.247、4.438、4.123、4.24、4.13和4.137，介于“比較同意”和“完全同意”之間，說明員工比較同意這些情況下更容易導致離職；培訓、學習機會少和發(fā)展受限這兩個變量的數(shù)值很接近“比較同意”，說明它們對員工的離職傾向和離職行為也有重要影響；其余因素的數(shù)值較低，比較接近“不確定”，對員工的離職傾向和離職行為沒有顯著影響。所以，拖欠工資、工作時間長、工作環(huán)境很差、歸屬感缺失、不公平對待、承諾落空和外部引誘是造成員工離職的主要原因，學習培訓和個人職業(yè)發(fā)展也與員工離職有密切關系。
三、運用心理契約進行技術型員工離職管理
心理契約違背是員工產(chǎn)生離職意愿和離職傾向的主要原因，企業(yè)在運用心理契約對技術型員工進行離職管理時，要針對此類員工的特點，有效地建立和維護心理契約，預防心理契約違背，做好心理契約違背后的心理契約重建。
（一）在招聘過程中有效地創(chuàng)建心理契約
低學歷、高技術和工作環(huán)境差、工作強度大是技術型員工最顯著的特點，工作環(huán)境和工作強度是此類員工比較關注的內容，而信息失真是造成心理契約違背的隱患。為了防止他們對企業(yè)產(chǎn)生過高的心理預期，在招聘過程中，招聘負責人要真實清楚地向員工介紹他們比較關注的薪酬福利、工作環(huán)境和職業(yè)發(fā)展等內容，切勿承諾企業(yè)不存在或無法實現(xiàn)的條件，要盡可能地讓他們正確認識企業(yè)的責任和義務。同時，每個技術型員工都有自己的專長，招聘負責人要盡可能充分了解應聘者的技能、興趣、應聘動機和對組織的期望等，盡可能做到人職匹配，使員工建立與組織比較匹配的心理契約，預防員工因心理契約違背導致的離職行為。
（二）加強溝通，減少心理契約的認知差異
莫里森和羅賓遜認為，理解歧義和無力兌現(xiàn)是形成心理契約違背的兩個重要原因。為了減少理解歧義的發(fā)生，員工進入企業(yè)后，企業(yè)管理者要加強和他們的溝通，促進彼此對相互義務和責任的理解，減少企業(yè)和員工對心理契約的認知差異。與此同時，應該盡量讓員工了解企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和在行業(yè)中的競爭位置，讓員工明白企業(yè)暫時的困難和美好的發(fā)展前景，提高員工的組織凝聚力。技術型員工多數(shù)是通過積累工作經(jīng)驗和培訓來獲得更高的技能、實現(xiàn)自我價值的，所以，企業(yè)要參與員工的職業(yè)生涯規(guī)劃，了解員工對培訓、學習、技能等級考試、晉升等方面的想法，積極提供必要的學習和培訓，完善企業(yè)晉升制度，讓他們在實現(xiàn)自我價值的過程中提高對企業(yè)的認可度和依賴度，培養(yǎng)他們對企業(yè)的情感，鞏固他們的心理契約，從而防止或減少心理契約違背和離職傾向。
（三）及時修補和重建心理契約
1.1部分輸變電線路工程工程施工合同有失公正當前，合同雙方權利、義務不對等的現(xiàn)象在輸變電線路工程施工合同中普遍存在。許多施工合同文本的具體內容都是由發(fā)包方擬制的，在權利和義務的分配上對發(fā)包方有著很大程度的傾斜，對于承包方來說非常不利。特別是對發(fā)包方違約、賠償?shù)确矫娴膬热萑狈γ鞔_約定，或者雖然有約定但缺乏可執(zhí)行性，實際工作中發(fā)生問題難以按照合同執(zhí)行。整個合同有失公平，使得在施工過程中產(chǎn)生的問題長期得不到妥善解決，對于整個工程的正常推進非常不利。另外，當前電力設施行業(yè)競爭十分激烈，使得施工方在與業(yè)主的互動過程中始終處于較為被動地位。業(yè)主在處理工程建設相關問題過程中表現(xiàn)得較為強勢，常常會提出苛刻和不平等的條件，將自身的風險轉移到承包商身上，使施工方利益受損。此外，在現(xiàn)行的審計制度下，對施工企業(yè)進行審計時，往往只是把工程竣工結算中的高估和冒列作為審計重點，而忽視了因設計方、工程發(fā)包方原因而增加的施工費用。甚至有些設計單位只關注費用核減而無視費用調增，直接導致施工企業(yè)利益受到損害。
1.2人工、材料、機械的持續(xù)上漲導致施工投入持續(xù)增加隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高，我國居民收入水平不斷提升。其中，建筑行業(yè)職工收入年均上漲幅度達到10％左右，在這種環(huán)境下，輸變電線路工程施工預算中人工費比例達到了16％左右。而發(fā)達國家人工費比例一般為50％。二者之間還存在很大差距。由此可見，在今后相當長的一段時間里，我國建筑行業(yè)特別是輸變電線路工程施工企業(yè)費用還會繼續(xù)上漲，而輸變電線路工程的特殊性又使得機械化施工推廣困難，進而導致工程施工對于人工依賴性較高，致使施工企業(yè)人工費用難以降低，從而給施工企業(yè)帶來很大的經(jīng)濟負擔。與此同時，工程建筑施工過程中需要的建筑材料價格也隨著市場行情不斷上漲，加劇了施工企業(yè)經(jīng)濟壓力。由于工程投資預算編制所使用的定額實效性較差，往往落后與市場變化很大一段距離，而在編制預算時難以對材料市場價格漲幅做出準確預估，使得這部分因為市場價格變動導致增加的費用部分不能被納入預算，而是由施工企業(yè)承擔，被動性的計價方式侵占了施工企業(yè)利潤。
1.3施工企業(yè)自身技術經(jīng)濟防控能力較差部分輸變電線路工程施工企業(yè)缺乏技術經(jīng)濟分析意識，單純認為只要產(chǎn)值上去了，只要保障好施工進度和施工安全就能把企業(yè)經(jīng)營好，沒有對企業(yè)施工成本和取得的利潤進行科學有效的管理，從而導致輸變電線路施工企業(yè)長期存在高產(chǎn)值低利潤的問題。
2輸變電線路工程施工企業(yè)技術經(jīng)濟重點
根據(jù)輸變電線路工程建設進度，施工企業(yè)技術經(jīng)濟重點可劃分為招投標階段、施工階段和竣工決算階段三個階段。
2.1在項目招投標階段，企業(yè)要做好技術經(jīng)濟工作，首先對招標文件和設計圖紙進行全面詳細地把握和理解，要深入施工現(xiàn)場進行細致周密的調查，做好各項信息的收集與整理，正確選擇施工組織方案，仔細校核和分析招標工程量、做好工程成本、施工投資和利潤的測算工作。只有經(jīng)過上述工作，從技術與經(jīng)濟的角度，深入分析，認真比對，切實掌握工程實際情況和成本預算，再通過靈活使用不平衡報價法、突然降價法等招投標技巧，施工企業(yè)才能在項目招標階段最大程度保證工程施工階段和竣工決算階段的經(jīng)濟利益。
2.2施工階段是工程具體實施建設階段，也是施工企業(yè)技術經(jīng)濟工作的重中之重。在施工階段，施工企業(yè)要著重做好技術經(jīng)濟的分析控制、將設計變更與技術經(jīng)濟相結合，落實工程索賠。通過建立并實施科學高效、切實可行的質量管理體系保障施工企業(yè)合法利益。
2.3在竣工結算階段，對工程全過程收集的信息進行整合，在此基礎上，與項目發(fā)包單位充分溝通，協(xié)調解決項目建設過程中和竣工決算階段發(fā)生的問題，要切實保證相關數(shù)據(jù)、信息、單據(jù)的準確性與完整性，以便必要時作為法律訴訟的依據(jù)。
3提高輸變電線路工程施工企業(yè)技術經(jīng)濟能力的方法
首先，要提高技術經(jīng)濟人員的政治和業(yè)務素質。技術經(jīng)濟人員是企業(yè)開展技術經(jīng)濟工作的關鍵。由于技術經(jīng)濟工作的復雜程度和特殊性，技術經(jīng)濟工作人員必須具備良好的職業(yè)道德和過硬的業(yè)務能力，既要能夠面臨經(jīng)濟誘惑不動搖，又能夠機動靈活地協(xié)調各方面關系，常駐施工現(xiàn)場，切實保障施工企業(yè)經(jīng)濟效益。其次，提高認識，加強技術經(jīng)濟管理體系建設。輸變電線路工程施工企業(yè)管理者要高度重視技術經(jīng)濟工作的重要性，充分認識到技術經(jīng)濟和企業(yè)經(jīng)濟效益與長期健康發(fā)展之間的重要聯(lián)系。要從企業(yè)的頂層設計著手，從指導思想到具體措施、從資金保障到人才支持，建立并不斷完善技術經(jīng)濟管理體系，讓技術經(jīng)濟工作貫穿每個輸變電線路工程工程項目的始終。
4結束語
企業(yè)技術創(chuàng)新活動的基本投入是資本和人員。基于中國企業(yè)技術創(chuàng)新活動的實際情況，本文選取企業(yè)科技活動資本存量和科技活動人員數(shù)作為技術創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動資本存量。科技活動資本投入和使用是一個持續(xù)性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創(chuàng)新活動也會產(chǎn)生影響，因此學者們在研究技術創(chuàng)新效率時將資本投入轉化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動人員數(shù)表征企業(yè)科技活動人員投入。
2產(chǎn)出變量
學術界對創(chuàng)新活動產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標；項本武［21］用專利申請數(shù)衡量中國工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術創(chuàng)新獲得的新工藝、新設計等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對當代全球企業(yè)技術創(chuàng)新的特點，特別是中國企業(yè)技術創(chuàng)新的實際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動既可在公司內部進行，也可在公司外部進行。其次，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)與演化經(jīng)濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創(chuàng)新能力。最后，中國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力相對較弱，產(chǎn)學研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結果表明：外部研究的廣度和深度對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內外部的知識和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術創(chuàng)新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出包括4項內容：對境內研究機構的支出、對境內高等學校的支出、對境內企業(yè)的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術學習行為。技術學習是企業(yè)技術創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國企業(yè)技術創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國家的基本現(xiàn)實，中國很多企業(yè)以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業(yè)掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競爭優(yōu)勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現(xiàn)新技術迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學習理論也認為，從企業(yè)外部獲取的技術與企業(yè)內部現(xiàn)有的技術實現(xiàn)整合，可擴大企業(yè)的知識面、形成規(guī)模效應和重組效應，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關系，認為企業(yè)獲取知識基礎絕對規(guī)模的擴大會促進其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術獲取對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業(yè)的技術學習行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業(yè)的技術學習行為對其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業(yè)技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業(yè)技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經(jīng)費支出與引進技術經(jīng)費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業(yè)對引進技術消化吸收的努力程度，而企業(yè)對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業(yè)技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經(jīng)費支出、引進技術消化吸收經(jīng)費支出、技術改造經(jīng)費支出三項費用之和視為技術學習經(jīng)費，并用其與企業(yè)當年科技活動經(jīng)費支出的比值表征企業(yè)技術學習的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業(yè)的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態(tài)變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動投入強度綜合地表征企業(yè)的技術學習能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動投入強度，即企業(yè)年研發(fā)活動經(jīng)費支出額與參與研發(fā)活動人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術學習能力。3）企業(yè)科技活動的長期行為傾向。技術創(chuàng)新本質上是企業(yè)的一種長期行為。企業(yè)在技術創(chuàng)新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會以科學方式管理技術創(chuàng)新，其技術創(chuàng)新績效水平應越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動長期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當年科技活動經(jīng)費支出中形成固定資產(chǎn)的價值占當年科技活動經(jīng)費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業(yè)科技活動長期行為傾向對其創(chuàng)新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設備進行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術水平。中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領域內研發(fā)設備投資應對創(chuàng)新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術創(chuàng)新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據(jù)中國的相關法律規(guī)定，高新技術企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補貼撥款、研發(fā)費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業(yè)技術創(chuàng)新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對企業(yè)研發(fā)強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發(fā)補貼對小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動具有促進作用，但對大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動經(jīng)費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的內在關系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動者素質，用年從業(yè)人員中本科以上學歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺企業(yè)）賦值為1，內資企業(yè)賦值為0。
4結果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實證研究。根據(jù)Coelli等總結的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗結果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率的原假設，即適合采用超越對數(shù)隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業(yè)技術創(chuàng)新活動的實際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數(shù)隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創(chuàng)新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動下，國內高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)加強了對技術創(chuàng)新重要性的認識，加大了科技活動經(jīng)費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型的回歸結果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出未達前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域內在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對其技術創(chuàng)新績效有顯著的正面影響。該結果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的基本事實。筆者認為，導致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術企業(yè)認證的企業(yè)都具備基本的技術能力，會采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新內容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業(yè)建立技術儲備。特別是上海經(jīng)濟整體進入轉型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術升級的“陣痛”，企業(yè)的技術創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動對短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實際貢獻，甚至當以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標時企業(yè)的短期技術創(chuàng)新效率會隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長，從布局開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生有市場價值的新產(chǎn)品的周期較長。也就是說，從投入經(jīng)費開展開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生創(chuàng)新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結論：第一，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術創(chuàng)新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對其技術創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對技術創(chuàng)新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業(yè)提高技術學習努力程度有助于提高其技術創(chuàng)新效率。該結果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業(yè)技術創(chuàng)新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進入創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展的新階段。今天引進的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產(chǎn)裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺的升級。這種技術創(chuàng)新活動構成了“引進—吸收—再創(chuàng)新”的技術學習過程，自然對技術創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創(chuàng)新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強度的提升對其技術創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對技術創(chuàng)新活動的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強的經(jīng)濟實力和技術基礎。研發(fā)投入強度的加大有利于技術創(chuàng)新及技術學習活動的開展，有利于技術創(chuàng)新及技術學習成果轉化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負，表明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長期傾向越顯著，其技術創(chuàng)新效率水平越高。該結果既充分驗證了高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術創(chuàng)新活動的長期特征，也體現(xiàn)了其技術資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢、發(fā)揮經(jīng)驗曲線和規(guī)模效應的作用、有效積累知識信息和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而實現(xiàn)技術創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費增加，為企業(yè)更為有效地開展技術創(chuàng)新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術創(chuàng)新風險；最后，政府支持力度增大可進一步激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新價值。本文的研究結論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術創(chuàng)新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產(chǎn)生政府支持對企業(yè)技術創(chuàng)新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉型階段，相對于需求而言的科技活動經(jīng)費投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術創(chuàng)新效率越高———該結果與很多文獻的研究結果一致。在高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域內，大企業(yè)的技術創(chuàng)新效率較高主要是因為：一是大企業(yè)的創(chuàng)新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術基礎、較強的創(chuàng)新實力、應對產(chǎn)業(yè)升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業(yè)具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現(xiàn)自我主導的技術集成，可有效推進新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動者素質（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率隨著勞動者素質的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學歷水平并不能有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創(chuàng)新實踐，反而會出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術創(chuàng)新效率高于內資企業(yè)。該結論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。從整體技術水平、自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術創(chuàng)新績效較好也在情理之中。
5結語
5．1研究結論
第一，2008—2012年間上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態(tài)值，還是相對于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經(jīng)濟中心和制造業(yè)基地，其高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國具有一定的代表性。可以認為，全國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術創(chuàng)新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率，對推動以制造業(yè)為主體的我國經(jīng)濟結構轉型和升級、打造中國經(jīng)濟的升級版、實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術學習努力程度、科技活動經(jīng)費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費直接或間接相關。可以認為：企業(yè)科技活動經(jīng)費投入是影響當前中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術創(chuàng)新效率提升的關鍵因素。在企業(yè)科技活動經(jīng)費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發(fā)人員數(shù)、提高學歷層次對提升技術創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學研合作等開放式創(chuàng)新活動對短期技術創(chuàng)新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向對技術創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結果都說明，高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術創(chuàng)新績效高的特征在高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設的重要課題。
5．2政策建議
1.1技術創(chuàng)新是石油企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力
在石油企業(yè)發(fā)展的歷史長河中，技術創(chuàng)新起到了重要的作用，它是石油企業(yè)不斷發(fā)展的動力，如果缺少技術創(chuàng)新，石油企業(yè)不可能走的很遠，只能最終被社會所淘汰。在我國80年代初期，那時的石油企業(yè)技術尚未成熟，不能滿足生產(chǎn)需要，于是根據(jù)需求研發(fā)了噴射鉆井技術，該技術的研發(fā)使當時的石油產(chǎn)業(yè)發(fā)生了質的改變，不僅解決了鉆井效率低的問題，更是極大的提高了生產(chǎn)效率，這也使石油企業(yè)感覺到技術的重要性。當時間到達90年代時，石油企業(yè)研究開發(fā)了新的技術—水平井鉆井技術，該技術的開發(fā)使用極大的解決了老區(qū)油田開采難度大的問題，提高了開采效率。
1.2石油企業(yè)技術創(chuàng)新是提高競爭力的重要手段
當今社會是比拼技術能力與技術創(chuàng)新的社會，在世界經(jīng)濟一體化的背景下，石油企業(yè)面臨的不僅僅是國內的競爭壓力，更有國際石油企業(yè)的競爭壓力，要想提高企業(yè)的競爭力，就必須不斷進行技術革命，將世界一流的科技技術應用于實踐之中。在國際市場上早已經(jīng)注意到技術革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地質導向鉆頭”，該技術可以根據(jù)地下油層的變化而自動調整鉆探參數(shù)，不僅提高了鉆井效率更是降低了成本。在如此嚴峻的形勢下，石油企業(yè)必須要增強危機感和緊迫感，堅持技術革命路線，加快改革步伐，只有這樣才能提高石油企業(yè)的競爭力。
2石油企業(yè)技術創(chuàng)新的主要途徑
2.1適當?shù)募夹g引進
不可否認，當前我國石油企業(yè)的技術能力的確與國際石油企業(yè)有差距，尤其是一些高端核心技術，鉆井配套設備等方面，而且在鉆井效率與油氣采集率等方面也有明顯差距。所以如果我們想提高石油企業(yè)競爭力，就必須適當?shù)囊M國外先進的技術和設備。在我們技術水平處于欠發(fā)達階段時，可以先進行使用與模仿，后進行自主研發(fā)。
2.2加大石油企業(yè)技術創(chuàng)新的力度
石油企業(yè)在引進國外先進技術與設備的同時，更要加大企業(yè)自身技術創(chuàng)新的力度，不能只是一味的引進和使用，而忽略自身的技術發(fā)展，相反更應該樹立堅持技術創(chuàng)新的信心，只有這樣才能提高我國石油企業(yè)在國際中的地位，趕上甚至超過世界的先進水平。例如早在20世紀90年代，勝利油田從美國進口過水泥攪拌技術，由于當時的固井施工過程中用的水泥需要人工攪拌，人工攪拌不僅效率低，質量差，而且浪費大量的人力資源，所以亟需引進新的技術，在引進美國水泥攪拌設備后，雖然其解決了攪拌效率低的問題，但是其自身也有一些缺陷，例如適用范圍小等缺點。所以該企業(yè)技術人員大膽的對該技術進行改造，不僅提高了其攪拌效率更是將原來只能攪拌2種物料提高到4種以上，此后該技術在許多油田被推廣使用，為油田創(chuàng)造了極大的經(jīng)濟效益。從上述例子中可以看出，國外先進技術的引進對我國石油企業(yè)的快速發(fā)展具有重要作用，但是技術創(chuàng)新才是企業(yè)實現(xiàn)質的飛躍的關鍵。
3技術創(chuàng)新過程中需要注意的問題
3.1正確認識技術創(chuàng)新
在當今社會背景下，很多人提到技術創(chuàng)新都感到離自己很遙遠，認為技術創(chuàng)新高不可攀，造成這種現(xiàn)狀的根本原因是沒有正確認識和理解技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新并不是一夜之間爆發(fā)的靈感，而是在實際工作中的工作經(jīng)驗積累到一定程度而產(chǎn)生的靈感。石油企業(yè)是大型企業(yè)，從最初的地質勘探工作到最終的油田開采，其中歷經(jīng)很多道工序，每一道工序都可以進行技術創(chuàng)新，所以一定要在企業(yè)內部宣傳好技術創(chuàng)新的重要性，使企業(yè)員工積極的進行技術創(chuàng)新。
3.2在企業(yè)內部建立技術創(chuàng)新機制
當前我們國家頒布了一系列關于技術創(chuàng)新的政策，鼓勵人們進行自主創(chuàng)新，所以石油企業(yè)一定要把握時機，在企業(yè)內部建立技術創(chuàng)新機制，制定和完善技術創(chuàng)新的相關政策，增大企業(yè)對于技術創(chuàng)新的資金投入，重點培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的團隊，充分調動科研團隊的創(chuàng)新積極性，并增加技術創(chuàng)新團隊與外界交流學習的機會。
4結語
構建原則。一是公司技術創(chuàng)新流程再造必須以提高公司技術創(chuàng)新水平，提升技術創(chuàng)新含量為中心。二是以企業(yè)利益為中心，為企業(yè)尋找新的效益增長點。三是技術創(chuàng)新流程再造必須以員工為中心。構建方法。在構建原則的指導下，考慮到流程再造引發(fā)的變革是多方面的，而且這些方面相互關聯(lián)，所以技術創(chuàng)造流程再造采用了菱形圖。菱形的頂端是公司技術創(chuàng)新的業(yè)務流程——完成工作的途徑；菱形的第二端是工作職位和結構——完成工作的框架；菱形的第三端是管理和評價制度——完成工作的保證；第四端為價值觀和觀念——企業(yè)文化的體現(xiàn)。在公司技術創(chuàng)新菱形圖中，端與端之間的聯(lián)系是非常重要的。頂端的業(yè)務流程決定第二端的工作職位和結構，也就是說，公司技術創(chuàng)新的工作職位和結構要根據(jù)公司業(yè)務流程來設定。工作職位和結構主要是由員工來完成的，企業(yè)就必須建立員工的管理和評價制度，來規(guī)范員工的行為、考核員工的業(yè)績、確定員工的薪酬。最后，員工的價值觀和觀念對企業(yè)的流程管理起到非常重要的作用，有助于技術創(chuàng)新流程的實施。體系構建。公司技術創(chuàng)新體系是指參與公司技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的相關組織所構成的組織系統(tǒng)，其中包括集體公司、技術中心、各專業(yè)分子公司、設計院、檢測公司、培訓中心、軟件公司、與企業(yè)相關的科研院所等。這些組織相互作用、相互促進公司新構思、新方法、新過程、新制度、服務于公司技術創(chuàng)新的新技術、新工藝、新材料、新設備等。公司技術創(chuàng)新體系的構建要改變原來技術創(chuàng)新無序、松散的狀態(tài)，積極組建技術分中心和創(chuàng)新小組。技術創(chuàng)新時處理好基礎性研發(fā)和實用技術產(chǎn)品開發(fā)的關系，既要在先導技術、獨創(chuàng)技術以及理論研究方面突破，又要在引進推廣實用新型技術上下功夫。
二、關鍵問題
公司技術創(chuàng)新流程再造將帶來企業(yè)業(yè)務流程、組織結構的重組和企業(yè)管理思維的變革。整個流程再造包括流程重建、組織重建、觀念重建三個層次，其中流程重建是關鍵，每個層次又包含相應的內容，彼此也相互作用。在流程再造過程中會遇到許多問題。高層管理者可能會對技術創(chuàng)新流程再造產(chǎn)生動搖和猶豫。高層管理者對技術創(chuàng)新流程再造主觀上是非常支持的，但是仍可能會存在阻力。一是害怕會失去對企業(yè)技術創(chuàng)新的控制。在原來的技術創(chuàng)新模式下，一切按部就班，高層領導完全掌握技術創(chuàng)新的要害，并采取措施控制著技術創(chuàng)新的運行；一旦采取新的技術創(chuàng)新流程，核心業(yè)務會發(fā)生很大變化，如果一時難以抓住重點和要害，必然會害怕失去對技術創(chuàng)新的控制。二是高層管理者如果對流程再造的困難缺乏足夠的認識而急于求成，就會懷疑和猶豫而失去信心。中層管理人員可能阻礙流程再造的進行。技術創(chuàng)新流程再造不是簡單地對原有流程進行整理，它涉及到原來各方面利益的再分配，而受此影響最大的是中層管理人員。一些員工對流程再造不積極。一些員工由于自身素質和能力比較差，不太愿意學習新技能、新知識，對技術創(chuàng)新流程再造有抵抗情緒。特別是老員工，將與年輕員工一起參與競爭，原先擁有的經(jīng)驗和優(yōu)勢不再突出，還處在比較被動的地位，所以會對流程再造不積極、不主動。難以借鑒比較完善的經(jīng)驗和制度。每個企業(yè)在自身的發(fā)展過程中總會遇到許多各種各樣的情況，從而形成自己的特點和風格。而流程再造需要針對企業(yè)特色量身定制，沒有完整的體系和方法可以借鑒。在流程再造中過分依賴信息技術。術創(chuàng)新流程再造不光是技術問題，它是一種思維方式和常規(guī)習慣的改變，是一種管理創(chuàng)新。信息技術可以促進流程再造，而過分依賴企業(yè)的信息技術只會消弱員工的主動性、創(chuàng)造性。配套的激勵機制不健全。激勵機制包括精神激勵、薪酬激勵、榮譽激勵、工作激勵等。建筑企業(yè)由于自身發(fā)展的原因，激勵機制往往不健全：激勵手段比較單一；缺乏有效的企業(yè)績效考核體系；缺乏系統(tǒng)的專業(yè)培訓、講座；沒有建立以人為本和人盡其用的企業(yè)文化。技術創(chuàng)新流程再造需要有效的激勵機制來保證。
三、解決措施
[關鍵詞]風險資本高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資機制
一、引言
風險資本又稱“創(chuàng)業(yè)基金”，是指由專業(yè)投資人提供的快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本。風險資本通過購買股權、提供貸款或既購買股權又提供貸款的方式進入這些企業(yè)。風險資本是準備用于進行風險投資的資金。風險資本的來源因時因國而異，如個人和家庭資金，國外資金，保險公司資金、年金和大產(chǎn)業(yè)公司資金等，主要是一種以私募方式募集資金，以公司等組織形式設立，投資于未上市的新興中小型企業(yè)的一種承擔高風險、謀求高回報的資本形態(tài)。在我國，通常所說的“產(chǎn)業(yè)投資基金”即屬于創(chuàng)業(yè)基金。
與傳統(tǒng)資本市場相比，高技術領域對投資者的素質要求更高，風險投資者的出現(xiàn)適應了這一要求。在企業(yè)發(fā)展初期，風險資本幾乎成了除創(chuàng)業(yè)者自有資本之外惟一的資金來源。在這之后，雖然其他形式的資本(如債務資本)也逐漸介入高技術企業(yè)，但這些資本與傳統(tǒng)資本在本質上并沒有區(qū)別，決定企業(yè)融資特性的主要還在于風險資本。可以說，在高技術企業(yè)發(fā)展的整個歷程中，風險資本家無論在控制權安排，還是融資結構選擇方面都起著舉足輕重的作用。因此，風險資本作為聯(lián)系融資合約雙方的紐帶，無疑成為分析高技術企業(yè)融資機制的切入點。
二、風險資本的基本內涵和特征
1.風險資本的基本內涵
風險資本產(chǎn)生于資本、市場、企業(yè)等各自發(fā)展且彼此聯(lián)系的歷史進程中，體現(xiàn)出在這樣的一系列聯(lián)系中發(fā)育成長的實質。雖然風險資本在其發(fā)展演變的過程中存在起伏波動，風險資本的邊界仍然處于變化的彈性之中，但它在發(fā)育成長和向世界的擴展中以及各國風險資本的融合和趨同化趨勢中，依然顯示出其基本內涵和相對突出的基本特征。
對于風險資本的定義，歐美經(jīng)濟學家們曾給出過多種認定的邊界，從不同角度顯示了風險資本內涵的發(fā)展延伸和國家差異性。聯(lián)系風險資本發(fā)展演化的歷史進程和不同國家與地區(qū)擴展中的同質性，可以將風險資本定義為:風險資本是在資本、市場、商品經(jīng)濟、企業(yè)及其成長的各自發(fā)展演化和彼此互動的歷史進程中所形成的一種資本類型及一種投融資工具。它形成于非傳統(tǒng)的資金來源并主要投資于處于初創(chuàng)或處于成長初期的高成長性、高風險性企業(yè)，它以相對較長期的股權投資為主要投資形式并以股權的高幅增值和最終出售來獲取投資回報。這里對風險資本的定義，是一種所謂的“比較傳統(tǒng)”的風險資本定義。
2.風險資本的基本特征
（1)風險資本的買方融資特征。風險資本作為一種投融資工具，在現(xiàn)實運作中總是表現(xiàn)為一個融資與投資相結合的過程，其中風險資本得以成立的前提就是融資。整個金融機構在市場中的融資可分為買方金融和賣方金融兩大基本類型，各類商業(yè)銀行、投資銀行等屬于賣方金融，而專門運營風險資本的風險投資公司和其他數(shù)量有限的金融機構則屬于買方金融。買方金融的利潤主要來自于資產(chǎn)買賣的差價，而風險資本的融資就屬于買方金融。風險資本家購買的是資本，出售的則是自己的信譽、投資計劃和對未來收益的預期。投資時，它們購買的是企業(yè)的股份，出售的是資本金；退出時，它們出售所持企業(yè)的股份，買入資金，外加豐厚的利潤和良好的業(yè)績，從而在資本撤出后進行下一輪的融資和投資。
（2)風險資本所投資企業(yè)的幼稚性和成長階段的初始性。風險資本所投向的風險企業(yè)是其自身增值運動的始點，從這里開始風險資本的運作主體(風險投資公司等)和受資企業(yè)一起進入共同成長的歷程口不過，風險資本不同于一般的資本，其差別主要表現(xiàn)在對象的特殊限定上:風險資本主要以創(chuàng)業(yè)企業(yè)為投資對象，它所投資的可能是一種新技術或新產(chǎn)品，也可能是一個剛創(chuàng)立的企業(yè)，總之，風險資本的投資對象主要是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，且是那些從企業(yè)成長角度看尚處于成長初始階段的企業(yè)。在風險資本的實際運作中，雖然包含著對于其所投資企業(yè)的分期投資或者連續(xù)投資，也包含著風險資本在某些企業(yè)成長到一定時期時運用杠桿收購或管理收購的手段進行介入，但這并沒有改變它在投資對象方面的基本特征。
（3)風險資本的高風險性。風險資本的高風險性是風險資本一個十分突出的基本特征。從風險資本的實際運作經(jīng)驗來看，風險資本在創(chuàng)造了許多成長神話的同時也導致了許多的敗績。風險資本的高風險性根源在于風險資本所涉及的風險因素復雜多變，來自于信息的不充分性、信息的不對稱性和不確定性,以及多方面的其他非可控因素等，風險集中于風險資本運作的整個過程。
三、風險資本與高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融合
雖然，至今風險資本還未成為企業(yè)融資領域的主流，而且它并不必然地以高技術企業(yè)作為惟一的投資范圍，甚至目前主導世界高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術企業(yè)群體中，有很多大企業(yè)也并未形成以風險資本背景的企業(yè)為主流的格局。但是，從以上對風險資本的認識可知，它從一開始就與高技術及高技術企業(yè)存在著密切聯(lián)系，對高技術的青睞和高技術的商業(yè)化預期是導致風險資本誕生的重要動因之一，談到風險資本就很自然地將它與高技術企業(yè)聯(lián)系在一起。風險資本與高技術企業(yè)之間的融合，表現(xiàn)為風險資本與高技術企業(yè)的聯(lián)姻和結合，進而表現(xiàn)為高技術企業(yè)通過融入風險資本實現(xiàn)成長和風險資本通過高技術企業(yè)的成長實現(xiàn)增值。
但風險資本與高技術企業(yè)的融合不是簡單的結合，是具有明顯的指向性的，即風險資本并不是能夠與所有的高技術企業(yè)融合的。正像ARD公司與DEC公司的成功結合一樣，風險資本與高技術企業(yè)的融合突出體現(xiàn)在風險資本與高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)的相互結合上，可以說，風險資本和高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)的結合乃是風險資本與高技術企業(yè)融合的直接的具體體現(xiàn)。
從要素資源這一價值創(chuàng)造的基礎層次來看，在價值創(chuàng)造的過程中，總是存在這樣的事實：所有具體的價值創(chuàng)造過程，都共同地包含著不同要素資源的結合過程，也都共同地表現(xiàn)為價值創(chuàng)造需要將不同的要素資源結合在一起方可進行的條件性特征。由這一事實所產(chǎn)生的一系列問題在于：為什么不同的要素資源需要結合在一起才能共同地進行價值創(chuàng)造？為什么不同的要素資源能夠結合在一起而共同地進行價值創(chuàng)造？以上問題的答案在于以下缺口理論的假說中。
1.1財務工作中計算機技術應用及管控
財務系統(tǒng)對企業(yè)來講尤為關鍵，財務管理之中采用計算機技術手段可確保財務信息的精準可靠，另外技術手段的集成性對企業(yè)各類財務信息進行整體監(jiān)控，這樣決策層可實時獲得更具價值的財務數(shù)據(jù)，并制定可靠合理的決策。計算機自身具備的邏輯性特征恰恰適合財務分析工作，可為企業(yè)單位提供龐大且有用的結果信息，保證企業(yè)始終朝著健康向上的方向不斷發(fā)展。同傳統(tǒng)工作比對，財務管理引入計算機技術可顯著的縮小人工誤差事件，有效杜絕財務分析的人為誤差。
1.2現(xiàn)代企業(yè)運營發(fā)展中計算機技術應用及管控
企業(yè)經(jīng)營建設一項重要資本在于人力資源，基于其影響到企業(yè)的長久發(fā)展因此頗受關注。企業(yè)單位之中采用計算機技術可完成對人力資源的動態(tài)性分析，進而對人資狀況與發(fā)展前景做有效評估，提升企業(yè)人才預警水平以及防范風險能力。再者，借助計算機技術，各企業(yè)單位可全面匯總備用人才信息，并在需要之時快速提供更為優(yōu)質的人才，為企業(yè)建設發(fā)展貢獻應有力量。應用計算機技術在較大層面可降低人資機構工作量，縮減管理成本，真正提升企業(yè)利潤效益水平。企業(yè)進行采購以及物流儲運的過程中采取計算機技術手段可令各環(huán)節(jié)有序的配合，完成采購、貨物儲運、物流管理的優(yōu)化配置，進而實現(xiàn)利潤效益的最大化以及投入成本的合理化。
2計算機技術應用及管理控制存在的問題
縱觀企業(yè)計算機技術應用及管控工作不難看出，其仍舊包含一些不足問題。具體包括應用計算機技術整體水平不高，硬件軟件的投入并不充分，且包含一定的隱患問題。較多單位之中員工掌握的計算機技能水平并不均衡，較多人員僅能夠簡單的完成系統(tǒng)操作。由于各個單位針對計算機技術的實踐應用存在不一樣的觀點，因而導致硬件、軟件投入經(jīng)費有限，無法令計算機技術手段在企業(yè)之中實現(xiàn)廣泛普及，影響了實踐應用效果。企業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展進程中還呈現(xiàn)出了大量的網(wǎng)絡黑客，他們通過高新科技手段對重要信息、數(shù)據(jù)實施偷竊并進行破壞。而較多單位沒能安裝可靠的網(wǎng)絡安全保護工具軟件，因此使系統(tǒng)漏洞被黑客所利用，制造了竊取資料的更多機會。
3提升現(xiàn)代企業(yè)管理中計算機技術應用水平
企業(yè)領導決策層應發(fā)揮表率用，為提升全員應用能力，領導層應給予必要的重視，明確計算機技術重要功能并帶頭學習豐富的應用技術，達到上行下效的良好效果。企業(yè)員工同樣應提升認識，積極克服畏首畏尾的情緒，主動提升計算機實踐應用水平，進而為企業(yè)的持久長效發(fā)展貢獻力量。為促進計算機技術有效的服務于企業(yè)經(jīng)營管控，應加大投入，配備全面的基礎設施，積極為應用計算機技術手段開創(chuàng)優(yōu)質的條件，進而令企業(yè)單位順利的開展信息化工作，符合發(fā)展潮流。當前，我國對計算機系統(tǒng)的安全保密管理提出了高標準要求，針對采購設備、安全運行維護等更是管理嚴苛。為此確保數(shù)據(jù)整體安全性應同信息化建設工作全面同步，并有效擴充軟硬件的經(jīng)費投入。為使員工更加深刻的了解掌握硬件以及軟件工具應用技巧方式，企業(yè)應定期組織員工技能培訓，促進他們依據(jù)具體規(guī)定完成操作管控。另外，企業(yè)應在提升管理以及技術員工計算機應用水平的基礎上增強員工安全保密意識，令他們在實踐工作中更為可靠且廣泛的應用計算機系統(tǒng)，提升實踐工作效率。就計算機系統(tǒng)自身包含的漏洞，企業(yè)應配置專項安全保護工作軟件系統(tǒng)，進而提升數(shù)據(jù)安全保護力度，降低被竊取的可能性。
4結語
企業(yè)間技術溢出往往發(fā)生在同行業(yè)或是相似行業(yè)的企業(yè)之間，尤其是資金、人才和技術高度集中的規(guī)模以上企業(yè)，從而使得這些企業(yè)有能力對新技術的研發(fā)進行投資，因此在技術創(chuàng)新方面占有較大的比例。基于以上分析，本文在后面實證分析中的數(shù)據(jù)選取將主要考慮規(guī)模以上企業(yè)。（各數(shù)據(jù)來源于由國家統(tǒng)計局和科學技術部共同編著的2013年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《統(tǒng)計年鑒》）
二、三階段DEA模型
三階段DEA模型是由Fried等（2002）提出的一種能夠剔除環(huán)境因素以便能更好地評估DMU（決策單元）效率的方法，即去除外部環(huán)境與隨機誤差對效率的影響。其構建和運用包括三個階段：第一階段，DEA方法具有CCR和BCC兩個重要模型。本文主要借助CCR模型（傳統(tǒng)的DEA模型）從投入的角度來核算DMU的有效性。該模型是在假設規(guī)模收益不變的技術條件下進行評價，將規(guī)模效率和技術效率合并為一個整體效率基于投入的CCR模型。第二階段，第二階段的分析目的是運用SFA模型分析第一階段所得的投入差額值，從而使第三階段以調整后的投入值和原產(chǎn)出值重新估計效率值。第三階段，再次運用CCR模型對調整后的投入數(shù)據(jù)與原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行效率評估，得到的結果就是剔除了環(huán)境因素后的效率值。
三、實證分析結果及解釋
（一）第一階段傳統(tǒng)DEA實證結果
利用Deap2.1軟件，對相關數(shù)據(jù)做分析，選擇投入導向型CCR模型，得到各個決策單元的效率情況。結果顯示：決策單元天津、吉林、上海、浙江、安徽、海南、重慶、四川、貴州、均達到了相對有效狀態(tài)，處于技術效率的前沿面，即投入產(chǎn)出均達到了最優(yōu)狀態(tài)。而其余決策單元均為相對無效狀態(tài)，即投入產(chǎn)出比例失衡，造成一定的資源浪費。
（二）第二階段SFA回歸結果
第二階段主要運用Frontier4.1軟件來計算，運用SFA模型來調整投入變量，從而在第三階段更加真實、準確地測算出各決策單元的效率。因為三階段DEA的調整只針對那些非效率有效的DMU（松弛變量不為0）進行分析，而根據(jù)第一階段的結果，非效率有效決策單元的投入指標的松弛變量結果為：所有的投入指標的松弛變量均存在不為0的情況，因此都需要進行相應的調整。用選取的環(huán)境變量分別對五個投入指標中非效率有效的DMU的投入差額值逐步分析，即以各決策單元的投入差額值作為因變量，以兩個環(huán)境變量作為自變量，使用Frontier4.1計算五個回歸方程的結果。在五個投入指標SFA回歸中，對R&D人員數(shù)量、人力資本水平、R&D支出的回歸，gamma值近似等于1，說明SFA結果有意義。而對人均資本的回歸中，gamma值接近于0，說明SFA結果意義不大。1.R&D人員數(shù)量。各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出系數(shù)為正數(shù)（0.002），說明該環(huán)境變量對R&D人員數(shù)量的差額值具有正向影響，即各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出的提高會促進R&D人員數(shù)量的過度冗余，使效率下降；而規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出的系數(shù)為負數(shù)（-0.001），說明R&D人員數(shù)量的差額值具有負向影響，也就是說，規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出的增長，會抑制R&D人員數(shù)量的過度冗余，從而利用效率有效。2.人力資本水平。各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出的系數(shù)為正數(shù)（0.010），說明該環(huán)境變量對人力資本水平的差額值具有正向影響，即各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出的提高會促進人力資本水平的過度冗余，使效率下降；而規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出的系數(shù)為負數(shù)（-0.009），說明對人力資本水平的差額值具有負向影響，也就是說，規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出，會抑制人力資本水平的過度冗余，從而利用效率有效。3.人均資本存量。各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出的系數(shù)為負數(shù)（-0.016），說明對人均資本存量的差額值具有負向影響，也就是說，各地區(qū)R&D經(jīng)費外部支出的增長，會抑制人均資本存量的過度冗余，從而利用效率有效；而規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出的系數(shù)為正數(shù)（0.072），說明該環(huán)境變量對人均資本存量的差額值具有正向影響，即規(guī)模以上企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出的提高會促進人均資本存量的過度冗余，使效率下降。4.R&D支出。兩個環(huán)境變量的系數(shù)均為正數(shù)，說明這兩個環(huán)境變量對R&D支出的差額值均具有正向影響，即環(huán)境變量的提高會促進R&D支出的過度冗余，使效率下降。5.技術管理水平。兩個環(huán)境變量的系數(shù)均為正數(shù)，且均在5%的顯著水平上顯著。說明這兩個環(huán)境變量對技術管理水平的差額值均具有顯著的正向影響，即環(huán)境變量的提高會促進技術管理水平的過度冗余，使效率下降。綜上所述，在投入差額回歸方程中，相關系數(shù)為正的環(huán)境變量，對投入差額值有促進作用，屬于不利的環(huán)境變量；相關系數(shù)為負的環(huán)境變量，表示對投入差額值有抑制作用，屬于有利的環(huán)境變量。通過SFA回歸，調整投入值后，可以使各決策單元處于相同的外部環(huán)境與隨機誤差水平，再進行效率分析，從而使結果更加真實、準確。
（三）第三階段的效率分析
從調查的情況看，企業(yè)改制以后，企業(yè)及經(jīng)營者的經(jīng)營壓力普遍增大，發(fā)展意識、風險意識普遍增強，技術創(chuàng)新已經(jīng)在一定程度上由“要我”變成“我要”，成為大多數(shù)改制企業(yè)的自覺行動。調查顯示，越是規(guī)模大、經(jīng)營狀況好、主導產(chǎn)品技術含量高的企業(yè)，越重視技術創(chuàng)新，越是技術人員多、人才層次高、經(jīng)營者從事過技術工作的企業(yè)，越注重技術創(chuàng)新。但是，也有一些企業(yè)，在產(chǎn)權變動之后，技術創(chuàng)新工作不但沒有加強，反而有一定程度的削弱，有的甚至處于完全停頓，令人擔憂。
一、存在的問題
1.技術創(chuàng)新受到經(jīng)營短期行為的制約一些改制企業(yè)往往局限于一時、一地、一得，實行掠奪式經(jīng)營，改長期發(fā)展為短期行為，改整體目標為局部追求，只注重設備利用，而忽視技術改造，生產(chǎn)靠拼人力、拼設備，設備帶病運行；不進行人才開發(fā)，不關心科技人員的知識更新；只注重個人所得，而忽視企業(yè)綜合實力的積聚，“關心的是一張變不大的餅中自己占有份額”，不作長期發(fā)展所需要的技術投資和儲備，不熱心產(chǎn)品研制、開發(fā)，等等。這些企業(yè)的經(jīng)營者大多存在“一錘子買賣”的機會主義錯誤思想，在狹隘利益的驅動下，當然不會也不可能進行技術創(chuàng)新。
2.技術創(chuàng)新追求熱情下降改制后，有些企業(yè)把注意力都集中在生產(chǎn)和銷售上，對如何推進技術創(chuàng)新思考不多、重視不夠、實施不力。有的企業(yè)雖然意識到技術創(chuàng)新的重要性，有了一些初步的考慮，但缺少具體的制度和實際的措施，表現(xiàn)為忽冷忽熱，忽高忽低，不夠穩(wěn)定。有的企業(yè)還因為在改制時考慮得不夠全面，一些問題處理得不夠妥當，使技術骨干流失，造成技術負責人缺位。有的企業(yè)科研開發(fā)機構，僅僅只剩下一塊無人問津的牌子，運轉停頓，名存實亡，創(chuàng)新活動難以為繼。
3.技術創(chuàng)新的投入明顯削減對投資回報心情急迫，想辦法快分、多分，把企業(yè)有限的利潤分掉，造成企業(yè)經(jīng)營者過早釋放風險和壓力，發(fā)展沖動和熱情減退，不愿冒風險搞技改、上項目、拓新品，寧可守舊攤子，把現(xiàn)有設備的“油水”吃干榨盡。一些企業(yè)長期沒有按規(guī)定提取技術開發(fā)費用，更不用談專款專用，有的企業(yè)連續(xù)幾年都沒有技術開發(fā)支出。這種一下子分光的結果，恰似釜底抽薪，使企業(yè)連簡單再生產(chǎn)都捉襟見肘，就更不用說這對于企業(yè)的長遠和持續(xù)發(fā)展是非常有害的，給技術創(chuàng)新帶來的負面影響就更為突出。
4.技術創(chuàng)新定位有失偏頗創(chuàng)新定位不準的總是在改制企業(yè)中往往表現(xiàn)為兩個極端。一種是將“創(chuàng)新”與高新技術相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自插于簡陋薄弱的開發(fā)條件，面對創(chuàng)新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業(yè)創(chuàng)新工作長期處于停滯狀態(tài)，產(chǎn)品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術創(chuàng)新的企業(yè)，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風險、小難度的技術創(chuàng)新活動，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產(chǎn)品的創(chuàng)新開發(fā)，更不注重企業(yè)的小改小革，認為小產(chǎn)品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業(yè)長期發(fā)展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創(chuàng)新，行必“高科技”創(chuàng)新，最終是欲“高”而不達。事實上，創(chuàng)新存在于每一個細節(jié)之中，重大發(fā)明創(chuàng)造、重大技術革新是創(chuàng)新，小發(fā)明、小創(chuàng)造、小改小革同樣也是創(chuàng)新，“小有小的好處，大有大的優(yōu)勢”，關鍵是要立足實際，實事求是，既要積極追求，著力提高創(chuàng)新起點，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。
5.創(chuàng)新人員的利益難以落實創(chuàng)新者沒有成為企業(yè)技術創(chuàng)新的利益主體，在相當層面上還是一個普遍現(xiàn)象。許多企業(yè)的科技人員搞技術創(chuàng)新還主要靠分配任務，靠自覺奉獻。不少企業(yè)的科技人員還是吃“大鍋飯”，拿固定工資和平均獎金，在工作上不僅是“干多干少一個樣，干好干壞一個樣”，而且是“干得好，不討巧；效益多，麻煩多”，技術開發(fā)的實績及其帶來的經(jīng)濟效益，并沒有給科技人員帶來與之相對應的經(jīng)濟收益和相當?shù)母鞣N待遇。也有少數(shù)企業(yè)，雖然在制度上制定了相應的激勵措施和分配辦法，但制度歸制度，落實歸落實，制度是一套，落實卻是另一套，或是獎金系數(shù)比工人略高些，“總算不一樣”；或是年終給予一二百元的“適當”補助，“多少表示點”；或是幾年一度、定期不定期“來點小意思”，諸如此類，花樣不斷翻新。殊不知，這種“丟西瓜，撿芝麻”的“精打細算”，實質是掩蓋和抹殺了科技人員的智力價值和實際貢獻，也嚴重壓抑了科技人員技術創(chuàng)新的積極性。
二、規(guī)范和引導
1.引導改制企業(yè)充分認識技術創(chuàng)新的重要性制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的兩個“輪子”。產(chǎn)權制度的變革，只是企業(yè)創(chuàng)新的一部分，技術創(chuàng)新同樣是企業(yè)創(chuàng)新的一個重要內容，缺少這一內容的企業(yè)創(chuàng)新是不完備、不健全的。要讓企業(yè)及其經(jīng)營者充分認識到，產(chǎn)權變革固然可以激發(fā)企業(yè)的省略，但如果不和推進企業(yè)技術進步結合起來，這種活力就可能是短期的，或者是沒有實質性意義的。調查表明，在市場競爭日趨激烈的今天，技術創(chuàng)新的能力和水平已經(jīng)成為企業(yè)興衰存亡的決定因素之一，那些產(chǎn)品競爭力較強，占有市場份額較大，經(jīng)濟效益較好的企業(yè)，大多是重視科技進步、把技術創(chuàng)新工作擺在重要位置，技術水平和技術能力較高的企業(yè)。
2.引導改制企業(yè)建立健全技術創(chuàng)新組織體系規(guī)范和引導改制企業(yè)在組織體系變更時保有負責技術創(chuàng)新的組織機構和負責人，使之不致于被剔除或削弱，能夠在不斷高速中得到進一步加強和完善。一方面要使改制企業(yè)保有名實相符的技術創(chuàng)新的領導組織，加強專門的技術開發(fā)機構建設，并配備專門從事技術創(chuàng)新、技術開發(fā)的科技人員隊伍；另一方面要使改制企業(yè)領導班子中保證有技術負責人，確保企業(yè)決策層中技術負責人的位置。同時，要著力使改制企業(yè)建立起一整套技術創(chuàng)新的規(guī)章制度和措施，對企業(yè)的技術創(chuàng)新起到一種保障和促進作用，使得改制企業(yè)的技術創(chuàng)新活動不因企業(yè)經(jīng)營者的變更而廢棄，也不因企業(yè)經(jīng)營者注意力的改變而改變，保持一個長遠運行定勢和慣性。
3．改制企業(yè)建立健全技術創(chuàng)新的利益機制利益機制是一個不可或缺的重要機制。因此，要引導和規(guī)范改制企業(yè)的利益分配行為，形成一種既有利于調動職工積極性，又有利于增加技術創(chuàng)新投入和企業(yè)積累的良好分配機制，增強企業(yè)的發(fā)展后勁。要引導改制企業(yè)調整股權設置，在股權設置中突出技術創(chuàng)新，充分調動技術骨干和技術人員積極，激發(fā)他們充分發(fā)揮聰明才智，如設置獎勵股，突出技術股，等等。使創(chuàng)新主體真正成為創(chuàng)新的利益主體，使科技人員“技有所值”，并主瞎一行為成為企業(yè)行為規(guī)范的“定律”，以此給企業(yè)技術創(chuàng)新不斷注入新的動力和活力。