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[關鍵詞] 中央企業；安全技術；科技創新；安全生產
Abstract：National enterprises are the lifeingne of public ownership economy and the foundation of the devehpment of national economy．The situation of work safety in national enterprises represents the image ofthe nation，which reflects the highest level of work safety in China. National entelpdses possess not only the advantages of sufficient found and advanced equipment technology，but also high quality staff．Nalional enterprises own enough favorable conditions，bases and actual strength to innovate safeey tech—nology．NatiOnal enterprises taking the 1ead in the innovation of safety technology would play an important exemplary role in pro— pelling the progress of work safety technology and enhancing intrinsic safety 1evel of enterprises，and would exert decisive impact on work safety of the nation．The current status of work safety in national enterprises is analyzed，and their major problems about in-novation of safety technology are pointed out .The experience of top 500 enterprises in field of safety technology innovation is de-scribed， such as that of China Petrochemical Corporation(SINOPEC)，China National Petroleum Corporation (CNPC) and DUPONT.Furthermore，four suggestions about innovation of safety technology in national enterprises are made .
Key words：National enterprise Safety technology Technological innovation work safety
1 引 言
在我國能源、冶金、石油、石化、機械制造、軍工、航運、海運等關系國計民生的基礎性行業和領域，中央企業歷來占據著主體地位，具有決定性的作用。中央企業原油產量占全國總產量的97．5％，民航運輸總周轉量占全國的82．9％，水運貨物周轉量占全國的86．3％，發電量占全國的40．8％，汽車產量占全國的30．2％，鋼產量占全國的20．4％。
近年來，中央企業根據市場需求，不斷加大科技創新力度，開發、研究和生產出了不少具有國際、國內先進水平的新技術和新產品。據不完全統計，2004年上半年，16戶中央科研企業申請專利215項，授權專利111項，中央企業的科研創新取得重大成果。
在安全生產工作的總體布局中，在實現全國安全生產狀況穩定好轉的歷史進程中，中央企業同樣具有重要的地位和作用。在推動安全生產科技進步、提高企業本質安全水平上，中央企業也具有示范作用。如何提高中央企業的安全技術創新能力，是一項亟待解決的重大課題。
2 中央企業安全生產工作現狀
我國目前正處于經濟的轉型期，受生產力發展水平和從業人員素質等因素的制約和影響，安全生產基礎薄弱，安全生產投入不足，安全生產科技水平相對落后。中央企業安全生產狀況總體上好于國內企業的一般水平，但是，近年來隨著中央企業管理體制的改革創新，在安全生產工作上也出現了一些新情況。
在進入市場、參與競爭的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產、安全生產與改革發展的關系，強調了效益優先，忽略了安全生產；在企業兼并重組、優化結構和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內部安全機構；在企業不斷做大做強，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現了“高位截癱、層層衰減”現象，越到基層安全工作越薄弱。
中央企業生產集中度高，設備功率大，生產經營活動涉及面寬，一旦發生事故，往往損失慘重。根據國家局調度數據，2003年中央企業發生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業相繼發生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險化學品泄漏事故、交通運輸事故等等，給人民群眾生命財產帶來巨大損失。2001年以來在國內外影響嚴重的3起一次死亡百人以上事故，全部發生在大型、特大型企業，其中兩起發生在中央企業。此外，因各種人為因素造成的停產、停運、停供等事故相當頻繁，經濟損失巨大。
分析中央企業安全生產工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業缺乏安全科技創新能力。《安全生產法》明確提出：“國家鼓勵和支持安全生產科學技術研究和安全生產先進技術的推廣應用，提高安全生產水平。”國務院《關于加強安全生產工作的決定》中強調：“要加大政府投入，扶持大中型企業進行安全生產技術改造；要推動安全生產科技進步，加快先進技術的引進、消化、吸收和自主創新。”
中央企業關于安全生產工作的總體思路中，提出“依靠科技進步，實現本質安全，建立預防為主、持續改進的企業安全生產長效機制，全面提升中央企業安全生產和職業安全健康水平。”中央企業在安全工作制度中，也提出“安全生產與企業改革發展‘三同步’制度，強調要把安全生產納入企業發展戰略和規劃的整體布局，做到同步規劃、同步實施、同步發展；安全投人和‘三同時’制度，企業要保障安全投人，安全設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。”中央企業的安全生產工作，要充分發揮科技第一生產力的作用，提高安全技術創新能力，走“科技興安”之路。
3 中央企業安全技術創新存在的問題
隨著經濟全球化進程的不斷加快，高新技術及其產業的迅猛發展，加快建立企業技術創新機制，提高技術創新能力已成為企業發展的重大戰略問題。而解決好這一問題，對于中央企業加快現代化、國際化的進程尤為重要。安全科技創新屬于科技創新的一部分，安全科技創新能力必然依賴于企業的整體科技創新能力的提高。目前，中央企業進行安全科技創新仍存在一定的問題。
3．1 企業安全技術創新的環境不夠完善
企業技術創新的動力來源于對經濟利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經濟體制轉軌期，市場經濟體系不夠完善，部分企業尤其是部分國有企業依賴政府的思想依然存在，技術創新的意識不強。安全技術創考新則更缺乏動力。從企業內部環境看，企業還沒有有效的技術創新機制，尤其是研發激勵機制和研發經費。目前，在我國大中型工業企業中，有研究與試驗發展活動的企業僅占30％，有技術開發機構的企業僅占25％。大部分企業的技術創新活動仍處于一種松散狀態，缺少必要的積累，企業自主創新能力很難提高。
關鍵詞：技術創新；人因失誤；個體因素；情境因素；組織因素
中圖分類號 F 文獻標識碼 A 文章編號 1673-0461（2014）04-0001-10
一、引 言
企業技術創新系統是一個多維的、動態的和復雜的非線性系統， 技術創新活動受企業內部與外部環境多種因素的影響。一項技術創新的成果，尤其是高新技術成果，從其創新構思到研究開發以至進入市場的過程中，需要經過若干環節，幾乎每個環節都有出錯的可能性。據美國的一項調查資料顯示，高科技企業只有60%左右的研究開發計劃在技術上獲得成功，而在技術上獲得成功的研發計劃中只有30%能夠推向市場，而推向市場的高科技產品中僅有12%是最終成功的[1]；鄭策等[2]通過問卷調查，得出技術創新失敗的階段從高到低依次為：開發、試制、生產、銷售、工程設計、技術轉讓。追溯企業技術創新失敗的原因，佘廉[3]將其歸因為合理性失誤和非合理性失誤，二者共同構成企業技術創新失敗的成因體系；車斌[4]通過AHP分析，得出導致企業技術創新失敗的影響因素依次為：①技術人才力量不足；②先進適用的工藝設備不配套；③組織內部不協調；④資金短缺；⑤市場預測失誤；⑥營銷管理不當。技術創新失敗的原因雖然是多方面的，但企業技術創新活動歸根到底都是靠人來決策和執行的。企業技術創新系統作為一個復雜的社會經濟系統，其中的人并不是孤立存在的，其行為不僅受心理、生理和能力等自身因素的影響，而且受情境狀態和組織因素的影響，而這些因素又相互影響，相互制約。因此，本文研究的技術創新錯誤主要是人因失誤，指企業在技術創新活動中，人的感知、決策、執行等行為因受到自身因素、情境狀態和組織因素的綜合影響而產生失誤，從而導致其未能完成規定的任務或達到預期的目的。
二、企業技術創新的運行機制
企業技術創新是一個從技術和市場機會的選擇開始，經技術開發、樣品制造、批量生產、市場開拓與銷售，到獲得顯在經濟效益和社會效益的連續發展過程。科技成果對技術創新的推力作用和市場需求對技術創新的拉力作用構成了企業技術創新構思來源的客觀條件；創新構思只有通過具有動力和能力的技術創新組織，才能變為行動。具有技術創新動力和能力的創新企業，必須對相互聯系、相互制約的技術創新戰略和類型做出決策；在此基礎上，需要考慮市場因子、技術因子、生態環境因子以及制度政策因子的綜合影響后選擇創新項目；技術創新項目確定后，就進入了實施和商業化階段：技術開發與樣品試制、批量生產和營銷新產品。具體運行機制如圖1所示。
從上述企業技術創新運行機制可知，企業技術創新是一個在不確定環境下，由眾多部門和人員通過對相關信息的收集和處理，進行決策和執行的系統過程，是一個“人―信息―機器―環境”的復雜系統。系統的有效運行需要各部門的通力合作和密切配合，創新過程復雜，其中的任何環節出現失誤，都可能導致整個創新項目的失敗。
三、企業技術創新錯誤的滋生土壤
企業技術創新計劃的實施是一個不斷調整和修正的動態過程，錯誤的發生不可避免，諸多因素為其提供了滋生土壤。
1. 技術創新活動的主體是人
人是技術創新活動能否順利實現的決定性因素。奧地利哲學家卡爾?波普爾（Karl Popper）[5]曾說：“人是生物機體，一切生物機體都要犯錯。”因此，作為技術創新活動的主體，人是會犯錯誤，不犯錯誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術創新決策的各個環節，決策者往往會受到心理和認知因素的影響，會產生如情境依賴、信息瀑布、過度自信、確認性偏差、羊群效應等行為金融現象，從而形成錯誤的決策行為。由于人的行為活動總是受人的主觀能動性支配，人對客觀世界的認識總是伴有一定的自我主觀價值判斷。因此，在技術創新過程中，無論是管理者，還是執行者，都會不同程度地因主觀臆斷而犯錯誤。
2. 技術創新活動具有探索性
企業技術創新是面向未來的一次性活動，受技術、市場、生態環境、制度政策等眾多不確定因素影響的動態過程。技術創新的探索性本質意味著創新者不能完全預測技術創新過程中會發生的事情。即使技術創新項目經過精心計劃，仍然會有在對技術創新項目管理過程中產生預想不到的事情引起項目脫離正常軌道的時候，也就是說技術創新項目實施過程經常會出現一些問題、缺陷或錯誤，需要不斷地調整和修正。
3. 技術創新項目具有復雜性
技術創新項目的復雜性表現為信息的復雜性和知識的復雜性。信息的復雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息雪盲”現象；知識的復雜性在于知識總是以反映事物本質的規律性和表現事物現象的無規律性的統一體出現的。解脫“信息雪盲”的困擾，從現象挖掘本質并沒有直接的通道，得借助于人的思維進行推理、判斷、假設， 甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創新者在認知和實踐過程中出現錯誤創設了可能性空間。
4. 技術創新實施依賴于團隊的協作性
團隊的協作性很大程度上體現為團隊成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源與信息接收者之間的知識程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經常不能有效運行，導致信息傳遞失真，溝通失效。
四、企業技術創新錯誤的產生機理
1. 企業技術創新錯誤行為的產生
企業在技術創新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經濟形勢、行業發展動態、新技術出現、新材料應用等，技術創新團隊或個人作為創新決策和執行的主體，對于創新的結果起著決定性的作用。根據行為心理學的觀點，人的行為模式可表示為：S-O-R（刺激-機體-反應），即人們在進行有目的的活動中， 通常都經歷“感知―識別判斷―行動操作”三個階段。技術創新個體如果在三個階段可以全面地感知外界的信息，作出準確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動，將取得良好的效果；反之，如果創新個體接受信息不清、判斷決策失誤或行動受阻就會產生錯誤事件，導致不能完成預期的目的。由此可知，技術創新錯誤行為主要表現在：創新個體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執行行為時的失誤三個方面[7]。創新個體在每一個行為階段都可能受人自身因素、情境狀態因素，以及組織因素的影響而產生失誤，若干失誤經過耦合，突破防御屏障，最終導致錯誤事件的發生，即錯誤的外部表現形式。企業技術創新錯誤產生機理如圖2所示。
2. 企業技術創新的錯誤模式
企業技術創新錯誤事件的發生主要是由于人的干預而產生的。因此，技術創新錯誤模式是描述人誤的表現形式。人誤的產生是一個由內而外不斷發展的過程，它包含潛在型與顯現型[8] 兩種形式。潛在型人誤是引發顯現型人誤的內在原因，顯現型人誤是潛在型人誤表現出來的可直接觀察到的現象。
（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤與人的行為模式密切相關。人的認知行為過程如下：首先，人對外部的刺激產生感知；然后，創新個體結合自己的知識、技能和經驗，采用比較、推理、歸納、重構、糾正等認知技能對感知到信息進行處理/決策；最后，創新個體采取行動，執行行為一般作用于機器或人。同時，在人的整個行為過程中，注意和記憶作為人的內在屬性，起著重要作用。因此，潛在型人誤主要描述人在技術創新過程中感知信息、做出決策和采取行動過程中出現的失誤，具體可以分為感知錯誤、注意分配不當、記憶錯誤、決策錯誤和行動錯誤。如：在項目選擇和決策階段，決策者由于過度自信而認為新產品具有良好前景時，往往會忽視銷售部門提供的關于市場需求容量有限的數據，以及研發部門提出的未來新替代品的出現會帶來的威脅等；在實體開發階段，實驗人員對以往信息回憶錯誤，造成實驗的失敗等。具體描述如表1所示。
（2）顯現型人誤模式。顯現型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現出來的可直接觀察和度量的現象。項目管理往往要滿足各利益相關者在時間、費用和性能上的不同要求，即項目的每項任務和項目整體都將受到完成期限、有限預算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業技術創新項目實施過程中可以直接監控到的顯現型人誤模式可以分為三類：時間錯誤類、成本錯誤類、質量錯誤類。具體描述如表2所示。
五、企業技術創新致錯因素的相互作用
在人因可靠性分析中，隨著研究的深入，發現人誤不是問題的起源，Reason認為[9]：“人誤是結果，不是原因，人誤的產生是由其上游的因素――工作環境和組織因素引起的。”程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認為存在“組織因素情境狀態因素直接出發人因失誤的個體因素人的認知行為失誤”的因果關系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個體因素。企業技術創新活動的實施是通過人來決策和執行的，而創新個體不是獨立的個體，其處于特定的組織和情境環境之中。因此，企業技術創新錯誤行為也應該遵循這樣的因果關系，即在組織錯誤和情境狀態錯誤的影響下，最終通過個體因素觸發而產生。企業技術創新錯誤致錯因素相互作用的概念模型如圖4所示。
在上述概念框架中，企業技術創新中的人因失誤是多種因素共同作用的結果，最為直接也最為顯性的就是創新個體本身的特征，即心理狀態、生理狀態，專業技能與道德素質。創新個體的特征狀態和行為往往受情境狀態因素和組織因素的影響。情境狀態因素一般指創新個體所處工作場景，以及直接作用對象的狀態和特征，主要包括任務、工具設備以及工作環境等。組織因素對個體的作用主要反映在組織規范、組織溝通、組織功能、組織培訓、組織文化氛圍等方面。本文根據一些企業災難案例分析[11]、技術創新失敗案例分析[12][13][14]專家意見，以及組織錯誤的一些研究成果[8][10][15]，得出企業技術創新人因失誤的致錯因子表現形式如表3所示。
六、 結論
技術創新活動是一個科學嚴謹且充分風險的過程，任何理由的輕率和盲動都是對創新的褻瀆。但技術創新也是一個受眾多不確定因素影響的面向未來的探索過程，錯誤行為的產生在所難免。本文基于企業技術創新的運行機制，分析了技術創新錯誤產生的機理，得出如下結論：（1）企業技術創新中存在滋生人因失誤的土壤，技術創新過程是一個不斷發現錯誤和消除錯誤的過程；（2）企業技術創新既是一種個體行為，同時也是一種組織行為。技術創新錯誤的產生，是在情境狀態錯誤和組織錯誤的影響下，通過創新個體自身因素的觸發而體現在人的認知行為過程中，并最終外顯為對技術創新項目三大要素（時間、質量和成本）要求的背離；（3）從個體層面、情境狀態層面和組織層面構建了技術創新致錯因素相互作用的概念模型，并指出了各致錯因素的外在表現形式。但技術創新不同層面的因素如何影響人因失誤，以及不同水平的致錯因素對人因失誤影響的重要程度需進一步定量實證，這樣才能更好地理解人因失誤的深層機理及其各層次致錯因素之間的交互關系。這些是以后進一步研究的問題。
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關鍵詞：企業；技術創新；目標系統；子系統；體系
中圖分類號：F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X（2011）14－0037－03
一、企業技術創新目標系統的含義
企業技術創新活動是一種充滿著不確定性的、復雜多變的、受多種條件和因素影響和制約的實踐活動，與之相對應的分散于體系內部各系統或企業各個部門技術創新的各項目標也處于多種可能的變化之中，并越來越成為影響技術創新活動的重要的“非技術性”因素之一。因為，企業技術創新目標系統中的各項目標構成的“目標群”能夠形成一個同步運行的系統整體。目標系統某一目標的變化都會使其他目標發生變化，并使技術創新活動發生相應的變化。在很大程度上，目標系統已經發揮了在體系中實現跨越系統邊界，跨越部門邊界，實現有效溝通、合作、整合的一個既有效、又實用的“鏈條”作用。
但是對于目標系統這個概念的認識和選擇既不是基于傳統上對企業技術創新總目標的理解，也不是簡單的目標的堆砌和疊加，而是必須根據企業實際技術研發能力和市場實際需要來設定的，因為在很多處于轉型企業的組織結構中，原有的為某一個目標設定的前提已經不存在，必須要制定新的目標，來適應企業的發展[1]。據此，筆者認為，企業技術創新目標系統是由技術創新總目標、市場目標、研發投入目標、人力資源目標、技術設備資源目標、信息資源目標、激勵目標、時限目標等要素按一定的內在邏輯聯系所組合而成的系統。這些要素是成功實現任何一項技術創新目標所必備的條件，它們在目標系統里形成有機聯系，并產生相互作用和影響。
二、技術創新目標系統與企業技術創新體系的關系及地位
（一）技術創新目標系統與企業技術創新體系的關系
技術創新目標系統實現了對企業技術創新體系內的”目標群“的整合，這種整合使目標系統成為企業技術創新體系內的一個關鍵的子系統，它把系統中的各個目標連接起來，讓整個體系圍繞著實現技術創新目標有規則地運行，保證企業技術創新體系的目的性和目標系統的目的性在出發點和落腳點上始終一致，盡可能地減少目標錯位和偏離發生的可能性，在一定程度上，解決了企業在“技術創新和可持續發展兩者之間因追求目標的差異性所造成的矛盾”[2]，并最終統一在技術創新所要達到的成果當中。因此，目標系統直接影響著體系本身的價值。企業技術創新體系是對其內部各子系統的所有目標進行有效地整合或優化，并最終實現其整體功能運行的規則和程序。目標系統的作用就在于協調各子系統關系，推動企業技術創新活動的正常開展。目標系統的運行成果就是體系的價值所在。
（二）技術創新目標系統在企業技術創新體系中的地位
就企業在完善技術創新體系的整體觀念的轉變來說，技術創新目標系統的建立可以讓企業普遍認識到，企業各項目標從根本上是為了使它們能夠更好地符合對自身愿景的追求和比競爭對手更好地滿足消費者的需求，而不是像制定軍事目標那樣，一切目的都是為了消滅敵人[3]，要更多地從企業內部建立相關機制來施加對技術創新活動的有效的影響，過多地關注對手，可能會導致在目標的制定上過分強調形成某種壟斷，并以犧牲可以獲利的市場和滿足消費者需求的承諾作為代價。
就技術創新體系具體的運行來說，則切實需要一條紐帶把該體系中各子系統貫穿起來，目標系統就是將整個技術創新體系聯系起來的紐帶。它保證了企業各個部門、人員、職能之間的有效的溝通與合作，不僅能加速技術創新總目標的實現，而且加強了企業技術創新體系中各子系統更緊密的互動。
三、技術創新目標系統對技術創新子系統運行的推動機制
本文所采用的企業技術創新體系的結構是由決策系統、資源配置系統、組織規則系統和激勵系統等構成的[4]。 目前，有很多企業意識到技術創新的最終績效越來越取決于企業整體各個部門，各個要素的創新及其要素之間的有效協同[5]。據此，筆者認為，對于影響技術創新活動的其他各個子系統來說，它們之間是否能夠同步運行，并在出現問題或者沖突時有效地調節，在一定程度上是由各子系統的目標決定的，并通過目標系統運行反映出來。
技術創新目標系統對推動企業技術創新體系中各子系統協調運行的重要作用在于目標系統不僅通過決策系統與其他子系統產生互動，而且又直接與各子系統緊密聯系。本文構建了一個能夠反映目標系統與各個子系統關系的基本分析框架，并利用該框架對目標系統是如何對其他子系統產生具體影響的做具體分析。框架如圖1所示。
（一）技術創新目標系統有機連接各子系統的機制
技術創新目標系統與決策系統、資源配置系統、組織規則系統和激勵系統的有機聯系是目標系統有效協調運行的前提，也是各子系統所期望達到的效果。
技術創新目標系統能及時有效地為決策系統提供信息。決策系統是由企業的技術創新決策活動以及與決策活動有關的機構所組成的有機系統。在與它進行互動的子系統當中，目標系統與決策系統的聯系最緊密，也最直接。因為目標系統的各項目標都需要經過決策系統來確定或進行調整，目標系統運行中的每一個動態變化，無論涉及哪個具體目標，都會給決策系統提供需要進行決策的信息范圍和方向，提示決策系統的跟蹤和關注，促使決策系統及時做出分析和反應。當目標系統中的某一項或者幾項目標不能同步協調運行時，就會對決策系統提出調整要求，敦促決策系統迅速作出判斷，并依據企業實際隨時進行調整。在技術創新活動中，企業技術創新的目標系統通常情況下是對技術、市場、資金投入、人力資源等支持目標作出相應的調整，而不會對企業技術發展戰略總目標和核心技術研發目標進行重大改變。所以在調整過程中，大部分情況下，決策系統會依據目標系統提供的信息，力保技術創新核心目標，將那些支持不到位的支持目標調整到位，使目標系統中的各項目標同步運行。
技術創新目標系統引導資源配置系統把企業有限的資源向技術創新實踐活動流動和聚集，對資源配置系統提出技術創新目標所必需的資源配置需求。資源配置系統是企業技術創新的目標實施的物質基礎，是技術創新的血脈[6]。該系統建立的最根本的出發點就是通過資源在多個技術創新項目中的合理配置，實現有限資源的效用的最大化。具體是通過目標的指向完成資源在多個技術創新項目中的合理的配置，引導資源配置系統把企業有限的資源進行統一集中或有針對性地部署到研發目標、人力資源目標、信息資源目標、生產設備制造與加工目標等支持目標中去，完成資源配置向技術創新實踐活動中有序的流動和聚集。由于企業在目標選擇與資源配置之間往往存在較大的差距，在某一時段內，各項目均需要某些關鍵資源，導致資源供不應求，而在另一時段又會出現資源的積壓，從而不能充分發揮企業內外部各種資源的效用，影響到各技術創新目標乃至企業戰略目標的實現[7]。而目標系統能夠通過與資源配置系統的連接作用，使資源分配有序、合理地進行。在很多情況下，企業具有的這種合理分配資源的能力決定了企業的技術創新戰略是否成功，因為從“設定挑戰性的目標制造出資源緊缺的內部條件有效的積蓄資源合理的分配資源并完成預定目標的整個動態過程來看，企業的成長過程就是資源和目標差異不斷調整的不均衡的發展過程”[8]。
目標系統與組織規則系統之間的連接是在組織規則系統必須為目標系統提供支持和保證的條件下進行和完成的。企業技術創新的組織規則系統是由與企業技術創新活動有關的組織架構和 “游戲法則”組成的系統。目標系統要求組織規則系統既要構建組織結構合理、人員分工明確、作業流程優化、工作效率高的組織架構，又要將技術創新制度化，為其運行提供合適的組織規則環境，將有利的組織規則固定下來。同時，當目標系統發現受到組織規則系統的制約時，會對組織規則系統提出新的要求，比如組織結構不健全、責任界面不清晰、工作效率低下、規則剛性太強、缺少柔性等，以促進組織規則系統向有利于目標系統協調運行的方面改變，進一步調整完善技術創新的組織結構和“游戲規則”，為目標系統的運行創造有利條件。
技術創新目標系統能夠要求和調整激勵系統的支持力度。激勵系統是目標系統產生動力的源泉之一。目標系統依據自身運行狀態主動要求和調整激勵系統的支持力度的大小。目標系統中的激勵目標既加入目標系統運行，又對激勵系統提出激勵系統適時支撐到位的要求，從而實現既定的技術創新的目標。在多數情況下，企業管理者在鼓勵和調動員工的技術創新積極性方面，更主張用見效快、實用性強的激勵手段，比如產權激勵、薪酬激勵、職務晉升激勵等，以及輔以精神激勵，使激勵為行為轉變提供重要的推動力。目標系統從更廣的范圍擴大了激勵系統本身對技術創新活動的影響力，使激勵系統已不僅是通過物質和精神手段來調動人的積極性，創造技術成果，而且成為能夠影響企業技術創新體系內各個子系統聯動的重要因素。
總之，技術創新目標系統通過與各子系統的聯系，牽動各子系統的行為向技術創新目標聚焦。同時，要求目標系統中由各子系統所承擔的技術創新支持目標保持應有的力度，其目的是為了保證自身的運行，進而推動企業技術創新體系的運行，盡快取得技術創新成果。
（二）技術創新目標系統對各子系統的評價機制
技術創新目標系統對技術創新實踐活動的評價功能，是整個技術創新項目評估和考核的核心，決定了評價活動要達到的目的和所依據的價值標準。它不僅可以對自身進行整體評價，還具有對企業技術創新體系的整體評價作用。
技術創新目標系統的評價性作用對于企業技術創新體系來說是切實需要的。目標系統評價最直接的作用在于明確責任界面，找出存在的問題，對于各子系統的不適應的地方或者薄弱環節作出調整。目標系統中的各項目標，分布于企業技術創新體系的相關子系統之中，它是檢驗各子系統是否發揮作用或者作用發揮好與壞的“晴雨表”，在企業技術創新過程評價和結果評價方面發揮著不可替代的作用。
技術創新目標系統衡量著來自決策系統的每一項決策是否及時迅速，有無因延誤而錯失時機；決策是否正確，是否給企業技術創新造成損失。在決策出現問題，認定決策責任上，目標系統是有力的評價依據。在企業技術創新中，往往出現決策系統對目標系統中的某一項目標調整的情況，特別是在決策過程中意見不一、存在爭議的情況下，調整以后的結果或者效果如何，主要依據目標系統來衡量和檢驗。
技術創新目標系統決定著資源投入的方向，既在企業技術創新中資源配置上不能投錯方向，造成浪費，又評價資源是否合理配置。在企業技術創新中出現的資源投向分散、重復建設、投錯方向等浪費現象，甚至一方面資源緊張，一方面資源積壓的現象，就是缺乏適時的跟蹤評價，也沒有有效的評價方法。目標系統可以作為評價標準之一，衡量企業在技術創新資源上是否多頭匹配，或者本來就十分有限的資源是否由于部門之間的爭奪而分散，通過目標系統進行評價是一個客觀公正的標尺，它有利于決策系統據此作出正確決策。
技術創新目標系統隨時檢驗著組織規則系統是否合適，是制約限制還是保護推動。企業技術創新的目標一旦確定，企業內的一切組織規則都要圍繞目標作出變化和調整，要求組織規則系統適應和保證目標系統的正常運行。當組織規則系統出現分工不合理、配合不協調、工作進度慢，技術創新活動處處受到制約時，目標系統會隨時成為判斷組織規則系統是否與之相適應的評價標準。
技術創新目標系統中的激勵目標作用發揮的好壞，是直接衡量激勵系統作用的標準。激勵系統的對象是直接指向員工的，如何調動員工的積極性和創造性，實現技術創新目標，是企業的重要課題之一。比較有效的措施是按照創新目標難度的大小、創新目標實現的效益、創新目標既定的時間等來評價和確定激勵的等級。激勵在技術創新中的作用必然通過技術創新目標的推進和實現體現出來。目標系統對技術創新的積極性和創造性、技術創新實現成果的評價，實際上就是對激勵系統是否發揮作用的評價。
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課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估， 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據， 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下， 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中， 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運， 為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息， 分析技術發展趨勢和規律， 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下， 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymond pearl提出的pearl曲線(數學模型為: y=l∕[1+a?exp(-b·t)] )及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為: y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線， 其預測值y為技術性能指標， t為時間自變量， l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法， 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比， 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息， 建立預測對象與影響因素的因果關系模型， 預測技術的發展變化。相關分析法認為， 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統的調查、征詢專家的意見， 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據， 在進行產品技術創新預測時， 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢， 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中， 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推， 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測， 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式， 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論， 但在新的經濟和市場環境下， 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展， 以克服自身的不足， 更進一步適應時展的需要， 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等， 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下， 神經網絡技術就有其特有的優勢， 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能， 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎， bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成， 各層的神經元數目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產品技術創新預測和評估時， 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息， 經隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置， 考慮了概括性和動態性， 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預測和評估， 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合， 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱， 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究， 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下， 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型， 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術， 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估， 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術， 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型， 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法， 結合企業的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手， 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響， 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素， 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系， 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權重， 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點， 以bp神經網絡為基礎， 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點， 設計其相應的計算方法。
5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料， 構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本， 對預測和評估模型進行自學習和訓練， 使模型適合實際情況。
6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景， 對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結合我國實際當前經濟形勢， 參考國外先進發達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創新。
2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題， 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估， 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內在聯系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合， 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中， 發現問題、分析問題， 歸納和總結出具有共性的東西， 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究， 先從某一行業出發， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作， 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作， 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文， 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系， 同時， 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
xx.07-xx.09：完成論文開題。
xx.09-xx.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
xx.11-xx.01：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
xx.01-xx.03：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
xx.03-xx.04：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
xx.04-xx.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
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關鍵詞:學發展觀;企業技術;創新
中圖分類號:C29 文獻標識碼:A文章編號:1007-9599 (2010) 01-0000-02
企業要發展必須在一定條件下實現利潤最大化,企業技術創新是為企業發展服務的,增強企業的核心競爭力,達到利潤最大化的目標。黨的十七大報告指出:“提高自主創新能力,建設創新型國家,這是國家發展戰略的核心,是提高綜合國力的關鍵。”可見,企業技術創新具有重要意義。
一、中小企業技術創新的現狀及分析
(一)中小企業技術創新現狀
中國是一個中小企業占主體的國家,技術創新對中國中小企業的作用非常顯著。清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新一項調查顯示,被調查大企業229個,中小企業797個,通過技術創新,有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種,有96.7%的企業提高了經濟效益,96%的企業擴大了市場,91.5%的企業提高了產品的質量,88%的企業提高了產量,77%的企業降低了材料消耗,69.4%的企業降低了能耗。據農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示,被調查4530家企業,有70.7%的企業有技術創新活動,34.4%的企業從事了研究與開發活動,22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費主要用于購買機器設備,占技術創新總支出的73.4%,用于購買技術的費用僅占9.3%。鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求,創新的主要目標是開拓新市場;在影響創新活動的主要因素中,列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺和市場信息不足。
(二)存在問題及分析
1.企業技術創新能力仍較顯薄弱,自主創新能力有待加強。創新是國家強盛和企業走出困境實現振興之本,從應對經濟危機的成功經驗案例便可見一斑。所以要高度重視,真正認識到“創新是靈魂”。目前一些企業對于企業技術創新的認識還不到位,缺乏內在動力,影響了企業在技術創新中主體作用的發揮。企業自主創新能力仍較為薄弱,缺乏擁有自主知識產權的技術和產品。主要原因:一是資金投入少,企業沒有成為創新主體。多數企業由于技術開發與技術創新能力不足,缺乏參與國際競爭的能力。二是項目安排往往按照國內一些名企和國外的經驗及做法,對企業發展所需要的重大問題關注不夠。三是主攻方向習慣于跟蹤國內外先進水平的思路,選擇人家做過的成功項目,穿新鞋走老路。
2.高新技術應用不夠,成果轉化效率較低。技術創新的目的是為了成果轉化,占有市場。聯想總裁柳傳志說:“技術創新的實質是技術變成錢,錢變成技術,技術再變成更多錢的過程,這個過程是通過市場運行實現的”。在這個過程中,高新技術起著關鍵作用。但由于運用高新技術改造傳統產業不夠,有些企業重生產輕科研,重挖潛輕創新,重營銷輕技改。有些企業仍固守在傳統工藝、方法、技術和產品上,未能及時選擇先進適用的新技術、新工藝、新材料、新方法從傳統產業中突圍,嚴重影響企業的持續發展。有的新產品存在這樣的現象:由于各種原因,從設計、研制、試驗、投產、推廣要經歷一個很長的過程,即使試驗成功了,等到產品出爐的時候,恐怕為時過境遷了。所以,提高技術成果轉化效率,使其在短時間發揮最大效益顯得尤其重要。
3.技術創新激勵機制缺乏,基礎管理運行不夠完善。多數企業因科技創新缺乏激勵機制,以致創新能力不高。企業的技術創新活動是技術問題,也是管理問題。如管理決策層素質低,管理水平落后,不思進取,可導致技術創新的障礙。有的企業在資源配置和政策導向上,存在諸多問題。如部門、地方之間相互分割,重復研究現象嚴重;科技政策與投資政策、產業政策、消費政策、貿易政策之間缺乏有機的銜接等。在技術創新方面,有些企業的管理還未完全實現網絡化。
二、新形勢下科學發展觀對企業技術創新的要求
在經濟全球化的大背景下,倡導和諧社會主義建設和新的經濟理念,要按照科學發展觀的要求,結合實踐開展技術創新活動。
黨的十七大報告提出:“要堅持走中國特色自主創新道路,把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系,引導和支持創新要素向企業聚集,促進科技成果向現實生產力轉化”。“實現長期持續發展要依靠科技進步和勞動力的提高,要深入實施科教興國戰略和人才強國戰略,把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節,大力提高原始創新能力,集成創新能力和引進消化吸收再創新能力”。這是科學發展觀對企業技術創新提出的明確要求。
三、踐行科學發展觀,提升企業技術創新能力的幾點建議
(一)更新技術創新理念,強化科學發展意識
在新形勢下,只有把技術創新與時代和經濟發展相結合,才能做到科學發展,真正發揮其作用。不能單純為了創新而創新,要搞清楚創新的目的,有的放矢,把握方向。作為可持續發展主體的企業,要充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性,重視“綠色技術創新”, 把綠色技術創新提到日程上來,作為經濟發展的新增長點。 綠色技術創新是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱,綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。
(二)完善技術創新體系,加強信息平臺建設
1.優化外部政策環境。建立促進技術創新的良好的政策體系。建立健全科技開發貸款政策、技術開發經費成本化政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產業政策以及融資等政策。建立和完善技術市場、中介服務體系。
2.健全內部創新體系。構建科學有效的激勵約束機制,使企業成為自主型的市場主體,增強創新動力。完善企業的管理基礎工作,從創新觀念、創新組織、創新規劃和創新決策上,為企業技術創新提供良好的微觀環境。加強企業人力資源管理,建立起科學的人才創新激勵機制,提高員工的創造性。
3.加強信息平臺建設。使企業技術創新在實踐中快速反應,高效運行。充分發揮高速傳網絡、數據基礎設施和信息管理系統等信息平臺的基礎性、綜合性和共享,適應各種需求。
(三)注重高新技術應用,推動經濟提速增效
要充分利用高新技術整合各類資源,提高資源利用水平,提高決策能力和工作效率,推動產業結構優化升級,提升國民經濟整體素質和產業競爭力,走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源得到充分發揮的新型工業化道路。要用高新技術改造提升傳統產業,加快企業技術轉型進程,才能提升企業核心競爭力。技術競爭力都是在競爭中取勝的法寶,所以企業要高度重視技術和技術創新。中鐵正是靠這個法寶變危為機,逆勢提升。
(四)堅持以人為本原則,加強人才隊伍建設
科學發展觀的核心是以人為本。在實際技術創新中,要堅持以人為本原則,加強創新人才隊伍建設。繼續實施人才戰略,努力改善人才的工作條件和生活環境,吸引更多科技人才投身創新實踐中去。利用各類培訓基地,加強對企業技術人員的繼續教育;鼓勵各類人才以多種形式為企業提供技術服務,進一步完善企業技術人員技術入股,股權激勵等分配制度,充分調動創新人才的積極性。
關鍵詞：企業 技術創新范式 選擇標準 經濟學分析
本文研究的基本框架是在充分調研石化、冶金、釀酒、建材、機械五大行業20戶大中型企業技術創新案例的基礎上，運用交易成本理論從經濟學的視角對命題進行研究和思考。
文獻綜述
目前學術界、企業界對技術創新的研究成果較為豐碩，其中相關或類似研究成果可歸納為以下三種類型，其一，從我國企業實際情況和技術發展需要出發，重點探討與揭示后發企業技術能力提升路徑，并且作出了相應的理論解釋。如，蔣再文、王濤研究后指出，后發企業技術能力的提升是一種不斷學習與能力積累的動態發展過程，在這一過程中技術學習和技術能力積累是企業提升技術能力的兩條主要途徑。提升企業技術能力的基本邏輯思路是：技術學習―技術能力積累―技術活動（新產品、新流程、新產業等）―企業績效。Choi&Lee提出“鋸木”模型，該模型并非把技術創新看作是從技術進口―適應―提高―創造的連續過程；相反，該模型認為，創新是包括公司內部累積技術、外部獲取技術、外部依賴技術三個層面的動態整合。Bell&Pavitt對技術能力的內涵提出了獨到的見解，認為技術能力是指在生產應用中創造和管理技術變化的能力，這些能力基于專有資源是技術知識的存量和知識的應用，需要專門的投資才能累積內在能力，是一個管理問題。該理論突出了管理對技術學習和能力累積的重要性。其二，采用多案例研究方法重點探討企業技術合作創新模式的選擇。如，付敬、朱桂龍通過研究發現，企業現有的合作創新模式具有多方合作和多種學習方式投入的狀態特征。從合作成員與組織結構維度考察，合作創新模式主要包括以下三種類型：新一代產業技術層面的研發與應用聯盟、項目合作關系、產業鏈合作關系。與合作創新模式相對應的學習方式有“上下游合作中學”、“產學研合作研究中學”、“合作研發中學”、“交流中學”四種方式。在企業發展過程中合作創新模式具有動態發展的變化特征，合作創新模式的變化既遵循技術發展軌跡，又隨企業自身能力的變化而演化。其三，是對企業技術創新成功經驗的總結與提煉。這方面研究成果主要收錄在全國企業管理現代化創新成果審定委員會主編的企業管理創新成果（國家級）第13-14屆中的品牌建設與技術創新篇、循環經濟建設篇。這些研究成果對技術創新過程中的管理總結得比較全面、細致，因而具有較高的說服力和借鑒價值。
上述研究成果在揭示企業技術能力提升路徑和學習方式，探討技術創新模式的形成緣由、不同創新模式的適用條件、左右技術創新模式演化的因素或力量，以及在總結與提煉技術創新活動的過程管理等方面均作出了有益探索。然而，這些研究在研究領域和適用理論的選擇上均有著顯著的共性特征，即均采用管理學理論與方法研究技術創新模式和技術創新管理。較少有學者將上述問題的研究納入經濟學分析框架。我們沒有理由忽視兩個基本事實：一是，技術創新也是一種經濟活動，有效規避風險，尋求成本最小化和收益最大化是企業開展技術創新活動所持有的基本價值取向；二是，技術創新作為經濟活動必然也屬于人類交易活動的范疇。在交易活動中人與人之間建立的競爭或合作關系必然會直接影響到交易的規模和交易效率。有鑒于此，不妨從經濟學視角來研究技術創新范式選擇。筆者認為成本-收益分析法同樣適用于技術創新問題的研究。這樣，在上述研究假設和研究思路的基礎上，筆者擬采用交易成本、沉入成本、機會成本、創新預期收益等變量，將命題研究納入成本-收益框架。借此來嘗試探討技術創新范式選擇標準。
基本經濟變量的涵義
本文研究中使用的經濟變量主要有：交易成本、沉入成本、機會成本、創新預期收益等。這些經濟變量原本是制度經濟學、管理學、技術貿易理論中的基本概念。本文在借用這些概念時，在不改變這些概念基本涵義的前提下作了有針對性的調整。
（一）交易成本
交易成本最初是指協商簽訂契約以及契約簽訂后付諸實施所需的成本。后來新制度經濟學家將這一概念廣泛應用于經濟、法律、社會等研究領域。本文所指的交易成本是指在自主創新、合作創新中圍繞技術創新活動，企業創新管理層沿縱向、橫向層次分別與企業內部創新團隊、創新個體、合作創新單位等協商、簽訂技術創新契約、管理、監督契約履行以及獎勵或支付創新成果紅利，以確保創新活動順利有效開展而發生的費用。企業交易成本可以細分為企業內交易成本和企業間或市場交易成本。前者是指企業內部創新單位之間、創新團隊內部項目組與創新個體之間為達成創新契約、管理和監督契約履行、獎勵或支付創新成果紅利等而發生的費用。后者指企業與外部創新合作單位之間發生的上述費用。
（二）沉入成本
又稱開發成本，是指研究和開發這項技術的成本，包括所投入的全部人力、物力、資金。它包括為研發和生產新技術而發生的機器、試驗和檢測儀器購置成本，以及廠房改造或重建成本等。本文將沉入成本細分為自主創新沉入成本和合作創新沉入成本。前者指企業自主創新過程中所投入的全部人力、物力、資金。后者指在合作創新中企業為合作開發新技術而投入的人力、物力、資金，以及向合作方投入與支付的全部人力、物力和資金等。沉入成本專指新技術研發和生產過程中發生的費用，屬于技術生產環節的費用支出；而交易成本則專指組織、管理技術創新活動支付的費用，以及支付的創新成果紅利等。交易成本發生在技術創新活動的交換和分配環節。交易成本與沉入成本不存在交集。
（三）機會成本
機會成本在經濟學中是指廠商因生產某種商品或提供某種勞務而放棄使用該生產要素在其他用途中可以得到的最高收入。本文中使用的機會成本是指因技術創新失敗或創新效率降低而導致的經濟損失。從產出核算的角度看來，因技術創新失敗或創新效率降低而造成的經濟損失等于生產損失。具體講，前者包括技術創新投入要素因用作創新而失去的在其他用途中可以得到的最高收入，后者是因新產品或新工藝延期投產或使用而損失的銷售收入和節約的成本等。
（四）創新預期收益
創新預期收益從經濟效益單一維度來核算，是指一項新技術的使用預期會給企業帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產成本；提高質量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經濟變量及涵義列表如表1所示。
企業技術創新范式選擇標準
技術創新范式從狹義的角度看，是指企業選擇的開展技術創新的方式，以及組織與管理技術創新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調研情況看，目前企業較多采用的技術創新范式大體有自主創新、合作創新兩種基本類型，其中合作創新可進一步細分為：項目合作、產學研合作、產業鏈合作三種形式；或股權式合作、非股權式合作兩種形式。不同的技術創新范式各有其特點和適用條件，企業在技術創新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發展目標相匹配的創新范式。技術創新范式選擇標準是解決這一問題的關鍵。技術創新范式選擇標準是企業論證和優選技術創新范式時應遵循或參照執行的標準，它對企業某項技術創新范式的最終確立發揮實質性作用。從經濟學視角看，技術創新是手段，提高企業收益水平是目的。因此，可以將創新范式選擇標準的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導出創新范式的遴選標準。
首先，假設創新收益是可知的，且企業內部不存在創新投入資源的短邊約束，則自主創新、合作創新均是可以選擇的創新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內交C合沉，c.（C間交-C內交）≥（C自沉-C合沉），則應選擇自主創新范式，交易成本的節約進而總成本的節約是作出這種選擇的主要原緣。
若a、b兩個條件保留，但C項條件變為C`.（C間交-C內交）
其次，假定創新風險較大，企業存在創新投入資源的短邊約束，則合作創新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創新范式選擇應視創新成本和創新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：
情形一：企業對外部技術依賴性強，技術創新風險大，創新預期收益大。創新收益的實現依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機失C交（C交=C內交+C間交），c.C合沉
情形二：企業具備控制創新風險的能力，同時也具備實施創新成果產業化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內交 C間交，c.R長期依賴合作方提供的產品或服務，則企業宜選擇契約式合作創新范式，而這類創新范式通常是以產業鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業會向合作方明確技術改進或創新要求，同時提供技術援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務本企業發展要求的技術創新。
再次，假設創新預期收益大，創新投入大，但是，企業自身在短期內無攻克制約發展的關鍵技術。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機降> C間交，c.C間交
本文得出的研究成果來自對技術創新案例的總結、提煉，也來自在經濟學指導下作出的初步理論推演。研究結論對企業開展技術創新活動會有一定的參考價值。筆者認為，開展一項技術創新活動，在客觀上一定存在適合企業自身條件和發展需要的最優或次優技術創新范式。一種正確的技術創新范式應當是一種在有效規避創新風險前提下，能夠以盡可能節約創新投入來實現創新收益最大化的范式。
參考文獻：
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關鍵詞中小微企業；技術創新；科技信息服務；模式化；探索實踐
目前，我國中小微企業自主創新能力相當薄弱，擁有自主知識產權、自主品牌和高附加值產品的企業很少，對科技信息服務的需求極為迫切。科技信息服務的基本目標是跟蹤國內外科技發展動態，開展科技理論、政策、規劃、研發等相關研究，為中小微企業提供高效的科技信息咨詢服務[1]。中小微企業技術創新信息服務體系建設、平臺構建及其模式化探索實踐，既是實施創新驅動戰略、建設創新型國家的應有之義，也是區域科技創新體系和企業技術創新能力建設的必然要求。
1服務體系的構建運作
1.1建立服務組織體系
1.1.1組織體系的基本構架以政府科技、信息管理部門為主導，市科技情報研究所為依托組建市級技術創新信息服務中心，作為一級信息服務機構，以各縣區主管部門或科技情報中心為骨干組建二級信息服務機構，以產業集聚區、產業園區和技術聯盟等為主體組建三級信息服務機構。市、縣（區）、產業集聚區等三級管理服務團隊，上下聯動、協同運作，組織實施科技信息“線下服務”活動。1.1.2組織體系的功能特點以市級技術創新信息服務中心為核心的中小微企業技術創新信息服務組織體系，堅持以企業技術創新需求為導向，系統整合科技信息資源，科學建立科技信息服務平臺，全面推動科技信息資源開放共享[2]。主要功能特點有4個：一是資源豐富、聯系廣泛、貼近企業、輻射面廣。兼顧各縣區和基層中小微企業創新的信息需要，為政府了解企業整體創新水平和制定產業科技發展規劃提供決策信息服務。二是專業科技信息服務隊系統了解企業技術創新需求。實行專人負責制，對縣區或產業集聚區企業按區塊或行業進行劃分，保證每個企業都有對應的信息員，及時了解企業最新的信息需求。三是統計各縣區或產業集聚區中小微企業的科技資源。包括儀器設備、專利技術、科技成果和技術專家信息，并建立當地特色數據庫，便于區域內企業之間進行科技資源共享。四是專家咨詢團隊負責提供專業的技術咨詢服務。各級科技信息服務機構為企業技術創新提供課題立項、成果鑒定、專利申請、新產品開發等查新咨詢服務，提供科技政策和產業發展研究，以及決策咨詢和創新管理等服務。
1.2構建服務網絡平臺
以現有科技信息港網站為基礎，通過系統開發和功能提升，構建面向中小微企業技術創新的知識信息門戶和網絡共享平臺，實現科技信息“線上服務”功能。重點通過集成中小微企業技術創新信息共享的8個網絡服務系統平臺，在企業與企業、企業與政府、企業與市場、企業與高校、企業與院所之間搭建科技信息橋梁，充分發揮資源整合開放共享優勢，提升科技管理合作服務水平，提高技術研發轉化應用能力。1.2.1企業用戶中心與信息管理系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是根據企業規模、產品特點、營銷理念、信息需求、區域特點等，疏理整理企業信息，建立企業用戶中心，設立標準化和個性化企業注冊登記檔案，使每一個登錄平臺的企業都能在企業用戶中心注冊成為會員，并能快捷、迅速的獲取相關信息；二是企業需要通過信息管理系統統一認證身份，獲取訪問平臺內信息資源和需求信息的權限。信息管理系統具體功能包括基本信息、企業收藏、企業分布、訂單管理、服務記錄等[3]。1.2.2信息資源與文獻應用系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是開發建設特色產業和專題信息數據庫，重點建立石油化工、裝備機械、醫藥衛生、電光源、羽絨服裝、食品家具等地方特色產業數據庫，以及與之相關的項目、成果、專利、標準、人才等專題信息數據庫；二是引進整合中國知網、萬方數據等科技文獻資源，以及科學儀器、科技成果、專利標準等科技信息資源，開發科技信息應用導航系統和科技數字圖書館共享平臺；三是做好企業信息資源檢索知識培訓和服務，幫助和引導企業以各類專題數據庫為基礎，通過平臺的檢索功能，查詢創新所需要的軟硬件資源。企業在查找到相應需求信息資源后，可以根據平臺上提供信息直接下載或根據預留信息獲取。1.2.3科技管理與科技報告系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是開發建設網上科技業務辦事大廳，包括高新技術企業認定、技術貿易辦理、技術合同登記、職稱評定、研發費用加計扣除等網上日常科技工作開展；二是開發引進科技計劃項目管理系統、科技成果申報評審系統和重點計劃項目科技報告系統等，積極推動與國家、省、市、縣科技管理系統的無縫對接。1.2.4科技評價與企業診斷系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是建立科技評價和企業診斷專家團隊及信息數據庫，按照專家的所屬行業、領域、特長、年齡等，分門別類建立專家信息數據庫，企業通過平臺提供的專家庫和機構庫了解專家或機構的情況，針對中小微企業在技術創新中存在的問題，組織專家小組進行調查分析，找出解決問題的辦法并制定具體方案；二是開發引進科技評價和企業診斷系統軟件或應用工具，通過微博、微信、E-mail、留言板等形式向專家或機構發送需要咨詢的問題，進行實時咨詢[4]；三是組織開展相關服務活動，針對中小微企業技術需求，組織專家開展現場診斷、咨詢、建議，及時為企業研發人員提供技術指導、為決策者提供參謀意見。1.2.5決策咨詢與專題分析系統平臺主要功能作用包括兩個方面：一是引進開發一批監視預警、跟蹤分析軟件和咨詢數據庫，通過對各類信息的歸納、整理、研究、分析、開發和有效利用提高企業競爭優勢[5]；二是引進開發相關的決策咨詢、專題分析應用軟件。例如科技查新數據資源、特色產業數據資源、科技報告系統、競爭情報分析軟件、專利分析軟件、文獻檢索分析軟件等等。1.2.6創新輔導與在線培訓系統平臺主要功能作用包括2個方面。一是開發建設中小微企業管理創新、技術創新、營銷創新等知識、方法輔導數據庫[6]；二是開發引進中小微企業技術創新在線培訓系統，實施遠程在線專業培訓。1.2.7聯盟協作與技術轉移系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是依托各類科技社團組織、高校院所機構和高新技術企業，按照相關產業、領域或專業組建網絡機構聯盟。例如：產業聯盟、行業聯盟、學術聯盟、儀器聯盟、技術轉移聯盟、眾創空間聯盟等，組成專家團隊，開展“線下”信息服務。二是根據各聯盟單位所提供的服務項目和技術成果，分門別類、系統登錄，以滿足不同企業的服務需求和技術轉讓、產學研合作、設備租賃、學術交流、創業孵化等“線上”信息服務。1.2.8信息與電子商務系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是開發建設網上技術市場，建立技術供求信息和技術成果交易展示系統；二是引進開發新技術、新成果、新工藝、新產品的電子商務系統；三是組織開展企業信息和技術產品交易活動。有需求的企業可以在平臺上對相應的技術信息進行查找并與供給方取得聯系。
2服務模式的探索實踐
通過小企微業技術創新信息服務模式探索，在建立科學的組織體系、實用的網絡平臺和良好的共享機制基礎上，積極實踐“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作服務新模式。
2.1網絡共享服務
側重信息共享，主要把區域科技信息港網站打造成中小微企業技術創新信息服務網絡平臺，通過信息管理系統平臺等8個網絡信息系統集成，提供海量“線上”科技信息服務。按照企業技術創新信息需求類別，針對技術研發、成果轉化、科技合作、信息、遠程培訓等，進行整理、分類，鏈接到網站主頁，實現“一站式”檢索服務。
2.2文獻應用服務
側重文獻應用，主要利用科技數字圖書館打造中小微企業技術創新信息服務文獻平臺，通過中國知網、萬方數據、維普數據、超星數據等文獻跨庫檢索，以及電子閱覽室專家檢索和信息推送、文獻傳遞等形式提供豐富的“線上線下”文獻服務。
2.3定題咨詢服務
側重知識服務，主要發揮共享網絡、文獻資源、專家團隊和應用軟件的綜合優勢，根據中小微企業需求開展科技查新、決策咨詢、項目評估、課題研究、專題調研、信息推送、科技報告、專利分析、企業診斷等個性化的“線上下線”知識服務。
2.4輔導培訓服務
側重人才培養，主要通過網絡在線輔導培訓、專家現場輔導培訓和集訓班輔導培訓等形式，開展中小企業管理創新、技術創新培訓，諸如產業發展、行業政策、項目申報、課題分析、科技報告、創新方法、案例分析培訓，以及具體技術、方法等輔導培訓。
2.5聯盟協作服務
側重協同創新服務，主要依托各類科技社團、高校院所和高新技術企業之間科技合作，通過引導或參與產業技術研究院、眾創空間等創新平臺建立協作聯盟，為中小微企業技術創新提供項目研發、技術轉移、課題協作等線上線下服務。
3服務模式的創新評價
3.1技術關鍵和技術路線
3.1.1技術關鍵技術關鍵主要有4點：一是實現8個網絡服務系統平臺之間的服務器后臺融合鏈接；二是實現不同數據庫之間資源配置和智能跨庫檢索[7]；三是實現區域科技信息資源和企業科技信息資源的智能化處理與應用；四是實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作模式創新。3.1.2技術路線建設市、縣、產業集聚區等三級信息服務機構聯動的中小微企業技術創新信息服務組織體系構建8個科技信息系統集成的中小微企業技術創新信息服務網絡平臺建立中小微企業技術創新信息服務共享機制實踐中小微企業技術創新信息服務“五位一體”線上線下互動運作新模式。
3.2創新點和區別點
中小微企業技術創新信息服務平臺及服務模式，與一般意義上的科技創新信息服務平臺既有區別又有聯系，不僅要實現信息資源的網絡平臺共享和文獻資源的跨庫檢索應用，更重要是實現組織體系和服務模式創新，通過現代與傳統、知識與信息、線上與下線的有機結合，全面實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體互動運作服務。3.2.1主要創新點主要創新點大致有3個：一是組織體系創新。建立三級信息服務機構和專家團隊涉及方方面面，是一個系統工程，難度較大，三級聯動運作的實踐、協作聯盟機制的引入和中小微企業創新主體地位的確立，體現了該組織體系的創新與活力。二是網絡平臺創新。通過中小微企業技術創新信息服務網絡平臺系統整合分散的科技信息資源并得以共建共享，既有協調難度又有專業難度。8個信息服務網絡子系統的聯動設計、跨庫檢索和一站式服務，體現了該網絡平臺的完備與高效[8]。三是共享機制和服務模式創新。通過組織體系、網絡平臺、共享機制和服務模式集成融合，以及服務方式方法的具體化標準化模式化，實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作，體現了該機制模式的科學與可行。3.2.2主要區別點主要區別點大致有3個：一是服務領域不同。一般的科技共享平臺服務受眾范圍廣，針對性不夠強，涉及科研、企事業單位和黨政機關、社會團體等領域，既包括科技工作者，也服務社會各界。該課題聚焦中小微企業，主要服務技術創新，針對性、專業性都比較強，強調信息服務的深度和精度。二是集成資源不同。一般的科技共享平臺集成的信息資源，大多涵蓋科技政策、法規、知識、信息、專家、文獻等，有管理、有業務、有技術、有市場等等，側重于共性問題公共服務。該課題平臺突出項目、成果、專利、技術、標準、數據等資源集成，專注于個性問題專業服務。三是手段措施不同。多數科技信息共享平臺只是通過網絡平臺實現文獻共享，僅限于提供線上服務。我們強調組織體系、網絡平臺、共享機制和資源集成，注重信息服務模式創新和線上線下互動運作服務。
4服務模式的運作評議
4.1破解了科技信息與產業經濟融合的客觀瓶頸障礙
中小微企業技術創新信息服務體系構建與模式實踐，立足科技與經濟的緊密結合，著眼科技信息對企業研發、產業升級、經濟轉型和決策咨詢與管理創新的服務支撐，緊緊圍繞中小微企業技術、人才、知識、研發、營銷需求，以及政府決策、經濟規劃、產業戰略、技術轉移、成果轉化等提供科技信息服務，較好的克服了科技成果與企業經濟“兩張皮”的現象，較好的破解了科技信息服務與產業經濟發展相融合的瓶頸問題。
4.2形成了科技信息服務與企業研發需求的對接互動機制
科技信息服務與企業研發需求的對接互動，可以較好的解決如何高效服務中小微企業技術創新的現實問題，是中小微企業技術創新信息服務模式化研究的主要成果。通過產業領域、產品類型、生產規模、技術水平等信息的智能處理，系統了解中小微企業技術創新的方法途徑和服務需求[9]。通過中小微企業技術創新需求的系統分析，集聚科技信息優勢資源，針對性地開展個性化技術咨詢服務。通過中小微企業技術創新需求和自身優勢的專業研判，探索制定科學的信息服務方式方法和服務措施。通過中小微企業技術創新規律和實踐經驗的科學總結，系統規范服務程序、服務標準和服務模式，提升科技信息服務效率。
4.3提升了基層科技信息服務機構的信息服務能力
基層科技部門特別是科技信息服務機構通過服務模式探索實踐，可以強化科技基礎條件建設，提升科技信息服務手段，培養科技信息服務人才，提高科技信息服務水平，為中小微企業技術創新能力提升提供快捷高效的科技信息支撐。特別是“五位一體”線上線下互動運作服務模式的推廣應用，為河南省乃至國內一些基層科技信息服務機構工作開展提供了經典模式和寶貴經驗。
5服務模式的提升建議
5.1要進一步提高對科技信息服務的重視程度
科技創新平臺建設特別是面向中小微企業的科技信息服務平臺建設缺乏應有認識和持續支撐。風險和投資意識不強，政策、財政支持和企業投入不足，科技信息服務供需失衡[10]。針對這些情況，要進一步提高政府和企業對科技創新信息服務重要性的認識，把區域科技創新體系和企業技術創新能力建設擺上議事日程，真正確立起中小微企業技術創新的主體地位。
5.2要進一步完善信息服務模式的運作機制
進一步建立和完善科技信息服務的上下聯動機制，充分調動市、縣（區）、產業集聚區等三級管理服務機構和工作人員的積極性。加大政府科技、信息部門支持相關資源整合集成的政策、措施落實力度，提升科技信息資源開放共享水平，真正形成“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作的新模式和新機制。
5.3要進一步加大信息服務模式的推廣力度
中小微企業技術創新信息服務平臺及模式的創新實踐取得了一定效果，但其作為新生事物更加需要呵護和推動。一方面要在不斷創新實踐的同時認真總結，逐步提高服務能力和應用水平；另一方面要通過媒體、論壇、現場會等形式推廣宣傳，不斷擴大其應用效果和示范帶動作用。
6結論
關鍵詞：專業鎮；中小微企業；技術創新服務平臺；指標體系
中圖分類號：F2
1背景
專業鎮最早是在20世紀80年代末90年代初由廣東省提出，指以鎮（街道）為行政區域單元，特色產業集聚度高、專業化分工協作程度高、技術創新活躍、產業輻射帶動效應強的鎮域經濟發展模式。經過20多年的發展，專業鎮取得了很大的成果，但也存在很多不足。分布不均、協同效應弱、特色不明顯、以傳統產業為主、經濟總量雖然大，但缺乏核心技術，綜合競爭力不強，這些因素嚴重制約了專業鎮經濟的發展。中小微企業是市場經濟的主體，數量龐大，吸收就業力強，在國民經濟的發展中占據了絕對比重。2012年廣東省人民政府出臺的《關于加快專業鎮中小微企業服務平臺建設的意見》（以下簡稱《意見》）中指出，建設中小微企業公共服務平臺，對改善中小微企業發展環境，增強市場競爭力，引導中小微企業從傳統加工型向“專精特新”型轉變，從要素驅動向創新驅動轉變，具有重要的現實意義。中小微企業公共服務平臺不僅可以解決企業物資匱乏、人才稀缺、管理不當、模式單一等問題；還能促進技術推廣，科技成果轉化，實現社會進步。在所有公共服務平臺中技術創新服務平臺往往處于首要位置，因為創新是經濟發展的核心動力。2009年科技部、財政部等六部門將“技術創新服務平臺建設”列為實施國家技術創新工程的三大載體之一。此舉說明，國家技術創新的推動依附于創新平臺的建設，區域經濟和企業的高速發展亦是如此。“十三五”時期是我國實施創新驅動發展戰略，建設創新型國家的攻堅階段。本文基于政府角度研究廣東省專業鎮中小微企業技術創新服務平臺績效評價體系完全符合當前國家的戰略發展目標，有助于規范創新平臺管理、提高服務效率。
2平臺內涵界定
技術創新服務平臺目前還沒有明確、統一的定義。吳國林（2005）認為技術創新平臺是某一區域中一系列共享要素的集合，包括人才、技術、知識、信息、政策及其相互聯系。余忠、石德金等（2010）基于公共物品理論視角認為專業鎮技術創新平臺是指為了提高專業鎮（鄉）企業自主創新能力、促進優勢產業發展，以“官產學研中金”等組織的有機合作為主要模式，形成一個優勢互補且有利于企業實現技術創新的具有準公共物品屬性的支撐系統。張振剛，陳志明等（2014）提到技術創新公共服務平臺為一個由政府、企業、科研院所、銀行和社會組織等多層次主體構成，通過優化配置政策、人才、信息和資金等資源，為企業營造技術創新軟環境、搭建公共服務平臺、提升企業技術創新能力與創新服務的綜合系統。綜上，技術創新服務平臺是指一個為達到某種技術目標而組建的系統，其要素集合與組建方式因事而異。
廣東省專業鎮技術創新服掌教ㄕ庖桓拍罾叢從凇兌餳》中對中小微企業公共服務平臺的劃分，鑒于此，文中所指的技術創新服務平臺的內涵以《意見》中的服務內容為準。《意見》中明確規定專業鎮中小微企業技術創新服務平臺主要提供幫助企業研發新產品、新技術、新工藝、新材料，開展技術咨詢，推廣技術應用等服務。它能為政府、科研院所、高校、企業、中介機構等多方搭建一個溝通交流的平臺，引導、鼓勵、扶持多個主體聯合進行共性技術的研發，從而使技術切實來源于需求，產品緊密聯系市場，全鏈條式提高技術產業化、產品市場化的成功率。此外，技術創新服務平臺有基礎設施和專業技術人員，也可以單獨為企業提供技術研發與應用、技術信息咨詢等服務。由此可知，平臺的服務范圍主要包含技術咨詢和技術研發兩大類，研發的對象可以是行業共性技術也可以是企業技術難題，其收費模式并非完全公益，存在經濟效益。
3構建指標體系
本文指標體系的設計，主要依據政府政策文件、歷史文獻資料和實地調研訪談。《廣東省專業鎮中小微企業服務平臺績效管理與考核辦法》（粵科管字[2013]28號）中提出考核采取定量評價與定性評議相結合、書面材料審查與現場評估相結合的原則。廣東省科技廳2012年使用的一套評價體系以綜合實力、經濟效益和社會效益作為一級指標，并在附件信息中清楚地解釋每一個指標概念，具有很高的參考價值。但其考核對象是大范圍的公共服務平臺，于技術創新服務平臺而言針對性不是很強。
已有研究中關于科技創新服務平臺指標體系的設計也能為本文提供很好的借鑒。陳丹青、溫琴娜等（2009）將區域科技創新服務平臺的指標體系設計為平臺服務績效、平臺管理水平、創新研發能力三個層面。其中平臺服務績效包括研發服務、技術（條件）服務、信息服務、人才服務、其他測評項。每個業務模塊從服務次數、服務內容、服務成效三個角度對其功效進行意見搜集，確定最終的指標項。李聰，杜偉錦（2007）運用數據包絡分析法考察了各個行業創新平臺的運行績效，考慮行業技術創新平臺的非營利性，將投入產出指標分為科技投入與科技產出兩大類。其中科技投入包括人力、物力、財力的投入；科技產出包括專利產出、科技論文、技術市場、科技服務。周宇英，陳金德等（2014）構建了綜合實力、運行管理、經濟效益和社會效益四個一級指標，綜合實力包括軟硬件條件，涵蓋有形和無形資產。從相關文獻可以看出，創新服務平臺指標體系的設計著重點在于分析服務平臺的內外部環境，內部環境包括運行績效、管理水平、人力、財力、基礎設施等；外部環境包括研發成果、經濟效益、社會效益等。其中，服務的數量與成效等指標在社會經濟效益中要有所體現。在參考文獻資料時，應考慮本文的技術創新服務平臺與其他創新服務平臺的差異，去掉研究對象服務范圍以外的指標，并在可用指標上做出適當修改。
在對廣東省部分專業鎮中小微企業技術創新服務平臺調研的基礎上，我們發現，技術創新平臺的組織規模都不大，布局比較分散，不一定有嚴格的運行管理機制或考核標準。專業鎮公共服務平臺九大類別的明確劃分是從12年起實施的，但之后學者們并沒有依照不同類別展開大力研究，因此對專業鎮中小微企業技術創新服務平臺的目錄及現狀進行全面統計比較困難。事實上，綜合類型的服務平臺數量較多，對綜合類平臺下的技術創新服務平臺進行考核往往比較復雜，因為平臺總的數據包括各分類平臺的數據，各分類平臺之間還可能資源共享，很難區分開來。但技術創新服務平臺是廣東省中小微企業公共服務平臺最為核心的一類，具備很高的研究價值。為了克服上述問題，對以技術服務為主的綜合類平臺，可以考慮將總平臺的某些指標直接采用，同時將以技術服務作為輔助業務的平臺排除在本指標體系的考核對象之外。
本文基于以上三個層面進行綜合考量，堅持指標體系設計的可操作性、全面完整性、客觀公正性、定性與定量指標相結合的原則，考慮中小微企業技術創新服務平臺的服務性、非營利性、共享性特點，經由團隊討論后，提出了以資源配置、管理水平、社會效益、經濟效益為一級指標的評價體系。如表1所示。
4總結
本文設計了廣東省中小微企業技術創新平臺的績效評價指標體系，該指標體系有三個特點。第一，涵蓋了服務平臺考核的各個方面；第二，盡量使用定量指標，保證搜集數據的客觀性；第三，定性指標盡量采用是否類問題，降低調研對象對此指標的模糊性。本套指標體系并未完全脫離所能參考的文件資料，且本文所研究的技術創新服務平臺與以往研究有所區別，因此其科學性有待后續驗證。在績效評價的過程中操作是否有難度，績效評價結果與實際狀況是否相符等都是未來應該考慮的問題。可以遵循如下兩種思路：（1）如果采集數據很困難，例如公共服務平臺類型很多，對某類平臺進行總體調研可能難度很大，但樣本量太少又不具備代表性；其次，對綜合類平臺而言，是否能將技術創新服務平臺的數據從平臺整體運營情況中抽離出來是個很大問題。那么可以先用仿真進行數據模擬，然后采用數據包絡法進行平臺之間相對效率的比較，只要該評價的結果滿足少數樣本的實際調研情況，即可證明本套指標體系有效。（2）采用統計學的方法，將指標體系視為一個量表，目的在于測量平臺的效率。此時，需要對指標體系中各指標之間的相關性進行檢驗達到指標體系優化的目的；此外，要對搜集到的數據進行信度和效度檢驗以保證平臺績效結果的真實有效。
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關鍵詞：產業鏈 知識轉移 技術創新
創新是企業競爭優勢形成的重要源泉。然而，在全球競爭日益激烈的形勢下，單一企業不可能具備創新所需的全部能力[2]（Powell, Koput and Smith-Doerr，1996），尤其當處于技術發展非常迅速的產業時，企業若僅依靠自身現有能力，其競爭優勢將難以保持[3]（Shan and Song，1997）。Levinthal和March（1993）的研究表明，外部知識（External Knowledge）可以幫助企業跳出“技術陷阱”[1]，這類知識尤其對處在動態和復雜技術環境中的企業必不可少。目前，已經有大量的研究表明，超越企業組織和技術邊界的外部知識對創新是有益的[4][5][6]（Rosenkopf and Nerkar，2001；Henderson and Cockburn，1994；Von Hippel，1994）。這些研究都說明企業若想進行創新，必須尋求外部知識資源。企業間的知識轉移是企業獲取外部知識資源的途徑之一，本論文就旨在研究基于產業鏈中企業間的知識轉移與技術創新之間的關系，即產業鏈中的企業間知識轉移對企業技術創新的影響問題。
1.產業鏈與產業鏈中的知識轉移
1.1產業鏈中企業的特點
產業鏈是建立在波特價值鏈基礎上的，其中各企業通過信息流、物質流、資金流和知識流相互依存和制約，任一企業的變化都會對產業鏈中價值的傳遞和遞增過程產生重要影響。上游企業通常被認為是產業技術創新的發源地、標準規范的創建者，引領整個產業鏈的發展；中游企業是技術創新的追隨者、產品服務的提供者，促進產業鏈的發展；而下游企業則是技術創新的應用者、產品服務的配套者，對產業鏈的發展起輔助作用[7]。表1給出了產業鏈中上、中、下游企業之間的差異。
1.2產業鏈中的知識轉移
1994年Nonaka提出了著名的知識螺旋（SECI）模型：社會化（Socialization）、外化（Externalization）、整合（Combination）和內化（Internalization），這是個體知識向組織知識轉移的四個階段。此后，隨著分工的演進和市場競爭的深化，知識轉移由企業內部擴展到企業之間，并且在產業鏈層面上發生。
劉剛（2005）基于SECI模型建立了產業鏈的雙SECI模型――上中游和中下游構成的兩個SECI結構，它們相互依存和影響：上游企業通過知識轉移帶動中游企業不斷發展，并將上游的知識傳遞給下游；下游企業則是上、中游企業知識的接受者，本身很少有知識創新活動，主要進行新知識的傳播與擴散[7]。韓菁等（2007）對中國電信產業上、下游中的兩個企業――華為公司與中國電信之間知識轉移的案例進行分析，為產業鏈中的企業間如何實現知識的轉移提供了一個分析框架。
從總體上看，產業鏈中的知識轉移是一個SECI的雙循環結構，以中游企業的知識“整合”為紐帶連接。這既是企業贏得競爭優勢并構建戰略聯盟的重要途徑，也是實現產業鏈中知識資源價值的重要途徑。
2.產業鏈知識轉移過程中企業的技術創新機制
產業鏈中不同位置的企業其知識屬性與創新能力有很大的差異，在與上游企業的合作過程中轉移的知識也大不相同（如圖1示），因此企業應該圍繞自己的比較優勢選擇創新能力的提升途徑。
2.1生產下游端的初級加工與裝配企業
大多數下游企業由于能力、資金等方面的限制，側重于對上游企業傳遞下來的言傳性知識與已有技術進行模仿、學習和應用。若下游企業僅基于簡單加工和裝配這一合作層次，知識轉移將只限于物理系統，且內容僅為簡單的操作和維修技能這種可編碼化的顯性知識。由于上下游合作雙方能力差距過大，缺乏共有的知識和經驗，下游企業吸收能力較低且存在多層中游企業，知識轉移的效率和效果并不顯著。因此，上游企業對下游企業的技術創新能力提升作用并不大。
2.2產品或零部件的標準化生產（OEM）企業
若下游企業具備一定的生產能力，可以進行產品或零部件的標準生產（OEM，Original Equipment Manufacturing）合作時，知識轉移的內容主要體現在兩方面：一是生產技術層面。在為上游企業生產標準化產品或零部件時，上游企業往往會對制造商企業進行一定的技術轉讓與培訓，但這種技術一般是通用性和標準化的。另一方面，上游企業嚴格的質量和成本控制間接提升了下游企業的經營管理水平，這可以說是管理系統和價值觀念的間接轉移。此外，通過長時間的合作，下游企業還能從上游學習到整合產業鏈中上下游分工關系的能力，有助于促進與產業內相關企業的聯系，發展生產投入品的穩定來源。
與上一層次相比，在該層次的合作中，下游制造商可以與上游企業直接交流，減少了知識轉移過程中的許多“噪音”，加上該層企業本身知識水平的顯著提高，知識轉移效果較前有顯著提高，并且能培養下游企業的仿制能力，但對提升其技術創新能力的作用仍然不大。
在現代產業鏈經濟中，要想與上游企業保持更緊密的合作，還要求企業能夠以不同的方式重組價值活動，做到仿制能力的“質”的提高，以尋求與上游企業更進一層的合作。
2.3產品或零部件的再設計（ODM）企業
與OEM只經營制造業務的簡單外包與代工形式不同，ODM（Own Design & Manufacturing）經營制造和產品設計兩個環節的代工業務。
制造商企業要與上游企業保持緊密與穩定的業務聯系，必須在成本、品質和速度上優于產業中的競爭對手，同時還要提高自身的研發能力和市場控制能力。當制造商企業在OEM的基礎上積累了較強的生產能力時，可以通過與當地的研發機構或高等院校保持密切聯系，與上游企業進行價值鏈中端的合作，即針對某一特定市場產品或零部件進行適應性開發與設計，實現OEM到ODM的升級。
基于這一層次的合作，知識轉移開始出現雙向流動，但由于制造商企業在技術訣竅和基礎技術上還依賴于上游企業，這種雙向流動也還是以上游向下游轉移為主，主要包括產品設計技術和質量、成本管理等方面的管理知識。而下游向上游轉移的知識主要是長久積累下來的應用性知識。下游企業在消化吸收上游傳遞的新技術后，將其與舊技術整合，生成新的技術體系。根據市場需求，企業將改進的技術和工藝用于對原有產品功能改進或擴展，或者生產出適應不同細分市場的產品，甚至向市場提供全新的產品，以創造更多的附加價值。在這一過程中，企業實現了產品創新和過程創新。
2.4合作創新（OBM）企業
OBM（Own Brand-name Manufacturing）是面向消費者經營從產品研發與設計、制造、營銷與分配及售后服務四個完整環節的自主品牌制造商。企業在技術、管理與營銷方面都有很大提高，并具備了一定的研發能力。這種OBM企業可以與上游進行廣泛的研發合作，或建立平等意義上的技術聯盟，分享核心技術和信息，共同創新。這意味著它已具備一定的國際競爭力，與上游企業在產業內分工也達到了協作和競爭的關系，可以從產業鏈關系逐漸向企業戰略聯盟發展。
OBM企業與上游企業在這一層的合作重在新技術的掌握和創新能力的培養。因而，企業需要建立更廣泛、更密切的知識網絡以獲取和使用充分的信息、知識和資源，并擺脫長期形成而現在不再使用的知識范式。
3.案例研究：以聯想為例
1984年聯想集團成立。今天，聯想集團已是全球第三大PC廠商。筆者期望通過對該案例的研究，揭示出企業如何通過產業鏈中的知識轉移實現自身技術創新能力的提升。
3.1聯想集團的發展歷程
3.1.1“貿”（1984年~1990年）
1984年11月，聯想集團正式成立，通過計算機服務和國外電腦品牌積累原始資本。在該過程中聯想跟蹤和掌握了業界最新技術，學習了國外企業先進的管理經驗和生產、營銷理念，逐漸鍛煉和培養了自己的隊伍。1988年香港聯想科技有限公司成立，邁出生產制造的第一步。它成功開發出聯想漢卡，使公司步入流通領域。
3.1.2“工”（1991年~2000年）
基于前一階段積累的資金與管理經驗，在獲得生產許可證后，聯想開始了自己品牌的計算機生產制造（主要基于產品技術）。1999年，它獲得了中國地區第一位的市場占有率，亞太地區也位列第一。
3.1.3“技”（2000年~2005年）
2000年，聯想集團成功拆分，并加大研發投入，大力發展核心技術，且大舉進入信息服務領域，以互聯網為核心為客戶提供全方位的產品和服務。
3.1.4世界領先（2005年至今）
2005年3月9日聯想成功收購IBM公司PC業務，成為了全球第三大PC廠商，年生產電腦1400萬臺，占全球市場份額的7%，銷售額達到130億美元。
3.2聯想不同階段的技術創新機制
縱觀聯想的發展歷程，它走的是一條“貿工技”的道路，用了十幾年的時間建立企業的管理和營銷基礎，為技術創新的實現做好了準備工作。在此基礎上，聯想提出了“依托市場發展產品技術，逐步發展核心技術”的技術創新途徑。其實現創新的具體步驟為：
3.2.1奠定企業管理和市場營銷基礎。在創始初期，聯想處于產業鏈的最底端，僅靠提供計算機服務和銷售參與到產業鏈中。它通過活動積累了大量的國外企業先進的管理經驗與營銷知識。
3.2.2依托中國市場，依靠其市場和銷售能力、企業管理能力，推出自有品牌產品，并借此發展產品技術。主要的工作步驟有：①OEM產品，作為切入產品技術的基礎；②在自有品牌產品基礎上，發展其自有產品技術；③合作開發，特別是與國外芯片公司合作以獲得產品開發能力；④獨立開發，在該過程中聯想以各種投資的手段迅速獲得產品技術。
3.2.3在建立自有品牌產品系列的同時，通過聯想研究院大力發展核心技術，提高其在產品中的技術含量，提高產品利潤率。
聯想在開展電腦業務的初期并沒有很高的技術創新能力，然而它就是這樣一步一步成長起來，從先進技術的使用者，過渡到促進者，最后到創造者，甚至到現在成為產業標準的制定者。
4.結論
產業鏈中處于不同位置的企業相互依存和制約，這使基于產業鏈的知識轉移狀況不同與其他組織間的知識轉移，因而這種知識轉移帶給企業技術創新的影響也有所不同。因此，產業鏈中的各類企業應根據自身的戰略地位與競爭優勢選擇合適的技術創新機制，提高創新能力。聯想集團正是由于產業鏈中知識轉移的作用，才逐漸由產業鏈的最底端發展成為上游企業引領產業發展。
在知識經濟時代，知識已成為企業最有價值的戰略性資源，探討企業如何通過企業間的知識轉移獲取外部知識并進行技術創新具有十分重要的意義。同時，產業鏈作為一種新的產業經濟研究視角，近年來已經受到眾多學者的高度關注。因此，本文將兩者結合，基于產業鏈中企業間的知識轉移進行研究，探討其對企業技術創新的影響，期望帶來一個新的研究視角，為后續相關研究提供有益的理論基礎。
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